江蘇省經(jīng)濟(jì)增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的灰色關(guān)聯(lián)分析
——基于2004—2013年數(shù)據(jù)

丁 濤，倪翔南，單曼茜

（金陵科技學(xué)院商學(xué)院，江蘇 南京 211169）

區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長是由區(qū)域內(nèi)資本和勞務(wù)的投入、科技創(chuàng)新和進(jìn)步、制度和配置的變革等要素共同作用形成的增長函數(shù)。狹義的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長指一個(gè)區(qū)域內(nèi)的社會(huì)總財(cái)富的增加，用貨幣形式表示就是國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)于自己智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)所依法享有的權(quán)利。狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括著作權(quán)（含鄰接權(quán)）、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)?，F(xiàn)有研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，但反過來又促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長互動(dòng)關(guān)系復(fù)雜，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)不同地區(qū)乃至同一地區(qū)不同發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也不相同。江蘇省地處我國東部發(fā)達(dá)地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平位居全國前列，正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新型省份建設(shè)。研究江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，Gould運(yùn)用95個(gè)國家的數(shù)據(jù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在GDP增長中的作用進(jìn)行了實(shí)證研究，研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要決定因素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度比較健全的國家，其經(jīng)濟(jì)增長一般比保護(hù)制度不完善的國家有更高的增長率［1］。但Thompson的研究發(fā)現(xiàn)，在人均GDP 達(dá)到一定水平的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長才有正影響［2］。Maskus的研究表明：當(dāng)人均國民收入低于一定限度（2 000美元）時(shí)，人均國民收入的增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈負(fù)相關(guān)；當(dāng)人均國民收入高于一定限度（2 000美元）時(shí)，人均國民收入的增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呈正相關(guān)［3］。國內(nèi)學(xué)者丁紅林、羅建華借助科布－道格拉斯函數(shù)，對(duì)我國1991—2003年專利申請(qǐng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行了多重線性回歸分析，認(rèn)為該期間專利比資本和勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響要小［4］。許春明認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明、促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散、促進(jìn)信息的獲取和傳播方面有正向作用，但在壟斷價(jià)格形成、消費(fèi)者福利損失、技術(shù)模仿、使用成本增加、管理和執(zhí)法成本增加、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用等方面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有消極作用［5］。顧曉燕運(yùn)用1997—2009年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了格蘭杰檢驗(yàn)和回歸分析，結(jié)論認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正效應(yīng)，但促進(jìn)效應(yīng)相對(duì)較弱，并存在區(qū)域差異［6］。

已有的研究大多采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)等方法研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，而且采用的數(shù)據(jù)時(shí)間較早。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為創(chuàng)造財(cái)富的主要資源［7］。部分學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了研究，但一般集中于某一類型（如專利類）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，缺乏綜合考慮專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。

二、分析方法和數(shù)學(xué)模型

（一）分析方法

灰色關(guān)聯(lián)指事物間不確定性關(guān)聯(lián)或系統(tǒng)因子與主行為間的不確定性關(guān)聯(lián)［8］?；疑P(guān)聯(lián)分析作為一種系統(tǒng)分析方法，對(duì)于系統(tǒng)發(fā)展變化態(tài)勢(shì)提供了量化的度量方法，揭示了因素之間關(guān)系的強(qiáng)弱，彌補(bǔ)了回歸分析、方差分析、主成分分析等數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法的不足，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中得到廣泛應(yīng)用。

（二）分析數(shù)列的確定和處理

確定一個(gè)因變量因素和多個(gè)自變量因素。因變量所組成的序列為參考序列，計(jì)為X0＝（x01，x02，…，x0N）；自變量所組成的序列為比較數(shù)列，X＝（xuv）M×N作為第v 個(gè)待評(píng)對(duì)象在第u 個(gè)指標(biāo)下的評(píng)價(jià)值（u＝1，…，M；v＝1，…，N）。因評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)指標(biāo)具有不同的量綱和數(shù)量級(jí)，故需要對(duì)原始指標(biāo)值進(jìn)行規(guī)范化處理，公式為

經(jīng)規(guī)范化處理后，可以得到處理后的矩陣作為進(jìn)一步計(jì)算的依據(jù)。進(jìn)一步計(jì)算參考序列與比較序列對(duì)應(yīng)值的絕對(duì)差值，形成絕對(duì)差值矩陣

（三）關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度計(jì)算

1．灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。

式（3）中ξuv是第v 個(gè)指標(biāo)下比較曲線xu與參考曲線x0的相對(duì)差值，稱為xu對(duì)x0的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)，u＝1，…，M，v＝1，…，N。分辨系數(shù)α 一般為0～1，通常取值0．5。

H2稱為鄧氏灰色關(guān)聯(lián)度，H3稱為灰色歐幾里德關(guān)聯(lián)度。如果wv為非等權(quán)重，則

H4稱為灰色加權(quán)歐幾里德關(guān)聯(lián)度。

3．關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)。依據(jù)上述步驟計(jì)算4種關(guān)聯(lián)度，數(shù)值越大，關(guān)聯(lián)度越大，數(shù)值越小，關(guān)聯(lián)度越小。

三、分析過程

（一）數(shù)據(jù)選取和處理

1．原始數(shù)據(jù)?！督⑹澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》（WIPO）把“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”定義為：“關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利；關(guān)于藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利；關(guān)于人們努力在一切領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；關(guān)于工業(yè)品式樣的權(quán)利；關(guān)于商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、廠商名稱和標(biāo)記的權(quán)利；關(guān)于制止不正當(dāng)競(jìng)爭的權(quán)利；以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里的一切其他來自知識(shí)活動(dòng)的權(quán)利?！北疚母鶕?jù)WIPO 關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義及數(shù)據(jù)的可得性，以江蘇省2004—2013年作為考察期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)量分為專利授權(quán)量、商標(biāo)注冊(cè)量、版權(quán)登記量和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)量。其中專利授權(quán)量包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利；商標(biāo)注冊(cè)量包括著名商標(biāo)和馳名商標(biāo)；版權(quán)登記量包括一般作品和軟件；其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要選取植物新品種授權(quán)登記量。區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長主要采用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為評(píng)價(jià)指標(biāo)（表1）。

2．原始數(shù)據(jù)規(guī)范化處理。本文采用規(guī)范化處理公式（1）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理，求出各組數(shù)據(jù)的初值像（表2）。

3．參考數(shù)列與比較數(shù)列的絕對(duì)差值。根據(jù)式△v（u）＝｜xuv－x0v｜求出X0與Xi的絕對(duì)值（表3）。

（二）關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度計(jì)算

表1 江蘇經(jīng)濟(jì)增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

表2 江蘇經(jīng)濟(jì)增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展原始數(shù)據(jù)的規(guī)范化處理

表3 江蘇經(jīng)濟(jì)增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的灰色差異信息

表4 江蘇經(jīng)濟(jì)增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展各指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)

2．關(guān)聯(lián)度計(jì)算。2008年6月國務(wù)院頒布實(shí)施《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略被國家確定為四大基本戰(zhàn)略之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用進(jìn)一步加強(qiáng)。因此，本文將2004—2013年劃分為兩個(gè)階段，2004—2008 年為前一階段，2009—2013年為后一階段，這兩個(gè)階段的權(quán)重分別為0．4和0．6。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是漸進(jìn)積累的過程，因此后一階段每年的權(quán)重也有所不同。這樣2004—2013年的權(quán)數(shù)為wu＝（0．08，0．08，0．08，0．08，0．08，0．11，0．115，0．12，0．125，0．13），運(yùn)用式（4）和式（7）計(jì)算線性加權(quán)灰色關(guān)聯(lián)度（H1）和灰色加權(quán)歐幾里德關(guān)聯(lián)度（H4）。同時(shí)為了提高結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文也計(jì)算每年權(quán)重相等的關(guān)聯(lián)度（H2和H4）。關(guān)聯(lián)度越接近1，說明關(guān)聯(lián)程度越大，當(dāng)α 為0．5時(shí)，關(guān)聯(lián)度大于0．6便認(rèn)為關(guān)聯(lián)性顯著。由表5可知8種關(guān)聯(lián)度都大于0．6，表明江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響整體比較顯著，也進(jìn)一步證實(shí)了我國實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的科學(xué)性和合理性。

表5 江蘇經(jīng)濟(jì)增長與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的關(guān)聯(lián)系數(shù)

（三）結(jié)果分析及建議

1．四種關(guān)聯(lián)度都表明著名商標(biāo)數(shù)量、發(fā)明專利授權(quán)量、馳名商標(biāo)數(shù)量與江蘇經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)度最大。商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)作用與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平密切相關(guān)，市場(chǎng)化程度越高，商標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越高。著名商標(biāo)和馳名商標(biāo)數(shù)量與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)度較高，一方面說明江蘇市場(chǎng)體制發(fā)育較為完善，另一方面也說明江蘇應(yīng)進(jìn)一步加大商標(biāo)戰(zhàn)略的實(shí)施力度，保護(hù)和激勵(lì)市場(chǎng)主體運(yùn)用商標(biāo)提升品牌價(jià)值。江蘇是我國重要的制造業(yè)基地，應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)從產(chǎn)品經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變，全方位推動(dòng)品牌經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化水平和國際競(jìng)爭力。發(fā)明專利的數(shù)量和質(zhì)量與科技創(chuàng)新的能力密切相關(guān)。發(fā)明專利授權(quán)量與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)度較高，說明江蘇科技創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)，應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體地位，加大科技創(chuàng)新投入，利用科技創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2．與江蘇經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)度排序位于第二方陣的有實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利和軟件作品登記量。相比發(fā)明專利，盡管實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利在科技創(chuàng)新水平上有一定差距，但其市場(chǎng)價(jià)值及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)也不容忽視。如江蘇好孩子集團(tuán)在童車領(lǐng)域取得的大量外觀設(shè)計(jì)專利是其在國際國內(nèi)市場(chǎng)上取得成功的法寶。軟件產(chǎn)業(yè)是國家戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)，軟件作品登記量的多少體現(xiàn)了軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平和規(guī)模。江蘇軟件產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好，應(yīng)加大人才培養(yǎng)和政策扶持力度，提升軟件產(chǎn)業(yè)在江蘇經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)度。

3．一般作品登記量和植物新品種授權(quán)登記量與江蘇經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)度最低。一般作品登記量是文化出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要標(biāo)志之一。江蘇具有豐富的文化資源，但文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展總量相對(duì)較小，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用還不十分明顯。江蘇要進(jìn)一步發(fā)揮文化資源優(yōu)勢(shì)，加大文化體制改革和創(chuàng)新文化出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。植物新品種授權(quán)量是農(nóng)業(yè)科技發(fā)展水平的標(biāo)志之一，根據(jù)《2013年江蘇省國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2013年江蘇三次產(chǎn)業(yè)增加值比例為6．1∶49．2∶44．7，因此植物新品種授權(quán)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)有限。江蘇農(nóng)林科研水平較高，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮農(nóng)林科研資源優(yōu)勢(shì)，加大農(nóng)林科研投入，進(jìn)一步提高農(nóng)林科研產(chǎn)出水平。

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