中國企業(yè)家精神探源

中國企業(yè)家多屬于“套利企業(yè)家”，而中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要更多的人成為“創(chuàng)新企業(yè)家”。若要在這方面實(shí)現(xiàn)華麗轉(zhuǎn)身，則需要更多的人成為制度企業(yè)家，共同遵循哈耶克意義上的“法律下的自由”原則，切實(shí)推行真正的體制改革

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改革開放最大的成就之一，是形成了一個(gè)新型的企業(yè)家階層。不同的企業(yè)家群體，具有一些相似或有區(qū)別的特征，呈現(xiàn)出不同的企業(yè)家精神樣貌。對中國企業(yè)家精神進(jìn)行梳理、研究，也已成為學(xué)界一個(gè)有意思的課題。本文試圖對中國企業(yè)家精神的源頭進(jìn)行一番考察。

企業(yè)家精神的普遍定義

著名的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)大師米塞斯認(rèn)為，在一個(gè)想象的循環(huán)流轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)中，誰也不是一個(gè)企業(yè)家或投機(jī)者。在任何實(shí)際生動(dòng)的經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)行動(dòng)者總是一個(gè)企業(yè)家或投機(jī)者。人的行動(dòng)總是有目的的行動(dòng)，必然是“理性的行動(dòng)”。他根據(jù)其目的“理性地”選擇手段。他的行動(dòng)是理性（即便是錯(cuò)誤的）考慮的結(jié)果，而且是企圖（即便是無效的）達(dá)成一個(gè)明確的目的。

米塞斯的上述企業(yè)家觀直指人的行動(dòng)本質(zhì)。當(dāng)然，企業(yè)家的概念按照不同的視角可以有不同的定義。讓我們首先回歸一般意義上的企業(yè)家概念。一般意義上的企業(yè)家與工商業(yè)經(jīng)驗(yàn)活動(dòng)與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系，對應(yīng)于最初的“企業(yè)家”概念，后者是指一切“冒險(xiǎn)事業(yè)的經(jīng)營者或組織者”。因此，一般意義上的企業(yè)家可以定義為甘愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而組織資源去實(shí)現(xiàn)工商業(yè)機(jī)會(huì)者。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特和柯茲納提出的企業(yè)家概念，則脫離了承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的特征要求。熊彼特意義上的企業(yè)家屬于“創(chuàng)新企業(yè)家”。這里企業(yè)家有別于資本家，不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。熊彼特意義上的企業(yè)家是指實(shí)現(xiàn)新組合者，推動(dòng)發(fā)展者，或創(chuàng)新者。熊彼特認(rèn)為，存在五種新組合：一是采用了一種新產(chǎn)品，二是采用一種新的生產(chǎn)方法（相當(dāng)于新技術(shù)或者新工序），三是開拓了新市場，四是掠奪或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，五是實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新組織。

按照熊彼特自己的話，實(shí)現(xiàn)新組合者就是企業(yè)家，不實(shí)現(xiàn)新組合者就不是企業(yè)家。企業(yè)家就不是一個(gè)長期穩(wěn)定的職位，因此也沒法構(gòu)成一個(gè)社會(huì)階層。熊彼特意義上的企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶頭人，是能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合的創(chuàng)新者，是創(chuàng)新的主體。熊彼特意義上的企業(yè)家不同于資本家，他只需要意志和行動(dòng)，從資本家借入資本，作為購買力基金，在現(xiàn)有購買力存量中注入新的購買力，從而為實(shí)現(xiàn)新組合而爭奪本來投入于循環(huán)流轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)手段。以實(shí)現(xiàn)新組合，獲得企業(yè)家利潤。因此，在這種情況下，企業(yè)家不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而資本家則需要。

柯茲納意義上的企業(yè)家屬于“套利企業(yè)家”。在市場過程中，這種企業(yè)家對由于人們的無知而存在的未被利用的利潤機(jī)會(huì)抱有警覺，先于他人發(fā)現(xiàn)這種低價(jià)買入、高價(jià)賣出的套利機(jī)會(huì)，于是投入資源、采取行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)這種套利。這種未被利用的利潤機(jī)會(huì)，也體現(xiàn)為市場供求的不協(xié)調(diào)和不匹配。這種套利過程并不能使得買賣雙方一步到位地發(fā)現(xiàn)最低的買價(jià)和最高的售價(jià)。但企業(yè)家的行動(dòng)促進(jìn)市場參與者之間的交流，買賣各方都能從企業(yè)家的行動(dòng)中學(xué)習(xí)，從而減少各方的無知，也使他們自己的行動(dòng)實(shí)現(xiàn)更好的調(diào)適。每一次買賣都會(huì)比此前的買賣更少無知，取得更好的調(diào)適。 比如，買者比此前更知道在哪里可以更低的價(jià)格買到他們的商品，賣者比此前更知道在哪里可以更高的價(jià)格賣出他們的商品。這種市場過程既是競爭過程，也是企業(yè)家過程，呈現(xiàn)一種開放試錯(cuò)的態(tài)勢，這種態(tài)勢指向市場參與者的各種供求取得兩兩協(xié)調(diào)的狀態(tài)。

簡單而言，企業(yè)家精神就是指，能夠按照上述定義企業(yè)家的行為方式貫徹自己的意志、采取自己的行動(dòng)，它體現(xiàn)出一種與此相應(yīng)的才能或者精神風(fēng)貌。

古典的義利之辨

我國歷史上不乏企業(yè)家精神。但是究竟我國的文化傳統(tǒng)與企業(yè)家精神的具體關(guān)系如何，存在著不同的看法。需要看看我們的文化傳統(tǒng)里有些什么內(nèi)核。

可以先從“義”和“利”的關(guān)系去看。儒家強(qiáng)調(diào)“以義和利”，也就是用“義”來協(xié)調(diào)“利”。這里的“義”，指“正義”和“道義”，雖然其含義有著一定的自然法和習(xí)慣法基礎(chǔ)，但是需要經(jīng)由當(dāng)時(shí)在位的皇帝、官僚階層與儒家認(rèn)定或者解釋。商人追求自利的行為，是被這樣認(rèn)定和解釋的“義”所框定?？鬃右苍?jīng)說道，“君子喻于義，小人喻于利?！边@里把人兩分成“君子”和“小人”，把“義”和“利”對立。按理說商人以通過經(jīng)商追求自利為其本職，按照簡單套用孔子的劃分法，這種商人屬于“小人”范疇。不過，在現(xiàn)代社會(huì)，即便商人言利，也容易被曉之以“利”，但只要商人以誠立本，通過自己的經(jīng)營活動(dòng)去掙錢謀利，他就是“君子”，而這種謀利本身就體現(xiàn)“義”。

儒家里面還有一個(gè)功利主義分支，稱為永嘉學(xué)派。永嘉學(xué)派的代表人物葉適強(qiáng)調(diào)“學(xué)與道合，人與德合”和“通商惠工”，反對“重農(nóng)抑商”，主張“以利和義，不以義抑利”。其核心的隱含前提與正統(tǒng)儒家一樣，也是以誠為本。按照葉適的觀點(diǎn)，我以誠立本，放開追求自利，其結(jié)果就是正義的。這種主張因此被稱為“以利和義”觀，意指個(gè)體各自以誠立本，其對自利追求之和合即為“義”。這種觀點(diǎn)恰好與正統(tǒng)儒家的“以義和利”觀相對立。而且葉適特別強(qiáng)調(diào)“不以義抑利”，恰恰就是為了不使得在位的君臣和主流儒家拿自己認(rèn)定或解釋的“義”來壓制“利”。

“以利和義”觀中，追求利潤是放開的，而在“以義和利”觀中，利潤其實(shí)是受限的。前者雖然源自南宋時(shí)期的一個(gè)學(xué)派的觀點(diǎn)，但符合現(xiàn)代精神，有利于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;后者來自古代軸心時(shí)代，但總體上包括前現(xiàn)代因素，只有對其進(jìn)行重新詮釋，才能確保其符合現(xiàn)代性要求，從而是指有利于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

正統(tǒng)儒家主張“小政府”，反對“大專制”，但強(qiáng)調(diào)禮治的等級(jí)秩序，其實(shí)主張“小專制”。與此相應(yīng)，儒家在古代，自然不會(huì)想到“大民主”，但確實(shí)也主張“小民主”，比如禪讓制、科舉制等。

儒家的主流主要鼓勵(lì)“小產(chǎn)權(quán)”、“小安富”?？鬃釉趯Υ?cái)富上，也對“大富足”感到不滿?？鬃诱f：“回也其庶乎，屢空。賜不受命，而貨殖焉，億則屢中?！币馑际钦f：“顏回的學(xué)問道德接近于完善，可是他常常貧困。子貢不聽命運(yùn)的安排，去做買賣，猜測行情，往往猜中了。”這里孔子對顏回學(xué)問道德接近于完善而在生活上常常貧困而深為遺憾，同時(shí)他對子貢不聽命運(yùn)安排而作為“套利企業(yè)家”去經(jīng)商致富反而感到不滿。孔子還講“不義而富且貴，于我如浮云”。但是這個(gè)“義”跟現(xiàn)代人還是有差距的?？鬃訉ψ迂暯?jīng)商做法并不滿意，就有點(diǎn)涉及這種意思。《孟子》講“有恒產(chǎn)者有恒心”，符合經(jīng)濟(jì)自由主義理念，不過他提出“井田制”以及“制民之產(chǎn)”，使百姓“仰足以事父母，俯足以畜妻子，樂歲終身飽，兇年免于死亡”（《孟子·梁惠王上》），也就是家家豐衣足食，免于饑寒交迫。這體現(xiàn)了儒家支持“小產(chǎn)權(quán)”和“小安富”的理念。

孟子主張“通功易事”，也就是思想大師哈耶克所崇尚的“交換秩序”。孟子強(qiáng)調(diào)，通過交換一個(gè)人所剩余的粟和另外一個(gè)人所剩余的布，互通有無，可達(dá)致交換者各自處境的改善。這種改善就是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)家所稱道的“帕累托改進(jìn)”。但是結(jié)合儒家上述“以義和利”觀和“小安富”觀，還是體現(xiàn)了古代儒家的“小市場”理念。

有人講，中國百姓為什么歷史上一直不特別追求個(gè)人的自由權(quán)利，就恰恰因?yàn)槟菚r(shí)候中國儒家總體上有著小政府、小專制、小產(chǎn)權(quán)、小安富、小市場甚至低稅的主張。無論是儒家、道家和西方自由主義者，均支持低稅模式?？鬃又v“苛政猛于虎也”，孟子則講“井田制”。道家的鼻祖老子講“民之饑，以其上食稅之多”。其意思是，老百姓肚子饑餓，是因?yàn)檎鞫愄唷?/p>

儒家基于等級(jí)觀念，在馬克思·韋伯的《儒教與道教》的這本書里提到過。儒家的思想屬于“大傳統(tǒng)”，解釋不了中國的企業(yè)家精神或者商業(yè)精神。儒家的等級(jí)觀首先反映在“三綱”，即“君為臣綱，父為子綱，夫?yàn)槠蘧V”。這不是情意綿綿的等級(jí)秩序，是可以讓“人頭落地”的。至于“五?！?，即“仁、義、禮、智、信”，在市場秩序當(dāng)中倒也是需要的，比如企業(yè)里面就需要管理，可以有科層等級(jí)。企業(yè)不是搞民主的地方，是有契約的地方，屬于推行自由契約的地方。如果要搞經(jīng)濟(jì)民主，可以搞合作社，但合作社是有局限的。隨著成員數(shù)量增加，合作原則難以推行，必然朝著商業(yè)化轉(zhuǎn)化，或者為內(nèi)部人所控制。古代儒家不鼓勵(lì)官員經(jīng)商，主張小產(chǎn)權(quán)、小民主、小專制、小安富、小市場，重視教育。這種文化中既有積極因素，也有消極的因素，總體上還是回答不了一些問題：為什么中國人喜歡做生意？為什么這么喜歡去掙錢？為什么有企業(yè)家沖動(dòng)？也就是要問：中國企業(yè)家精神到底來自哪里？

小傳統(tǒng)塑造的企業(yè)家精神

若要探源中國企業(yè)家精神，我們更要看中國的小傳統(tǒng)。儒家是大傳統(tǒng)，民間的信仰、民間文化屬于小傳統(tǒng)，中國的小傳統(tǒng)更有利于商業(yè)，更加功利。小傳統(tǒng)可能受大傳統(tǒng)的影響，也可能影響大傳統(tǒng)。就拿重視教育來說。中國的家庭普遍重視教育。但這到底是因?yàn)榇髠鹘y(tǒng)影響小傳統(tǒng)，還是小傳統(tǒng)影響大傳統(tǒng)，這個(gè)是說不清楚的。即便主要是大傳統(tǒng)在這方面影響小傳統(tǒng)，仍然不能得出結(jié)論認(rèn)為是因?yàn)橹匾暯逃蛩厥怪袊丝傮w上富有商業(yè)和企業(yè)家精神。

可以肯定的是，中國的小傳統(tǒng)里有著大傳統(tǒng)所不具備的因素。中國的小傳統(tǒng)因素包括重視現(xiàn)世享受，這與中國的企業(yè)家精神有關(guān)。中國人喜歡玩麻將，那就是賺錢的培訓(xùn)。麻將牌從一萬到九萬，從一餅到九餅，從一條到九條，都與錢有關(guān)，玩麻將一般要賭點(diǎn)錢。中國人還拜財(cái)神，發(fā)財(cái)就是“中國夢”。在中國有三個(gè)不同的財(cái)神，即：關(guān)圣大帝、玄壇趙元帥、增福財(cái)神。中國人拜佛往往不是出于真正的信念，是想送禮換取好處，或者是支付保險(xiǎn)費(fèi)。對錢的重視，可以推動(dòng)中國人成為一般意義上的企業(yè)家，熊彼特意義上的“創(chuàng)新企業(yè)家”，或者柯茲納意義上的“套利企業(yè)家”。

熊彼特意義上的新組合來自于哪里呢？部分與道家或方士有關(guān)，他們搞煉金術(shù)、煉丹術(shù)?；鹚幒突钭钟∷⒌陌l(fā)明，可能不需要追溯到某個(gè)特定的思想流派的影響。有些發(fā)明屬于靈機(jī)一動(dòng)，但是將其變成一種儀器或者設(shè)備，那就體現(xiàn)企業(yè)家精神。指南針可能跟道家有關(guān)，因?yàn)樗歉庩栁逍小案袘?yīng)說”有關(guān)系，發(fā)明者偶然發(fā)現(xiàn)這種有著定向功能的東西。南宋人是這樣描述指南針原理的：“指南針之所指，即陽氣之所在。” 所謂“陽氣之所在”，即為南。

還有就是現(xiàn)世生活的壓力和對更好現(xiàn)世生活的追求，都跟可能形成的企業(yè)家精神有關(guān)系。比如，溫州部分地方在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，就曾悄悄實(shí)施過土地包干制，就是出于現(xiàn)世生活的壓力。道教通過煉丹來延年益壽，甚至追求長生不老，這屬于對更好現(xiàn)世生活的追求。對更好現(xiàn)世生活的追求，部分與大傳統(tǒng)有關(guān)?？鬃又觥洞呵铩罚浯呵锕P法的特點(diǎn)之一就是“敬鬼神而遠(yuǎn)之”，開辟了新的寫史傳統(tǒng)，也會(huì)影響國人轉(zhuǎn)向重視更多現(xiàn)世生活的世界觀。

還有地理氣候環(huán)境，比如說北方冰天雪地里，一年有好多天都干不了活，只能在家里，較難發(fā)揮多少企業(yè)家精神。南方氣候暖和，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就多?！妒酚洝防锩鎸懥嗽S多哪種地方有什么樣的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和習(xí)俗。

不同地方有著不同的地方商業(yè)文化。吳文化從蘇南一直延伸到錢塘江交界的地方，錢塘江以南則是越，北是吳。蘇南都是吳。吳文化有四個(gè)特點(diǎn)，勤勞、精巧、陰柔、講秩序。蘇州這一帶，是長江大金三角里面的小金三角，全國最富的地方，這個(gè)地方帝國控制比較重，稅收比較重，形成的習(xí)慣就是講秩序，得聽話。政府抽取的稅盡管比別的地方重，但是產(chǎn)出也高，所以稅收上貢多一點(diǎn)，但是生活得還是很好。這里面包含了講秩序，順從。如果真是要做什么事情，政府安排下去，當(dāng)?shù)厝司妥龅煤馨床烤桶啵袟l。

錢塘江以南的越文化特點(diǎn)是自主、競爭、冒險(xiǎn)、功利?？偟目磥恚貪h以前，紹興一帶稱于越，溫州一帶叫甌越，福建叫閩越，嶺南一帶叫南越。這說明越指的是“過”，過了皇權(quán)的控制范圍，天高皇帝遠(yuǎn)。

粵文化的特點(diǎn)是：多元、兼容、開放、自主。秦漢之后，嶺南有“百越”，是指那里叫“越”的民族散落很多?？拷Ｑ?，是個(gè)華夏與南方少數(shù)民族相互融合的地方。百姓跟海外做生意，需要發(fā)揮開放、冒險(xiǎn)的精神。嶺南離開中華帝國的權(quán)力中心最遠(yuǎn)。與此相應(yīng)，百姓的自主性強(qiáng)、有平等觀，是一個(gè)反特權(quán)的天然地方。越是往南，百姓對于皇權(quán)專制文化的認(rèn)可度越低。此外，廣東與香港接壤，成為全國最開放的地方。

溫州一帶的甌越文化也屬于越文化。溫州地處東海之濱，古代稱為“甌越”。轄內(nèi)多山，人多地少，自然資源稀缺。很早以前，溫州人要靠海為生。為了減少交易成本，防范各種風(fēng)險(xiǎn)，溫州人需要依賴自身的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，溫州人帶溫州人，溫州人幫溫州人。海洋生活賦予了溫州人獨(dú)特的性格：不依不賴、勇于競爭、敢于冒險(xiǎn)、追求功利。“天高皇帝遠(yuǎn)”，溫州人形成了一種反抗皇權(quán)專治的文化傳統(tǒng)。“甌越文化”也是一種海洋文化。這種海洋文化與當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦和自然條件有關(guān)。它是一種重商文化，對當(dāng)?shù)爻掷m(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大有好處。

上述越文化和粵文化相比之下更容易激發(fā)企業(yè)家精神。對于中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來說，吳越粵文化融合起來是最好的，浙江和廣東的自主精神和冒險(xiǎn)精神強(qiáng)，但可以調(diào)配入些許更多的秩序精神（比如在集資方面）;吳文化里面可以增加一點(diǎn)點(diǎn)自主性、創(chuàng)新和冒險(xiǎn)精神，不是像以前那樣就講秩序;越文化和吳文化可以更多融入粵文化的開放多元因素。這三個(gè)文化融合在一起，在中國將形成最好的文化。當(dāng)然，文化融合基本上是不可能的，可能也是沒必要的。即便這樣融合最適合于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)育，但是文化多樣性本身就有其自身的不可替代的價(jià)值。

司馬遷認(rèn)為，“天下熙熙，皆為利來，天下攘攘，皆為利往”。其實(shí)，國人這種對自利和利益交換的重視，是企業(yè)家精神的立基之所在。但它也不能用儒家理論來解釋。商業(yè)其實(shí)是作為一種自生自發(fā)秩序而出現(xiàn)的。中國歷史記載最早的商人是舜?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)第一》記載，舜在歷山耕過田，在雷澤打過魚，在黃河岸邊做過陶器，在壽丘做過各種家用器物，在負(fù)夏跑過買賣，也就是當(dāng)過“套利企業(yè)家”?！妒酚洝へ浿沉袀鳌肥亲钤缬涊d成功企業(yè)家的地方。比如越國范蠡在越王勾踐報(bào)了會(huì)稽之恥后，帶著西施，乘著扁舟，棄官從商，成為巨富，后來以陶朱公的名號(hào)聞名于世。

中國企業(yè)家階層的崛起，不要區(qū)分企業(yè)家、資本家，混在一起就行。但我國更多的企業(yè)家屬于“套利企業(yè)家”，而非“創(chuàng)新企業(yè)家”。我國的經(jīng)濟(jì)增長有賴于發(fā)揮這兩類企業(yè)家的才能和精神。而我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展則需要更多人成為“創(chuàng)新企業(yè)家”。若要在這方面實(shí)現(xiàn)華麗轉(zhuǎn)身，則需要更多人成為制度企業(yè)家，共同遵循哈耶克意義上的“法律下的自由”原則，切實(shí)推行真正的體制改革。

作者為中國社科院農(nóng)村所研究員