實行項目管理是做好項目投資控制的有效途徑

代 紅

（山西省煤炭建設(shè)監(jiān)理有限公司， 山西 太原 030012）

項目管理的過程，是一個項目建設(shè)全過程管理的過程，即從項目的前期投資決策階段、設(shè)計階段，到建設(shè)項目發(fā)包階段，再到工程建設(shè)實施階段即施工階段，這樣一個完整的過程。其中投資控制是項目管理工作中最主要的一部分，主要就是努力在各個階段把建設(shè)項目投資的發(fā)生控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目投資管理目標(biāo)的實現(xiàn)。要做好項目的投資控制工作，應(yīng)從做好如下幾方面工作入手。

1 科學(xué)決策、合理定位，把好項目可行性研究及投資估算的審批關(guān)

科學(xué)決策、合理定位，是根據(jù)社會和市場的需要而因地制宜、因時制宜、因勢制宜。在重大的項目決策時，最忌諱的是“拍腦袋”式的決策和經(jīng)驗型決策，要根據(jù)社會的發(fā)展和市場的需求合理定位項目功能，或者根據(jù)使用方、租戶的要求量身定制。那些一昧追求標(biāo)新立異、大思路、大手筆的設(shè)計想法，極可能造成項目建設(shè)投資的失敗。因此，在方案評審時就應(yīng)將審查的重點放在項目建設(shè)的可行性研究及投資估算上，項目可研不通過的堅決予以否決。

2 做好設(shè)計階段的方案比選和優(yōu)化設(shè)計是做好項目投資控制的關(guān)鍵工作

項目投資與成本控制貫穿于項目建設(shè)的全過程，但是必須重點突出。根據(jù)我國不同建設(shè)階段影響項目投資程度的坐標(biāo)圖可以知道：影響項目投資最大的階段，是約占項目建設(shè)周期 25% 的設(shè)計技術(shù)階段。在方案和擴(kuò)初階段，影響項目投資的可能性為 75%～95%；在施工圖階段，影響項目投資的可能性為 5%～25%。顯然，項目投資控制的關(guān)鍵在于項目前期的決策和設(shè)計階段。而一旦項目作出投資決策后，控制投資的重點馬上轉(zhuǎn)變?yōu)樵O(shè)計階段。

在我國，設(shè)計收費一般只占建設(shè)工程全部費用的 1% 以下，但正是這少于 1% 的費用卻幾乎決定了項目建設(shè)的絕大部分的費用。由此可見，設(shè)計質(zhì)量的好壞對整個工程建設(shè)的效益是何等重要。如果我們能在設(shè)計前期及時參與、及時跟進(jìn)，管好設(shè)計方案、擴(kuò)初圖及施工圖的每一步設(shè)計；協(xié)調(diào)好土建與安裝設(shè)計之間的關(guān)系；選擇好的設(shè)備形式、好的材料、好的設(shè)備廠家，都能為整個項目的投資控制起到積極而重要的作用。設(shè)計階段控制投資的主要方法如下。

2.1 選擇合適的設(shè)計單位

在招投標(biāo)過程中一定要選擇既有一定規(guī)模又有同類型設(shè)計經(jīng)驗的設(shè)計單位，能為建設(shè)方拿出最優(yōu)化、最具有市場競爭力的方案，同時選用性價比最高的材料或設(shè)備；不僅要求各專業(yè)項目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較豐富的設(shè)計經(jīng)驗和先進(jìn)的設(shè)計理念，并且派出的項目負(fù)責(zé)人也應(yīng)具有較強的技術(shù)管理和現(xiàn)場協(xié)調(diào)溝通能力。這些都是保證設(shè)計質(zhì)量的前提，也是保證設(shè)計工期、降低工程投資的有力措施。

2.2 提供詳細(xì)的設(shè)計技術(shù)要求和資料

從我國目前的情況看，一般來說，建設(shè)單位能夠提供一套詳細(xì)的設(shè)計技術(shù)要求和資料，是不太可能的，除非該項目已實行了項目管理。即便實行了項目管理，還必須做好充分的前期市場調(diào)研和設(shè)計準(zhǔn)備工作，明確項目的功能和定位，向設(shè)計院提供詳細(xì)的技術(shù)資料、參數(shù)、設(shè)計要求和設(shè)計深度等。比如：每一層的功能定位、平面布置要求、層高的要求以及外立面的要求；水電、煤氣、空調(diào)等安裝工程的詳細(xì)要求、設(shè)備選型、容量要求；外部管線接頭的準(zhǔn)確位置；場地詳細(xì)地勘報告；等等。全面而詳細(xì)的技術(shù)要求能夠使各專業(yè)設(shè)計人員很快理清設(shè)計思路、明確設(shè)計內(nèi)容，并能很快拿出較為準(zhǔn)確的設(shè)計方案出來，準(zhǔn)確定位、減少返工，保證設(shè)計質(zhì)量和設(shè)計周期。

2.3 認(rèn)真進(jìn)行多方案比較

根據(jù)設(shè)計要求，設(shè)計人員可能提出兩三個設(shè)計方案。此時作為實行了項目管理的項目，因其擁有一支專業(yè)技術(shù)配套的管理團(tuán)隊，故具備對項目進(jìn)行方案比選的能力，可通過比選，選擇一個設(shè)計最優(yōu)、性價比最高的方案。而對于沒有實行項目管理的項目，建設(shè)單位很難做到這一點。

2.4 加強設(shè)計過程的主動控制

實行項目管理的項目，一般項目管理機(jī)構(gòu)會經(jīng)常主動地與設(shè)計人員聯(lián)系，過問設(shè)計進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)設(shè)計偏離業(yè)主要求時能及時糾偏，保證設(shè)計按照技術(shù)要求進(jìn)行。而對于未實行項目管理的項目很難做到這點，因為一般建設(shè)單位管理人員不具備較專業(yè)的技術(shù)水準(zhǔn)。

3 建設(shè)項目發(fā)包階段的投資控制

項目發(fā)包階段，即施工和監(jiān)理單位招投標(biāo)階段，也即選擇施工和監(jiān)理隊伍的階段。要做好發(fā)包階段的投資控制，關(guān)鍵應(yīng)注意做好如下幾點。

3.1 招標(biāo)文件編制應(yīng)盡可能詳細(xì)、準(zhǔn)確

業(yè)主委托的招投標(biāo)代理公司，應(yīng)根據(jù)設(shè)計圖紙的要求制作項目的工程量預(yù)算清單，并編制詳細(xì)而合理的招標(biāo)文件。清單計算應(yīng)力求詳細(xì)、準(zhǔn)確，符合設(shè)計意圖；另外，業(yè)主對施工監(jiān)理單位的要求也應(yīng)全面反映在招標(biāo)文件中，使工程招標(biāo)文件能全面反映出業(yè)主及設(shè)計的意圖和要求，為今后項目的具體實施提供指導(dǎo)性意見，打下良好的基礎(chǔ)。

3.2 施工合同的簽訂應(yīng)以業(yè)主方的招標(biāo)文件及對方的投標(biāo)文件為依據(jù)

一旦經(jīng)過招投標(biāo)確定下施工、監(jiān)理單位，施工或監(jiān)理合同條款的確定就應(yīng)以招投標(biāo)文件為依據(jù)。這樣可以避免合同執(zhí)行過程中誤解和爭執(zhí)的發(fā)生。招投標(biāo)文件是具有法律效應(yīng)的，當(dāng)合同條款的某項約定不清、解釋有分歧時，招投標(biāo)文件就是最好的評判依據(jù)。

3.3 工程中重要的大宗設(shè)備或材料采購方式在合同中應(yīng)明確約定

對于工程中用到的大宗設(shè)備或材料，可在合同中限定對這些設(shè)備材料的采購方式，也可以從一定程度上起到控制投資的作用。通常有三種采購方式。

(1)對于重要的大型設(shè)備或材料，完全由業(yè)主自行招標(biāo)或直接采購，直接與供貨商簽訂采購合同，在合同中約定給付施工總包方一定的安裝配合費及管理費。

(2)對于特殊的材料或設(shè)備由項目管理機(jī)構(gòu)指定品牌或型號、規(guī)格及價格等，施工方與供貨商簽訂采購合同，業(yè)主方補償施工方一定的費用，如管理費等。

(3)乙方自行采購的材料或設(shè)備，在采購之前必須向業(yè)主及監(jiān)理方上報材料采購清單，明確材料的生產(chǎn)廠家、產(chǎn)品規(guī)格型號、價格等，由各方簽字確認(rèn)并經(jīng)項目管理機(jī)構(gòu)審核批后，方可采購。

而要做好以上三項工作，對于沒有實行項目管理的項目，也是沒有能力做好這些工作的。

4 建設(shè)項目實施階段的投資控制

建設(shè)項目實施階段，即項目施工階段。這個階段是投資控制的重要環(huán)節(jié)，涵蓋了整個施工過程，范圍廣泛，內(nèi)容豐富，與我們現(xiàn)場每一個管理者息息相關(guān)。歸納起來主要有以下幾個方面。

(1)認(rèn)真審核施工組織設(shè)計，檢查其是否符合施工規(guī)范和設(shè)計圖紙的要求，對不符合要求的提出修改意見，以免造成返工導(dǎo)致費用的增加和工期的延誤。

(2)施工前組織施工各方認(rèn)真審查設(shè)計圖紙，要求設(shè)計院要做好設(shè)計的技術(shù)交底和圖紙會審工作，同時還應(yīng)整理好設(shè)計交底和圖紙會審紀(jì)要。要求施工單位及監(jiān)理機(jī)構(gòu)在熟悉圖紙應(yīng)盡量多發(fā)現(xiàn)設(shè)計問題，并匯總各家問題和設(shè)計修改意見，把它們詳細(xì)記錄在設(shè)計技術(shù)交底和圖紙會審紀(jì)要里，作為原設(shè)計文件的補充和完善內(nèi)容，這也是項目竣工決算的重要依據(jù)之一。

(3)督促施工各方嚴(yán)格按照設(shè)計文件和批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計進(jìn)行施工，盡量減少工程變更和改動，以控制投資的增加；實在需要變更，則要做好增減工程量的現(xiàn)場簽證和設(shè)計變更相關(guān)手續(xù)。

(4)做好施工現(xiàn)場的質(zhì)量檢查及控制，防止因施工錯誤導(dǎo)致質(zhì)量事故，引起返工、整改，從而導(dǎo)致工程進(jìn)度的延誤和投資增加。

(5)做好項目各項大宗材料的申報、核價工作。這里特別要注意：在審查施工方的材料清單時，要特別對照審查施工方的投標(biāo)文件，盡量按照投標(biāo)文件里所申報的材料品牌、規(guī)格、價格進(jìn)行采購，不隨意變更材料的品牌和規(guī)格。因為業(yè)主方、使用方或設(shè)計方等非施工方的原因改變材料的性質(zhì)，都會帶來材料的重新申報和核價。由于投標(biāo)時的材料價格一般較低，重新申報會導(dǎo)致材料價格的升高和投資的增加。所以施工現(xiàn)場要盡量避免因為材料的變更而引起的投資增加。

(6)還要抓好現(xiàn)場的安全文明施工管理，杜絕安全事故的發(fā)生，確保整個工程建設(shè)按照合同的約定順利實施，也是從根本上保證工程的進(jìn)度和投資控制的有效措施。

(7)最后，還要配合監(jiān)理機(jī)構(gòu)做好竣工圖紙和工程決算的審查和把關(guān)工作。在項目竣工以后，對施工方提交的竣工圖紙和竣工決算報告應(yīng)嚴(yán)格審查，認(rèn)真核對，這是投資控制的最后一道程序。通過仔細(xì)審查和核對，力圖使竣工圖完整準(zhǔn)確地反映現(xiàn)場實際情況，使竣工決算報告里的工作內(nèi)容、工程量與實際保持一致；最后配合投資監(jiān)理核減掉多算、重復(fù)算、不該算的內(nèi)容，控制好決算造價，最終確定項目的總造價。

5 結(jié) 語

項目的投資控制是項目建設(shè)全過程的工作，應(yīng)采取積極、主動的控制措施，從項目決策就開始，到設(shè)計和招投標(biāo)，再到實施階段，以盡可能減少因設(shè)計或施工的返工而導(dǎo)致的投資增加。應(yīng)當(dāng)結(jié)合組織、技術(shù)、合同與信息管理等多方面內(nèi)容綜合控制：重視設(shè)計的多方案比選；明確管理職能分工；嚴(yán)格審查設(shè)計圖紙和施工組織設(shè)計方案；嚴(yán)格檢查和控制現(xiàn)場的施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度；確保進(jìn)場材料的安全性并符合合同、設(shè)計及施工規(guī)范的要求；嚴(yán)格審核各項費用的支出，完善現(xiàn)場的簽證及變更手續(xù)；采取對節(jié)約投資的獎勵措施等。這些都是確保項目投資不超標(biāo)、不偏離的重要保證。

而要做好以上工作，對于沒有選擇具有一定管理水平和能力的項目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目管理的項目來說，僅憑建設(shè)單位管理人員來完成這些工作，是很難實現(xiàn)的，因為任何一個非專業(yè)的項目管理機(jī)構(gòu)一般都不可能具備這種能力。