關(guān)于科研項(xiàng)目的全過(guò)程管理之思考

摘要：伴隨著社會(huì)科研水平的逐步提高，怎樣才能對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)高效的管理是科學(xué)研究領(lǐng)域一個(gè)比較重要的問(wèn)題。以科學(xué)研究項(xiàng)目全過(guò)程質(zhì)量的管理方法為依據(jù)，本文將立項(xiàng)的過(guò)程、實(shí)施的過(guò)程以及驗(yàn)收的過(guò)程定義為科學(xué)研究全部過(guò)程的三項(xiàng)基本的過(guò)程，能有效地提高科研項(xiàng)目的水平。同時(shí)該文對(duì)三項(xiàng)基本的過(guò)程管理要求以及要點(diǎn)的控制進(jìn)行廣泛地探討，并對(duì)怎樣高效地進(jìn)行管理提出切實(shí)有效地方案措施。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目 過(guò)程 管理

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 ：A

作為國(guó)際質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的管理原則之一的一項(xiàng)比較重要管理方法，過(guò)程方法是以系統(tǒng)地管理過(guò)程和識(shí)別過(guò)程為核心的。過(guò)程被定義為輸入轉(zhuǎn)輸出的活動(dòng)，其劃分有著相當(dāng)?shù)撵`活性。過(guò)程控制與管理的基礎(chǔ)是對(duì)過(guò)程進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖R(shí)別、劃分。傅雅惠等人提出了課題全過(guò)程質(zhì)量的管理控制概念，該概念的內(nèi)容包含對(duì)課題項(xiàng)目的立項(xiàng)與論證、分期目標(biāo)的完成以及科研成果的鑒定與總結(jié)，并對(duì)科學(xué)研究單位怎樣才能實(shí)現(xiàn)高效地科學(xué)研究項(xiàng)目全部過(guò)程的管理進(jìn)行探討。所有的科學(xué)研究項(xiàng)目都可被劃分定義成上述三項(xiàng)基本過(guò)程，其中科學(xué)研究的管理部門對(duì)立項(xiàng)、驗(yàn)收過(guò)程進(jìn)行主導(dǎo)，而具體研究部門則控制著項(xiàng)目的具體實(shí)施過(guò)程。在科學(xué)研究活動(dòng)中，科學(xué)研究的主管部門有著非常重要的作用，因而在對(duì)科學(xué)研究項(xiàng)目的全部過(guò)程進(jìn)行控制、識(shí)別的同時(shí)，還要對(duì)項(xiàng)目組，承擔(dān)科學(xué)研究的單位與科學(xué)研究的主管單位進(jìn)行協(xié)調(diào)管理與統(tǒng)籌考慮，只有這樣才能高質(zhì)量的對(duì)科學(xué)研究項(xiàng)目進(jìn)行管理。

一、立項(xiàng)過(guò)程

作為科學(xué)研究活動(dòng)的起點(diǎn)，立項(xiàng)質(zhì)量的高低對(duì)經(jīng)費(fèi)投入的效果有著直接的影響。立項(xiàng)的過(guò)程比較復(fù)雜，其是由承擔(dān)具體科研活動(dòng)的部門參與并且由科學(xué)研究的主管部門進(jìn)行主導(dǎo)的比較復(fù)雜的過(guò)程，時(shí)間跨度長(zhǎng)、不可確定的因素較多、牽涉的領(lǐng)域廣泛、環(huán)節(jié)多而復(fù)雜并且對(duì)決策有比較高的要求。

1.規(guī)劃與指南

截止到目前，我國(guó)已經(jīng)發(fā)布了多達(dá)七個(gè)中長(zhǎng)期的科學(xué)技術(shù)規(guī)劃綱要。在進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，一般情況下還需要將項(xiàng)目的指南進(jìn)行發(fā)布。作為科學(xué)研究立項(xiàng)的指導(dǎo)依據(jù)，規(guī)劃與指南對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的順利展開(kāi)有著比較重要的作用于影響。與此同時(shí)也要注意到中期或者長(zhǎng)期的科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃并沒(méi)有固定的執(zhí)行年限，一個(gè)規(guī)劃綱要可能在被執(zhí)行了一段時(shí)間后，會(huì)有新的規(guī)劃綱要編制出來(lái)并按照新規(guī)執(zhí)行。由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步有著很強(qiáng)的不確定性，其與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平并沒(méi)有明了關(guān)系，所以中長(zhǎng)期的科學(xué)技術(shù)的發(fā)展目標(biāo)并沒(méi)與中長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)有著明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系，進(jìn)而兩者在時(shí)間周期上不需一致。固定化科學(xué)技術(shù)發(fā)展的規(guī)劃周期，可能對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的工作安排、實(shí)施更加有利。

規(guī)劃與指南質(zhì)量的高低受到其編制方式的影響，從宏觀上進(jìn)行把控并且做好頂層的設(shè)計(jì)有著相當(dāng)重要的意義。當(dāng)采用將通知逐級(jí)的下發(fā)、匯編層層的上報(bào)的形式時(shí)，不僅收獲不到較好的效果，而且費(fèi)力、費(fèi)時(shí)。規(guī)劃指南由于其本身的宏觀性，應(yīng)該讓具有戰(zhàn)略眼光的科學(xué)家主持編撰，繼而與學(xué)科發(fā)展、國(guó)防與經(jīng)濟(jì)的建設(shè)、國(guó)家性投入的需求相結(jié)合，在領(lǐng)域間、學(xué)科間、部門間進(jìn)行協(xié)調(diào)與權(quán)衡。

2、計(jì)劃渠道

我國(guó)的國(guó)家科工委、國(guó)家發(fā)改委與科技部等部門具有向財(cái)政部直接申請(qǐng)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的權(quán)利；經(jīng)費(fèi)的計(jì)劃渠道有數(shù)十種之多，包括973計(jì)劃、自然基金、技術(shù)基礎(chǔ)、支撐計(jì)劃、863計(jì)劃以及反恐專項(xiàng)、民用非動(dòng)力的核技術(shù)專項(xiàng)計(jì)劃等。

計(jì)劃的渠道多，進(jìn)行管理的部門多，進(jìn)而管理的方式方法也不盡相同，即便對(duì)資助的范圍進(jìn)行了明確的規(guī)定也很難避免計(jì)劃渠道的交叉重疊。因?yàn)閼?yīng)用研究、基礎(chǔ)研究與試驗(yàn)發(fā)展，民用科技與國(guó)防科技并沒(méi)有涇渭分明的劃分。由于一般情況下立項(xiàng)的時(shí)間較長(zhǎng)，立項(xiàng)申請(qǐng)的單位與部門比較難預(yù)判項(xiàng)目資助的金額以及批準(zhǔn)的狀況。為使立項(xiàng)得到批準(zhǔn)并得到資助，一些部門有時(shí)會(huì)通過(guò)多種渠道進(jìn)行申請(qǐng)，從而會(huì)造成一個(gè)項(xiàng)目被多個(gè)部門資助的現(xiàn)象，管理的難度也會(huì)因項(xiàng)目關(guān)聯(lián)部門較多，科研工作進(jìn)展的不確定性而加大。

3、立項(xiàng)與專家評(píng)審環(huán)節(jié)

專家評(píng)審是科研項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中比較重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)能起到切實(shí)有效的作用關(guān)鍵是確保各專家的意見(jiàn)見(jiàn)解有著充分客觀的表達(dá)以及管理部門對(duì)專家意見(jiàn)合理地采納。建立建成專家?guī)祀S機(jī)地選擇專家，參與評(píng)審的專家應(yīng)避免本單位項(xiàng)目的評(píng)審，給專家充裕的審查評(píng)鑒時(shí)間，專家的評(píng)審意見(jiàn)要及時(shí)的進(jìn)行反饋，項(xiàng)目申請(qǐng)人的不同意見(jiàn)能夠進(jìn)行申訴是保障立項(xiàng)工作公平性的重要手段。采取閉門專家討論方式，對(duì)專家討論意見(jiàn)進(jìn)行保密，專家擔(dān)責(zé)性評(píng)估等方法、手段對(duì)立項(xiàng)工作的公平開(kāi)展也具有一定的積極作用。相關(guān)管理人員要有一定的技術(shù)水平、把我相關(guān)情況的能力以及客觀公平的立場(chǎng)才能對(duì)專家的意見(jiàn)進(jìn)行合理性的采納。

有些科學(xué)研究項(xiàng)目的申請(qǐng)要經(jīng)歷復(fù)雜繁瑣的程序流程，項(xiàng)目的立項(xiàng)從始到終可能會(huì)耗費(fèi)幾年的時(shí)間，并且需要項(xiàng)目申請(qǐng)單位相關(guān)科研人員參與到立項(xiàng)的每個(gè)環(huán)節(jié)。立項(xiàng)的環(huán)節(jié)必須要做到精簡(jiǎn)，并不是多就好。這就需要本著嚴(yán)格把關(guān)的原則是可取的，但沒(méi)用的繁文縟節(jié)是不可取的。在進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)的過(guò)程中，要能適度的把握科研方案、年度計(jì)劃的內(nèi)容、最終的成果、研究的目標(biāo)，不應(yīng)再文字工作上消耗大量的人力、資金以及時(shí)間，科研的最終成果產(chǎn)生于研究過(guò)程而不是產(chǎn)生于繁瑣的立項(xiàng)過(guò)程。不應(yīng)為清楚地了解立項(xiàng)中所有的不定因素，而應(yīng)該將更多的時(shí)間與精力放在立項(xiàng)完成后的項(xiàng)目管理上。伴隨著科學(xué)研究活動(dòng)的逐步進(jìn)展，相關(guān)狀況也會(huì)變得更加明朗，從而能更高效、準(zhǔn)確的進(jìn)行管理。

4、申請(qǐng)單位的承諾和審查

一般情況下，立項(xiàng)申請(qǐng)書要有相關(guān)單位的審核審查意見(jiàn)，主要是為了對(duì)該項(xiàng)目的內(nèi)容和意義進(jìn)行概述，最后給出結(jié)論性意見(jiàn)，比如建議相關(guān)部門支持或者同意該單位進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)等內(nèi)容。審查項(xiàng)目的申請(qǐng)單位是必要的環(huán)節(jié)，這樣可以使申請(qǐng)書在經(jīng)費(fèi)、內(nèi)容、格式等方面更加的符合上級(jí)要求。但是，如何保證審查結(jié)果的嚴(yán)肅客觀性與合理性從而使其對(duì)相關(guān)主管部門具有一定的參考價(jià)值，是比較難解決的問(wèn)題。若把申請(qǐng)單位的承諾和審查意見(jiàn)進(jìn)行結(jié)合，對(duì)審查單位的審查環(huán)節(jié)才能發(fā)揮更有效的作用。不但要審查申請(qǐng)單位申請(qǐng)書的可靠性以及真實(shí)性，尤其對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)狀況、自籌性經(jīng)費(fèi)的落實(shí)情況、已有配套措施和條件、參與科研活動(dòng)的人員要進(jìn)行細(xì)致嚴(yán)格的審查，而且要明確該次項(xiàng)目的排名和數(shù)量。最后要讓申請(qǐng)單位對(duì)能與上級(jí)部門的監(jiān)督積極配合并且嚴(yán)格按照相關(guān)的管理方法實(shí)施管理做出承諾。

二、實(shí)施過(guò)程

1、加強(qiáng)對(duì)科研環(huán)境的檢查

采取相關(guān)的主管部門對(duì)任一項(xiàng)目嚴(yán)格檢查的模式，這不僅對(duì)技術(shù)有著比較高的要求，而且費(fèi)時(shí)費(fèi)力。對(duì)科研環(huán)境的檢查要強(qiáng)于對(duì)項(xiàng)目的檢查，對(duì)科研單位的管理要強(qiáng)于對(duì)具體項(xiàng)目的管理，作為開(kāi)展科學(xué)研究項(xiàng)目的土壤，科研環(huán)境的好壞決定這科研成果的質(zhì)量。管理制度與管理隊(duì)伍的建設(shè)情況是科學(xué)研究環(huán)境的主要表現(xiàn)方式。

建設(shè)良好的科學(xué)研究環(huán)境的核心是打造優(yōu)秀的管理隊(duì)伍。俗話說(shuō)事在人為，管理工作與人有著密切的關(guān)系，管理人員有制度的編制與制度的執(zhí)行兩項(xiàng)任務(wù)，只有優(yōu)秀的管理隊(duì)伍才能保證良好的管理質(zhì)量。建設(shè)優(yōu)秀的管理隊(duì)伍的重點(diǎn)在于對(duì)優(yōu)秀管理人員的選擇、考察與淘汰。研而優(yōu)則仕，在科學(xué)研究領(lǐng)域有很多優(yōu)秀的科研人員被分配到管理崗位，這樣能夠保證管理崗位工作人員有著深厚的學(xué)術(shù)底蘊(yùn)與敏銳的思維。但與此同時(shí)也會(huì)造成管理人員缺乏相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，這就需要他們?cè)诠ぷ鲗?shí)踐中不斷地積累學(xué)習(xí)。身居管理崗位的工作人員，有的人在新崗位上兢兢業(yè)業(yè)、精心盡力并成為一名優(yōu)秀的管理者，但是有一部分人并沒(méi)有專心于管理工作而將大部分的精力放在具體科研工作上，從而不能成為一名優(yōu)秀或者合格的管理者。這些在其位不盡其責(zé)的管理人員的作為，對(duì)自身甚至單位的科學(xué)研究工作都會(huì)產(chǎn)生消極的影響。管理隊(duì)伍要具有健康的獎(jiǎng)罰機(jī)制，客觀公平的評(píng)價(jià)，科學(xué)理性的考核體系，才能使隊(duì)伍的活力長(zhǎng)久的保持。

2、發(fā)揮責(zé)任人的作用

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的作用是否得到充分良好的發(fā)揮關(guān)系到科學(xué)研究項(xiàng)目質(zhì)量的好壞。盡管設(shè)備和經(jīng)費(fèi)等也是比較重要的因素，但是這些因素不是思想的發(fā)源地，科研團(tuán)隊(duì)只有在有思想深度優(yōu)秀的負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)下才能醞釀出良好的科研成果?？蒲凶黠L(fēng)、責(zé)任心、興趣與科研環(huán)境等因素都會(huì)影響到負(fù)責(zé)人的作用發(fā)揮。科學(xué)研究單位的人事管理重心應(yīng)該是負(fù)責(zé)人的管理，合理的獎(jiǎng)罰機(jī)制的建立是其核心。

3、策劃實(shí)施的過(guò)程

在科學(xué)研究協(xié)議具有法律效應(yīng)后，負(fù)責(zé)人要策劃實(shí)施的過(guò)程。優(yōu)秀合理的策劃是以項(xiàng)目組成員進(jìn)行了充分地討論為基礎(chǔ)形成的，進(jìn)而制定出項(xiàng)目最終的實(shí)施流程方案。方案的具體內(nèi)容要包含項(xiàng)目分期實(shí)施的計(jì)劃表、人員具體分工的情況、經(jīng)費(fèi)使用的計(jì)劃等等。

4、檢查實(shí)施的過(guò)程

控制實(shí)施的過(guò)程主要的方式是檢查，分為中期檢查與年度檢查。應(yīng)對(duì)檢查的次數(shù)進(jìn)行控制，重點(diǎn)是檢查效果的質(zhì)量。檢查效果受到檢查方式的影響，為保證檢查內(nèi)容的完整性與檢查的高效性，一般采用逐級(jí)的檢查方式。在進(jìn)行檢查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題要及時(shí)的進(jìn)行分析進(jìn)而以正確合理的措施解決問(wèn)題。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)任心是能否順利地推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展的關(guān)鍵所在，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)并調(diào)換沒(méi)有責(zé)任心的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

三、驗(yàn)收過(guò)程

1、準(zhǔn)備驗(yàn)收的材料

驗(yàn)收的基礎(chǔ)是對(duì)驗(yàn)收的材料進(jìn)行合理的組織，應(yīng)遵循突出重點(diǎn)、簡(jiǎn)繁適宜的原則。當(dāng)項(xiàng)目周期較短時(shí)，使用技術(shù)總結(jié)、工作總結(jié)與驗(yàn)收書相結(jié)合的方法易產(chǎn)生各材料見(jiàn)有著重復(fù)的內(nèi)容。為了能有有效且簡(jiǎn)單的結(jié)果，應(yīng)對(duì)如何編寫驗(yàn)收書進(jìn)行縝密的構(gòu)思。驗(yàn)收書的提綱要以申請(qǐng)書為參照編寫，驗(yàn)收書的內(nèi)容可包括設(shè)計(jì)報(bào)告以及經(jīng)費(fèi)的結(jié)算報(bào)告。驗(yàn)收書對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的突破、結(jié)果的應(yīng)用、科研活動(dòng)的全過(guò)程等進(jìn)行了概述，從而形成了支撐科研成果的技術(shù)材料。

2、驗(yàn)收方式

會(huì)議驗(yàn)收與書面驗(yàn)收時(shí)驗(yàn)收的主要方式。會(huì)議驗(yàn)收針對(duì)的是較大型的項(xiàng)目，二書面驗(yàn)收則主要用于較小的項(xiàng)目。在進(jìn)行驗(yàn)收時(shí)，影響驗(yàn)收最大的因素是驗(yàn)收級(jí)別的高低。當(dāng)級(jí)別較高時(shí)，驗(yàn)收深度不夠；當(dāng)級(jí)別較低時(shí)，驗(yàn)收會(huì)耗費(fèi)很長(zhǎng)的時(shí)間。因而在進(jìn)行驗(yàn)收的時(shí)候，要選擇合適的方式與級(jí)別?？梢允褂迷趯?duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行檢查時(shí)的主機(jī)驗(yàn)收方式，不但能使每個(gè)項(xiàng)目有比較全面的展示，而且能減輕相關(guān)管理部門在技術(shù)上與時(shí)間上的壓力。

3、驗(yàn)收意見(jiàn)

驗(yàn)收意見(jiàn)的具體內(nèi)容是對(duì)資料的整理情況、經(jīng)費(fèi)的使用情況、指標(biāo)達(dá)到的情況、以及完成項(xiàng)目的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并不需要進(jìn)行成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)。驗(yàn)收意見(jiàn)需要給出相當(dāng)明確的結(jié)論：驗(yàn)收不通過(guò)、暫緩驗(yàn)收或者通過(guò)驗(yàn)收。在驗(yàn)收完成后，由相關(guān)主管部門出具結(jié)題通知，用以明確地宣布該項(xiàng)目的完成，可進(jìn)行經(jīng)費(fèi)的清算。

4、建立檔案和移交

在進(jìn)行項(xiàng)目的驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的記錄以及技術(shù)文件有著可建檔的要求，到項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后繼而進(jìn)行對(duì)項(xiàng)目的記錄技術(shù)文件的歸檔與移交。具有建檔條件的內(nèi)涵是主要的項(xiàng)目記錄與技術(shù)文件已經(jīng)在負(fù)責(zé)人那有著規(guī)范全面地收集或者已經(jīng)歸檔。為保證科研成果歸單位或者國(guó)家所有，檔案管理的部門有必要接管包含記錄科研活動(dòng)過(guò)程的記錄文件以及相關(guān)即使文件的檔案。

5、評(píng)價(jià)承研單位的誠(chéng)信

參照科研項(xiàng)目驗(yàn)收的結(jié)果，建立科研單位誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)以后的項(xiàng)目立項(xiàng)有一定的參考價(jià)值。檢查承諾落實(shí)的情況、控制進(jìn)度的情況、控制經(jīng)費(fèi)的情況以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的情況等，對(duì)誠(chéng)信度差進(jìn)行的單位進(jìn)行警告或者暫停資格的處罰。

結(jié)語(yǔ)：

將科學(xué)研究項(xiàng)目的全過(guò)程進(jìn)行立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收過(guò)程的劃分，繼而進(jìn)行統(tǒng)籌安排，能對(duì)每個(gè)過(guò)程中的管理要求和控制要點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確地識(shí)別。只有這樣才能提高科研活動(dòng)效益以及科研項(xiàng)目質(zhì)量。對(duì)規(guī)劃指南進(jìn)行科學(xué)的編制，并進(jìn)行渠道的優(yōu)化，立項(xiàng)程序的簡(jiǎn)化，以保證全過(guò)程中的公平，進(jìn)而避免了相關(guān)管理部門帶來(lái)的科研管理的困難。應(yīng)對(duì)申請(qǐng)單位的承諾與審查作用加以發(fā)揮，能有效地對(duì)立項(xiàng)過(guò)程的質(zhì)量與效率進(jìn)行提高。對(duì)科研環(huán)境應(yīng)重點(diǎn)檢查，同時(shí)對(duì)具體項(xiàng)目應(yīng)該減少檢查，為提高檢查效果可以使用逐級(jí)檢查的方法。認(rèn)真策劃實(shí)施的過(guò)程并注重發(fā)揮負(fù)責(zé)人的作用，及時(shí)整理收集在實(shí)施過(guò)程中所產(chǎn)生的記錄以及技術(shù)文件，以適當(dāng)?shù)牧Χ裙芾砜蒲薪?jīng)費(fèi)的使用，能夠保障實(shí)施過(guò)程的質(zhì)量。使用逐級(jí)地驗(yàn)收方式，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行及時(shí)的驗(yàn)收，并加強(qiáng)科研成果的登記、鑒定以及建檔，約定產(chǎn)權(quán)保護(hù)期，對(duì)項(xiàng)目研究安慰進(jìn)行=信用評(píng)估，能夠保證科研成果的效益與驗(yàn)收過(guò)程的質(zhì)量。

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