案件質(zhì)量評(píng)查的現(xiàn)狀及完善

摘 要：案件質(zhì)量評(píng)查作為提高辦案質(zhì)量的重要措施，在促進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，提高辦案人員執(zhí)法水平方面具有重要意義，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查現(xiàn)狀做出分析，并提出具體構(gòu)想如下：進(jìn)行案件評(píng)查工作專業(yè)化建設(shè)；對(duì)案件評(píng)查進(jìn)行精細(xì)化管理；完善案件評(píng)查程序，實(shí)行一體化建設(shè)。

關(guān)鍵詞：案件評(píng)查；專業(yè)化；精細(xì)化；一體化

中圖分類號(hào)：D926.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2015）02-0086-02

一、案件質(zhì)量評(píng)查概述

（一）含義

案件質(zhì)量評(píng)查，是指檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部對(duì)業(yè)務(wù)部門審結(jié)的案件從事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、程序規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、文書使用和制作、涉案款物處理、辦案效果等方面進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)的案件管理活動(dòng)。通過案件質(zhì)量評(píng)查有助于確保案件質(zhì)量，更好地對(duì)案件進(jìn)行監(jiān)督、把關(guān)，規(guī)范執(zhí)法辦案，提高執(zhí)法辦案水平，提高執(zhí)法辦案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，更好地履行檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能。

（二）目前國內(nèi)案件質(zhì)量評(píng)查工作模式分析

目前我國對(duì)于案件質(zhì)量評(píng)查的法律法規(guī)較少，且大都是一些原則性的規(guī)定，沒有規(guī)定具體的實(shí)施細(xì)則。實(shí)踐當(dāng)中，某些檢察院根據(jù)自己的實(shí)際情況制定了適合本院的案件質(zhì)量評(píng)查辦法。比如上海市的做法是：上海市檢察院通過制定案件評(píng)查管理辦法，從實(shí)施案件評(píng)查的部門以及評(píng)查范圍、內(nèi)容、方式和評(píng)查結(jié)果的應(yīng)用等方面細(xì)化案件評(píng)查工作規(guī)范，指導(dǎo)各個(gè)基層院的案件評(píng)查工作。重慶市的做法是：重慶市檢察院制定了案件集中管理辦法，其中包括了案件質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容，從案件質(zhì)量評(píng)查的部門以及評(píng)查的方式和評(píng)查重點(diǎn)內(nèi)容等方面做出原則性的規(guī)定。重慶市各個(gè)基層院也根據(jù)本院實(shí)際情況做出了不同的嘗試。在案件評(píng)查的主體上，主要有兩種模式。一種是所有案件，包括重點(diǎn)案件、日常抽查案件等全部由案件評(píng)查委員會(huì)（或稱“案件評(píng)查小組”）評(píng)查，案管部門負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作，如：九龍坡區(qū)院、大足院；另一種模式是所有案件均由案管部門評(píng)查，如：江北區(qū)院、北碚區(qū)院。對(duì)于第一種模式，全部案件由評(píng)查委員評(píng)查，有助于提高評(píng)查結(jié)果的權(quán)威性，但對(duì)于案件數(shù)量較多的基層院，不利于提高評(píng)查工作的效率。對(duì)于第二種模式，所有案件都由案管部門評(píng)查，有會(huì)顯得對(duì)重大、疑難、復(fù)雜案件評(píng)查結(jié)果的權(quán)威性不足。重慶市南岸區(qū)人民檢察院目前屬于第二種模式，所有案件均由案件管理室專人負(fù)責(zé)案件質(zhì)量評(píng)查，每月對(duì)所有承辦人的案件進(jìn)行抽查后形成案件質(zhì)量綜合分析報(bào)告并在本院檢察內(nèi)網(wǎng)上進(jìn)行通報(bào)。

二、重慶市南岸區(qū)人民檢察院案件質(zhì)量評(píng)查工作的現(xiàn)狀及不足

2009年11月，南岸區(qū)人民檢察院在全市范圍內(nèi)率先成立案件質(zhì)量管理中心，隸屬于法律政策研究室。2012年5月，成立獨(dú)立科室——案件管理室。2010年1月起，全院案件質(zhì)量評(píng)查的工作就由一名在南岸區(qū)人民檢察院業(yè)務(wù)部門工作多年的辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的同志專門負(fù)責(zé)。通過近五年來的案件質(zhì)量評(píng)查工作，促進(jìn)了南岸區(qū)人民檢察院案件質(zhì)量水平的整體提升。

（一）重慶市南岸區(qū)人民檢察院案件評(píng)查工作的現(xiàn)狀

從2010年1月至今，南岸區(qū)人民檢察院主要采用普查和抽查相結(jié)合的方式，對(duì)偵監(jiān)、公訴、職偵等業(yè)務(wù)部門案件承辦人辦理的3741件案件開展了案件質(zhì)量評(píng)查，共形成月度、季度評(píng)查通報(bào)56份，促進(jìn)了南岸區(qū)人民檢察院案件質(zhì)量水平的整體提升，規(guī)范了案件質(zhì)量評(píng)查工作流程，確保了本院規(guī)范案件質(zhì)量評(píng)查工作的規(guī)范進(jìn)行。南岸區(qū)人民檢察院案件評(píng)查采取實(shí)體質(zhì)量評(píng)查與程序質(zhì)量評(píng)查相結(jié)合、定期閱卷模式和不定期抽查卷宗相結(jié)合的模式，在評(píng)查完成后形成案件質(zhì)量評(píng)查綜合分析報(bào)告并在本院檢察內(nèi)網(wǎng)通報(bào)。

（二）重慶市南岸區(qū)人民檢察院案件評(píng)查工作存在的不足

南岸區(qū)人民檢察院案件評(píng)查工作也面臨一些問題：一方面，隨著新刑訴法和新刑事訴訟規(guī)則的實(shí)施，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)案件評(píng)查、監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法行為的要求更高；另一方面，在案件質(zhì)量評(píng)查工作的實(shí)踐中，也存在一些粗放執(zhí)法導(dǎo)致案件質(zhì)量不高，執(zhí)法行為不規(guī)范的情況。

1.評(píng)查人員配備不足。目前南岸區(qū)人民檢察院負(fù)責(zé)案件評(píng)查工作只有一名專職人員，而辦案數(shù)量又日益增大，案多人少的矛盾比較突出，因此存在案件評(píng)查工作盲點(diǎn)。

2.評(píng)查模式單一。目前南岸區(qū)人民檢察院案件評(píng)查模式主要是事后評(píng)查模式，評(píng)查人員查閱案卷以后，分析梳理存在的相關(guān)問題，形成月度、季度案件質(zhì)量評(píng)查報(bào)告并在南岸區(qū)人民檢察院檢察內(nèi)網(wǎng)上公布。這種評(píng)查模式不利于對(duì)案件進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，不利于及時(shí)進(jìn)行整改，評(píng)查效果也不理想。

3.評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一、細(xì)化。南岸區(qū)人民檢察院的案件評(píng)查缺乏統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，主要依靠評(píng)查人員個(gè)人的辦案經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的法律文書制作標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致在評(píng)查案件時(shí)有疏漏，案件評(píng)查結(jié)果權(quán)威性受到質(zhì)疑。

4.評(píng)查效果不理想，監(jiān)督乏力。南岸區(qū)人民檢察院案件評(píng)查結(jié)果沒有得到很好地運(yùn)用，案件評(píng)查效果不理想，缺乏相應(yīng)的責(zé)任追究體系，對(duì)執(zhí)法規(guī)范化的監(jiān)督力度不夠，在實(shí)踐中執(zhí)法不規(guī)范的現(xiàn)象仍然存在。

三、案件質(zhì)量評(píng)查工作完善構(gòu)想

為強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法辦案活動(dòng)的管理監(jiān)督，落實(shí)辦案責(zé)任，提高辦案質(zhì)量和規(guī)范執(zhí)法水平，促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法，針對(duì)以上出現(xiàn)的問題，南岸區(qū)人民檢察院高度重視，制定了《重慶市南岸區(qū)人民檢察院案件質(zhì)量評(píng)查工作辦法（試行）》，通過案件評(píng)查機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)行案件評(píng)查工作專業(yè)化、精細(xì)化、一體化的長效機(jī)制建設(shè)，提高規(guī)范化執(zhí)法水平。

（一）進(jìn)行案件評(píng)查工作專業(yè)化建設(shè)

1.建立專業(yè)化的案件評(píng)查機(jī)構(gòu)。南岸區(qū)人民檢察院將案件管理室作為案件評(píng)查工作的職能機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)對(duì)本院各業(yè)務(wù)部門辦理案件的質(zhì)量評(píng)查工作，向檢察長和檢委會(huì)負(fù)責(zé)。另外還將設(shè)立專門的案件質(zhì)量評(píng)查委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)評(píng)查的案件和專項(xiàng)評(píng)查的案件、業(yè)務(wù)部門對(duì)案管部門隨機(jī)抽查案件評(píng)查結(jié)果提出異議的案件、上級(jí)院交辦的案件以及其他需要評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審的案件。評(píng)查委員會(huì)的評(píng)查人員主要由院內(nèi)各業(yè)務(wù)部門辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的資深檢察官擔(dān)任，每年均由檢委會(huì)以決議的形式確定并在本院檢察內(nèi)網(wǎng)上公布。評(píng)查案件時(shí)，也可以根據(jù)情況邀請(qǐng)檢察業(yè)務(wù)專家、從事司法工作或具有評(píng)查工作經(jīng)驗(yàn)的院外人士參與評(píng)查委員會(huì)的案件評(píng)查工作。

2.配備專業(yè)化的評(píng)查人員。南岸區(qū)人民檢察院將在案管部門專門配備了一至兩名辦案經(jīng)驗(yàn)豐富、工作細(xì)致認(rèn)真的案件質(zhì)量專職評(píng)查員，每月負(fù)責(zé)對(duì)日常抽查的案件進(jìn)行評(píng)查。另外還設(shè)立了專門的案件質(zhì)量評(píng)查委員，成員由相關(guān)院領(lǐng)導(dǎo)、檢委會(huì)專職委員、資深檢察官組成，由一名副檢察長擔(dān)任主任，其辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在案管部門。

（二）對(duì)案件評(píng)查進(jìn)行精細(xì)化管理

1.細(xì)化案件評(píng)查內(nèi)容。案件質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容將包括以下幾個(gè)方面：事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、辦案程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、文書使用和制作、涉案財(cái)物處理、辦案效果等方面。具體而言：事實(shí)認(rèn)定方面應(yīng)做到對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑，事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確，無漏罪、漏犯或主要事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。證據(jù)采信方面應(yīng)做到證據(jù)確實(shí)、充分，對(duì)非法證據(jù)依法排除，對(duì)瑕疵證據(jù)依法補(bǔ)強(qiáng)。法律適用方面應(yīng)做到適用法律正確，引用法律條文準(zhǔn)確。程序規(guī)范方面應(yīng)做到在法定期限內(nèi)辦結(jié)案件，訴訟程序合法等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面應(yīng)做到評(píng)估預(yù)警及時(shí)正確，應(yīng)對(duì)處置積極有效。文書使用和制作方面應(yīng)做到正確、規(guī)范、基本要素齊備、說理充分。涉案財(cái)物處理方面應(yīng)做到及時(shí)、依法處置，手續(xù)完備。辦案效果方面應(yīng)做到未發(fā)生因辦案過錯(cuò)引發(fā)的涉檢信訪或涉檢輿情等。

2.將評(píng)查案件實(shí)行分類化管理。南岸區(qū)人民檢察院針對(duì)不同案件的特點(diǎn)，將評(píng)查的案件分為兩種：重點(diǎn)案件和日常隨機(jī)抽查案件。重點(diǎn)案件全部由評(píng)查委員會(huì)評(píng)查，采用一案一評(píng)查的方式，每一件案件在評(píng)查前由案管部門在本院檢察內(nèi)網(wǎng)上公布該案件的評(píng)查人員名單。評(píng)查人員一般采用3—5人的單數(shù)，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，確立最終評(píng)查結(jié)果。重點(diǎn)評(píng)查案件的范圍包括擬追究執(zhí)法過程責(zé)任的案件、各業(yè)務(wù)部門目標(biāo)考核中重點(diǎn)扣分的案件、可能引起涉檢上訪的案件、社會(huì)輿論比較關(guān)注的案件等等。除此之外的則屬于日常隨機(jī)抽查的案件。

3.制定統(tǒng)一、細(xì)致的案件評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)及救濟(jì)途徑。在案件評(píng)查工作辦法中，制定統(tǒng)一、細(xì)致的案件評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，按照部門分類，詳細(xì)規(guī)定了每一類案件在辦理過程中應(yīng)當(dāng)規(guī)范的行為。除根據(jù)《重慶市人民檢察院過程責(zé)任追究辦法》中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)追究執(zhí)法過程責(zé)任的行為，我們直接判斷為該案件質(zhì)量不合格外，其他行為根據(jù)違法程度、過程大小等情況，詳細(xì)制定了從2分—20分的扣分標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)查人員根據(jù)具體的扣分標(biāo)準(zhǔn)，一案一表，逐項(xiàng)核對(duì)打分，確定該案件的得分情況，并交由承辦人核對(duì)無誤后正式確定。如果承辦人對(duì)評(píng)查分?jǐn)?shù)有異議，我們還在評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)單獨(dú)制定一欄，承辦人可以在評(píng)分表內(nèi)啟動(dòng)救濟(jì)途徑，將對(duì)評(píng)分的異議情況填入該欄并經(jīng)科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后提交評(píng)查委員會(huì)評(píng)查。程序就如同重點(diǎn)案件評(píng)查一樣，承辦人該案的最終得分由評(píng)查委員會(huì)最后確立。這樣的評(píng)查程序使得案件評(píng)查變得更加直接、客觀，提高了評(píng)查的實(shí)踐操作性，也有助于評(píng)查人員公平、公正對(duì)案件進(jìn)行評(píng)查。

4.細(xì)化案件評(píng)查范圍。將案件評(píng)查范圍分為重點(diǎn)評(píng)查案件、專項(xiàng)評(píng)查案件和日常隨機(jī)抽查案件。其中重點(diǎn)評(píng)查案件一共有二十六種，對(duì)辦案中問題集中的一類案件，可以結(jié)合全市或本院辦案實(shí)際開展專項(xiàng)評(píng)查，除此之外的案件則屬于日常隨機(jī)抽查案件。對(duì)于案件評(píng)查數(shù)量也規(guī)定了具體標(biāo)準(zhǔn)，職偵部門的案件原則上全部評(píng)查；偵監(jiān)、公訴、未檢部門的承辦人原則上所辦案件在每季度至少被檢查兩件以上；對(duì)于南岸區(qū)人民檢察院辦案數(shù)量較少的控申、監(jiān)所、民行部門原則上每季度被檢查案件一件以上。

（三）完善案件評(píng)查程序，實(shí)行一體化建設(shè)，增強(qiáng)案件評(píng)查效果

1.將案件評(píng)查、反饋、整改程序作為統(tǒng)一整體，提高評(píng)查的效果。評(píng)查程序啟動(dòng)后，由評(píng)查人員做出客觀公正的評(píng)價(jià)，并形成書面評(píng)價(jià)意見，然后及時(shí)送達(dá)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和承辦人，然后由承辦人和業(yè)務(wù)部門將反饋意見送達(dá)給案管部門。結(jié)果反饋后如需整改的，承辦人應(yīng)在收到書面評(píng)價(jià)結(jié)論后十日內(nèi)將書面整改報(bào)告，層報(bào)科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后，移交案管部門登記備案。

2.強(qiáng)化責(zé)任追究，建立案件評(píng)查與其他程序相銜接的機(jī)制。將案件評(píng)查與檢察官執(zhí)法檔案、績效考評(píng)、執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究相銜接，進(jìn)一步發(fā)揮案件評(píng)查的效能。在案件評(píng)查完成后，由案件管理室將案件評(píng)查結(jié)果及承辦人書面整改措施如實(shí)存入檢察官執(zhí)法檔案。檢察官執(zhí)法檔案在年度目標(biāo)考核中作為部門和檢察官績效考核參考依據(jù)。在案件質(zhì)量評(píng)查中，若發(fā)現(xiàn)有《重慶市檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法（試行）》所列應(yīng)當(dāng)追究之情形，按該辦法所規(guī)定處理。若發(fā)現(xiàn)辦案人員存在違法違紀(jì)行為的，向檢察長報(bào)告并及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。