社區(qū)矯正檢察監(jiān)督機制初探

摘 要：社區(qū)矯正是與監(jiān)禁刑相對應的刑罰執(zhí)行方式。隨著世界行刑社會化趨勢的發(fā)展和我國相關法律法規(guī)逐步出臺，社區(qū)矯正的地位進一步提高，適用范圍逐步擴大。首先對社區(qū)矯正的概念進行分析說明，闡述社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的必要性，進而分析問題與困境，提出建議如下：完善檢察監(jiān)督法律規(guī)范；創(chuàng)新檢察監(jiān)督模式；搭建信息共享平臺；加強檢察機關自身建設。

關鍵詞：社區(qū)矯正；檢察監(jiān)督；法律完善；非監(jiān)禁刑

中圖分類號：D925.2 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）02-0094-02

一、社區(qū)矯正的含義

社區(qū)矯正又稱社會處遇或社會矯正，是由英文Community Correction或者Community-based Correction直譯過來的，由于各國國情、文化等的差異，其概念一直存在巨大爭議。第一種觀點側(cè)重于考察刑罰的特征，“社區(qū)矯正是刑罰執(zhí)行活動，它是對服刑人員實施懲罰、提供矯正與服務項目，促進其順利回歸社會的刑罰執(zhí)行活動?！盵1]第二種觀點站在社會學的角度，主張“社區(qū)矯正是對社區(qū)服刑人員施予教育、改造、幫助和保護的社會工作?！盵2]第三種觀點是對前兩種觀點的折中，認為“社區(qū)矯正是對放置在社區(qū)中的服刑人員進行監(jiān)督、教育和控制等活動的綜合性的措施和制度?！盵3]

筆者認為，社區(qū)矯正雖然有著社會管理及教育幫扶的色彩，但其本質(zhì)上是一種刑罰執(zhí)行方式，體現(xiàn)著國家機關的強制性特征。因此，社區(qū)矯正是指將符合條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，矯正其犯罪心理和行為惡習的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。

二、社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的必要性

（一）權力制約理論

孟德斯鳩認為，“一切有權力的人都容易濫用權力，一直到遇到有界限的地方才會終止。”[4]社區(qū)矯正是國家公權力在刑罰執(zhí)行上的具體體現(xiàn)，權力本身具有的擴張性、侵略性使得對權力的制約顯得尤為重要[5]。社區(qū)矯正將罪犯置于社區(qū)之中，同時賦予其接受矯正的義務，罪犯的人身權益容易受到矯正機構(gòu)的影響，這種強大的國家公權力極易導致“權力尋租”的出現(xiàn)，進而成為滋生腐敗的溫床。因此，社區(qū)矯正需要法律監(jiān)督者的監(jiān)督，以權力制約權力。

（二）現(xiàn)代社會人權保障理念

“公民權利為國家權力所尊重、所保護、所救助，人權是公權的本質(zhì)、界限、目的，法律能夠調(diào)處出這種狀態(tài)，法治便存在”[6]。如果法治是我們追求的一個宏觀目標，那么良好的罪犯人權保障和司法救濟狀況便是構(gòu)建法治社會的外在路徑。在當代法治社會的背景下，盡管社區(qū)矯正服刑人員實施了犯罪行為，但法律已經(jīng)給予他們應有的懲罰，他們的合法權益應該得到保護和尊重。檢察機關對社區(qū)矯正工作開展監(jiān)督，有利于暢通服刑人員的權利救濟路徑，維護社會穩(wěn)定。

三、社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的困境和問題

（一）社區(qū)矯正檢察監(jiān)督立法方面

1.立法不完善，缺乏可操作性

我國在社區(qū)矯正立法方面存在空白，現(xiàn)行法律法規(guī)沒有規(guī)定各個部門在社區(qū)矯正工作中承擔的具體職責。涉及檢察機關社區(qū)矯正法律監(jiān)督的介入時間、具體程序、監(jiān)督手段、監(jiān)督主體、客體、工作程序及服刑人員合法權益受到侵犯如何救濟等問題更是缺少實施細則。各地在開展具體工作時，常常通過召開由政法委牽頭，公、檢、法、司共同參加的聯(lián)席會議，協(xié)商制定適用于本地區(qū)的具體實施細則，這種地方性規(guī)定存在法律效力低、同其他地區(qū)的實施細則存在沖突等問題，監(jiān)督效果不佳。

2.監(jiān)督手段單一、剛性不足

監(jiān)督權必須以強制力為后盾，法律監(jiān)督權設置的力度不夠是我國現(xiàn)行監(jiān)督立法的重大結(jié)構(gòu)性缺陷[7]。在司法實踐中，檢察機關發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督機關存在違法情形時，通常通過發(fā)送《糾違通知書》和《檢察建議書》履行監(jiān)督職能，但這兩種文書存在法律效力不足、缺乏強制性的問題，因為法律沒有賦予檢察機關對被監(jiān)督者進行處罰或者要求其他相關機關對其進行處罰的權力，被監(jiān)督機關如果對檢察機關的監(jiān)督意見置之不理，后者往往束手無策。從本質(zhì)上講，檢察機關的《糾正違法通知書》、《檢察建議書》只是一種督促糾正權，其本身并沒有強制性[8]。如果檢察機關在社區(qū)矯正監(jiān)督中缺少法律賦予的獨立調(diào)查權，則無法進行有效監(jiān)督。

（二）社區(qū)矯正檢察監(jiān)督運行方面

1.監(jiān)督渠道不暢，“孤島效應”凸顯

從審判機關、刑罰執(zhí)行機關做出緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行裁定、決定，到罪犯到社區(qū)司法所報到，再到矯正機關實施矯正措施等，均需要各機關之間及時通報工作信息、加強交流與協(xié)作。但由于缺乏便捷的溝通渠道，公、檢、法、司等部門各自為政，僅僅依靠每年進行的兩次聯(lián)合檢查才能交流各自掌握的情況，缺乏對矯正人員信息的動態(tài)掌控，監(jiān)督機關成為社區(qū)矯正中的“孤島”。

2.監(jiān)督效果不佳，存在事后監(jiān)督

根據(jù)刑事訴訟法等相關法律法規(guī)，檢察機關在社區(qū)矯正中重點監(jiān)督包括社區(qū)矯正決定、交付、管理、刑罰變更執(zhí)行、終止等五個環(huán)節(jié)。司法實踐中，檢察機關的監(jiān)督工作大多集中在對法律文書和相關手續(xù)是否齊備等形式上的事后審查，對實質(zhì)上的問題卻很少涉及，即缺乏法定的調(diào)查權、難以介入到社區(qū)矯正的整個決定和實施過程中，影響監(jiān)督效果。

四、社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的完善路徑

（一）完善檢察監(jiān)督法律規(guī)范

建議出臺《社區(qū)矯正法》，該法應詳細規(guī)定社區(qū)矯正相關內(nèi)容和檢察機關在社區(qū)矯正監(jiān)督工作中的地位、權限、內(nèi)容、方式等，只有理順社區(qū)矯正各機關的權責、相互之間的職能關系，檢察機關才能獲得監(jiān)督社區(qū)矯正“所需要的實力和法律地位”[8]。

為解決檢察機關如何具體開展監(jiān)督工作的問題，筆者建議最高人民檢察院依據(jù)《社區(qū)矯正法》制定《人民檢察院社區(qū)矯正檢察辦法》。具體內(nèi)容上應規(guī)定檢察機關參與社區(qū)矯正工作的主要職責、監(jiān)督的主要方式及在履行法律監(jiān)督職責時發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督單位存在的問題如何糾正等內(nèi)容，同時應當規(guī)定檢察機關有權事前、事中監(jiān)督，改變事后監(jiān)督的被動局面。

（二）創(chuàng)新檢察監(jiān)督模式

1.將日常監(jiān)督與專項監(jiān)督相結(jié)合

在日常監(jiān)督中，應依托信息共享平臺，形成對每個社區(qū)矯正人員都建立社區(qū)矯正檢察監(jiān)督檔案的制度。值得注意的是社區(qū)矯正決定環(huán)節(jié)，往往被檢察機關所忽視，應重點監(jiān)督管制、緩刑判決是否合法；監(jiān)督假釋的裁定、保外就醫(yī)的決定是否合法；監(jiān)督做出社區(qū)矯正判決、裁定的程序是否合法等。

在專項監(jiān)督方面，需要改革目前每年兩次的公、檢、法、司聯(lián)合檢查制度，一是要增加專項行動的次數(shù)，建議每季度檢查一次為宜；二是采取事先不通報的突擊檢查模式，專項檢查的各單位也可以在檢查中及時溝通信息，加強交流與協(xié)作。

2.增加監(jiān)督剛性設計

建議通過立法增加監(jiān)督剛性設計，一方面要突出糾正違法的強制力，對于被監(jiān)督單位不理會檢察機關發(fā)出的《糾正違法通知書》的情況，檢察機關有權報告同級人大機關執(zhí)法監(jiān)督部門，請求予以相關處罰，人大機關須立即啟動調(diào)查程序。二是依法追究相關責任人的行政、刑事責任，對于因監(jiān)管、矯正失職造成違法行為的，應根據(jù)違法情節(jié)輕重，建議相關單位予以處理；對于已構(gòu)成犯罪的，應依法行使檢察機關職務犯罪偵查權，對其進行查處。

（三）搭建信息共享平臺

要打破“信息孤島”的局面，就應搭建一個信息共享平臺，把服刑人員檔案材料及時準確納入此系統(tǒng)平臺，實現(xiàn)公、檢、法、司等各個部門之間的聯(lián)網(wǎng)，信息互通，資源共享。同時，該系統(tǒng)應具備網(wǎng)絡辦公功能，并設置預警機制，實現(xiàn)數(shù)據(jù)錄入、數(shù)據(jù)查詢、日常管理、工作審批、解矯提示、信息發(fā)布、信息提醒、信息收發(fā)、檔案管理、報表統(tǒng)計、手機定位等功能，是一套覆蓋各個地區(qū)社區(qū)矯正工作的網(wǎng)絡數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。

依托信息共享平臺，檢察機關可以進行動態(tài)監(jiān)督。通過瀏覽各窗口的信息，能夠及時發(fā)現(xiàn)矯正過程中的問題，如法律文書是否及時送達，是否落實日常管理制度，是否為符合條件的矯正對象及時解矯等，促使被監(jiān)督機關規(guī)范執(zhí)法。

（四）加強檢察機關自身建設

1.設立專門的社區(qū)矯正監(jiān)督部門

社區(qū)矯正監(jiān)督一直由監(jiān)所檢察部門負責，而監(jiān)所檢察工作立足于監(jiān)禁刑的法律監(jiān)督，工作環(huán)境相對單一，但社區(qū)矯正作為“開放的監(jiān)獄”，其工作環(huán)境十分復雜；同時，矯正對象失去了高墻的約束，一定程度上使得矯正工作者面臨更大的危險，矯正工作的專業(yè)性決定了監(jiān)督工作需要配備專業(yè)的機構(gòu)和工作人員。

一是設立專門機構(gòu)。社區(qū)矯正檢察科（處），其機構(gòu)設置、人員職級待遇、編制職數(shù)配備比照檢察機關各內(nèi)設部門執(zhí)行。二是加強人才建設。抽調(diào)政治素養(yǎng)高、業(yè)務能力強的干部加入社區(qū)矯正監(jiān)督隊伍，通過定期召開研討會、參觀學習等形式，提高干警業(yè)務水平。

2.整合檢察機關內(nèi)部力量

由于職能分工的不同，檢察機關內(nèi)部各部門忙于各自的業(yè)務工作，僅憑監(jiān)所檢察部門或社區(qū)矯正檢察部門的力量無法完成監(jiān)督工作。因此檢察機關應當整合各科（處）室的力量，建立以社區(qū)矯正監(jiān)督部門為核心的社區(qū)矯正檢察監(jiān)督一體化模式，形成社區(qū)矯正監(jiān)督工作的合力。

在工作中需要做到：一是配合公訴部門對擬建議判處管制、緩刑的被告人開展審前調(diào)查，確保公訴部門的量刑建議有充分依據(jù)。二是同公訴部門密切配合，如果認為法院適用非監(jiān)禁刑不當，應交由公訴部門審查后運用抗訴等手段進行糾正，實現(xiàn)前置監(jiān)督。三是工作中發(fā)現(xiàn)的違法犯罪線索應依職權查辦或移送本院職務犯罪偵查部門，同時予以必要的協(xié)助。

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