跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化的動機研究綜述

杜紅平　王元地　陳勁　等

摘要：根據(jù)創(chuàng)新國際化的主體和對象的不同，把跨國企業(yè)進行創(chuàng)新國際化活動的模式劃分為傳統(tǒng)型、追趕型、現(xiàn)代型和擴張型四類，基于此，分別概括了這四類創(chuàng)新國際化模式的動機。

關(guān)鍵詞：跨國企業(yè)；創(chuàng)新國際化；動機

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.03.28

中圖分類號：F2767；F273 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1001-8409（2015）03-0130-05

1引言

跨國企業(yè)進行創(chuàng)新國際化活動的實質(zhì)是希望在世界范圍內(nèi)對創(chuàng)新資源進行配置，以確立其全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的競爭優(yōu)勢。正如Cantwell指出，跨國企業(yè)把研發(fā)機構(gòu)融入到全球網(wǎng)絡(luò)中，進而在全球從事技術(shù)創(chuàng)新活動。20世紀末，某些行業(yè)在面臨全球競爭壓力下，跨國企業(yè)選擇把研發(fā)創(chuàng)新活動擴展到海外，希望去世界各國尋找技術(shù)卓越中心，而全球?qū)捤傻纳虡I(yè)環(huán)境又加速了技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的擴散。最初進行創(chuàng)新國際化活動的主體主要是美國、歐洲和日本等少數(shù)發(fā)達經(jīng)濟體的跨國企業(yè)，隨后包括中國、印度以及巴西等新興國家的跨國企業(yè)在全球范圍內(nèi)的研發(fā)活動也越來越活躍。

跨國企業(yè)進行創(chuàng)新國際化活動的動機是跨國企業(yè)在海外進行研發(fā)創(chuàng)新活動的源動力和前提。而對跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化動機的研究自20世紀90年代以來獲得了西方學(xué)者的廣泛關(guān)注[1～4]，并在近年來受到國內(nèi)學(xué)者的重視[5～9]。但是總體來看，國際學(xué)者對跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化動機的研究成果較為分散，僅有少部分研究對跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化的動因做了一定的說明，此外，對動機變化的過程也缺少系統(tǒng)而全面的研究。而國內(nèi)學(xué)者主要從跨國企業(yè)內(nèi)外部、在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的角度以及籠統(tǒng)的不分主體地對跨國企業(yè)的創(chuàng)新國際化動機進行分析。另外，相比對發(fā)達國家跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化動機研究的數(shù)量，對新興國家的研究則相對較少。

研究跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化的動機是了解跨國企業(yè)進行創(chuàng)新國際化活動源動力的途徑，也是研究創(chuàng)新國際化相關(guān)問題的前提。對跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化動機的現(xiàn)有研究成果進行梳理和系統(tǒng)總結(jié)，將有助于加深對企業(yè)創(chuàng)新國際化的理解。為此，本研究擬對20世紀90年代以來，部分頂級創(chuàng)新管理雜志及國際一流的商業(yè)管理期刊上發(fā)表的創(chuàng)新國際化文章為綜述的主要文獻來源，分別對傳統(tǒng)型、追趕型、現(xiàn)代型和擴張型四類[10]跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化的動機進行總結(jié)和概括，希冀把握跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化動機歷史演化規(guī)律。

2跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化動機的研究現(xiàn)狀

如圖1所示，在Von Zedtwitz和Gassmann劃分的創(chuàng)新國際化管理的四種模式研究[10]的基礎(chǔ)上，將企業(yè)進行創(chuàng)圖1跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化的四類模式

新國際化的模式劃分為四類，分別是：①傳統(tǒng)型（D-D）模式，表示發(fā)達經(jīng)濟體跨國企業(yè)（Developed economies multinational enterprises，簡稱DMNEs）到發(fā)達經(jīng)濟體（Developed economies）進行研發(fā)創(chuàng)新活動；②追趕型（E-D）模式，代表新興經(jīng)濟體跨國企業(yè)（Emerging economies multinational enterprises，簡稱EMNEs）到發(fā)達經(jīng)濟體（Developed economies）進行研發(fā)創(chuàng)新活動；③現(xiàn)代型（D-E）模式，表示發(fā)達經(jīng)濟體跨國企業(yè)到新興經(jīng)濟體進行研發(fā)創(chuàng)新活動；④擴張型（E-E）模式， 代表新興經(jīng)濟體跨國企業(yè)到新興經(jīng)濟體進行研發(fā)創(chuàng)新活動。基于此，本研究分別對這四種創(chuàng)新國際化模式動機的研究焦點衍生過程進行概括和分析，并在此基礎(chǔ)上，分別總結(jié)了傳統(tǒng)型和追趕型模式動機的相同點以及現(xiàn)代型和擴張型模式動機的相同點。

21傳統(tǒng)型（D-D）創(chuàng)新國際化動機及其變化

20世紀末，多數(shù)學(xué)者對跨國企業(yè)跨國研發(fā)活動進行了案例研究。如圖2所示，F(xiàn)ors等的實證結(jié)果表明跨國企業(yè)在海外研發(fā)是基于產(chǎn)品和工藝的本土化需求，以及接近卓越中心汲取當(dāng)?shù)氐闹R溢出的動機。Florida對問卷調(diào)查的分析發(fā)現(xiàn)，跨國企業(yè)的技術(shù)獲取動機（HBA）和技術(shù)開發(fā)動機（HBE）同等重要，并強調(diào)獲得高科技人才的重要性[11]。而Pearce根據(jù)子公司的作用和動機的差異性，把海外研發(fā)實驗室分成三類：包括以調(diào)整現(xiàn)有產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝為主的研發(fā)支持實驗室，根據(jù)當(dāng)?shù)氐男枨箝_發(fā)和產(chǎn)品定制為主的本地集成實驗室，以及在全球網(wǎng)絡(luò)中識別和創(chuàng)造新產(chǎn)品和工藝的國際相互依存的實驗室[12]。Kuemmerle則提出了跨國企業(yè)獲取互補資產(chǎn)的動機，以及Gassmann實證的綜合動機，包括獲取東道國的高端技術(shù)研發(fā)人才和充足的研發(fā)設(shè)施，縮短市場距離，擴展特定客戶等。

近年來，研究者對DMNEs創(chuàng)新國際化動機的關(guān)注焦點有所轉(zhuǎn)向。Chesbrough提出了技術(shù)應(yīng)用本土化以及技術(shù)追趕的動機[13]。Thursby的研究指出了擴大市場，獲取卓越技術(shù)進而為企業(yè)在母國達到科技領(lǐng)先地位提供支持的動機。隨著生產(chǎn)資料的可得性降低，Rilla提到企業(yè)進行海外研發(fā)也希望獲取較低成本的基礎(chǔ)設(shè)施，同時還能汲取知識溢出，提高創(chuàng)新績效[14]；另外，企業(yè)在擴大東道國市場份額的同時也能接近國際領(lǐng)先消費者，吸收互補知識以及補充生產(chǎn)資料，使其產(chǎn)品本土化，進而促進經(jīng)營的多元化[15]。

圖2傳統(tǒng)型（D-D）創(chuàng)新國際化動機研究焦點衍生圖

22追趕型（E-D）創(chuàng)新國際化動機及其變化

20世紀末，EMNEs創(chuàng)新國際化的動機在于需求和供給兩方面。如圖3所示，Serapio等研究了市場需求和生產(chǎn)環(huán)境因素，包括協(xié)助母公司滿足東道國客戶的需求以及當(dāng)?shù)睾线m的研發(fā)環(huán)境[1]。Pearce和Florida則從供給的角度對EMNEs的跨國研發(fā)動機進行了實證研究：前者指出海外實驗室隨著市場的跨國界以及需求的復(fù)雜性會受到科研技術(shù)供給因素的影響，這就催生了汲取東道國科學(xué)技術(shù)溢出的動機[12]；后者通過調(diào)查187所位于美國的外資研發(fā)實驗室，發(fā)現(xiàn)這些實驗室均存在“技術(shù)型”特質(zhì)，主要表現(xiàn)為發(fā)展創(chuàng)新點子，獲取美國的科技信息，獲得高質(zhì)量的研發(fā)人才[11]。Serapio等的研究也證實了供給因素的重要性。比如，EMNEs起初在美國研發(fā)以支持母公司在美國的制造工廠，隨后則轉(zhuǎn)向為母公司開發(fā)新的技術(shù)產(chǎn)品以支撐其全球業(yè)務(wù)[1]。

近年來EMNEs進行跨國研發(fā)的動機在于技術(shù)追趕和技術(shù)獲取，追趕和縮短其與發(fā)達經(jīng)濟體的技術(shù)差距[6，15，16]。新興國家采取先進技術(shù)進行創(chuàng)新通常是其追趕發(fā)達國家的第一個流程，較為顯著的是中國和印度在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進行的研發(fā)投資、專利申請和貿(mào)易往來，兩國試圖成為“知識型經(jīng)濟體”。國際上把中國稱為“科技強國”以及把印度視作“新興創(chuàng)新巨頭”的部分原因也是這兩國正在快速越進知識型社會，其跨國企業(yè)在擁有卓越中心的地區(qū)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)進行技術(shù)獲取和追蹤[17]，如許多電子與信息技術(shù)企業(yè)在硅谷建立研發(fā)機構(gòu)，制藥公司在波士頓周圍建立醫(yī)藥研發(fā)集群。Minin等指出EMNEs創(chuàng)新國際化是為了探索和利用全球的創(chuàng)新技術(shù)，獲取發(fā)達國家先進技術(shù)資源，接觸知識研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，降低研發(fā)成本并促進創(chuàng)新活動的擴散[18]。圖3追趕型（E-D）創(chuàng)新國際化動機研究焦點衍生圖

23傳統(tǒng)型和追趕型創(chuàng)新國際化的共有動機

因此，EMNEs和DMNEs在發(fā)達經(jīng)濟體進行創(chuàng)新國際化的共同動機表現(xiàn)在：

擴展市場：重視技術(shù)應(yīng)用及擴大海外市場。隨著國內(nèi)顧客需求的飽和，企業(yè)在海外根據(jù)當(dāng)?shù)仡櫩偷男枨髮Ξa(chǎn)品和技術(shù)進行調(diào)整使其本土化，在海外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)及時了解競爭對手內(nèi)部情況，為母公司提供更具競爭力的產(chǎn)品和工藝流程。

技術(shù)獲?。涸谟讷@取國際領(lǐng)先技術(shù)。隨著全球經(jīng)濟的信息化發(fā)展，MNEs到發(fā)達國家進行研發(fā)活動目的是在國際領(lǐng)先技術(shù)的前沿陣地設(shè)立信息窗口，汲取卓越中心的技術(shù)知識；也借此了解競爭對手的發(fā)展動態(tài)，提高開發(fā)技術(shù)的效率。

人才獲?。韩@取高端技術(shù)人才和研發(fā)設(shè)施。海外的分支機構(gòu)研發(fā)新產(chǎn)品需要接近當(dāng)?shù)氐目萍佳邪l(fā)環(huán)境，聘請具有專業(yè)知識的外國技術(shù)工程師和研究人員以及獲取國外先進的基礎(chǔ)研發(fā)設(shè)施，以期提升企業(yè)在全球競爭的地位。

24現(xiàn)代型（D-E）創(chuàng)新國際化動機及其變化

起初，DMNEs把創(chuàng)新國際化的對象對準(zhǔn)了具有巨大的消費市場和較低研發(fā)成本的新興經(jīng)濟體，且跨國企業(yè)創(chuàng)新國際化流涌向新興國家的增長速度相較于發(fā)達國家更高，這種趨勢正在擴大。如圖4所示，Reddy實證研究指出DMNEs的動機包括獲得科技資源和探尋成本差異最重要；其次是接近亞洲的制造市場[6]，政府激勵，企業(yè)的形象塑造及技術(shù)監(jiān)控等因素[4]。圖4現(xiàn)代型（D-E）創(chuàng)新國際化動機研究焦點衍生圖

隨著新興市場的發(fā)展，DMNEs的動機主要是獲取高素質(zhì)低成本的技術(shù)人才[16]、擴大市場以及享受東道國的法律政策保障。Chen也指出了當(dāng)今新興國家能在“非核心”研發(fā)領(lǐng)域供應(yīng)大量具有高技能低成本的研發(fā)人員[19]。另外，Ambos的研究顯示：大企業(yè)的研發(fā)經(jīng)理進行海外研發(fā)主要以市場為導(dǎo)向，并調(diào)整產(chǎn)品使其本土化[20]。另外，部分DMNEs到新興國家進行研發(fā)具有技術(shù)導(dǎo)向型的動機，其會考慮到接近新興國家的大學(xué)和研究科技園以及創(chuàng)新中心以便形成技術(shù)創(chuàng)新信息網(wǎng)絡(luò)[2]。

25擴張型（E-E）創(chuàng)新國際化的動機及其變化

20世紀末，EMNEs到新興經(jīng)濟體進行創(chuàng)新國際化主要受政府基于關(guān)系資產(chǎn)實施的政策鼓勵。EMNEs起初的動機是產(chǎn)品本土化和獲取新技術(shù)，Pearson談到了政府的作用[21]：一方面，政府考慮到部分EMNEs依賴社交網(wǎng)絡(luò)與民族、語言或文化的親和力，重視關(guān)系資產(chǎn)，專門制定相關(guān)政策推動企業(yè)在海外進行研發(fā)；另一方面，尤其是國有企業(yè)試圖擺脫傳統(tǒng)官僚的限制，會到海外建立研發(fā)機構(gòu)。Dunning提到了EMNEs傾向于在技術(shù)趨于成熟的行業(yè)建立海外研發(fā)機構(gòu)而非技術(shù)發(fā)展快節(jié)奏的行業(yè)，但某些特定行業(yè)更專注于商品和服務(wù)的低成本競爭優(yōu)勢。

如圖5所示，21世紀以來EMNEs進行擴張型的創(chuàng)新國際化動機主要來源于市場資源尋求型和效率尋求型。臺灣企業(yè)來中國大陸進行研發(fā)的目的是對研發(fā)人才需求的增長，而中國大陸能供應(yīng)足夠的低成本高技能的人才；而對于某些中小EMNEs而言，在華進行研發(fā)活動也可以規(guī)避DMNEs的競爭[7]。Marin提出企業(yè)進行海外研發(fā)的最初動因是資源尋求，即確保供給關(guān)鍵要素和低成本生產(chǎn)要素；而隨著經(jīng)濟的發(fā)展，以增強全球?qū)徱暫蛯W(xué)習(xí)的能力，能研發(fā)、積累和利用獨特的技術(shù)資產(chǎn)，如特定產(chǎn)品創(chuàng)新和優(yōu)越的管理或營銷技術(shù)，以及獲得競爭性定位優(yōu)勢等因素成為新興的動因[22]。圖5擴張型（E-E）創(chuàng)新國際化動機研究焦點衍生圖

26現(xiàn)代型和擴張型創(chuàng)新國際化的共有動機

現(xiàn)代型和擴張型模式的研發(fā)地點均在新興經(jīng)濟體，其共同動機表現(xiàn)在：

獲取人才：獲取低成本高素質(zhì)的人力資本。特別是海外留學(xué)者和華裔科學(xué)家在國際著名企業(yè)和機構(gòu)具有明顯的研發(fā)優(yōu)勢，除了能夠滿足企業(yè)在技術(shù)和產(chǎn)品本土化方面對人才的需要以外，也能降低研發(fā)的人工成本。

降低成本：探尋生產(chǎn)資料的成本差異。在發(fā)展中國家建立研發(fā)機構(gòu)，能降低研發(fā)—生產(chǎn)—銷售整個一體化過程的成本，進而獲得更高的利潤。

擴展市場：提高市場規(guī)模和全球研發(fā)的有效性。發(fā)展中國家巨大的市場潛力以及市場的異質(zhì)性會推動MNEs的研發(fā)活動，促進新興市場產(chǎn)品開發(fā)活動的有效進行，以期提高其全球研發(fā)的效率。

3基本結(jié)論

本文分別探討了學(xué)術(shù)界對四種創(chuàng)新國際化模式動機的研究焦點及變化，并比較了傳統(tǒng)型和追趕型模式、現(xiàn)代型和擴張型模式創(chuàng)新國際化動機的共同之處。經(jīng)比較發(fā)現(xiàn)，在發(fā)達經(jīng)濟體進行研發(fā)的跨國企業(yè)起初是較重視技術(shù)的應(yīng)用及市場需求，提高市場占有率從而達到利潤最大化，但隨后把重點轉(zhuǎn)向了獲取國際領(lǐng)先技術(shù)、高端技術(shù)人才和研發(fā)設(shè)施，從而達到根本的維持和提升全球競爭優(yōu)勢的目的。而在新興經(jīng)濟體進行研發(fā)的跨國企業(yè)起初是為了獲取低成本高素質(zhì)的科技人才以及探尋生產(chǎn)資料的成本差異，隨后是以提高市場規(guī)模和全球研發(fā)的效率為主。從創(chuàng)新國際化動機的研究脈絡(luò)中可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新國際化動機已經(jīng)成為創(chuàng)新國際化研究的前沿，并引起眾多學(xué)者的關(guān)注。創(chuàng)新國際化動機的研究為創(chuàng)新國際化的模式及程度的測量方法體系的構(gòu)建奠定了良好的基礎(chǔ)。對于創(chuàng)新國際化的模式和程度如何進行具體準(zhǔn)確的測量還需要進一步闡述，這將在后續(xù)研究中進行探討。

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（責(zé)任編輯：秦穎）