威海市科技計劃管理系統(tǒng)軟件運行的思考

摘 要：該文充分考察了威海市科技計劃管理系統(tǒng)軟件歷年來的運行情況，對軟件系統(tǒng)運行過程中申報、評審、管理等關(guān)鍵性流程環(huán)節(jié)與功能進行了詳細研究；對軟件系統(tǒng)運行過程形成的科學(xué)、嚴謹、細致的經(jīng)驗做法進行了歸納匯總；對軟件系統(tǒng)運行過程存在的申報數(shù)據(jù)填寫模糊、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)共享困難、軟件系統(tǒng)局限這些問題進行了深入分析，并提出了切實可行的解決方案；同時結(jié)合今后科技管理工作改革發(fā)展的需要，對科技計劃管理系統(tǒng)軟件的發(fā)展趨勢進行了科學(xué)預(yù)測。

關(guān)鍵詞：科技管理 項目申報 科技評審 科技改革 科技軟件

中圖分類號：TP31 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）08（b）-0197-02

威海市科技計劃管理工作自2007年開始采用信息化管理軟件，通過網(wǎng)上申報、網(wǎng)上評審等程序環(huán)節(jié)，希望達到項目申請機會均等、項目評審標準一致、評審過程結(jié)果客觀公正的科學(xué)行政的目的。經(jīng)過幾年來的實踐運行，威海市科技計劃管理工作在公開、透明、公正等方面取得了較好的成效。

1 系統(tǒng)軟件應(yīng)用綜述

2007年系統(tǒng)設(shè)置電子信息、新材料等8個申報領(lǐng)域，面向全市共收到科技項目申報279個，其中273個合格項目參加專家網(wǎng)上評審。2008年設(shè)置電子信息、新材料等8個申報領(lǐng)域，面向全市共收到科技項目申報288項，當年度醫(yī)院類單位申報的共計71項不參加網(wǎng)上評審，實際參加專家網(wǎng)上評審的項目為217個。2012年設(shè)置電子信息、新材料等8個申報領(lǐng)域，面向全市（榮成市成為省財政直管縣，其轄區(qū)單位沒有參加申報；醫(yī)院類單位不參加申報）限時3天申報，共收到企事業(yè)單位申報的項目共計92個，參加專家網(wǎng)上評審92個。2013年參照山東省科技廳申報樣式設(shè)置25個申報領(lǐng)域，面向全市（榮成市成為省財政直管縣，其轄區(qū)單位沒有參加申報；醫(yī)院類單位不參加申報）限時7天申報，共收到各科技主管部門推薦的科技項目124個，121項參加網(wǎng)上評審。

2 系統(tǒng)軟件主要程序環(huán)節(jié)

威海市科技計劃管理系統(tǒng)軟件運行主要包括以下幾個主要程序環(huán)節(jié)。

2.1 項目申報環(huán)節(jié)

首次申報單位在系統(tǒng)中注冊單位真實信息，各主管部門審核；注冊單位登錄系統(tǒng)設(shè)置項目負責(zé)人，項目負責(zé)人下載申報書模板，離線填寫后上傳申請書；主管部門根據(jù)限額數(shù)量推薦申報項目；查新機構(gòu)通過系統(tǒng)錄入查新結(jié)論；業(yè)務(wù)科室對申報書進行形式審查。

2.2 網(wǎng)上評審環(huán)節(jié)

該環(huán)節(jié)工作主要包括系統(tǒng)網(wǎng)上評審和評審前準備兩個方面。評審前準備工作是指為了實現(xiàn)項目能夠得到公正客觀的評判，需要對部分申報項目技術(shù)領(lǐng)域在系統(tǒng)中進行人為調(diào)整，而后根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域與學(xué)科對應(yīng)關(guān)系從專家數(shù)據(jù)庫中選取符合條件的專家。

網(wǎng)上評審包括專家網(wǎng)上評審和業(yè)務(wù)科室網(wǎng)上評審兩個部分。專家網(wǎng)上評審是指選取的專家通過登陸系統(tǒng)，對申報項目材料從立項的必要性、研究內(nèi)容與關(guān)鍵技術(shù)、研究方法與技術(shù)路線、項目研究基礎(chǔ)等5個大類指標、25個小類指標，以打分形式進行評判，而后系統(tǒng)對各技術(shù)領(lǐng)域的項目進行匯總排序。業(yè)務(wù)科室網(wǎng)上評審是指熟悉本領(lǐng)域業(yè)務(wù)情況的相關(guān)科室負責(zé)人，在網(wǎng)上評審階段也登陸系統(tǒng)參與網(wǎng)上打分。最后系統(tǒng)根據(jù)評分權(quán)重規(guī)則對這兩方面評分進行匯總，為科技立項工作提供重要決策依據(jù)。

2.3 科技項目管理環(huán)節(jié)

該環(huán)節(jié)主要是指通過系統(tǒng)進行立項、檢查、結(jié)題驗收等科技管理工作。包括：業(yè)務(wù)科室立項、領(lǐng)導(dǎo)審核立項、申報單位上傳合同書、主管部門審核合同書、業(yè)務(wù)科室審核合同書；業(yè)務(wù)科室組織中期檢查、項目負責(zé)人上傳中期檢查報告、主管部門審核中期檢查報告、業(yè)務(wù)科室審核中期檢查報告；業(yè)務(wù)科室組織結(jié)題驗收工作、項目負責(zé)人上傳結(jié)題驗收申請、主管部門審核結(jié)題驗收申請、業(yè)務(wù)科室結(jié)題驗收申請、項目負責(zé)人并上傳驗收證書、業(yè)務(wù)科室審核驗收證書等。

3 系統(tǒng)軟件運行過程中值得肯定的做法

威海市科技計劃管理系統(tǒng)經(jīng)過多年運行已經(jīng)形成一套較為完備的操作規(guī)程，尤其是在網(wǎng)上評審環(huán)節(jié)的評審前準備工作中，科學(xué)細致保密的工作特點較為突出。

3.1 最大限度使項目劃分到合適的技術(shù)領(lǐng)域

為保證項目能夠得到客觀公正的打分，有時需要對企事業(yè)單位項目材料填寫的技術(shù)領(lǐng)域進行調(diào)整。目前威海市科技計劃申報項目技術(shù)領(lǐng)域調(diào)整原則為：充分尊重項目申報單位對項目技術(shù)領(lǐng)域的填寫；申報項目屬于行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)等方面技術(shù)創(chuàng)新的，主要依據(jù)該項目設(shè)計、制造所涉及的主要技術(shù)領(lǐng)域進行調(diào)整；申報項目主要向社會提供公共、公益的產(chǎn)品或服務(wù)的，主要依據(jù)該項目應(yīng)用所涉及的主要技術(shù)領(lǐng)域進行調(diào)整。

3.2 最大限度為技術(shù)領(lǐng)域選取合適的學(xué)科評審專家

當前評審專家的選取原則為：（1）根據(jù)項目技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)學(xué)科、從事技術(shù)的要求，確定技術(shù)領(lǐng)域與學(xué)科對應(yīng)關(guān)系；（2）一個項目技術(shù)領(lǐng)域選取一組專家；（3）每個領(lǐng)域選取7～9名候選專家，最終隨機確定4～5個專家參加評審；（4）評審專家要在學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域內(nèi)獲得副教授或高工以上職稱；（5）評選同一個領(lǐng)域的專家要來自不同單位或大學(xué)院系；（6）要全部要選擇外地專家；（7）系統(tǒng)采用專家屏蔽機制：項目負責(zé)人不能評審自己項目、項目課題組成員不能評審自己項目；該單位專家不能評審該單位項目、項目協(xié)作單位專家不能評審協(xié)作項目。

3.3 最大限度保證整個評審前準備工作嚴格保密規(guī)范

申報環(huán)節(jié)結(jié)束后，山東生產(chǎn)力促進中心作為評審組織單位要編寫申報工作總結(jié)與評審工作方案（或評審工作計劃）；得到威海市科技局批準后，生產(chǎn)力中心依據(jù)評審工作方案調(diào)整項目技術(shù)領(lǐng)域、確定評審專家候選名單，而后上報項目領(lǐng)域調(diào)整情況與專家候選名單；得到市科技局批準后，由一名工作人員隨機選擇評審專家聯(lián)系評審，評審結(jié)束后由該名工作人員第一時間匯總評審結(jié)果，編寫提交評審總結(jié)報告；評審結(jié)束后即由另一名工作人員聯(lián)系專家、核實專家參評情況，同時收錄評審專家銀行賬戶以備專家評審費發(fā)放；財政部門將專家費發(fā)放后，中心核實評審情況的工作人員及時提醒評審專家查收。整個業(yè)務(wù)過程要求一對一負責(zé)，全程保密。

4 系統(tǒng)軟件運行所發(fā)現(xiàn)的主要問題和改進建議

4.1 申報書模板中技術(shù)領(lǐng)域填寫問題

當前的申報模板文檔主要采用山東省科技廳同類文檔樣式，其中申報單位填寫項目技術(shù)領(lǐng)域一欄內(nèi)容時的主要選項有：電子信息、新材料、先進制造、新能源與高效節(jié)能、交通運輸、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、化工及建材、輕工紡織、農(nóng)業(yè)高技術(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)設(shè)施裝備、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、新農(nóng)村建設(shè)、海洋科技、資源與節(jié)約、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展、人口與健康、中醫(yī)藥現(xiàn)代化、公共安全、生物技術(shù)、城鎮(zhèn)發(fā)展與其他社會事業(yè)、高新技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)等25個類別。這種技術(shù)領(lǐng)域的劃分既有行業(yè)分類又有產(chǎn)業(yè)分類，還有學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域，缺乏科學(xué)性與合理性，導(dǎo)致申報單位填寫的技術(shù)領(lǐng)域就比較混亂。而網(wǎng)上評審專家主要依據(jù)項目技術(shù)領(lǐng)域從專家數(shù)據(jù)庫中相關(guān)學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域中挑選出來的，專家學(xué)科專業(yè)信息數(shù)據(jù)是嚴格按照國家教育部頒布的學(xué)科目錄整理的；這樣就大大的增加了為申報項目挑選合適評審專家的難度。

因此建議對申報模板文檔中項目技術(shù)領(lǐng)域一欄進行修訂，一分為二設(shè)置成為：（1）項目技術(shù)涉及的主要學(xué)科專業(yè)，申報單位填寫時可以參照國家標準《學(xué)科分類與代碼》GB/T 13745-2009；（2）項目成果涉及的主要應(yīng)用行業(yè)，申報單位填寫時可以參照國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2011）。這樣對于申報的項目，可以有側(cè)重的分別從技術(shù)與應(yīng)用的角度選擇合適的專家進行客觀的評審。申報項目屬于行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)等方面技術(shù)創(chuàng)新的，主要依據(jù)該項目設(shè)計、制造所涉及的主要學(xué)科專業(yè)選擇合適專家；申報項目主要向社會提供公共、公益的產(chǎn)品或服務(wù)的，主要依據(jù)該項目成果應(yīng)用所涉及的主要行業(yè)選擇合適專家。

4.2 科技管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不能共享的問題

威海市科學(xué)技術(shù)局當前自己建設(shè)應(yīng)用的科技管理系統(tǒng)軟件主要有威海市科技計劃管理系統(tǒng)、威海市科學(xué)技術(shù)獎勵推薦系統(tǒng)、威海市科技信息綜合管理系統(tǒng)，采納應(yīng)用的有省高新技術(shù)企業(yè)登記軟件、省科技基礎(chǔ)資源調(diào)查、國家技術(shù)交易登記管理系統(tǒng)等相關(guān)科技管理類軟件。這些管理軟件都較好地反映了科技管理工作某個方面內(nèi)容，滿足了一定的信息化管理的需求，但缺陷也是明顯的。

首先站在信息化業(yè)務(wù)流程角度而言，每個系統(tǒng)基本上都需要錄入企業(yè)的單位工商登記、法人、員工、銀行帳號等信息，大量信息重復(fù)錄入；其次從信息化管理角度來看，數(shù)據(jù)相互分割，不能很好匯總出單個企業(yè)、整個地區(qū)的大型設(shè)備、科技人員、科技經(jīng)費投入、科技成果獲得等，也就不能很好的匯總反映出科技條件資源、科技創(chuàng)新能力等情況；另外站在企業(yè)使用者與科技部門管理者的角度，雙方關(guān)系是一對一的，信息化管理系統(tǒng)應(yīng)該就像企業(yè)進入科技局的大門后，就不需要挨個科室自我介紹了，各個科室對于企業(yè)各類科技事務(wù)活動情況也是清清楚楚的。

建議統(tǒng)籌規(guī)劃，分析各個科技管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)特點，構(gòu)建一個以企業(yè)開展科技活動所需填寫、備案記錄為主要內(nèi)容的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)框架系統(tǒng)為威海市科技管理服務(wù)。各個科技管理系統(tǒng)功能隨著管理工作變化而變化，但是有關(guān)企業(yè)科技活動的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是不變，建設(shè)這樣的一個科技管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)框架，不僅可以保證科技管理軟件升級而相關(guān)數(shù)據(jù)不浪費，而且實現(xiàn)各個科技管理軟件系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享。

4.3 軟件系統(tǒng)本身的局限性問題

科技計劃管理系統(tǒng)核心部分在于專家網(wǎng)上評審，相對過去現(xiàn)場組織評審的方式，網(wǎng)上評審有兩方面優(yōu)勢：一是極大降低評審工作受到干擾的可能性，保證了評審工作公正透明與保密。專家互不知曉降低了相關(guān)干擾可能性，科技局管理人員無法獲知具體那些專家參加評審降低了干擾可能性，嚴格的紀律、規(guī)范的流程、透明的規(guī)則等也降低了評審組織者、企業(yè)對評審干擾的可能性。二是極大的降低評審成本，提高了評審效率與質(zhì)量?？萍脊芾聿辉傩枰M織會務(wù)，專家無需旅途勞頓，時間相對自由使得更多高水平專家能夠參與評審。

專家網(wǎng)上評審的優(yōu)勢在于網(wǎng)上，局限也在于網(wǎng)上，缺乏對評審項目可行性的現(xiàn)實真實情況的了解是網(wǎng)上評審的最大局限。評審專家面對的是企事業(yè)單位項目申報材料，只能根據(jù)材料的描述情況進行評價評分，這對一個項目而言是不全面的。對于項目申報材料中技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)路線等描述，反映出一個項目技術(shù)實現(xiàn)可能性是沒有問題，但是申報項目現(xiàn)實情況是否能實現(xiàn)項目材料中描述的可行性是無法通過網(wǎng)上評審獲知的。為此科技主管部門也進行了多方探索，例如：山東省科技廳科技獎勵管理系統(tǒng)中增加了會議評審環(huán)節(jié)；2011年起國家科技部在973計劃評審過程中，增加了視頻答辯環(huán)節(jié)，并逐步推廣應(yīng)用。但這些都沒有從根本解決評審項目現(xiàn)實真實性的問題。

建議通過增加現(xiàn)場考察的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，具體可以由科技管理部門或委托第三方組織技術(shù)專家、管理專家、財務(wù)專家等，對通過網(wǎng)上評審、獲得候選資格的項目情況，進行現(xiàn)場考察評估，同時將考察后評分或意見及時形成電子檔案圖片，存儲到軟件系統(tǒng)中，供科技管理決策服務(wù)。

5 科技計劃管理軟件發(fā)展趨勢

隨著科技管理體制改革的深入，管理科學(xué)化和資源高效利用的要求不斷提升，科技計劃管理系統(tǒng)軟件也將會不斷豐富完善功能，發(fā)揮更大作用。例如：依據(jù)2012中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（以下簡稱“意見”）：意見提出“為完善國家財政資金購置科研儀器設(shè)備的查重機制和聯(lián)合評議機制，防止重復(fù)購置和閑置浪費”，這就可以考慮在軟件系統(tǒng)中的申報環(huán)節(jié)中進行形式審查過程時，增加對現(xiàn)有財政科研經(jīng)費購置設(shè)備的查詢，實現(xiàn)對申報項目設(shè)備經(jīng)費預(yù)算對比審核功能；意見提出“財政資金資助的科技項目和科研基礎(chǔ)設(shè)施，要建立統(tǒng)一的管理數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)一的科技報告制度，并依法向社會開放”，這就可以考慮軟件系統(tǒng)驗收環(huán)節(jié)中，增加收錄科技報告的功能，并與相關(guān)的科技共享文獻數(shù)據(jù)庫進行關(guān)聯(lián)；意見提出“完善中央與地方之間、科技相關(guān)部門之間、科技部門與其他部門之間的溝通協(xié)調(diào)機制，進一步明確國家各類科技計劃、專項、基金的定位和支持重點，防止重復(fù)部署”，這就可以考慮在軟件系統(tǒng)中，增加與其他部門信息管理系統(tǒng)的當年度數(shù)據(jù)和歷史年度數(shù)據(jù)的共享查重功能。

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