我國(guó)外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對(duì)337壁壘策略探析
——以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶背景下安徽外貿(mào)企業(yè)為視角*

袁海龍

(安慶師范學(xué)院法學(xué)院，安徽 安慶 246133)

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我國(guó)外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對(duì)337壁壘策略探析
——以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶背景下安徽外貿(mào)企業(yè)為視角*

袁海龍

(安慶師范學(xué)院法學(xué)院，安徽 安慶 246133)

美國(guó)337條款賦予美國(guó)海關(guān)根據(jù)其國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)的決定，阻止被指控侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)產(chǎn)品入境，該條款被指假借知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之名行國(guó)際貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，它是中國(guó)外貿(mào)商品出口面臨的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的確定、國(guó)家鼓勵(lì)政策的傾斜，安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，2009到2013年，安徽大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，專(zhuān)利量和質(zhì)的增速均為全國(guó)前列，在此背景下，安徽外貿(mào)企業(yè)面臨的以337條款為首的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的擠壓形勢(shì)更為嚴(yán)峻。推而廣之，我國(guó)外貿(mào)企業(yè)同樣面臨著擠壓。故而，以外貿(mào)企業(yè)產(chǎn)品在美國(guó)的市場(chǎng)占有率和是否涉案為研究基礎(chǔ)，探求適合我國(guó)外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查之策略顯得尤為必要。

337調(diào)查 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 外貿(mào)企業(yè) 策略

2014年9月國(guó)務(wù)院正式公布《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)正式拉開(kāi)帷幕，指導(dǎo)意見(jiàn)明確指出，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶包括九省二市，即上海、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重慶、四川、云南、貴州。該區(qū)域人口和GDP占全國(guó)40%以上，是我國(guó)綜合實(shí)力最強(qiáng)、戰(zhàn)略支撐作用最大的區(qū)域之一，對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義。隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，近五年來(lái)安徽知識(shí)產(chǎn)權(quán)在量和質(zhì)上實(shí)現(xiàn)了跨越性增長(zhǎng)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的開(kāi)發(fā)和建設(shè)，必將促進(jìn)安徽高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新一輪的發(fā)展高潮，安徽對(duì)外出口產(chǎn)品的數(shù)量亦會(huì)急劇增加。美國(guó)作為安徽外貿(mào)產(chǎn)品的最大出口國(guó)，其既存的337條款對(duì)安徽外貿(mào)產(chǎn)品出口形成較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘擠壓。因此，在國(guó)家重點(diǎn)布局長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶時(shí)期，有必要對(duì)安徽外貿(mào)產(chǎn)品所面臨的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘尤其是337條款進(jìn)行考量，在對(duì)安徽外貿(mào)企業(yè)出口狀況進(jìn)行實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，探尋我國(guó)外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的策略。

一、美國(guó)337調(diào)查及其特點(diǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是發(fā)達(dá)國(guó)家使用日益頻繁的貿(mào)易保護(hù)措施，美國(guó)的 “337 調(diào)查”即是目前美國(guó)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘、進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易保護(hù)的重要手段。[1]337調(diào)查的依據(jù)即為美國(guó)著名的“337條款”。“337條款”因其最早見(jiàn)于美國(guó)1930年《關(guān)稅法》第337條而得名。它針對(duì)的是貨物進(jìn)口到美國(guó)的不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為。不公平是指：“產(chǎn)品以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方式或不公平的行為進(jìn)入美國(guó)，或產(chǎn)品的所有權(quán)人、進(jìn)口商、代理人以不公平的方式在美國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售該產(chǎn)品，并對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或損害威脅，阻礙美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立，壓制、操縱美國(guó)的商業(yè)和貿(mào)易，侵犯合法有效的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。(常指專(zhuān)利)”[2]337條款因國(guó)際貿(mào)易環(huán)境變化而多次修改，現(xiàn)行版本體現(xiàn)出為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)而采取行政救濟(jì)的特性，且與法院訴訟有較大不同，呈現(xiàn)出美國(guó)政府保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，設(shè)置壁壘，阻止外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入或擴(kuò)大美國(guó)市場(chǎng)的傾向。

(一)提起申請(qǐng)簡(jiǎn)便、立案簡(jiǎn)單

根據(jù)《ITC操作與程序規(guī)則》的規(guī)定，原告認(rèn)為被告的行為侵犯了其在美國(guó)注冊(cè)的合法有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且在美國(guó)國(guó)內(nèi)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或正在建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)，就可以向ITC提出申請(qǐng)。在申請(qǐng)時(shí)，只需提供兩種證據(jù)即可：一是存在被告侵犯其合法有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專(zhuān)利權(quán)的行為；二是，美國(guó)境內(nèi)存在和被告銷(xiāo)售的產(chǎn)品屬于同一或相似產(chǎn)業(yè)，或者雖然沒(méi)有，但正在建立這些產(chǎn)業(yè)。由此可以看出，原告在申請(qǐng)調(diào)查時(shí)，所承擔(dān)的證明責(zé)任很低。

(二)應(yīng)訴時(shí)間短，答辯期間不足

從337條款體現(xiàn)出的理念和規(guī)定的調(diào)查程序規(guī)則看，被訴方應(yīng)當(dāng)在公告發(fā)布之日起20日內(nèi)以書(shū)面方式應(yīng)訴，若申請(qǐng)方在申請(qǐng)中要求采取臨時(shí)救濟(jì)措施，那么被訴方需在申請(qǐng)書(shū)送達(dá)10日內(nèi)確定應(yīng)訴，否則將視為放棄應(yīng)訴，而被訴方被視為放棄應(yīng)訴時(shí)，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)可以直接采取制裁措施。

表1 337調(diào)查送達(dá)程序與美國(guó)、中國(guó)法院訴訟的海外送達(dá)程序?qū)φ毡恝?/p>

由表1可見(jiàn)，337調(diào)查送達(dá)的程序比法院訴訟送達(dá)的程序要簡(jiǎn)易很多，申訴方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和各種風(fēng)險(xiǎn)都極小。具體到以下幾個(gè)方面：從送達(dá)責(zé)任人來(lái)看，337調(diào)查中的申訴方無(wú)送達(dá)責(zé)任，美國(guó)法院訴訟由原告承擔(dān)送達(dá)責(zé)任，中國(guó)法院訴訟由法院承擔(dān)送達(dá)責(zé)任；從送達(dá)程序上來(lái)看，337調(diào)查在送達(dá)程序上沒(méi)有嚴(yán)格的程序要求，直接郵寄給被訴方即可，而無(wú)論是美國(guó)法院，還是中國(guó)法院，都有著嚴(yán)格的送達(dá)程序；從送達(dá)時(shí)間上來(lái)看，337調(diào)查屬海外送達(dá)，路途遙遠(yuǎn)，送達(dá)時(shí)間卻只有短短10天，而美國(guó)法院則有3個(gè)月的送達(dá)期限，中國(guó)法院因送達(dá)途徑不同具有不同的期限；從未送達(dá)的后果上來(lái)看，337調(diào)查由被訴方承擔(dān)不利后果，無(wú)論是否送達(dá)到被訴方，自文書(shū)送出之日起30日內(nèi)被訴方未答辯則視為放棄答辯，美國(guó)法院訴訟由原告承擔(dān)不利后果，中國(guó)只有在公告滿(mǎn)3個(gè)月，才可能由原告承擔(dān)不利后果；從送達(dá)成功率上來(lái)看，337調(diào)查經(jīng)常發(fā)生被訴方收不到送達(dá)文書(shū)的情況，而美國(guó)法院訴訟中基本確保被告收到送達(dá)文書(shū)，中國(guó)法院訴訟中雖不能確保被告實(shí)際能收到文書(shū)，但絕大多數(shù)情況下被告能實(shí)際收到。

當(dāng)中國(guó)國(guó)內(nèi)的某一企業(yè)作為被訴方，被美國(guó)某一申訴方提起337調(diào)查時(shí)，該被訴方要么在申訴方公告之日起20日內(nèi)完成信息收集、翻譯、聘請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員并提交書(shū)面應(yīng)訴材料，要么在接到申訴方臨時(shí)救濟(jì)申請(qǐng)措施申請(qǐng)書(shū)10日內(nèi)確定應(yīng)訴，無(wú)論是哪種情況，時(shí)間均異常倉(cāng)促。特別是在被訴方公告發(fā)布之日起20日內(nèi)以書(shū)面方式應(yīng)訴，如果被訴方?jīng)]有關(guān)注這方面的信息或未收到送達(dá)文書(shū)，也許根本不知道自己已成為被訴方但卻需要書(shū)面應(yīng)訴，喪失答辯機(jī)會(huì)的機(jī)率很大。例如，“2003年，偉哥337調(diào)查案中，15名被訴方中就有兩名因未收到申訴書(shū)及立案通知而無(wú)法參與調(diào)查為自己抗辯?！盵3]此外，“337調(diào)查的對(duì)物性使申訴人即使不清楚侵權(quán)產(chǎn)品制造者和所有人是誰(shuí)也可請(qǐng)求調(diào)查。”[4]即“不指明被調(diào)查企業(yè)，僅指明被調(diào)查產(chǎn)品的原產(chǎn)國(guó)，如“made in China”產(chǎn)品，同時(shí)普遍排除令亦可擴(kuò)及被訴人之外的外國(guó)制造商，這在事實(shí)上完全剝奪了外國(guó)企業(yè)應(yīng)訴答辯的機(jī)會(huì)。”[3]從這一角度來(lái)看，被訴方自調(diào)查程序開(kāi)始就處于極為不利的地位。

(三)審理機(jī)構(gòu)裁決靈活，被訴方極易敗訴且后果嚴(yán)重

337調(diào)查是由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)負(fù)責(zé)主持并做出裁決的，該機(jī)構(gòu)的前身為美國(guó)關(guān)稅委員會(huì)，現(xiàn)為美國(guó)一個(gè)獨(dú)立的、非黨派性質(zhì)的、準(zhǔn)司法聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。在337調(diào)查案件中，非美國(guó)本土國(guó)家的企業(yè)所占比重極大，在本國(guó)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)發(fā)生涉嫌337條款的糾紛時(shí)，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)可能會(huì)有保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的傾向，其作為裁判者的中立地位受到質(zhì)疑是客觀(guān)存在的。實(shí)踐也證實(shí)，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)裁決靈活，裁判時(shí)依據(jù)美國(guó)專(zhuān)利法，但有時(shí)候會(huì)超越其規(guī)定，比如“Convertible Game Table and Component Thereof案，某些桌面本身可以單獨(dú)使用，且該單獨(dú)使用并不侵權(quán)，即便這些單獨(dú)桌面，仍然被美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)頒布了禁止令，將專(zhuān)利法中引誘侵權(quán)的適用范圍擴(kuò)大了。”[5]

從337調(diào)查的裁決結(jié)果看，有利于申訴方的可能性較大。首先，在民事訴訟中較少利用的臨時(shí)禁令，在337調(diào)查中常被使用；再者，整個(gè)337調(diào)查的進(jìn)展很快，開(kāi)庭審理僅在調(diào)查開(kāi)始后六到八個(gè)月，而裁定將在開(kāi)庭審理后迅速作出。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)337調(diào)查案從調(diào)查開(kāi)始、復(fù)議、到最終裁決，在12個(gè)到15個(gè)月內(nèi)完成。作為被訴方幾乎不可能推遲調(diào)查，面對(duì)的就是自己事先毫無(wú)準(zhǔn)備，對(duì)方有充分準(zhǔn)備的被動(dòng)局面。最后，從美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)公布出來(lái)的裁決結(jié)果看，違法或者達(dá)成和解②的比例在60%以上，這一比例遠(yuǎn)高于法院訴訟。

如果一件337調(diào)查案件被認(rèn)定為違法，被訴方將承擔(dān)嚴(yán)重的敗訴后果。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)將發(fā)布排除令或禁止令(自發(fā)布之日起60日后生效)，排除令包括有限排除令和普遍排除令，其中，有限排除令只影響被列入起訴書(shū)中的侵權(quán)人，普遍排除令制止進(jìn)口行為，“適用于任何侵權(quán)商品，未被列入起訴書(shū)中的侵權(quán)人皆會(huì)受到影響，即使該侵權(quán)人和任何應(yīng)訴方均無(wú)關(guān)系，且未曾在337調(diào)查中為自己辯護(hù)過(guò)?！盵6]禁止令只影響已處于美國(guó)境內(nèi)的侵權(quán)商品，“被訴方在美國(guó)境內(nèi)與侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為相關(guān)的活動(dòng)被責(zé)令停止，最直接的后果就是，不準(zhǔn)銷(xiāo)售已進(jìn)入美國(guó)的侵權(quán)產(chǎn)品，只能銷(xiāo)毀或退回?！盵6]實(shí)踐中，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)的排除令或禁制令不受產(chǎn)品型號(hào)、批號(hào)或品牌的局限，一旦被簽發(fā)排除令或禁止令，都將面臨被制裁或者產(chǎn)品完全退出美國(guó)市場(chǎng)的后果。而對(duì)于申訴方，因提起337調(diào)查不需要繳納訴訟費(fèi)，337調(diào)查機(jī)構(gòu)不受理反訴，故而即使申訴方敗訴，也無(wú)需承擔(dān)任何不利后果。

(四)強(qiáng)有力的執(zhí)行措施

經(jīng)ITC裁決發(fā)布的命令將嚴(yán)格執(zhí)行，排除令由獨(dú)立于ITC的美國(guó)海關(guān)和邊境保衛(wèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，禁止令由ITC執(zhí)行，拒不執(zhí)行美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)ITC的命令將面臨嚴(yán)重的后果：處涉案商品價(jià)值2倍或每天10萬(wàn)美元的罰款。

二、國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)遭遇337調(diào)查之概況

以安徽企業(yè)為例，2002年8月，安徽皖達(dá)貿(mào)易有限責(zé)任公司成為安徽省內(nèi)首例接受337調(diào)查的被訴方，涉案產(chǎn)品為八鉬酸胺，截止2014年3月(筆者發(fā)稿前)，安徽省內(nèi)共兩家企業(yè)遭遇337調(diào)查，涉案企業(yè)和涉案產(chǎn)品均相對(duì)較少，且最終裁決結(jié)果較好，一次勝訴，一次和解。

表2 安徽企業(yè)遭受337調(diào)查的情況(自337調(diào)查開(kāi)始至今)

(一)涉案數(shù)量

從總量上來(lái)看，美國(guó)自1972年4月4日發(fā)起第一起337調(diào)查，截止2014年8月底，美國(guó)針對(duì)全球展開(kāi)337調(diào)查案共計(jì)926起，其中針對(duì)中國(guó)企業(yè)展開(kāi)的337調(diào)查案共計(jì)154起，中國(guó)占全球比例17%，其中安徽省2起，安徽占中國(guó)的比例1.2%；從中國(guó)加入世貿(mào)組織起算，2002年初至今，美國(guó)針對(duì)全球展開(kāi)337調(diào)查案共計(jì)504起，其中針對(duì)中國(guó)企業(yè)展開(kāi)的337調(diào)查案共計(jì)138起，中國(guó)占全球比例27%，其中安徽省2起，占中國(guó)的1.5%，僅從數(shù)量上來(lái)講，安徽省涉案數(shù)量少，在全國(guó)范圍內(nèi)所占比重小，不屬于被調(diào)查的重災(zāi)區(qū)。詳情見(jiàn)表3、表4③。

表3 1972年至2014年8月337調(diào)查中國(guó)及全球具體情況

表4 1972年至2014年8月337調(diào)查安徽及中國(guó)具體情況

從各個(gè)年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，中國(guó)受337調(diào)查的數(shù)量差異較大。2002年前針對(duì)中國(guó)的337調(diào)查很少，占美國(guó)調(diào)查總數(shù)的3.4%，但自從中國(guó)加入世界貿(mào)易組織至今，美國(guó)發(fā)起的337調(diào)查中，面向中國(guó)的有132起，占同期美國(guó)面向全球調(diào)查總數(shù)489起的27%。自我國(guó)加入WTO后，從2002年起至今的12年中，中國(guó)有7年被調(diào)查的數(shù)量超過(guò)當(dāng)年美國(guó)針對(duì)全球調(diào)查總數(shù)的30%，其它5年也均超過(guò)23%(2011年，中國(guó)被提起337調(diào)查數(shù)量占當(dāng)年美國(guó)提起調(diào)查總數(shù)的23%)。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，自2002年TRIPS協(xié)議對(duì)中國(guó)生效以來(lái)，中國(guó)已經(jīng)成為全世界范圍內(nèi)遭受337調(diào)查最多的國(guó)家。2002年到2012年美國(guó)“337條款’調(diào)查詳情見(jiàn)表5、表6④：

表5 美國(guó)對(duì)中國(guó)及全球提起337調(diào)查的案件數(shù)量及中國(guó)在每年所占百分比(統(tǒng)計(jì)單位:件)

從涉及安徽的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，安徽涉及337調(diào)查的兩個(gè)案件，一個(gè)發(fā)生在2002年，一個(gè)發(fā)生在2012年，這是兩個(gè)特殊的年份⑤。

表6 中國(guó)被提起337調(diào)查的案件數(shù)量及安徽在中國(guó)所占百分比(統(tǒng)計(jì)單位:件)

(二)涉案產(chǎn)品

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，337調(diào)查中，我國(guó)涉案產(chǎn)品種類(lèi)廣泛，如計(jì)算機(jī)配件、DVD、電子游戲、存儲(chǔ)元件、農(nóng)用機(jī)械、礦產(chǎn)品、無(wú)汞堿性電池、油墨打印機(jī)、通訊器材等，這其中機(jī)電產(chǎn)品名列第一，幾乎占涉案產(chǎn)品總量的60%，以2010年為例，機(jī)電產(chǎn)品的涉案比例甚至達(dá)到了95%，具體包括“接地故障斷路器、動(dòng)態(tài)隨機(jī)儲(chǔ)存半導(dǎo)體、硒鼓、墨盒、自動(dòng)媒體庫(kù)設(shè)備顯示器、汽車(chē)產(chǎn)品、芯片、可調(diào)節(jié)高度的床等?！盵7]案由絕大多數(shù)為專(zhuān)利侵權(quán)，以2010年為例，我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品涉及專(zhuān)利侵權(quán)的案件為18起，當(dāng)年我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品涉案總數(shù)為19起，比例高達(dá)95%，2011年初至2012年7月底，在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)中國(guó)發(fā)起的24起“337調(diào)查”中，90%涉及高新技術(shù)企業(yè)及其專(zhuān)利[8]。安徽省被調(diào)查的兩起案件，其涉案產(chǎn)品分別為“八鉬酸胺”(五礦)和“燒結(jié)稀土磁體產(chǎn)品及含有這種產(chǎn)品的產(chǎn)品”(新材料技術(shù))，該兩起案件均因涉嫌專(zhuān)利侵權(quán)被提起調(diào)查，涉及專(zhuān)利侵權(quán)的比例高達(dá)100%。

(三)案件處理結(jié)果

在所有被提起337調(diào)查的案件中，除尚未結(jié)案的申訴外，大部分案件為被訴方敗訴，部分為雙方和解，少數(shù)為被訴方勝訴。具體到安徽的兩起案件，被訴方一起勝訴，一起雙方和解，相對(duì)于所有的337案件裁決結(jié)果來(lái)說(shuō)，安徽的兩起案件處理結(jié)果較好。

(四)安徽涉訴案件較少的根源

從上述數(shù)據(jù)中來(lái)看，相對(duì)于涉案量位于前五位的粵蘇浙滬京[9]P53而言，安徽涉訴案件較少，究其根源，有以下幾點(diǎn)原因：

1、安徽經(jīng)濟(jì)總量不高。以2009年至2013年為例，安徽這五年平均國(guó)民生產(chǎn)總值14736億元，而同期的北上廣江浙分別為：15790、18638、51291、47357、30847億元。相對(duì)而言，安徽的GDP同北上廣江浙地區(qū)要低得多。

2、安徽出口總量偏低、出口至美國(guó)的貿(mào)易量偏少。2009年到2013年，年均出口額為187億美元，而同期的北上廣江浙分別為：572、1887、5109、2880、2006億美元。在同期的對(duì)美出口額度上，安徽的出口額也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于北上廣江浙。同期安徽出口到美國(guó)的額度年均為27億美元，而北上廣江浙分別為：230、445、851、589、336億美元。北上廣江浙出口美國(guó)的貿(mào)易額是安徽的9-32倍，如此之大的輸美貿(mào)易量的差距也造成了安徽涉及337案件的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于北上廣江浙。

3、安徽出口商品構(gòu)成中，技術(shù)性產(chǎn)品比重較低。外貿(mào)產(chǎn)品中技術(shù)含量較高的產(chǎn)品主要是機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品⑥。安徽外貿(mào)產(chǎn)品中，這兩種產(chǎn)品所占的比重偏低。

表7 2009-2013年六省市機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品比重

(五)安徽外貿(mào)現(xiàn)狀及未來(lái)遭遇337調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)

1、安徽對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)狀

安徽對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)狀，與《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》得到國(guó)務(wù)院的批復(fù)密切相關(guān)。建立皖江城市帶，是讓安徽參與長(zhǎng)三角區(qū)域發(fā)展，促進(jìn)中部崛起，推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。隨著皖江城市帶的建立，安徽對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)狀如下表：

表8 近五年⑧安徽省出口額及與337調(diào)查重點(diǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)品出口額(億美元)

(表中數(shù)據(jù)來(lái)源于安徽省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào))

由上表不難看出，近幾年來(lái)，安徽省對(duì)外貿(mào)易呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：其一，對(duì)外出口產(chǎn)品中機(jī)電產(chǎn)品上升勢(shì)頭強(qiáng)勁，高新技術(shù)產(chǎn)品亦呈上升勢(shì)頭。2012年安徽省出口總額為267.5億美元，同比2011年增長(zhǎng)56.6%；從出口經(jīng)營(yíng)主體來(lái)看，生產(chǎn)型和貿(mào)易型企業(yè)增速較快，其中生產(chǎn)型企業(yè)同比2011年增長(zhǎng)55%，貿(mào)易型企業(yè)同比2011年增長(zhǎng)63.2%；從出口的產(chǎn)品類(lèi)別來(lái)看，機(jī)電產(chǎn)品增速較大，同比2011年增加51.6%，高新技術(shù)產(chǎn)品同比2011年增加9.5%。⑨雖然2013年由于受到金融危機(jī)的影響，發(fā)展速度有所減慢，但依舊保持著較快的增速。在安徽出口總額的不斷增長(zhǎng)中，以貿(mào)易型經(jīng)營(yíng)主體和機(jī)電類(lèi)產(chǎn)品的增速相對(duì)較快，而在我國(guó)遭遇337調(diào)查的所有產(chǎn)品類(lèi)別中，機(jī)電類(lèi)產(chǎn)品名列第一。據(jù)安徽省商務(wù)廳統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 2013年安徽省機(jī)電類(lèi)產(chǎn)品出口額達(dá)128.3億美元。其二，美國(guó)成為安徽省產(chǎn)品最大進(jìn)口國(guó)。近五年來(lái)，安徽對(duì)美出口額每年保持在13%到15%左右；從國(guó)別角度來(lái)看，對(duì)美國(guó)的產(chǎn)品出口額始終位于第一位。這表明安徽對(duì)美國(guó)的市場(chǎng)依存度很高。其三，安徽對(duì)外出口呈現(xiàn)出高增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。作為中部崛起的主力軍，安徽對(duì)外貿(mào)易快速發(fā)展。近幾年來(lái)，安徽的外貿(mào)出口額高速增長(zhǎng)，2012年相比2011年增量高達(dá)56.62%，2013年在2012年的高額基礎(chǔ)上又增加5.6%。外貿(mào)出口的高速增長(zhǎng)，拉動(dòng)了安徽的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，但也帶來(lái)了更多的貿(mào)易摩擦。

2、安徽外貿(mào)企業(yè)面臨的337調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)

337案件主要涉及技術(shù)含量高的產(chǎn)品，因此產(chǎn)品中含有的專(zhuān)利技術(shù)越高、數(shù)量越多，其遭受337調(diào)查的可能性越高。近年來(lái)，安徽省“以科技引領(lǐng)為支撐，以全面轉(zhuǎn)型、加速崛起、興皖富民為主線(xiàn)，以合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)為主抓手，全省專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量大幅增長(zhǎng)”[10]。據(jù)2013年全國(guó)專(zhuān)利實(shí)力狀況報(bào)告⑩顯示，安徽的專(zhuān)利綜合實(shí)力排名第十，位于中部及東北部地區(qū)前三，專(zhuān)利創(chuàng)造實(shí)力指數(shù)排名第九，與北上廣江浙最后一名的江蘇相差三位，專(zhuān)利運(yùn)用實(shí)力指數(shù)排名第八，緊跟五大地區(qū)最后一名的上海；專(zhuān)利保護(hù)實(shí)力指數(shù)排名第九，超過(guò)北京和上海。可以預(yù)見(jiàn)未來(lái)幾年，安徽的專(zhuān)利運(yùn)用率將會(huì)極大提升，出口產(chǎn)品面臨遭遇337調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)將極大提高。這主要由以下因素決定：其一，專(zhuān)利數(shù)量增速迅猛。2009年到2012年五年間，安徽的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)增速排名全國(guó)第二，年均增速為72.71%；安徽專(zhuān)利授權(quán)數(shù)增速排名全國(guó)第一，以年均83.81%的增速增長(zhǎng)；安徽的有效專(zhuān)利數(shù)增速排名全國(guó)第一，年均增速為90.19%。[11]2013年安徽專(zhuān)利申請(qǐng)受理量和授權(quán)量分別為9.3萬(wàn)件和4.9萬(wàn)件，同五年前相比，專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量均增長(zhǎng)了4.7倍。[12]發(fā)明專(zhuān)利增長(zhǎng)速度顯著提升，2013年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)34857件，居全國(guó)第七位，比2012年增加了79.8%。[12]這表明隨著安徽創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，安徽的專(zhuān)利創(chuàng)造顯示出量質(zhì)同步提升的局面。其二，在美注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)量不多。2013年整個(gè)中國(guó)在美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局申請(qǐng)的專(zhuān)利只占美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局申請(qǐng)受理量的3%。[13]2012年中國(guó)在美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局獲得的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)僅為4637，占美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局同期授權(quán)量的2%。由此可見(jiàn)，大量國(guó)內(nèi)授權(quán)的專(zhuān)利權(quán)并沒(méi)有在美國(guó)注冊(cè)，中國(guó)產(chǎn)品，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品面臨著美國(guó)相關(guān)專(zhuān)利權(quán)的限制。其三，對(duì)美出口額激增。從2009年到2013年，安徽對(duì)美出口額呈連續(xù)遞增態(tài)勢(shì)，以年均36%的增速擴(kuò)張。同期高新技術(shù)產(chǎn)品出口以年均30%的增速，機(jī)電產(chǎn)品出口以41%的增速迅速提升。按照當(dāng)前態(tài)勢(shì)發(fā)展，安徽對(duì)美輸出額將會(huì)有新一步提升，高新技術(shù)產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品面臨的337壁壘的擠壓將會(huì)更加嚴(yán)重。

因此，對(duì)于安徽來(lái)說(shuō)，雖然現(xiàn)在實(shí)際遭遇的337調(diào)查的案件并不多，但是隨著安徽知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、隨著皖江城市帶的崛起、隨著長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展，安徽出口到美國(guó)的產(chǎn)品中技術(shù)含量將進(jìn)一步提升，同時(shí)由于其面臨的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局較少的局面，可以預(yù)見(jiàn)，在不久的將來(lái)安徽會(huì)面臨越來(lái)越多的337壁壘。

(六)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)遭遇337壁壘的擠壓態(tài)勢(shì)嚴(yán)峻

2012年中國(guó)遭遇美國(guó)337調(diào)查12起，涉及魯、蘇、滬、浙、閩、粵等省。從全球來(lái)看，中國(guó)企業(yè)遭遇的337調(diào)查的案件連續(xù)多年居世界前列。以2012年為例，中國(guó)所涉案件數(shù)居世界第一，成為美國(guó)337調(diào)查最大的受害者，如圖1所示。

圖1 2012年337調(diào)查涉案數(shù)前五位的國(guó)家或地區(qū)

就涉案產(chǎn)品而言，主要是以技術(shù)含量較高的電子信息產(chǎn)品為主。如2012年，涉案產(chǎn)品分別涉及5個(gè)行業(yè)即機(jī)械、輕工、化工、醫(yī)藥和電子行業(yè)。就涉案訴由而言，主要以專(zhuān)利侵權(quán)為主，如2012年近九成被訴案件訴由為專(zhuān)利侵權(quán)。因此，出口產(chǎn)品技術(shù)含量越高，遭遇337調(diào)查的可能性越高。但是科技是第一生產(chǎn)力，一個(gè)國(guó)家的發(fā)展，必須依靠科技大力提升產(chǎn)品的科技競(jìng)爭(zhēng)力。因此我國(guó)提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，希望通過(guò)國(guó)家扶持政策，提升我國(guó)技術(shù)水平。以專(zhuān)利為例，2013年，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)受理量高達(dá)82.5萬(wàn)件，位居世界首位；受理通過(guò)PCT渠道的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)2.2924萬(wàn)件，位居世界第三位；到2013年底，我國(guó)每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量高達(dá)4.02件。這些專(zhuān)利成果一方面提升了產(chǎn)品技術(shù)含量，同時(shí)也為出現(xiàn)的專(zhuān)利摩擦埋下了伏筆。同時(shí)，國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際專(zhuān)利的重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于對(duì)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利的關(guān)注度。以2013年為例，通過(guò)PCT渠道申請(qǐng)的國(guó)際專(zhuān)利僅占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的2.8%。如此低的申請(qǐng)量在面對(duì)國(guó)外的專(zhuān)利調(diào)查時(shí)顯得異常蒼白。因此，我國(guó)其他地區(qū)，隨著產(chǎn)品技術(shù)含量的提升，其面臨的以美國(guó)337調(diào)查為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的形勢(shì)將愈加嚴(yán)峻。有必要針對(duì)這種情況，采取適當(dāng)?shù)牟呗浴?/p>

三、我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)337條款的策略

借鑒我國(guó)各省市的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略可區(qū)分涉訴期間和非涉訴期間，在這兩個(gè)不同的期間采取不同的應(yīng)對(duì)措施。

(一)涉訴期我國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

涉訴企業(yè)是基于涉訴產(chǎn)品被ITC提起337調(diào)查，故涉訴企業(yè)可根據(jù)應(yīng)訴成本和涉訴產(chǎn)品在美國(guó)的市場(chǎng)份額情況，來(lái)確定應(yīng)對(duì)策略。

1、如果涉訴產(chǎn)品對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的依存度較高，則應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴。如若企業(yè)的產(chǎn)品主要出口到美國(guó)或美國(guó)市場(chǎng)在其世界市場(chǎng)中所占的份額較高，那么，涉訴企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取積極應(yīng)訴的措施。積極應(yīng)訴措施從應(yīng)對(duì)態(tài)度開(kāi)始，即涉訴企業(yè)采取積極應(yīng)對(duì)的策略，要采取積極應(yīng)對(duì)的具體行為，涉訴企業(yè)可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師，依靠律師的專(zhuān)業(yè)知識(shí)解決案件。在律師的幫助和指點(diǎn)下，企業(yè)應(yīng)全面細(xì)致搜集與涉訴產(chǎn)品相關(guān)資料，尋找證據(jù)以證明涉訴產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于起訴方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；同時(shí)，從美國(guó)的專(zhuān)利法出發(fā)，搜集資料以尋找對(duì)方專(zhuān)利權(quán)不成立的證據(jù)；此外，涉訴企業(yè)還可請(qǐng)求行業(yè)協(xié)會(huì)和政府相關(guān)部門(mén)的幫助，聯(lián)合其他有關(guān)企業(yè)，共同商量對(duì)策并敢于應(yīng)訴。安徽被調(diào)查的兩個(gè)案件中，企業(yè)均采取了積極的應(yīng)對(duì)措施，如2012年安徽大地熊新材料公司被ITC提起337調(diào)查，當(dāng)年該公司受調(diào)查影響，當(dāng)年出口金額減少30%，該公司屬于對(duì)美國(guó)市場(chǎng)依存度較高的企業(yè)。后該企業(yè)采取積極應(yīng)訴的策略：成立了由多部門(mén)組成的應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)；拜訪(fǎng)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)，聽(tīng)取行業(yè)建議；與另外二家同行取得聯(lián)系，共同商討應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略；選擇美國(guó)阿斯頓律師事務(wù)所代表應(yīng)訴。經(jīng)過(guò)12個(gè)月的努力，大地熊與日立金屬最終達(dá)成和解協(xié)議，和解讓大地熊公司挽回了損失，實(shí)現(xiàn)了與日立金屬的業(yè)務(wù)合作，最終達(dá)成雙方共贏的局面。

2、如果涉訴產(chǎn)品對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的依存度較低，則可消極應(yīng)訴。若涉訴產(chǎn)品在美國(guó)占有較小市場(chǎng)份額，對(duì)美國(guó)的市場(chǎng)依存度低，那么，可采取消極應(yīng)訴的措施。被動(dòng)應(yīng)訴的主要表現(xiàn)是對(duì)ITC提起337調(diào)查不予理睬，開(kāi)拓另外的海外市場(chǎng)或轉(zhuǎn)產(chǎn)。因積極應(yīng)訴需要較大的經(jīng)濟(jì)支出，若企業(yè)本身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，在美國(guó)所占市場(chǎng)份額很小，失去美國(guó)市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的將來(lái)影響不大，涉訴企業(yè)可采取消極態(tài)度應(yīng)對(duì)，其損失最多也只是美國(guó)的市場(chǎng)份額。

(二)非涉訴期間我國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略——以預(yù)防為主

近幾年來(lái)，我國(guó)外貿(mào)出口增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁，為保證在出口中避免遭遇337調(diào)查，企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、當(dāng)?shù)卣畱?yīng)當(dāng)采取必要的應(yīng)對(duì)措施。

1、從企業(yè)角度來(lái)看，企業(yè)應(yīng)當(dāng)熟悉337調(diào)查程序(包括立案、調(diào)查、審理各不同階段程序)，以及若被提起337調(diào)查，可能會(huì)面臨的后果，在掌握337調(diào)查程序的基礎(chǔ)上，做出結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況的應(yīng)對(duì)策略，如加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加強(qiáng)自主創(chuàng)新，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)布防意識(shí)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)自己的產(chǎn)品或服務(wù)中涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部分，應(yīng)當(dāng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或許可使用權(quán)，對(duì)自己產(chǎn)品主要進(jìn)口國(guó)(尤其是美國(guó))相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提前做充分了解。近10年來(lái)，中國(guó)企業(yè)遭遇337調(diào)查大多因知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專(zhuān)利而起。詳見(jiàn)下表。

表9 中國(guó)因?qū)＠?37調(diào)查案占當(dāng)年涉337調(diào)查案之比例：

2、從行業(yè)協(xié)會(huì)的角度來(lái)看，“行業(yè)協(xié)會(huì)是由同一行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者組成，以保護(hù)和增進(jìn)全體成員的共同利益為目的的一種社會(huì)組織”[14]。行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)協(xié)會(huì)成員共同制定的章程，作為行業(yè)整體的代表可利用自己的整體實(shí)力，進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，舉辦產(chǎn)品信息發(fā)布及展銷(xiāo)，處理和協(xié)調(diào)各類(lèi)關(guān)系，提高效率，減少單個(gè)企業(yè)的運(yùn)作成本。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)從日常每一天做起，為會(huì)員單位提供各類(lèi)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，維護(hù)成員企業(yè)利益，為會(huì)員、政府等提供各種市場(chǎng)信息，協(xié)調(diào)貿(mào)易糾紛，提供法律咨詢(xún)服務(wù)。比如，行業(yè)協(xié)會(huì)可通過(guò)向企業(yè)宣傳，組織企業(yè)相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，讓企業(yè)熟知337調(diào)查程序及后果；通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)的整體功能，建立行業(yè)預(yù)警機(jī)制，規(guī)范市場(chǎng)行為，調(diào)配市場(chǎng)資源；行業(yè)協(xié)會(huì)還可設(shè)立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局建議制度，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)權(quán)益，最終達(dá)到增強(qiáng)企業(yè)抵御各類(lèi)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3、從政府角度來(lái)看，在對(duì)外貿(mào)易交往中，政府對(duì)好的貿(mào)易環(huán)境起著較大作用，國(guó)內(nèi)各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)采取積極行動(dòng)與美國(guó)政府進(jìn)行磋商；并建立暢通渠道，使企業(yè)在遭遇337調(diào)查時(shí)能夠迅速和政府相關(guān)部門(mén)直接溝通；政府部門(mén)還可憑借信息、協(xié)調(diào)和人才等諸多優(yōu)勢(shì)，特別是可以借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)，為企業(yè)提供支持，大力支持涉訴企業(yè)，以保障企業(yè)最大權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

此外，政府和行業(yè)協(xié)會(huì)可利用以往案例，積累應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)，為涉訴企業(yè)與美國(guó)ITC間的順暢溝通提供渠道；同時(shí)，政府或行業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)企業(yè)加強(qiáng)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，加快國(guó)內(nèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)，為涉訴企業(yè)維護(hù)自身權(quán)益提供條件，實(shí)現(xiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)序幕的拉開(kāi)，我國(guó)出口產(chǎn)品中技術(shù)含量將大幅度提升。而美國(guó)是安徽乃至全國(guó)的第一大出口地區(qū)，美國(guó)與中國(guó)不可避免的會(huì)發(fā)生技術(shù)摩擦，導(dǎo)致未來(lái)我國(guó)企業(yè)遭遇337壁壘的可能性大幅度提升。為此，只有早作準(zhǔn)備，一方面合理進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，確定政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)在預(yù)防中的定位，另一方面在實(shí)際遭遇337調(diào)查時(shí)，要根據(jù)企業(yè)自身狀況，確定合理的應(yīng)對(duì)方式，唯有這樣，方能維護(hù)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

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① 由于337被訴方多為外國(guó)公司，且337送達(dá)程序和美國(guó)法院的海外送達(dá)程序有較大區(qū)別，鑒于中國(guó)企業(yè)多了解的是中國(guó)法院的海外送達(dá)程序，故此處將337送達(dá)程序與美國(guó)、中國(guó)法院訴訟的海外送達(dá)程序相比較。

② 部分和解協(xié)議的內(nèi)容是雙方達(dá)成許可協(xié)議，或者承諾不再進(jìn)口侵權(quán)產(chǎn)品，這一結(jié)果顯然是對(duì)申訴方有利的。

③ 考慮到美國(guó)最早的337調(diào)查發(fā)起于1972年，且中國(guó)于2001年底加入世界貿(mào)易組織，本表選擇了三個(gè)時(shí)間段來(lái)統(tǒng)計(jì)337調(diào)查面向全球、中國(guó)、安徽的案件總數(shù)量及相應(yīng)百分比。

④ 選擇此樣本是因?yàn)橹袊?guó)自2001年底加入世界貿(mào)易組織，開(kāi)始實(shí)施TRIPS協(xié)議，履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。

⑤ 2002年是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后的第一年，2012年是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)“皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃”的第二年。

⑥ 根據(jù)《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口目錄》，高新技術(shù)產(chǎn)品包括八大領(lǐng)域產(chǎn)品，即電子信息、軟件、航空航天、光機(jī)電一體化、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、新材料、新能源和節(jié)能產(chǎn)品及環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品。

⑦ 浙江的這兩種產(chǎn)品的比重雖然不高，但其絕對(duì)量較大，年均出口量分別為848.4億美元、138.4億美元，而安徽同期年均出口量只有79.5億美元、27.8億美元。

⑧ 筆者之所以選擇五年，一是2008年到2012年是距今最近的5年，二是因?yàn)?010年國(guó)務(wù)院批復(fù)“皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃”，筆者選擇2010年之前和之后各兩年，試圖以具體數(shù)據(jù)說(shuō)明該城市帶的建立對(duì)安徽省對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的影響。

⑨ 此處數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年安徽省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

⑩ 該報(bào)告由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心發(fā)布。

[1] 向征，顧曉燕．美國(guó)對(duì)華337調(diào)查的發(fā)展趨勢(shì)及中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的對(duì)策研究[J]．科技管理研究，2012，24．

[2] 360百科．337條款[EB/OL]．http://baike.so.com/doc/5438150.html，2014-4-5．

[3] 朱國(guó)華，陳元芳．美國(guó)關(guān)稅法337條款與Trips協(xié)議的相悖性探析[J]．暨南學(xué)報(bào) (哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版 )，2010，2．

[4] 李巍．對(duì)美國(guó)關(guān)稅法第337條款的剖析[J]．政法論壇，1997，5．

[5] See John A. Fogarty, Jr. Current Strategy and Tactics for an Offshore Respondent to a U.S.I.T.C.Investigation under Section 337 of the Tariff Act. Practising Law Institute Litigation and Administrative Practice Course Handbook Series Litigation[J].PLI Order No.H4-4971 April 22,1985.

[6] 史蒂文·E·艾德楷(Steven E. Adkins)，王翔，凡·皮爾斯(Vann Pearce)，劉錚，汪一陟．應(yīng)對(duì)337(一)：ITC的337“大棒” [J]．金融實(shí)務(wù)，2009，9．

[7] 冉瑞雪．2010年度中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴美國(guó)337調(diào)查的回顧[J]．中國(guó)律師，2011，6．

[8] 顧曉燕，吳蘭德．江蘇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造績(jī)效研究[J]．南京社會(huì)科學(xué)， 2013，7．

[9] 張平．產(chǎn)業(yè)利益的博弈——美國(guó)337調(diào)查[M]．北京：法律出版社，2008．

[10] 安徽法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況[EB/OL]． http://www.ahcourt.gov.cn/sitecn/gzbd/52962.html，2014-4-12．

[11] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司．專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)[R]．2014(3)．

[12] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司．專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)[R]．2014(7)．

[13] Five IP Offices.2013 Key IP5 Statistical Data[EB/OL] http://www.sipo.gov.cn/tjxx/2013tjbgen.pdf，2014-8-20．

[14] 徐士英．行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律調(diào)整——解讀反壟斷法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)制[J]．法學(xué)，2007，12．

(責(zé)任編輯：孫培福)

Analysis of the Strategy to Foreign Trade Enterprises in China to Deal with the 337 Barrier——Case Study of Anhui Foreign Trade Enterprises under the Background of the Yangtze River Economic Zone

YuanHai-long

(Law School of Anqing Normal University, Anqing Anhui 246133)

USA customs have a power coming from the 337 clause to stop importing the foreign products which violated the intellectual property rights in America. But this clause was accused of protecting international trade in the name of protecting intellectual property rights. With the development of the Yangtze River Economic Zone and increasing of policies from the state, the economy in Anhui has got rapid development. The strategy of intellectual property was vigorously implemented in Anhui from 2009 to 2013. And the quantity and quality of patents had been increased greatly and their growths were in the forefront of the country. Under this background, the situation of extrusion from the intellectual property barrier to Anhui foreign trade enterprises such as 337 clause has got more and more serious. And so as in China. So it is necessary to give layout in advance and be prepared for coping strategies based on market share of product from Chinese enterprise in USA and according to whether be accused.

337 survey; intellectual property; foreign trade enterprise; strategy

1002—6274(2015)03—084—08

安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“安徽文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用問(wèn)題研究”(AHSKQ2014D08)、安徽高校省級(jí)人文社科基地一般項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與我國(guó)自主創(chuàng)新能力建設(shè)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：SK2013B278)、安徽省高校人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“安徽外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘策略研究”(AQSK2014B019)、安慶師范學(xué)院青年基金(sk201317)的階段性研究成果。

袁海龍(1980-)，男，安微懷寧人，安慶師范學(xué)院法學(xué)院講師，研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法。

DF523 < class="emphasis_bold">【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

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