歐盟“地平線2020計劃”相關知識產(chǎn)權規(guī)則與開放獲取政策研究

韓 纓

歐盟“地平線2020計劃”相關知識產(chǎn)權規(guī)則與開放獲取政策研究

韓 纓

歐盟“地平線2020計劃”相關知識產(chǎn)權規(guī)則在第七框架計劃的知識產(chǎn)權政策基礎上進行了修訂和完善。除了維持原有的關于科研項目成果權屬、保護、運用、轉讓許可、公開傳播和成果獲取權基本內(nèi)容外，特別強調和規(guī)范了科研項目成果的傳播義務和科研出版物開放可獲取性的一般性要求，并且要求科研數(shù)據(jù)也逐步達到開放性可獲取，啟動了科研數(shù)據(jù)開放獲取先導性計劃，推動科技活動和科研成果的透明化、公開化，促進歐盟科技創(chuàng)新水平和競爭力整體提升。歐盟的科研成果和科研數(shù)據(jù)開放獲取政策對我國科技項目管理工作具有一定的借鑒意義。

“地平線2020計劃” 知識產(chǎn)權 研究數(shù)據(jù) 開放獲取

一、歐盟“地平線2020計劃”概述

歐盟“地平線2020計劃”（Horizon 2020—The EU Framework Program for Research and Innovation，以下簡稱“2020計劃”）是歐盟迄今為止最新也是最大規(guī)模的研究和創(chuàng)新框架計劃①歐盟科技框架計劃是世界上規(guī)模最大的官方綜合性科研與開發(fā)計劃之一。第一框架計劃（1984—1987），第二框架計劃（1987—1991），第三框架計劃（1991—1994），第四框架計劃（1994—1998），第五框架計劃（1998—2002），第六框架計劃（2002—2006）。剛剛結束的第七框架計劃（2007—2013）投入經(jīng)費501.82億歐元。第七框架計劃的項目申請平均成功率為20%，由于項目申請數(shù)量顯著增加，在“地平線2020”計劃下，申請成功率預計將跌至15%至20%。，依據(jù)歐洲議會和歐盟理事會1291/2013號條例設立。該計劃將在7年時間里（2014—2020）投入將近800億歐元用來資助科技研究和創(chuàng)新活動。作為建設“創(chuàng)新歐盟”的資金保障手段，該項目的實施宗旨是確保歐盟的全球競爭力提升、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和歐洲社會福利提高?！?020計劃”設定了三大支柱目標：科學卓越性（基于競爭平臺對優(yōu)質卓越研究項目給與資助）；工業(yè)領導性（支持例如空間、信息和通信技術、生物技術等領域的創(chuàng)新型中小企業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展）；應對人類共同問題的挑戰(zhàn)（支持健康、氣候、食物、安全、交通和能源等領域研究）。

“2020計劃”將歐盟之前3個獨立的科研計劃合并到統(tǒng)一框架內(nèi)②分別是框架計劃（Frame Program）、競爭力和創(chuàng)新框架計劃（CIP）和歐洲創(chuàng)新和技術研究院（EIT）。，適用同一套規(guī)則體系，以達到創(chuàng)新鏈條的整體無縫鏈接，即“基礎研究（科學前沿領域研究）——應用技術（工業(yè)技術進步）——市場化運用”。與之前的歐盟第七框架計劃相比，“2020計劃”簡化項目申請、管理流程和資金使用要求、提高行政效率、縮短審批期限、完善管理規(guī)則，并將資金資助重心轉移到創(chuàng)新研究和市場化（中小企業(yè)）的科技活動。③Commission Recommendation C(2008) 1329 of 10.4.2008 on the management of intellectual property in knowledge transfer activities and the Code of Practice for universities and other public research institutions attached to this recommendation.

二、“2020計劃”知識產(chǎn)權管理規(guī)則的具體內(nèi)容

（一）《參與規(guī)則》中的知識產(chǎn)權管理規(guī)則

與第七框架計劃相同，“2020計劃”的知識產(chǎn)權管理規(guī)范通過兩個層面的文件確立。一是《參與規(guī)則》（Rules of Participation），即歐盟291/2013號條例文件中的知識產(chǎn)權管理規(guī)定；二是特定項目授權合同（Grant Agreement）中的具體內(nèi)容，包括知識產(chǎn)權事項的處理和管理要求。以上內(nèi)容都是強制性規(guī)范，必須遵行。

在《參與規(guī)則》中，直接涉及知識產(chǎn)權問題的條文很少，主要體現(xiàn)在以下5點：（1）第2條定義部分，界定了“已有成果（Background）”、“項目成果（Result）”中以知識產(chǎn)權形式存在的成果類型；（2）第18條授權協(xié)議第5點，要求授權協(xié)議內(nèi)容反映和符合歐盟委員會關于知識產(chǎn)權管理的建議意見；（3）第41條項目成果所有權部分，提到知識產(chǎn)權的共有權；（4）第43條項目成果運用和公開部分，提及知識產(chǎn)權保護要求可以限制傳播；（5）第51條政府采購項目部分，規(guī)定了項目承擔者應當擁有項目成果的知識產(chǎn)權。

（二）《通用示范授權合同》中的知識產(chǎn)權管理規(guī)則

完整詳細的知識產(chǎn)權管理規(guī)則和建議則在“2020計劃”的通用示范授權合同（General Model Grant Agreement）中體現(xiàn)④Multi-beneficiary General Model Grant Agreement, Version 1.0 11 December 2013 http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/ grants_manual/amga/h2020amga_en.pdf#page=177,2014-12-09.，具體條款設置在示范合同第三部分“關于已有成果與項目成果的權利和義務”第23條—第31條。以下為相關內(nèi)容概述。

1.一般性規(guī)定（第23條“知識產(chǎn)權管理”）

（1）關于政策和制度方面的原則性要求。作為項目承擔者的大學或公共研究機構在設計、履行、轉讓項目成果時應當遵循2008年《歐盟委員會關于知識轉移活動中知識產(chǎn)權管理的建議》所附的《操作準則》規(guī)定的14條原則，分別關于“機構內(nèi)部知識產(chǎn)權政策”以及“知識轉移政策”。⑤Commission Recommendation C(2008) 1329 of 10.4.2008 on the management of intellectual property in knowledge transfer activities and the Code of Practice for universities and other public research institutions attached to this recommendation .

（2）強制性規(guī)范與違規(guī)責任。除了明示的可任選條款（Optional Articles），示范合同里的其他所有條款都是強制履行的合約義務。對于不符合示范合同具體規(guī)范的行為，委員會或相關機構可采取相應的處罰措施，例如縮減資金、處以罰金、中止項目、終止項目等。

（3）關于歐盟資助信息標識義務。在項目成果的保護、轉讓、公開傳播等過程中，需要在成果中體現(xiàn)歐盟徽標并包含下列文字：“該項目獲得歐盟地平線2020研究和創(chuàng)新計劃資助”。

2.已有成果（Background）的權利和義務（第24條—第26條）26

已有成果（Background）是指無論其形式或性質、有形或無形，由項目承擔者在加入“2020計劃”項目之前擁有的、為項目實施或項目成果運用所需的任何數(shù)據(jù)、技術秘密或信息，包括知識產(chǎn)權在內(nèi)的任何權利，例如攝影原版、細胞系、專利、數(shù)據(jù)庫權利等。

（1）已有成果確認協(xié)議。示范合同第24條要求項目承擔者應當識別與確認與本項目有關的已有成果，并簽訂書面協(xié)議（Agreement on Background）。已有成果協(xié)議的意義在于確定哪些成果可以在“2020計劃”實施過程中授予相關參與人成果獲取權，以方便研發(fā)活動的實施和成果運用。

（2）已有成果獲取權。示范合同第25條的主題是針對已有成果的獲取權（Access Rightsto Background），共有6款具體條文。所謂獲取權，就是根據(jù)相關協(xié)議可以使用已有成果或項目成果的權利。根據(jù)規(guī)定：（a）項目承擔者應給予所有項目參與者實施本項目所必需的前期成果獲取權，并且不得收取使用費；（b）項目承擔者應在公平合理條件下給予所有其他參與者使用本項目成果時所必需的前期成果使用權。

3.項目成果（Results）的權利和義務（第26條26—第31條）31

所謂項目成果，是指項目活動中產(chǎn)出的有形或無形的成果，包括數(shù)據(jù)、知識或信息以及其附屬的包括知識產(chǎn)權在內(nèi)的任何權利，無論其表現(xiàn)形式或內(nèi)在性質，也無論其是否可以得到保護。示范合同主要規(guī)范了特定項目產(chǎn)出成果如何進行管理的問題，涉及以下六大方面的內(nèi)容：

（1）成果的權屬（第26條）。示范合同第26條規(guī)定，項目成果所有權歸項目承擔者所有。兩個或兩個以上的研發(fā)者，如果他們共同進行了研發(fā)活動或者客觀上無法確定各自的貢獻比例，或者出于保護和維持目的無法分割研發(fā)者聯(lián)系，研發(fā)者可以共同享有該項目成果。成果共有權人應簽訂“共同所有權協(xié)議”（Joint Ownership Agreement），以確定共有權的行使權分配和行使條件。

（2）成果的保護（第27條）。如果項目成果具有商業(yè)或工業(yè)開發(fā)價值，并且對成果的保護是客觀可行也正當?shù)那闆r下，項目承擔者應對項目成果采取充足的保護措施，包括合理的保護期限和保護地域。保護形式包括：專利、商標、工業(yè)設計、著作權、商業(yè)秘密、保密措施等。專利申請必須指明發(fā)明人信息。保護措施必須附上歐盟資助信息。

（3）成果的運用（第28條）。項目承擔者應在項目啟動后4年內(nèi)采取措施保障項目成果的有效運用，包括直接使用（在后續(xù)研究中的使用，用于開發(fā)、創(chuàng)造或銷售某一產(chǎn)品或工藝、提供某項服務、在某標準化活動中使用）和間接使用（成果轉讓與許可使用）。

（4）成果的公開傳播（第29條）。除非有正當利益考量，項目承擔者應當盡快將項目成果通過合適的渠道公開傳播。公開傳播的形式包括：網(wǎng)站、學術會議公開、同行評議的出版物。在未采取保護措施之前、或者準備將研究成果用商業(yè)秘密形式保護、或者存在利益沖突情況下，項目成果不應公開傳播。

項目承擔者應確?？茖W出版物的可開放獲取性。項目承擔者應當保證與項目成果相關的同行評議類科學出版物的可開放獲取性——免費以及對所有人的在線可獲取，同時項目承擔者應保存出版物的一份可機讀的電子版本，并保證儲存數(shù)據(jù)庫中的出版成果的可獲取性以及參考文獻關聯(lián)數(shù)據(jù)的可獲取性。

（5）成果的轉讓與許可（第30條）。成果所有權人有權將該成果轉讓給其他人，但需要確保受讓方能夠按照授權合同規(guī)定履行相關義務，包括共有權義務、成果保護義務、成果運用義務、成果傳播義務等。所有權人在轉讓權利前應通知享有成果獲取權的其他參與方。歐盟官方可以基于以下三點理由否決項目成果的轉讓或許可行為：與歐盟競爭利益不符、與倫理原則不符、基于安全利益的考量。

（6）成果的獲取權（第31條）。與已有成果的可獲取權類似，對于項目成果，其他項目參與人也享有獲取權，或者基于實施項目任務所必需（免費使用），或者基于運用其自身成果所必需（公平合理條件下的使用）。項目參與方的附屬機構也同樣享有項目成果的獲取權。

（三）與第七框架知識產(chǎn)權規(guī)則的區(qū)別

“2020計劃”的知識產(chǎn)權管理政策在第七框架計劃相關內(nèi)容基礎上建立，總體制度和基本規(guī)范沒有大的變動，但是經(jīng)過了進一步的完善和修正。主要有以下幾點區(qū)別：

1.更加強調研究科研出版物的開放獲取性，將其列為強制性要求。具體要求則體現(xiàn)在不同的授予合同中。

2.啟動了一個關于開放研究數(shù)據(jù)的先導性項目，目的是將特定項目研究數(shù)據(jù)成果的獲取和再利用機制進行完善和最大化。

3.在示范授權合同中規(guī)定了歐盟對于項目成果的獲取條款，如涉及安全領域，該獲取條款則適用相關成員國。

4.對若干定義作了替換和修訂。例如在第七框架計劃中將在項目運行期內(nèi)產(chǎn)生的研究成果稱作“前景成果（Foreground）”，在“2020計劃”中將其替換為更加通用明了的“成果”（Results）。同時也對背景成果（Background）、附屬機構（Affiliated Entities）等定義作了修改。⑥http://www.iprhelpdesk.eu/node/1512，2014-12-08.

三、研究成果和研究數(shù)據(jù)開放獲取政策簡介

（一）開放獲取政策的意義和目的

“2020計劃”相關的知識產(chǎn)權管理規(guī)則與之前的第七框架計劃相比進行了局部修訂和完善，其中最大的亮點就是開放獲取政策（Open Access Policy）。所謂開放獲取是指為終端用戶免費在線提供科學信息具體見圖1。該科學信息，不僅包括發(fā)表在學術期刊上的同行評議的科學研究論文，也包括科學研究數(shù)據(jù)（原始數(shù)據(jù)、輔助數(shù)據(jù)、基礎信息等），后者是此次計劃中新設置的內(nèi)容。

圖1 “2020計劃”項目成果和研究數(shù)據(jù)開放獲取政策圖⑦

歐盟政策制定者認為，開放獲取政策具有較大的潛在利益，其可以加速科研活動進程、提高研發(fā)回報、避免重復研究、促進交叉學科研究、提高科研成果產(chǎn)業(yè)化率，并且通過提高開放性和透明度最終增加社會福祉。因此歐盟委員會將開放獲取政策視作歐洲研究區(qū)（European Research Area，ERA）建設進程中一個重要的促進工具。在第七框架計劃中，歐盟已經(jīng)在開放獲取政策問題上做了一些先導性的工作，此次通過“2020計劃”進一步豐富和完善了政策內(nèi)容和具體要求。

開放獲取政策不是針對項目成果的發(fā)表要求，該政策亦無意干涉項目承擔者對成果使用和保護的決策。項目承擔人可以直接將成果發(fā)表，也可基于商業(yè)考慮將成果申請知識產(chǎn)權保護。

（二）開放獲取政策具體內(nèi)容

開放獲取政策的法律依據(jù)是歐盟1291/2013號條例第43條，具體要求則通過通用示范協(xié)議第29條得到體現(xiàn)（請參閱以上所述）。開放獲取的對象有兩種：一種是傳統(tǒng)的成果出版物，一種是科學研究數(shù)據(jù)。

就項目成果公開出版來說，開放獲取主要有兩種形式：綠色開放和金色開放。所謂“綠色開放”（Green Open Access），是指成果所有人的自我存檔（Self-Archiving），通過收費方式回收部分投資。所有人將體現(xiàn)成果內(nèi)容的已發(fā)表論文或者待發(fā)表論文提交至在線數(shù)據(jù)庫，在一段時期內(nèi)，使用者需要付費訂閱該數(shù)據(jù)庫或者繳付文檔下載費用才能進行全文閱讀。所謂“金色開放”（Gold Open Access），是指該成果論文直接進入開放數(shù)據(jù)庫，任何終端用戶都可免費下載獲取完整文檔。

“研究數(shù)據(jù)開放先導性計劃”（Open Research Data Pilot）是此次“2020計劃”的一個全新項目，旨在促進對研究數(shù)據(jù)的獲取和再利用。該項目將花費30億歐元或者2014年和2015年兩年內(nèi)“2020計劃”所有支出資金的20%。該項目所覆蓋的核心領域包括：未來新技術、研究基礎設施、能力建設和工業(yè)技術（信息和通訊技術）領導力、社會挑戰(zhàn)（安全、清潔高效能源、智慧城市和社區(qū)、氣候、環(huán)境、資源效率）、內(nèi)涵、創(chuàng)新和反思型社會建設、社會科學等。該項目主要針對兩種形式的數(shù)據(jù)：一為可用來盡快驗證已發(fā)表論文中提及成果的數(shù)據(jù)，包括關聯(lián)數(shù)據(jù)（Associated Metadata）；二為數(shù)據(jù)管理計劃（Data Management Plan）中描述的數(shù)據(jù)，包括關聯(lián)數(shù)據(jù)。

參與研究數(shù)據(jù)開放先導性計劃的項目需要履行以下三點義務：（1）存留所有研究數(shù)據(jù)；（2）采取措施使得第三方可以獲取、挖掘、利用、再制造和傳播該研究數(shù)據(jù)；（3）提供驗證成果所需的工具、信息和軟件等。未被該先導性計劃覆蓋的項目可以自愿加入該計劃（依據(jù)示范合同第29.3條任選條款加入）。研發(fā)項目參與該計劃所支出的額外成本可以得到補償，也可獲得相關技術和專業(yè)支持。所有加入該先導性計劃的項目均需接受官方機構監(jiān)控觀察，為將來開放獲取政策的完善提供運作信息和有效數(shù)據(jù)。

四、啟示

“2020計劃”知識產(chǎn)權管理規(guī)范在第七框架計劃基礎上進行了完善和修訂，除了對科研成果權屬、保護、運用、轉讓、許可等基礎問題進行了常規(guī)性規(guī)范外，更加注重項目成果對歐盟科技和社會發(fā)展的促進作用。正是從成果的社會利益角度進行制度設計，才產(chǎn)生了“2020計劃”知識產(chǎn)權規(guī)則的兩大亮點：一是強調研究成果的公開傳播和出版物可獲取性，二是研究數(shù)據(jù)公開的先導性計劃。

對我國科技管理工作來說，特別是財政資金支持的科研項目管理，科研項目成果是否促進科技持續(xù)創(chuàng)新、經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展、社會持續(xù)進步，應當是行政管理者衡量和評估科研項目成果價值的最終指標。在注重科研項目商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化成果同時，也應當認識到科學研究的連續(xù)性、科研成果的累積性、科研資源的整體性對國家整體科技實力提升的基礎意義。

我國可以效仿歐盟“2020計劃”，在科技項目管理制度設計和日常管理工作中，一方面盡可能擴大科研項目成果的傳播范圍，另一方面，將科學研究數(shù)據(jù)也設定為可公開獲取和可重復利用。此舉不僅能夠降低重復研究，減少科研資源浪費，同時有助于將我國的科技資源融為一體，群策群力，最大程度發(fā)揮科研機構和人員的創(chuàng)造力，提高科研活動的質量和效率，這對提高我國的科研實力和科技競爭力具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

The intellectual property rules in Horizon 2020 have been improved and revised based on the intellectual property policy of FP7 rules. While maintaining the basic rules about ownership， protection，exploitation， transfer， license， dissemination and access right， it has been more emphasized the general requirement of spread obligations of research achievements and open access to research publications in FP7. And it required that research data could be open to access progressively， and has been launched Open Research Data program aiming at improving and maximizing access and re-use of research data generated by certain specif i c projects. These improvements are benef i cial for EU technology innovative and competitiveness， which merit our attention for improving science and technology program management.

EU Horizon 2020 Program； IPR； research data； open access

韓纓，浙大寧波理工學院法律系副教授，浙江大學光華法學院博士后

寧波市軟科學研究課題《科技計劃評價體系中的知識產(chǎn)權相關問題研究》（編號:2012A10070）；寧波市人民政府與中國社會科學院合作共建“科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權研究中心”2013年立項課題《科技管理制度中的知識產(chǎn)權管理問題研究》（編號：NZKT201326）。

⑦ EC guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020: http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/ h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf，2014-12-09.