基于開放式創(chuàng)新提升小微企業(yè)創(chuàng)新能力機制研究

摘要：

作為我國國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的重要基礎和行業(yè)弱小者的小微企業(yè)，想要在長期競爭中以弱勝強，就必須運用合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略以提升企業(yè)創(chuàng)新能力。在開放式創(chuàng)新的視角下，通過研究小微企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及困境，探討開放式創(chuàng)新對小微企業(yè)的作用，構建了提升小微企業(yè)創(chuàng)新能力的機制，為小微企業(yè)提升創(chuàng)新能力提供一定的理論借鑒。

關鍵詞：

小微企業(yè)；開放式創(chuàng)新；自主創(chuàng)新

中圖分類號：

F2

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）21000603

2011年6月工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)改委和財政部研究制定了《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》，在該規(guī)定中，我國依據(jù)企業(yè)從業(yè)人員和營業(yè)收入等指標，并結合行業(yè)特點，首次將中小企業(yè)劃分為中型、小型和微型三種類型。其中小型企業(yè)和微型企業(yè)（簡稱小微企業(yè)）涵蓋了我國國民經(jīng)濟的各個行業(yè)，與經(jīng)濟增長和社會穩(wěn)定發(fā)展關系極為密切。小微企業(yè)能否健康與持續(xù)發(fā)展，對于保障和改善民生，促進經(jīng)濟與社會協(xié)調發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

1小微企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀及困境分析

企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與創(chuàng)新戰(zhàn)略的應用關系到企業(yè)的生死存亡，作為行業(yè)的弱小者小微企業(yè)，想要在長期的競爭中以弱勝強，是企業(yè)面臨的一大難題，而解決這一問題的關鍵則是構建合適的企業(yè)創(chuàng)新機制。然而大多數(shù)小微企業(yè)通過依靠自身資源優(yōu)勢進入勞動密集型產業(yè)，產品的技術含量比較低，缺乏核心技術與競爭力，這些都成為制約小微企業(yè)發(fā)展的瓶頸。具體表現(xiàn)在：

1.1小微企業(yè)管理者創(chuàng)新意識缺乏

由于小微企業(yè)規(guī)模比較小，管理者來源比較復雜，大多數(shù)是依靠營銷與人脈，對創(chuàng)新知識掌握甚少，因而管理者的創(chuàng)新觀念不強，對企業(yè)創(chuàng)新重視程度不足；其次，由于小微企業(yè)抵御風險的能力比較差，企業(yè)經(jīng)營者往往在創(chuàng)新方面心存顧慮，不把技術創(chuàng)新當作首要任務，不選擇自主創(chuàng)新，而是采取保守的技術追隨戰(zhàn)略，或根本不采取任何創(chuàng)新戰(zhàn)略；第三是認為申請專利費用高不劃算。

1.2缺乏高水平人才，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力不強

知識經(jīng)濟時代的競爭是企業(yè)人才的競爭，人才是企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展的關鍵。但大多數(shù)小微企業(yè)普遍存在高水平人才不足、人員素質比較差的問題，這是現(xiàn)階段制約小微企業(yè)形成自主知識產權的重要障礙。與一般制造型企業(yè)相比，小微企業(yè)的創(chuàng)始人、領導者，尤其是科技型小微企業(yè)，他們往往是企業(yè)的技術專家或創(chuàng)新帶頭人，具備較強的創(chuàng)新能力；但與大中型企業(yè)相比，小微企業(yè)員工的工資水平、職業(yè)發(fā)展平臺以及創(chuàng)新環(huán)境都處在劣勢，造成了小微企業(yè)很難吸引、留住甚至用好人才，人才流失問題較為嚴重；加之小微企業(yè)規(guī)模偏小、工作環(huán)境比較差、培訓計劃少等問題，致使小微企業(yè)研發(fā)隊伍不穩(wěn)定，嚴重影響了小微企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的能力。

1.3融資困難，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新投入不足

企業(yè)創(chuàng)新是一項長期的戰(zhàn)略任務，企業(yè)的創(chuàng)新能力是企業(yè)自主知識產權形成的基礎，而它需要大量資金的投入，但小微企業(yè)本身存在著員工少、規(guī)模小、市場競爭力弱等問題，加之小微企業(yè)融資成本比較高、融資渠道比較單一，進行擔保、抵押與貸款都比較困難，資金往往成為制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸。因此，企業(yè)經(jīng)營者往往將有限的資金除了維持日常運營外，都投入到擴大再生產等環(huán)節(jié)，忽略了對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的投入。

1.4激勵不足，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力不強

依據(jù)生命周期理論，小微企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)初期，這一階段的企業(yè)資金實力不強，薪酬福利無法滿足優(yōu)秀人才的期望，難以吸引到高端人才。而隨著員工知識能力的提升，員工期望不斷提高，小微企業(yè)由于無法滿足員工的利益訴求而導致人才流失；另外，在創(chuàng)業(yè)初期，員工職業(yè)發(fā)展機會比較少，企業(yè)內部缺乏良好的職業(yè)發(fā)展平臺，不利于企業(yè)吸引人才、留住人才?？傮w上來看，小微企業(yè)普遍存在著對員工激勵不夠、企業(yè)創(chuàng)新動力不強的問題。

1.5行為短視，企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略眼光不夠

企業(yè)創(chuàng)新的投入往往比較高，創(chuàng)新成果的形成與轉化也需要相當長的時間周期，而市場的殘酷競爭使小微企業(yè)時刻面臨著生死考驗。在這種情況下，小微企業(yè)經(jīng)營者在創(chuàng)新方面采取了各種短視行為。一是側重于模仿創(chuàng)新，忽視原始創(chuàng)新。由于技術“跟隨”成本較低，模仿創(chuàng)新成為小微企業(yè)的首選，與此同時，企業(yè)原有的創(chuàng)新優(yōu)勢則難以保持，甚至逐步喪失；二是注重生存。忽視發(fā)展。市場競爭的壓力使小微企業(yè)急功近利、追求“短平快”，把主要任務都放在滿足生存需要上，忽視了創(chuàng)新方向的選擇與謀劃、創(chuàng)新人才的引進與培養(yǎng)等事關企業(yè)長遠發(fā)展的問題。

2小微企業(yè)開放式創(chuàng)新的必要性

開放式創(chuàng)新是一種新的創(chuàng)新理論，最早是由Henry W.Chesbrough在2003年5月提出的，他認為企業(yè)在發(fā)展新技術的過程中，應同時將內部和外部的所有有價值的創(chuàng)意有機地結合起來，并同時使用內部、外部兩條市場通道。此外，Henkel（2006）認為開放式創(chuàng)新是將組織內部所積累的創(chuàng)意向外部進行展示；Chesbrough和Appleyard（2007）認為開放式創(chuàng)新是以創(chuàng)新為目的的知識匯集。這些理論增加了開放式創(chuàng)新在科學研究上的關注度，成為近十年來創(chuàng)新領域最為重要的理念之一。

隨著全球創(chuàng)新新形勢的變化，技術變得越來越復雜，參與創(chuàng)新的主體明顯增多，創(chuàng)新活動逐步對外開放，企業(yè)可以突破自身界限，與外部建立協(xié)作關系，開放式創(chuàng)新成為企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。在此背景下，開放式創(chuàng)新模式為小微企業(yè)突破創(chuàng)新瓶頸提供了契機，它使小微企業(yè)能夠改變過去僅僅依靠自身資源實現(xiàn)創(chuàng)新的思維模式，通過在本地區(qū)、本省、本國甚至全世界范圍內整合創(chuàng)新資源，進而提升創(chuàng)新效率。從提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的角度出發(fā)，開放式創(chuàng)新對小微企業(yè)實施創(chuàng)新戰(zhàn)略是非常必要的，具體體現(xiàn)在：

2.1市場競爭加劇，企業(yè)自身創(chuàng)新能力差

面對市場的國際化競爭局面，小微企業(yè)市場競爭更為激烈。在這種競爭環(huán)境下，市場對小微企業(yè)產品的要求也越來越高，企業(yè)的競爭在相當程度上需要依賴自身的創(chuàng)新能力。所以，提升小微企業(yè)核心競爭力的關鍵就是不斷提高小微企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，增強企業(yè)自主知識產權的創(chuàng)造與應用能力。

2.2獲取外部創(chuàng)新資源

目前越來越多的小微企業(yè)已經(jīng)意識到創(chuàng)新對企業(yè)成長的重要性，然而，小微企業(yè)自身特點導致其難以獨立開展創(chuàng)新。而在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，小微企業(yè)可以從外部獲取所需的創(chuàng)新資源，通過整合資源來開展創(chuàng)新活動，進而取得創(chuàng)新成果。因此，小微企業(yè)通過建立開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡，網(wǎng)絡內各成員間形成專業(yè)化分工，進而使得其他企業(yè)的技術開發(fā)專長轉化成小微企業(yè)的核心能力，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

2.3突破技術障礙，降低企業(yè)創(chuàng)新風險

隨著技術的日新月異，小微企業(yè)在技術創(chuàng)新上遇到的難題日趨復雜，會碰到更多難以克服的技術創(chuàng)新瓶頸，而實施開放式創(chuàng)新將有利于小微企業(yè)借助外力突破技術障礙，加快創(chuàng)新步伐。

另外，小微企業(yè)實施開放式創(chuàng)新還有利于降低企業(yè)創(chuàng)新風險。小微企業(yè)通過與創(chuàng)新網(wǎng)絡內其他主體進行合作，可以獲得較為準確的市場和技術信息，有利于加強創(chuàng)新的市場導向性；降低自身的研發(fā)成本，提高創(chuàng)新成果的可獲性；還可以與其他創(chuàng)新主體共擔研發(fā)成本與風險，集中多方資源提高創(chuàng)新效率。這樣，在開放式創(chuàng)新模式下，小微企業(yè)通過外部渠道轉化了自己無力轉化的技術成果，獲得了轉化技術的經(jīng)濟效益，同時也降低了自身的市場風險。

3提升小微企業(yè)創(chuàng)新能力的機制構建

在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，小微企業(yè)要提升自身的創(chuàng)新能力，一方面需要從企業(yè)內部不斷挖掘，集中優(yōu)勢資源，增強自身的學習能力與消化吸收能力，形成獨特的核心能力體系；另一方面需要利用企業(yè)外部創(chuàng)新網(wǎng)絡，與外部各創(chuàng)新伙伴進行合作，結成外部網(wǎng)絡關系，內外結合，同時以環(huán)境支撐機制做輔助，動態(tài)地實施創(chuàng)新戰(zhàn)略，具體模型如圖1所示。

3.1內部挖掘式創(chuàng)新機制

依據(jù)開放式創(chuàng)新理論，小微企業(yè)想要順利實現(xiàn)自主創(chuàng)新過程，就必須在目標確定、資源整合、研究開發(fā)與產業(yè)化應用等方面具備自己獨特的競爭優(yōu)勢，從內部挖掘以形成核心能力體系。內部挖掘性創(chuàng)新模式下，小微企業(yè)需要為開放式創(chuàng)新制定正式的計劃，加強企業(yè)創(chuàng)新投入和知識提供者培訓，并努力做好計劃實施過程中的控制工作，有效提高企業(yè)的創(chuàng)新成功率。

內部挖掘式創(chuàng)新，不是簡單地要求小微企業(yè)從自身出發(fā)，依靠自身的資源來進行自主創(chuàng)新。相反，內部挖掘式創(chuàng)新機制仍然要求小微企業(yè)與其他企業(yè)進行協(xié)作，提升自身的競爭力。具體來說主要是通過與其他小微企業(yè)進行合作，構建小微企業(yè)集群網(wǎng)絡，將一系列的資源與小微企業(yè)緊密聯(lián)系在一起，有效構建與管理企業(yè)集群價值網(wǎng)絡，幫助其解碼并利用其他小微企業(yè)的信息流，比如技術變化、市場需求、戰(zhàn)略選擇等信息，以此來增強小微企業(yè)的比較優(yōu)勢，進而為小微企業(yè)產生明顯收益。

小微企業(yè)在自身優(yōu)勢的基礎上，與外部合作共同構建一個靈活開放的組織網(wǎng)絡，進而參與競爭商業(yè)化。一個專業(yè)化的小微企業(yè)合作商業(yè)模型，有許多種合作方式，比如研發(fā)主導型、生產主導型、市場主導型等。不論哪種合作方式，在小微企業(yè)的合作組織中，都不需要自己去嘗試所有的創(chuàng)新過程，他們只需要致力于企業(yè)自身有比較優(yōu)勢的一部分，在相互信任的基礎上與之建立合作關系，將其余部分留給其他專業(yè)化企業(yè)。這樣小微企業(yè)之間就暫時通過合作聯(lián)系起來，建立起跨功能聯(lián)合體，最大化的實現(xiàn)商業(yè)協(xié)同效應，實現(xiàn)小微企業(yè)開放式創(chuàng)新。

3.2外部利用式創(chuàng)新機制

在創(chuàng)新過程中，激烈的市場競爭環(huán)境加大了小微企業(yè)的創(chuàng)新壓力，企業(yè)單獨創(chuàng)新越來越困難，因此，小微企業(yè)想要提高自身創(chuàng)新能力就必須與其他組織相互作用、相互影響，利用外部的其他主體進行創(chuàng)新，從外部獲取有益資源。

3.2.1用戶參與小微企業(yè)創(chuàng)新

小微企業(yè)日益重視產品與服務的創(chuàng)新是為了更好地增強企業(yè)的競爭優(yōu)勢，而環(huán)境的不確定性使得企業(yè)的創(chuàng)新活動成為一項復雜性的活動，小微企業(yè)要想進行創(chuàng)新就必須要深入市場了解用戶的市場需求。用戶作為企業(yè)產品的使用者和研發(fā)的參與者，可以彌補小微企業(yè)在市場信息不足的缺陷，同時使企業(yè)產品能更加貼切市場需要，甚至還可以從客觀上節(jié)約企業(yè)成本以及產品投放市場的速度。

3.2.2供應商參與小微企業(yè)創(chuàng)新

小微企業(yè)是一個開放的系統(tǒng)，將供應商參與到企業(yè)的創(chuàng)新過程中，一方面可以減少小微企業(yè)在新產品開發(fā)階段由于失誤而再設計的風險，進而避免企業(yè)不必要的重新設計和錯誤，減少產品開發(fā)成本；另一方面供應商參與到小微企業(yè)的創(chuàng)新策略中，通過信息共享，提高企業(yè)的市場應變能力，進而降低市場風險。

3.2.3大學、科研機構參與小微企業(yè)創(chuàng)新

小微企業(yè)一般無法負擔大規(guī)模的RD投資，因而企業(yè)要進行創(chuàng)新可以與大學、科研機構來合作，實施產學研合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，使用外部合作伙伴的研發(fā)資源，推進高等院校以及科研院所的科技成果進行有效轉化。在實際應用過程中，小微企業(yè)還需要結合自身行業(yè)的特點，以產業(yè)為基地，以大學、科研機構為依托，以政策來支撐，進而解決產業(yè)實際需要的知識產權創(chuàng)造問題。

3.2.4其他企業(yè)參與小微企業(yè)創(chuàng)新

企業(yè)的目標是追求利潤最大化，小微企業(yè)也不例外。不同的企業(yè)在資源、技術以及產業(yè)發(fā)展階段上具有明顯的差異性，小微企業(yè)通過與其他企業(yè)進行研發(fā)合作，相關企業(yè)通過資源互補與能力的再組合，可以實現(xiàn)資源共享，共擔創(chuàng)新風險和成本，進而提高創(chuàng)新效率。

3.3環(huán)境支撐機制

環(huán)境支撐機制是輔助小微企業(yè)的創(chuàng)新運行機制，為小微企業(yè)提供直接或間接的外部服務，一方面能夠為小微企業(yè)的創(chuàng)造、孵化、流轉、擴散、合作和應用提供動力和幫助，另一方面可以為小微企業(yè)創(chuàng)新提供各種支持要素和法律、文化、政策以及金融保障。

3.3.1法律支撐系統(tǒng)

企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展不僅取決于創(chuàng)新機制能否正確構建，還取決于企業(yè)是否能夠從開放式創(chuàng)新中獲取利益。由此作為對創(chuàng)新者獲得創(chuàng)新利益的治理機制——法律保護下的知識產權占有制度發(fā)揮著重要作用。因此，法律支撐系統(tǒng)是小微企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡內將知識或知識產權擴散并應用的保障。離開法律的支撐，創(chuàng)新將處于無序的狀態(tài)中，注定會打擊小微企業(yè)的開放式創(chuàng)新動力。

3.3.2政策支撐系統(tǒng)

小微企業(yè)開放式創(chuàng)新運行的形成初期，輔以適當?shù)恼袨?，往往能夠對企業(yè)創(chuàng)新起到“催化劑”的作用。各種有利于小微企業(yè)的政策都可以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，加速其擴散，進而形成小微企業(yè)開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡；在小微企業(yè)開放式創(chuàng)新運行的成長期，在利益和行業(yè)衍生便利的情況下，往往會出現(xiàn)各種不同的對小微企業(yè)的侵害行為，因此政府必須通過政策調控來保證企業(yè)在良性軌道上發(fā)展；小微企業(yè)開放式創(chuàng)新運行的成熟期，在創(chuàng)新網(wǎng)絡內的大多數(shù)小微企業(yè)還缺乏自我升級的能力，仍需要政府各部門的扶持。小微企業(yè)的內部創(chuàng)造或者外部輸入是產業(yè)升級的必由之路，它在很大程度上還取決于政策的扶持和激勵。

3.3.3金融支撐系統(tǒng)

金融支撐系統(tǒng)的建立對網(wǎng)絡系統(tǒng)的影響巨大，離開有效的融資，小微企業(yè)無論在創(chuàng)造、擴散和應用會受到很大的影響。目前，我國已經(jīng)開始開展了小微企業(yè)股權、質押、風險投資等融資形式，并在實踐上達到一定的效果。創(chuàng)新運行機制中的金融支撐系統(tǒng)首先需要小微企業(yè)進行合理與有效評估，否則企業(yè)的融資發(fā)展就不會順利。進而構建正確的評估體系，獲取充足的信息，避免小微企業(yè)在融資過程中因為不對稱信息而受到阻礙；其次是建立合理的小微企業(yè)擔保制度。小微企業(yè)在融資過程中可能會因為種種原因帶來價值泡沫，通過擔保制度的建立有效抵御并轉移風險，促使企業(yè)融資進展順暢。

3.3.4創(chuàng)新文化系統(tǒng)

創(chuàng)新文化能夠在企業(yè)內部鼓勵員工創(chuàng)新，培育創(chuàng)新精神，而創(chuàng)新文化系統(tǒng)可以促進企業(yè)創(chuàng)新的文化得到認同，成為企業(yè)創(chuàng)新機制運行的核心動力。目前我國大多數(shù)小微企業(yè)創(chuàng)新意識比較薄弱，缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，因此，小微企業(yè)還應該在其內部大力宣揚創(chuàng)新文化，鼓勵創(chuàng)造，寬容失敗，合作與共享，全員參與創(chuàng)新，形成開放式創(chuàng)新文化，建立良好的小微企業(yè)創(chuàng)造、應用與保護的文化氛圍，避免重復研發(fā)給企業(yè)帶來的巨大經(jīng)濟損失。

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