人口流動、不完全城市化與城鄉(xiāng)收入差距

楊子帆，王 棟

（1．天津財經大學珠江學院 金融系，天津 301811；2．天津大學 經濟研究所，天津 300071）

【統(tǒng)計應用研究】

人口流動、不完全城市化與城鄉(xiāng)收入差距

楊子帆1，王 棟2

（1．天津財經大學珠江學院 金融系，天津 301811；2．天津大學 經濟研究所，天津 300071）

通過建立長期的人口流動模型，從理論上分析了人口流動、不完全城市化如何影響城鄉(xiāng)收入，并建立門檻面板數(shù)據(jù)模型，實證檢驗我國人口流動、不完全城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。結果表明，城鄉(xiāng)收入差距隨著長期的人口流動、不完全城市化的發(fā)展逐漸擴大，城鎮(zhèn)人均收入增加高于農村人均收入增加。充分認識和了解人口流動、不完全城化對城鄉(xiāng)收入差距的影響，有助于解決我國城鄉(xiāng)收入不斷擴大的現(xiàn)狀，只有實現(xiàn)完全城市化進程，才能更好地統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，縮小城鄉(xiāng)收入差距，實現(xiàn)共同富裕。解決這個問題不但需要制度的創(chuàng)新，而且還需要相對應的配套政策支持。

流動人口；不完全城市化；城鄉(xiāng)放入差距；門檻面板模型

一、引言與文獻回顧

自改革開放以來，中國逐步放開了對人口流動的控制，截止到2013年末，全國流動人口的總量為2.45億，超過總人口的六分之一。大量農村務工人員涌向城市，城市化進程明顯加快，我國的城市化率已由1978年的17.9%上升到2013年的53.73%，在7.3億的城鎮(zhèn)常住人口中，流動人口中的農民工約1.66億，占城鎮(zhèn)常住人口的22.7%。這些農民已在城市工作，戶籍卻在農村，是人口的流動而非轉移。國家在統(tǒng)計城市化率時為了方便起見，把這些沒有城市戶口的“城市人口”統(tǒng)計了進來，我們稱之為“不完全城市化”，或者“半城市化”、“淺度城市化”。人口流動、不完全城市化短期內會縮小城鄉(xiāng)收入差距，但是長期來看會擴大城鄉(xiāng)收入差距，必須引起人們的高度重視。

國外學者對城市化與收入差距的研究基本上分為三類：劉易斯認為，隨著城市化的進程，城鄉(xiāng)收入差距會慢慢的縮小[1]；克魯格曼與藤田昌久認為，城市化不但沒有縮小城鄉(xiāng)收入差距，反而會加大城鄉(xiāng)的收入差距[2]；羅賓遜根據(jù)劉易斯的二元經濟結構論推導出來了著名的“倒U”理論，說明隨著城市化的進程城鄉(xiāng)收入差距先是擴大，當城市化率達到一定程度之后，又會逐漸的縮小，最后趨向于平穩(wěn)[3]。

國內學者對城市化與收入差距的研究主要集中在以下幾個方面，蘇雪串揭示了城市化的滯后是導致城鄉(xiāng)收入在波動中不斷擴大的根本原因[4]；陸銘通過省級面板數(shù)據(jù)的研究，證明城市化有助于縮小城鄉(xiāng)收入差距，但是由于我國戶籍制度、經濟戰(zhàn)略等的影響使結果不是很明顯[5 ]；程開明等認為城市化和城市偏向度是導致我國城鄉(xiāng)收入差距拉大的主要原因[6]；李佳瑩認為當前的城鎮(zhèn)化模式不當導致了城市化沒有能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距[7]；徐中生證明了城市化與城鄉(xiāng)收入差距的“倒U”曲線在中國是成立的[8]。

綜上所述，國內外學者對城市化問題進行了比較充分的研究，但這些研究都是以完全城市化為假設前提，這并不符合中國的國情，不能很好地指導我國的城市化進程。本文以流動人口、不完全城市化為前提，分析其產生的原因和影響，更好地為實現(xiàn)完全城市化，縮少城鄉(xiāng)收入差距提出建議。

二、研究設計

為了更好地說明流動人口、不完全城市化是如何對城鄉(xiāng)收入差距產生的影響，本文建立長期的人口流動模型來說明不完全城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。

前提假設：1、現(xiàn)在農村當中已經不存在剩余的勞動力，并且城市還有大量的失業(yè)人口存在；2、城市經濟是典型的二元的經濟結構 （正規(guī)就業(yè)部門和非正規(guī)就業(yè)部門同時存在）；3、導致農民進城的原因只是因為收入的增加。

余秀艷發(fā)現(xiàn)我國現(xiàn)階段的城市化不是真正的城市化而是“偽城市化”，雖然我國城市化水平超過倒“U”型拐點的水平，但是城鄉(xiāng)收入差距還在不斷擴大，指出農民預期的城鄉(xiāng)工資差距與農村遷移到城市工作和居住的移民數(shù)量之間相互作用，存在著一定的函數(shù)關系（用公式1表式），具體表現(xiàn)為前者對后者有正的影響[9]。

M=f（d）,f′,（d）>0

（1）

其中M表示從農村遷移到城市工作和居住的移民數(shù)量，d表示農民預期的城鄉(xiāng)工資差距。

何治力運用托達多模型進行了推導,發(fā)現(xiàn)農民工在城市就業(yè)率越高，農民工預期的城鄉(xiāng)工資差距越大，才會導致農村人口從農村到城市的轉移,加劇了我國不完全城市化的發(fā)展，短期內能縮小城鄉(xiāng)收差距，但是從長期來看會擴大城鄉(xiāng)收入差距，二者之間存在著一定的函數(shù)關系（用公式2表式）,具體表現(xiàn)為前者對后者有正的影響[10]。

d=pw-R

（2）

其中d表示農民預期的城鄉(xiāng)工資差距，p表示農民工在城市的就業(yè)率，w表示城市中農民工的平均工資，R表示貼現(xiàn)值。

由于城市經濟是典型的二元經濟結構 （正規(guī)就業(yè)部門和非正規(guī)就業(yè)部門同時存在），現(xiàn)實中農民工在城市就業(yè)分率P也相應的分為二類即：設p1表示城市中農民工在正規(guī)就業(yè)部門的就業(yè)率，設p2表示城市中農民工在非正規(guī)就業(yè)部門的就業(yè)率；城市中農民工的平均工資w也相應分為二類即：設w1表示城市中農民工在正規(guī)就業(yè)部門的平均工資，設w2表示城市中農民工在非正規(guī)就業(yè)部門的平均工資。

p=（p1,p2）,w=（w1,w2）T

（3）

根據(jù)公式（1）和公式（2）可以推出公式（4）。

M=f（pw-R）

（4）

移民在實際的工作當中：

M=f（v（0））

（5）

其中v（0）表示農民工對未來城市預期收入的貼現(xiàn)值。

（6）

其中c（0）表示農民遷移到城市的遷移成本，Yu（t）表示遷移者在時點t時的在城市正規(guī)就業(yè)部門的平均工資，φ（θ）表示移民就業(yè)的分布函數(shù)。

P=（Pu（t）,Pnu（t））,Y=（Yu（t）,Ynu（t））T

（7）

其中Ynu（t）表示遷移者在時點t時的在城市非正規(guī)就業(yè)部門的平均工資，pu（t）表示遷移者在時點t時的在城市正規(guī)就業(yè)部門的就業(yè)率，pnu（t）表示遷移者在時點t時的在城市非正規(guī)就業(yè)部門的就業(yè)。

綜上所述，在排除其他情況的前提下，要使農民工永久地居住在城市中，則要滿足下面的條件：v（0）>d，決定上述條件的是：二元經濟結構和現(xiàn)有的政策決定了φ（θ）的大小；P是由現(xiàn)在的就業(yè)結構決定；Y是由現(xiàn)在的經濟大趨勢和國家的財政補助決定；工業(yè)反哺農業(yè)和新的科學技術的引入使得Yr很大；現(xiàn)有的城市消費水平和生活水平決定了r；對于c（0）而言，雖然隨著交通運輸?shù)谋憬荩r民進入城市的渠道和過程很簡單，但是由于中國現(xiàn)有的社會保障體制建設的不完全，其背后的子女入學和父母的贍養(yǎng)成本很高。所以可以認為決定城鄉(xiāng)收入差距的函數(shù)可以表示為：cv=f（P,Y,Yr,c（0）,r）。

在不完全城市化過程中，農業(yè)的規(guī)模效應沒有發(fā)揮出來，農民在農業(yè)上的收入不但沒上漲反而減少；在城市中，大多數(shù)遷移者的工作部門都是非正規(guī)就業(yè)部門，工資收入低，收入的不穩(wěn)定性造成了其無法在長期當中獲得更多的收入；從社會方面來看，我國的戶籍制度和社保制度的不完善，使得農民雖身在城市但是無法享受到和城市人一樣的社會保障服務，其大部分的收入都用于基本生活消費、子女的教育和醫(yī)療的保險等等。因此可以充分證明，人口流動、不完全的城市化導致了城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大，人口流動、不完全的城市化對縮小我國城鄉(xiāng)收入差距有明顯的門檻效應。如果我國城市化仍以現(xiàn)有人口流動、不完全城市化的狀況發(fā)展下去，那么城鄉(xiāng)收入差距不但沒有縮小，反而會擴大。

三、實證分析

（一）變量的選擇與函數(shù)形式的設定

本文選取1990—2013年的年度數(shù)據(jù)作為計量分析的樣本，從城市化的四個維度（人口、空間、經濟、社會）分別選取變量來描述我國現(xiàn)階段不完全城市化的現(xiàn)狀?？臻g方面：選取tp表示人均耕地數(shù)量；人口方面：選取u表示人口的城市化率；經濟方面：選取ps、pt表示第二、三產業(yè)的比重，vf表示財政每年對農業(yè)的補助；社會方面：選取dp表示每一千人擁有的醫(yī)生數(shù)，d表示城鄉(xiāng)收入差距。根據(jù)上一部分的理論分析可得，我國現(xiàn)階段不完全城市化的現(xiàn)狀對我國的城鄉(xiāng)收入差距的縮小有顯著的門限效用，所以選取門檻面板數(shù)據(jù)模型來估計現(xiàn)階段我國人口流動、不完全城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。

選取Hansen（1996，1999，2000）創(chuàng)建并不斷完善了的單一的門檻回歸技術，該技術可以將樣本內生變量分為多個組別，并揭示門檻值。

非動態(tài)面板門檻回歸模型的基本方程式如下：

yit=uit+β1xitI（qit≤r）+β2xit（qit≤r）+εit

（8）

其中，yit為被解釋變量（因變量），xit為解釋變量（機制依賴變量），qit為門檻變量，r為其函數(shù)的門檻值，uit反應了個體效應，εit是均值為零的正態(tài)分布，即εit～N（0,δ2），誤差項εit是獨立分布的，所以排除了對滯后項的解釋作用。β1與β2為方程的兩個系數(shù)。I為指示函數(shù)。

（9）

（10）

給定γ時，可以求出β，進而可知方程yit=uit+β1xitI（qit≤r）+β2xitI（qit>r）+εit的殘差平方和記為S1（r）。利用最小二乘法，求出使得殘差平方和S1（r）最小的r，即為滿足要注意的門檻值：

（11）

根據(jù)Chan（1993）和Hansen（1999）推薦的最小二乘法：可求之公式（11）殘差方差為：

（12）

單一門檻模型中門檻變量將樣本內生分為兩組，當β1=β2時說明門檻效應不存在，只有β1≠β2門檻效應存在。實證中將先對門檻值的存在進行考察，并對其值的大小做出估計，再進行檢驗。

（二）數(shù)據(jù)來源與處理

變量dp，vf來源于1990～2013年歷年中國統(tǒng)計年鑒與1990～2013年歷年中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒，ps是由第二產業(yè)的生產總值比GDP值計算得出，pt是由第三產業(yè)的生產總值除以GDP計算得出。u是人口的城市化率，即非農業(yè)人口與全國總人口的比值，其中非農業(yè)人口包括城市人口和在城市居住超過六個月的非城市人口，tp表示人均耕地面積，即全國有效耕地總面積除以農村人口的總數(shù)，d表示城鄉(xiāng)收入差距，目前反映城鄉(xiāng)居民收入水平的最主要指標分別是城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入和農村居民家庭人均純收入，為了方便，用這兩個指標的比值來衡量城鄉(xiāng)收入差距，即d=城市人均可支配收入/農村人均純收入。為了除去其趨勢和單位的影響，實際分析前對上述數(shù)據(jù)進行了取對數(shù)變換。

不完全城市化影響城鄉(xiāng)收入差距的數(shù)據(jù)處理：進行門檻分析，關鍵需要解決好兩方面的問題：一是聯(lián)合估計門檻值r和模型的未知數(shù)值（β1和β2）；二是門檻效應的相關檢驗（門檻效應的顯著性檢驗和門檻估計值真實性的檢驗）。

問題一：參數(shù)的估計

表1 聯(lián)合參數(shù)估計值數(shù)據(jù)選取表

注：數(shù)據(jù)根據(jù)各年統(tǒng)計年鑒整理而成，d代表城鄉(xiāng)收入差距，u表示人口城市化率。

問題二：模型的檢驗

求出門檻值后，再檢驗門檻效應是否顯著，以及估計的門檻值是否等于真實值。針對門檻值的顯著性檢驗，作如下檢驗：

檢驗的原假設為：H0:r1=r2

S0為在原假設H0下的殘差平方和。S1（r）為在備擇假設H1下得到的殘差平方和。在原假設成立時沒有門檻值，在備擇假設成立時有門檻值。

（三）門檻面板模型的估計

利用STATA對上述建立的門檻面板數(shù)據(jù)模型進行估計，為了方便，每個角度選取一個變量來估計，結果如表2 所示：

表2 門檻面板模型四維角度（人口、空間、經濟、社會）門檻值表

注：資料由作者編制。下表同。

利用STATA對上述建立的門檻面板數(shù)據(jù)模型進行估計，利用變量門檻值之前的估計與門檻值之后的估計進行對比，檢測人口流動、不完全城市化對城鄉(xiāng)收入差距是否有顯著的門檻效應，結果如表3所示。

表3 流動人口、不完全城市化影響城鄉(xiāng)差距的模型參數(shù)估計結果表

（四）實證檢驗的結果分析

通過表2和表3的檢驗可以得出：β1≠β2，人口流動、不完全城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響有很顯著的門檻效應，所以在理論分析時所得出的人口流動、不完全城市化對我國城鄉(xiāng)收入差距影響的結論是正確的，即一開始隨著流動人口、不完全城市化率的增加，城鄉(xiāng)收入差距是呈現(xiàn)減小的局勢，但是一旦超過這個門檻，隨著流動人口增長、不完全城市加劇，城鎮(zhèn)居民人均收入高于農村居民人均收入，二者之間的差距不但沒有縮小，反而呈現(xiàn)加大的趨勢。由檢驗數(shù)據(jù)整理可知，在門檻之前第三產業(yè)的比重pt（-0.462 5）和城市化率u（-7.235）的增長都能很顯著地縮小城鄉(xiāng)收入差距，但是在門檻之后城市化率u（3.557）和第三產業(yè)的比重pt（1.021）的比值沒有縮小城鄉(xiāng)收入差距反而使得城鄉(xiāng)收入差距有所擴大。只有實現(xiàn)完全的城市化進程，才能更好地籌城鄉(xiāng)發(fā)展，縮小城鄉(xiāng)收入差距，實現(xiàn)共同富裕。

四、結論與政策建議

（一）基本結論

通過論證結果我們可以得知，雖然我國城市化進程發(fā)展的十分迅速，但是現(xiàn)階段的城市化不是真正的城市化而是“半城市化”，由于戶籍及土地等制度的限制，流動人口中的農民工在城市正規(guī)部門就業(yè)率低，收入的不穩(wěn)定性造成了其無法在長期當中獲得更多的收入；農民工就業(yè)集中在加工制造建筑業(yè)和第三產業(yè)中的餐飲業(yè)，工資率較低，其人均收入低于城鎮(zhèn)居民的人均收入，無法使他們在城市安家落戶，對城市社會生活認同感低；流動人口中的農民工在城市缺乏與之相適應的社會保障制度，他們不可能得到和城鎮(zhèn)居民同等的福利水平，加大了他們在城市生活成本，使其無法真正融入到城市生活中。綜合分析不完全城市化導致了農民工的“內卷化”和農民工的“短期”行為，造成了城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)加大的趨勢，只有實現(xiàn)完全城市化進程，才能縮小城鄉(xiāng)收入差距，實現(xiàn)共同富裕。

（二）政策建議

1.打破現(xiàn)有的土地法規(guī)，放寬農村土地使用權的流轉。這樣才能盤活耕地資源，吸引流動人口中的部分青年“農業(yè)種植能手”愿意在農村就業(yè)，實現(xiàn)農業(yè)種植規(guī)?；蛯I(yè)化，運用現(xiàn)代技術改造傳統(tǒng)的農業(yè)生產模式，加大農產品的加工深度，增加農產品的附加值和市場競爭力，促進農民增收，在一定程度上縮小城鄉(xiāng)收入的差距。

2.建立流動人口培訓工作機制。根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《2012年農民工監(jiān)測調查報告》顯示，農民工是流動人口中的主力軍，沒有參加過任何技能培訓的農民工占多數(shù)，青年農民工參加農業(yè)技術培訓的比例也低。在農民工中，接受過農業(yè)技術培訓的占10.7%，接受過非農職業(yè)技能培訓的占25.6%，既沒有參加農業(yè)技術培訓也沒有參加非農職業(yè)技能培訓的農民工占69.2%。 由于其缺乏相應的知識技能，就業(yè)渠道窄，勞動附加值低，無法滿足現(xiàn)代工業(yè)經濟和農業(yè)經濟發(fā)展需求，致使其收入受到很大的影響。建立配套的流動人口技能培訓工作機制，是政府當前重要的工作，把培訓和就業(yè)緊密結合，提高農民工的勞動附加值，增加農民工收入，從而在一定程度上縮小城鄉(xiāng)的收入差距。

3.建立完善的流動人口社會保障制度。由于占流動人口比重較大的農民工，進城之后大多數(shù)戶籍沒有改變，政府應該保障這些農民工在城市務工生活中所獲得的基本公共服務，包括他們的基本養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、子女受教育等多個方面，改善其生活環(huán)境，使其在城市工作過程中享受城市居民同等待遇，降低其在城市的生活成本，有利于進一步縮小城鄉(xiāng)收入的差距。

[1] Lewis W A.Economic Development With Unlimited Supplies of Labor [J].Manchester School of Economics and Social Studies, 1954,22（2）.

[2] Paul Krugman.Increasing Returns and Economic Geography [J].The Journal of Political Economy,1991,99（3）.

[3] S Robinson．A Not on the U Hypothesis Relating Income Inequality and Economic Development[J].American Economic Review.1976,66.

[4] 蘇雪串.城市化與長項收入差距[J].中央財經大學學報,2002（3）.

[5] 陸銘、陳釗.城市化、城市傾向的經濟政策與城鄉(xiāng)收入差距[J].經濟研究，2004（6）.

[6] 程開明.陳釗.城市偏向度、城市化與城鄉(xiāng)收入差距的作用機制及動態(tài)分析[J].數(shù)量經濟技術經濟研究，2007（7）.

[7] 李佳瑩.城市化與城鄉(xiāng)收入差距[J].經濟研究導刊，2008（1）.

[8] 徐中生.金融發(fā)展、城市化與城鄉(xiāng)收入差距——基于SVAR模型的檢驗[J].新疆農墾經濟,2009（10）.

[9] 余秀艷.城市化與城鄉(xiāng)收入差距關系——倒“U”型規(guī)律及其對中國的適用性分析[J].社會科學家，2013（10）.

[10]何治力.我國城鄉(xiāng)收入差距與失業(yè)率關系的研究[D].成都：西南財經大學博士論文，2013 （3）.

（責任編輯：陳 正）

The Effect of Mobile Population and Incomplete Urbanization on Urban and Rural Income

YANG Zi-fan1，WANG Dong2

（1.Department of Fincmce, Pearl River College of Tianjin University of Finance and Economics，Tianjin 301811,China；2．Technical and Economic Research Institute, Tianjin University，Tianjin 300071, China）

In terms of establishing the long-term population model, this paper theoretically analyzes a phenomenon that how mobile population and incomplete urbanization influence on rural and urban income levels.Based on the panel threshold model, this paper empirically testifies how mobile population and incomplete urbanization impact on the income gap between urban and rural areas.The research findings indicate that the income gap between urban and rural areas is increasingly broadened and urban per capita incomes have grown faster than rural ones.Thus, people understand the effects thoroughly in order to resolve the current enlargement of income gap.By means of urbanization, to some degree the developments of urban and rural areas can be coordinated, the income gap can be narrowed and common prosperity can be accomplished.Above all, in order to tackle this issue, the innovations of systems and the corresponding policies should be put forward and carried out.

mobile population；incomplete urbanization；income gap between urban and rural areas；panel threshold model

2015-04-23；修復日期：2015-06-19

國家社科基金重大項目《我國預算績效指標框架與指標庫建設研究》（12&ZD198）

楊子帆，女，河南商丘人，講師，經濟學雙碩士，研究方向：區(qū)域經濟學； 王 棟，男，山東招遠人，經濟學博士，研究方向：產業(yè)經濟學。

F291.1∶F014.44

A

1007-3116（2015）09-0055-05