大學(xué)科技園的制度需求與供給分析

摘要：大學(xué)科技園是政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所合作的典型模式，其創(chuàng)建和發(fā)展必須符合收益大于成本的制度變遷原則。大學(xué)科技園政產(chǎn)學(xué)研合作可以優(yōu)勢互補(bǔ)、整合資源、促進(jìn)高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，但大學(xué)科技園的發(fā)展壯大也受到正式制度的制約，以及非正式制度的影響等。文章對南京大學(xué)鼓樓高校國家大學(xué)科技園的制度需求和制度供給進(jìn)行剖析，以期對大學(xué)科技園的建設(shè)有借鑒意義。

關(guān)鍵詞：制度；大學(xué)科技園；需求；供給

一、引言

大學(xué)科技園依托科研實(shí)力較強(qiáng)的高校，將大學(xué)的人才、科研成果、實(shí)驗(yàn)設(shè)備等綜合資源優(yōu)勢與相關(guān)企業(yè)相結(jié)合，在政府引導(dǎo)和政策支持下，通過多元化投資渠道，為轉(zhuǎn)化高?？蒲谐晒?、孵化高新技術(shù)企業(yè)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作提供了重要的平臺和服務(wù)機(jī)構(gòu)。

關(guān)于制度對大學(xué)科技園發(fā)展的影響。國內(nèi)外的許多學(xué)者進(jìn)行了多方面的研究。章琰（2003）認(rèn)為。大學(xué)科技園是大學(xué)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一種制度選擇，以網(wǎng)絡(luò)化方式形成一種柔性生產(chǎn)綜合體和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，可以降低交易費(fèi)用。劉貴文、蔣博（2008）分析，我國大學(xué)科技園發(fā)展中的正式制度缺失和非正式制度的滯后，導(dǎo)致科技園經(jīng)濟(jì)效率低下。薩克森寧（1999）指出，美國128公路地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的衰落與硅谷地區(qū)蒸蒸日上的根本原因在于制度和文化環(huán)境的差異。國內(nèi)外學(xué)者的研究著眼于大學(xué)科技園的正式制度和非正式制度的一般性缺失，而以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度需求和供給理論來研究我國大學(xué)科技園發(fā)展前景的研究不多。

二、南京大學(xué)鼓樓高校國家級大學(xué)科技園的發(fā)展?fàn)顩r

南大科技園是由“九校一府”共建的，也就是由南京鼓樓政府引導(dǎo)，以南京大學(xué)為核心，并聯(lián)合南京師范大學(xué)、南京郵電大學(xué)、中國藥科大學(xué)、河海大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)、南京工程學(xué)院九所高校共同組建的科技園。南大科技園是由國家科技部、教育部在2001年認(rèn)定的首批國家大學(xué)科技園之一。2007年第11期的《國家大學(xué)科技園發(fā)展分析報告》顯示，南京大學(xué)鼓樓高校國家級大學(xué)科技園在五項(xiàng)評價指標(biāo)（中介服務(wù)、孵化企業(yè)數(shù)、金融服務(wù)、商務(wù)服務(wù)、風(fēng)險投資）都排在全國65家大學(xué)科技園的前五名，綜合服務(wù)能力和孵化企業(yè)發(fā)展情況名列第一。

全區(qū)主要聚集了新材料類、生物醫(yī)藥類、科技服務(wù)類、能源與環(huán)保類、光機(jī)電一體化、電子信息類等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。近年來發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計數(shù)據(jù)見表1。

從表1可以看出，入駐園區(qū)的企業(yè)數(shù)量逐年增加，企業(yè)的利潤和政府的稅收也隨之翻番。因此南大鼓樓高校國家科技園充分發(fā)揮了產(chǎn)學(xué)研政的優(yōu)勢，現(xiàn)有制度安排使政產(chǎn)學(xué)研的合作各方得到了更高的效益和價值。

三、南京大學(xué)鼓樓高校國家級大學(xué)科技園制度需求分析

（一）合作各方的優(yōu)勢互補(bǔ)

在創(chuàng)造價值方面，南大科技園有5所211院校，20所高校。11家國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，58家科研院所，42名兩院院士，65萬人口中超過1/3具有大專以上的學(xué)歷，發(fā)揮了“高技術(shù)輻射源”的作用。園內(nèi)企業(yè)對市場需求和產(chǎn)品開發(fā)有著敏銳的洞察力，在生產(chǎn)制造和營銷等價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)具有獨(dú)特的優(yōu)勢。高科技產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)可以使企業(yè)構(gòu)建自己的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲取有價值的網(wǎng)絡(luò)伙伴和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

規(guī)范管理方面。政府提供完善的基礎(chǔ)設(shè)施、優(yōu)惠的政策及發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)作用。如科技園管委會，充分發(fā)揮了政府的“粘合劑”功能。

對九校和科研機(jī)構(gòu)來講，科技園使其比較便捷地獲得科研經(jīng)費(fèi)，使科研活動更加符合市場需要，科研成果得以轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，進(jìn)一步激發(fā)他們的工作熱情。科技園提高了高?？蒲心芰徒虒W(xué)水平，為學(xué)生提供寶貴的實(shí)習(xí)機(jī)會，有利于培養(yǎng)應(yīng)用創(chuàng)新型的復(fù)合型人才。

科技園可以增加政府的稅收。有效促使政府職能轉(zhuǎn)變，開發(fā)政府工作潛能，作為智囊團(tuán)為政府出謀劃策。園區(qū)能產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散和知識溢出效應(yīng)，推動地區(qū)甚至整個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向高附加值、高技術(shù)方向轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)高效發(fā)展。

（二）降低交易成本

威廉姆森認(rèn)為，交易成本與不確定性、資產(chǎn)專用性、機(jī)會主義等因素有關(guān)。技術(shù)創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化都具有很大的技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險，具有很大的不確定性。如果沒有科技園，企業(yè)從高校和科研機(jī)構(gòu)買到技術(shù)后，在實(shí)際生產(chǎn)過程中會有難以解決的問題，或?yàn)閼?yīng)對市場的變化對成果進(jìn)行改進(jìn)或完善，需回爐到高校和科研機(jī)構(gòu)再研發(fā)，在技術(shù)創(chuàng)新及商業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中不能保持密切的溝通，大大增加了協(xié)商和調(diào)研成本。

如果企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)移通過純粹的市場完成，則不能獲取科技園內(nèi)的政策支持及大量高素質(zhì)人才和科技成果的供給。交易合同的臨時性會加大專用性資產(chǎn)變成沉沒成本的風(fēng)險，大學(xué)科技園加強(qiáng)了合作各方交易的連續(xù)性，它固定的交易對象分擔(dān)了市場和技術(shù)不確定性導(dǎo)致的風(fēng)險，減少了合約設(shè)計成本。

如果純市場，企業(yè)由于信息不對稱，會引發(fā)投機(jī)行為，引起不正當(dāng)競爭。導(dǎo)致交易費(fèi)用增加。而南大科技園在網(wǎng)絡(luò)平臺上實(shí)現(xiàn)信息共享，園區(qū)企業(yè)可以方便地查詢園區(qū)的人才、項(xiàng)目、科研信息，大大降低了信息搜尋和交流成本，將交易頻率降到最小，減少了機(jī)會主義。

四、南京大學(xué)鼓樓高校國家級大學(xué)科技園制度供給分析

盡管大學(xué)科技園這種制度安排可以避免企業(yè)和市場的缺陷并帶來巨大的收益，但在我國，它的形成和發(fā)展受到很多因素的影響，因而面臨很大的交易成本。

（一）正式制度

正式制度是指自上而下由政治權(quán)力機(jī)構(gòu)設(shè)計出來，并加諸于社會的各種規(guī)則及等級結(jié)構(gòu)，包括政治經(jīng)濟(jì)規(guī)則、契約等。

1.制度創(chuàng)新成本

大學(xué)科技園的發(fā)展受到科研制度、產(chǎn)權(quán)制度、激勵制度等一系列制度的影響。因此它的發(fā)展需要對這些制度進(jìn)行變革。但這意味著打破這些現(xiàn)存制度安排中一些人的既得利益，因而會受到既得利益者的反對。相應(yīng)地，清除舊制度的費(fèi)用和消除舊制度的阻力會非常大，這種成本直接限制了大學(xué)科技園合作的有效形成和深入發(fā)展。大學(xué)科技園的合作形成也有很多機(jī)會成本和不確定性造成的隨機(jī)成本。機(jī)會成本包括高校和科研機(jī)構(gòu)的科技人員從事其他工作，如從政府部門申報項(xiàng)目獲得的各種收入等。不確定性成本則主要是新技術(shù)的不確定性、市場的不確定性等帶來的風(fēng)險。對大學(xué)科技園來講，機(jī)會成本和不確定性成本都很高。都會影響到大學(xué)科技園的發(fā)展。

2.現(xiàn)存制度安排

影響我國大學(xué)科技園合作的現(xiàn)存制度安排主要有激勵制度、科研制度、產(chǎn)權(quán)制度等。現(xiàn)存制度安排會形成既得利益集團(tuán)，阻礙制度的變遷。

激勵制度方面，現(xiàn)行的高校和科研機(jī)構(gòu)激勵機(jī)制更多的是關(guān)注科研工作人員的教學(xué)和發(fā)表論文水平，缺乏對從事科研成果轉(zhuǎn)化人員合理的激勵和考評措施。導(dǎo)致科研人員對科研成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的動力和激情。

科研制度方面，高校和科研機(jī)構(gòu)都更加重視面向政府的縱向課題?？v向課題通常由政府向各高校、科研機(jī)構(gòu)募集，經(jīng)常與市場企業(yè)需求脫節(jié)。課題以發(fā)表論文或出版專著結(jié)項(xiàng)，無需接受市場考驗(yàn)，很多科研成果不能實(shí)現(xiàn)商業(yè)轉(zhuǎn)化。現(xiàn)行的科研制度對科研人員的職稱評定以及評獎也以獲得縱向課題的級別和數(shù)量、社會知名度等為依據(jù)，既妨礙了高校教師和科研人員與企業(yè)的合作，也壓制了他們的創(chuàng)業(yè)激情，浪費(fèi)了高校和科研人員的智力資源。

產(chǎn)權(quán)制度方面，目前我國高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生科研成果的產(chǎn)權(quán)屬于單位，個人與科研團(tuán)隊(duì)沒有產(chǎn)權(quán)。高校對他們的科研考核的關(guān)鍵指標(biāo)在于學(xué)術(shù)成果，不在乎技術(shù)成果的商業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，使得許多科研成果在完成評審后就被束之高閣。

（二）非正式制度

一項(xiàng)制度安排如果與文化準(zhǔn)則不協(xié)調(diào)，就難以實(shí)施或者使制度變遷的成本過大。

1.規(guī)范性行為準(zhǔn)則

在高校和科研機(jī)構(gòu)，科研人員習(xí)慣處于學(xué)術(shù)的象牙塔里，不關(guān)注現(xiàn)實(shí)市場的變化和需求，喜歡選擇政府的縱向課題，往往研究止于樣品，不注重優(yōu)化工藝及產(chǎn)品的工程化技術(shù)研究。沒能最大限度地降低成本。我國企業(yè)不習(xí)慣投資研究開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)：還未形成與外界分工與合作的習(xí)慣：誠信價值觀的建設(shè)還任重道遠(yuǎn)，常有機(jī)會主義行為。

2.區(qū)域文化

高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r最主要的決定性因素之一是文化傳統(tǒng)等社會因素。南京自古經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，多種文化沖擊融合，形成了“開放、包容、融合”的文化傳統(tǒng)。在“以人為本、崇尚合作、鼓勵競爭、寬容失敗”的園區(qū)精神推動下，人力資源、科技資源自覺地合理流動，有力地促進(jìn)了創(chuàng)新性和多元化大學(xué)科技園的發(fā)展。而中國傳統(tǒng)文化又講究中庸之道，缺乏冒險精神，“崇拜成功者，唾棄失敗者”，由于害怕失敗而阻礙了科技園的一些科技成果的產(chǎn)業(yè)化并打擊了科研人員的創(chuàng)業(yè)熱情。在學(xué)術(shù)上，重視“師承”，具有很大的封閉性。在利益分配上，傾向于以家族利益為核心，很容易固步自封。導(dǎo)致跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨部門的交流少，抑制了制度變革和創(chuàng)新的活力。

五、政策建議

在我國。大學(xué)科技園的制度供給受到很多因素的制約，這些制約來自體制和文化傳統(tǒng)，阻礙了大學(xué)科技園的發(fā)展。縱觀國外比較成功的大學(xué)科技園的發(fā)展，政府的政策支持和引導(dǎo)起了主導(dǎo)作用。

（一）轉(zhuǎn)變職能，推進(jìn)體制改革

政府要逐漸轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)服務(wù)職能，使科技園的管理機(jī)構(gòu)擁有更多的責(zé)任和自由，明確產(chǎn)學(xué)研各方的產(chǎn)權(quán)。在市場體制建設(shè)方面，政府必須消除行政壟斷。簡化和減少行政審批手續(xù)，完善產(chǎn)學(xué)研合作的法規(guī)保障體系。在科技園的管理體制方面，完善科研制度和激勵制度，政府的課題應(yīng)面向市場的需求，重視企業(yè)橫向課題，進(jìn)一步完善科研人員的股權(quán)激勵制度。設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作的專項(xiàng)貸款或建立科技信用社等金融機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)扶植合作項(xiàng)目中具有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目。

（二）促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和風(fēng)險投資公司的發(fā)展

政府要支持和扶植服務(wù)機(jī)構(gòu)，如市場調(diào)研公司、咨詢公司、律師事務(wù)所等為產(chǎn)學(xué)研合作提供相關(guān)服務(wù)，讓法律、金融、會計和審計等社會中介組織擁有更多的空間和機(jī)會，減少產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)施和運(yùn)行成本。政府還須健全風(fēng)險投資體系，放松對風(fēng)險投資公司，簡化審批手續(xù)，鼓勵風(fēng)險投資公司發(fā)展的管制形成一個完善的風(fēng)險投資體系。為大學(xué)科技園提供寬松的融資和風(fēng)險分擔(dān)渠道。

（三）塑造高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)新文化

政府須改革現(xiàn)行高校和科研機(jī)構(gòu)績效考核方式來改變科研人員的學(xué)術(shù)價值觀：鼓勵面向市場的研究開發(fā)。允許科研人員自主創(chuàng)業(yè)：實(shí)施更優(yōu)惠的財政政策，鼓勵企業(yè)建立科研基金或與高校科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新：健全法律體系，減少合作各方的機(jī)會主義行為，營造誠信氛圍。企業(yè)要鼓勵員工的探索精神、創(chuàng)新意識，建設(shè)勇于競爭和寬容失敗的企業(yè)文化，引導(dǎo)員工成長為知識型員工。促進(jìn)園區(qū)形成寬容失敗、自由平等、鼓勵創(chuàng)新的文化氛圍，讓園區(qū)創(chuàng)業(yè)者沒有后顧之憂，大膽創(chuàng)新。

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（作者單位：青島大學(xué)商學(xué)院）