開放大學(xué)科研績效評價體系的構(gòu)建*

龐 利

（廣州市廣播電視大學(xué)，廣東 廣州 510091）

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》明確提出，“搭建終身學(xué)習(xí)立交橋，健全寬進嚴(yán)出的學(xué)習(xí)制度，辦好開放大學(xué)”，這標(biāo)志著廣播電視大學(xué)的發(fā)展有了一個新臺階。新的發(fā)展階段對教學(xué)與科研有了新要求。而高水平的科研成果離不開合理的科研績效評價的催化，績效評價能優(yōu)化科研資源配置，激發(fā)教職工科研創(chuàng)新熱情和提升科學(xué)研究的能力。

一、開放大學(xué)教師科研績效評價的必要性

（一）科研績效評價有助于調(diào)動教師的科研積極性

學(xué)校的科研績效考核對教職工來說具有科研導(dǎo)向的作用，通過科研績效考核，能充分調(diào)動學(xué)校教師和科研人員從事科研工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性，有利于營造良好的科研工作氛圍。在基于開放大學(xué)建設(shè)與發(fā)展、基于開放大學(xué)教學(xué)、基于崗位的探索研究中，教師增強了科研意識，提高了科研水平，在各級各類學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文也逐年增加，一批批教材和專著也陸續(xù)出版。但相對于普通高校、發(fā)達國家的開放大學(xué)，我國開放大學(xué)教師的科研能力不強，科研熱情還不高，科學(xué)研究的針對性還不強。發(fā)表的科研論文總數(shù)不多，在有重要影響的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的論文較少，承擔(dān)省部級以上科研課題更少，教師的教學(xué)學(xué)術(shù)與專業(yè)學(xué)術(shù)水平不高，制作的課程學(xué)習(xí)資源數(shù)量不多且質(zhì)量不高，隊伍的教學(xué)能力、科研能力不及普通高等學(xué)校教師隊伍。[1]教師的科研水平高低來自于兩方面的因素，一方面是教師自身的研究能力因素，另一方面也來自于外界對教師科研成果的接受程度，合理的科研績效評價能夠使教職工科研成果得到認(rèn)可，能進一步激發(fā)教師參與科學(xué)研究的積極性和主動性，實現(xiàn)自身的價值。

（二）科研績效有助于提升開放大學(xué)的科研水平

科研水平不僅顯示一個學(xué)校的科研實力，而且直接影響到學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益。開放大學(xué)作為一種新型的大學(xué)，關(guān)于開放大學(xué)定位、功能、發(fā)展、教學(xué)、學(xué)科、資源等相關(guān)問題成為教學(xué)和管理者們不得不研究和探討的課題。相對于廣播電視大學(xué)，開放大學(xué)對整個系統(tǒng)的科研人才、科研水平、科研氛圍、科研管理制度、科研成果轉(zhuǎn)化能力和科研服務(wù)教學(xué)的方式都提出了更高的要求。如果沒有強有力的科研支撐，許多建設(shè)中的問題就難以解決，更談不上去指導(dǎo)開放大學(xué)的實踐了，教學(xué)質(zhì)量就難以得到提高，將限制開放大學(xué)的發(fā)展水平。[2]近年來，開放大學(xué)在承擔(dān)的科研項目、出版的專著和論文等方面都取得了很大的成績，但科研質(zhì)量總體上還有待提高。在開放大學(xué)由規(guī)模擴張轉(zhuǎn)向?qū)Ｗ①|(zhì)量的內(nèi)涵建設(shè)階段，科研發(fā)展也應(yīng)由成果的數(shù)量轉(zhuǎn)向追求高質(zhì)量高水平的創(chuàng)新性科研成果?？蒲锌冃гu估可以引導(dǎo)學(xué)校教師和科研人員明確研究的目標(biāo)和調(diào)整研究的方向，提升開放大學(xué)的科研水平，實現(xiàn)科研管理的任務(wù)和目標(biāo)。

二、開放大學(xué)教師科研績效評價的現(xiàn)狀

（一）科研績效考核缺乏戰(zhàn)略眼光

開放大學(xué)科研定位不明確，科研績效評價缺乏戰(zhàn)略導(dǎo)向，科研觀念淡薄、學(xué)術(shù)氣氛不是很濃，對教師教學(xué)方面的工作量規(guī)定的很詳細(xì)和具體，而對于教師科研方面的規(guī)定就很粗略。認(rèn)為開放大學(xué)應(yīng)以培養(yǎng)人才為主，教學(xué)才是根本，較少涉及科研工作，無需重點考核。再加上考核以量為主，所以大部分搞科研的主要目的只是為了完成科研考核任務(wù)或者為職稱評定作積累，或為了獲得科研經(jīng)費等等。學(xué)校的考核標(biāo)準(zhǔn)反映了學(xué)校的價值取向，對教師具有引導(dǎo)和激勵的作用。這種結(jié)果導(dǎo)致的是部分教師只重視教學(xué)，而缺少對教學(xué)本身的反思，忽視了科研對教學(xué)的促進作用。

（二）考核體系的指標(biāo)不夠全面

開放大學(xué)對教師科研績效的考核基本沿襲普通高校的模式，只是在普通高校的基礎(chǔ)上簡化和低標(biāo)準(zhǔn)，而對開放大學(xué)這種成人高校的特點考慮較少，沒有顯示開放大學(xué)科研工作的重點和特色。評價的指標(biāo)主要是教師發(fā)表的論文和編寫的著作的數(shù)量，取得的科研項目和獲得的科研成果獎勵等。這種普教化的科研評價指標(biāo)，忽視了開放教育教師的需要，造成他們情感上的抵觸，不利于科研的良性發(fā)展。開放大學(xué)不同于普通高等學(xué)校，開放大學(xué)的教師基于教學(xué)的研究，還包括多媒體軟件的制作、網(wǎng)絡(luò)課程的開發(fā)和學(xué)科專業(yè)建設(shè)等。

（三）科研考核與教學(xué)考核的沖突

開放大學(xué)的教師肩負(fù)著教學(xué)和科研雙重任務(wù)，如何處理和平衡教學(xué)考核與科研考核之間的關(guān)系，促進教學(xué)與科研的相互促進，是一大難題。一方面科研工作量高于教學(xué)考核，利益驅(qū)動使得相當(dāng)部分教師把精力都放在科研上，甚至采取各種手段、通過各種渠道“出成果”，增加科研工作量，無暇顧及課堂教學(xué)、專業(yè)建設(shè)和學(xué)校長遠發(fā)展，出現(xiàn)了重科研、輕教學(xué)的急功近利現(xiàn)象。而另一方面，認(rèn)為廣播電視大學(xué)是教學(xué)型的成人高校，只有搞好教學(xué)才是硬道理，而科研可有可無，科研只是錦上添花。再加上開放教育的教師教學(xué)任務(wù)太重，課時量多，很多老師都是專業(yè)或課程責(zé)任老師，既要負(fù)責(zé)面授，還要建設(shè)該課程專業(yè)的網(wǎng)上資源，在有限的時間與精力中，在教學(xué)上投入了太多的時間，科研工作勢必受到影響。

（四）科研評價重數(shù)量輕質(zhì)量

開放大學(xué)大都建立了科研考核和獎勵的條例。如教師科研工作量計算辦法、科研成果獎勵辦法、科研量化管理辦法等?；旧隙汲闪⒘藢W(xué)術(shù)委員會，旨在對教師科研績效進行有效的考核。但考核大都是按照這些辦法進行定量評價。由于定量評價方法簡單明了、易于操作、相對客觀，但量的標(biāo)準(zhǔn)并不完全正確。因為論著字?jǐn)?shù)、數(shù)量的多少與其本身質(zhì)量的好壞并不存在必然的聯(lián)系，不可能僅憑字?jǐn)?shù)或數(shù)量的多少來認(rèn)定成果的優(yōu)劣。強調(diào)在有限時間內(nèi)在期刊上公開發(fā)表的論文數(shù)量、出版多少的學(xué)術(shù)專著、承擔(dān)了多少課題的，只會鼓勵教師盲目地追求科研成果的數(shù)量，本來可以一篇成文的文章硬被拆成幾篇發(fā)，制造出科研多產(chǎn)的泡沫現(xiàn)象，助長了學(xué)分浮躁和急功近利思想。教師在這種急功近利思想下，撰寫論文一定要進入核心期刊，做科學(xué)研究首先考慮的是職稱的評定、獎金的發(fā)放，導(dǎo)致科研走入了誤區(qū)。比如，急于評職稱的教師就比一般的老師發(fā)文量多，同一老師在職稱評審的時間段就比其他時間發(fā)文多，一般評上職稱后發(fā)文量就急劇下降。

（五）重要學(xué)術(shù)期刊評價的局限

SCI、EI、ISTP、SSCI、A&HCI 等來源期刊、以及中文核心期刊的確定是文獻計量學(xué)研究的重要成果，為文獻數(shù)據(jù)庫選擇來源期刊提供參考依據(jù)，也是大多數(shù)學(xué)校作為科研績效評價和職稱評定的重要依據(jù)。受到期刊本身欄目的側(cè)重點和審稿專家偏好的限制，以及關(guān)系稿等因素的影響，導(dǎo)致出現(xiàn)某些學(xué)術(shù)水平不高的論文在核心期刊上發(fā)表，而一些高水平論文由于作者學(xué)校名氣小或者資歷較淺等原因而未被錄用的情況。[3]再加上對開放大學(xué)這類成人高校的歧視，部分期刊特別注明，普通本科院校副高以上職稱的作者的投稿才接受。造成開放大學(xué)教師完成的質(zhì)量很高的論文未能被核心期刊采用，有些教師為了容易發(fā)表就把自己博士在讀的學(xué)校寫在上面。而一些質(zhì)量不高的論文，一些教師為了評職稱或者完成課題而找代理機構(gòu)高價發(fā)表論文。

三、科研績效評價考核的原則

公平合理的評價開放大學(xué)教師的科研水平和科研工作貢獻，是保證科研工作實效性的關(guān)鍵，是調(diào)動教師科研積極性提升學(xué)?？蒲兴降闹匾芾砉ぞ?，在實施科研績效評價時，需聯(lián)系開放大學(xué)的實際，注意以下原則：

（一）明確評價目標(biāo)，建立以教師為本的評價理念

學(xué)校要整體規(guī)劃，建立有效的科研管理體系，整合學(xué)校的科研資源，根據(jù)社會的發(fā)展和學(xué)校的辦學(xué)特色，確立要以實現(xiàn)學(xué)校的改革發(fā)展為目標(biāo)，在國家科技政策的允許范圍內(nèi)，有目的地引導(dǎo)教師緊緊圍繞學(xué)校建設(shè)的重點方向，緊密結(jié)合遠程開放教育國際化進程中的重點問題和熱點問題開展研究活動。在推進績效評價制度時，不僅要考慮其科學(xué)性和合理性，還要考慮人文性，要以教師為本，公平公正的評價每一個老師的成果，而不是過多的考慮其身份和地位?？己松弦龅叫畔⒐_透明，對考核結(jié)果要進行公示，接受全校教師的監(jiān)督，確?？己说挠行浴?/p>

（二）采取有效的激勵手段，調(diào)動教師科研的積極性

將教師的科研績效與教師的獎酬聯(lián)系起來，鼓勵教師參與科研，規(guī)定一定的科研工作量，控制教學(xué)工作量。把發(fā)表論文，承擔(dān)課題作為評定教師工作業(yè)績的依據(jù)，有助于調(diào)動教師參與科研的積極性。要加大教科研的支持、投入和獎勵力度，倡導(dǎo)尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好風(fēng)氣?？蒲谐晒莫剟顦?biāo)準(zhǔn)要立足開放大學(xué)的實際，獎勵門檻不宜過高，不能簡單地和普通高校相提并論，開放大學(xué)獎勵額度應(yīng)大一些，并適當(dāng)向高質(zhì)量、高水平成果傾斜。在注重物質(zhì)激勵的同時, 也考慮教職工的精神需求，使積極參與科研、科研成績突出的人員得到公認(rèn)和宣傳，形成一種尊重科研的濃厚氛圍。

（三）實行多層次分類科研績效評價，保證評價的合理性

必須與學(xué)校的專業(yè)技術(shù)人員崗位設(shè)置相適應(yīng)，要充分考慮學(xué)校教學(xué)、行政及教輔人員的不同工作性質(zhì)和工作重點，設(shè)計好教學(xué)系列和行政系列人員的分類評價標(biāo)準(zhǔn)。如專職的研究人員的科研工作量應(yīng)比同一職稱級別的其他專業(yè)技術(shù)崗的人員科研工作量多些，專業(yè)責(zé)任教師、課程責(zé)任教師應(yīng)比其他同一職稱級別的教學(xué)人員承擔(dān)的科研工作量少些，同一職稱級別教學(xué)系列的人員應(yīng)比行政教輔系列的人員科研工作量多些。對科研工作量的規(guī)定和考核還應(yīng)依據(jù)不同的職稱來分層次規(guī)定。要求正高、副高、中級、初級等各類專業(yè)技術(shù)人員完成相應(yīng)的科研工作量。[4]

（四）定性和定量相結(jié)合的科研績效評價

定性評價，是采用描述、解釋等定性方法對評價對象作出相應(yīng)的價值判斷。因受到評價者本人的認(rèn)識、經(jīng)驗以及對被評價者的印象等主觀因素的影響而具有較強的主觀隨意性。教師科研量化評價就是運用計量學(xué)的方法以數(shù)量比較的形式對教師的科研能力和學(xué)術(shù)水平進行判斷。[5]定量評價相對客觀，但這種評價也存在一定的局限性。教師科研水平的高低不能以發(fā)表的論文和撰寫的著作來衡量?？蒲锌冃У亩吭u價和定性評價各有利弊，只有將定量與定性相結(jié)合才能避免在科研績效評價中完全采用數(shù)量、形式的要求和主觀隨意的評價，對教師給予全面公正的考核。

四、科研績效考核指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）考核指標(biāo)的確定

開放大學(xué)作為一所教學(xué)型的成人高校，要堅持科研為教學(xué)服務(wù)、為人才培養(yǎng)服務(wù)這個原則。作為科研考核的成果不僅要包括學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著等科研成果，還包括教學(xué)學(xué)術(shù)成果如教材、精品課程、示范專業(yè)，或者能夠轉(zhuǎn)化為社會服務(wù)的成果如發(fā)明專利、實驗報告、實訓(xùn)成果等。開放大學(xué)科研績效考核的指標(biāo)具體有以下幾個方面：[6]

1.公開發(fā)表的論文。論文作為科學(xué)研究和科研成果重要的表現(xiàn)形式，是科研績效考核的重要指標(biāo)。論文發(fā)表的等級有權(quán)威、核心、一般等，收錄由通用的SCI（美國科學(xué)引文索引）、EI（美國工程索引）、ISTP（科技會議錄索引）、ISR（科學(xué)評論索引）等檢索系統(tǒng)所收錄。學(xué)術(shù)論文應(yīng)根據(jù)公開發(fā)表刊物的不同級別和論文的收錄設(shè)計指標(biāo)，賦予不同的分值，體現(xiàn)不同質(zhì)量水平學(xué)術(shù)論文的價值。

2.出版學(xué)術(shù)專著、編著、譯著和教材。學(xué)術(shù)著作按照著作的類型賦予不同的權(quán)重。學(xué)術(shù)專著的出版有A級出版社、B級出版社、C級出版社等，應(yīng)區(qū)別對待。教材也有國家、省市等規(guī)劃教材和自編教材等。編著、譯著和其他出版物也應(yīng)按不同級別作區(qū)分。在同一級別內(nèi)再結(jié)合考慮專著總的文字?jǐn)?shù)量、著者的工作量和字?jǐn)?shù)。

3.科研項目和科研經(jīng)費。國家、省市、廳局級縱向項目的獲得和橫向項目獲得的項目數(shù)和經(jīng)費數(shù)?？蒲许椖糠譃榭v向科研項目和橫向科研項目兩個指標(biāo)?？v向科研項目是指由各級政府指定的科研行政單位代表政府立項的課題，根據(jù)立項項目來源不同設(shè)不同等級，如國家級課題、省部級課題、市級課題、廳局級課題、校級課題等。橫向項目是指企事業(yè)單位、社會團體、兄弟單位或個人委托的各類科學(xué)研究、科技開發(fā)、科技服務(wù)等，橫向項目主要是根據(jù)獲得的經(jīng)費資助數(shù)額設(shè)不同的類別。

4.科研成果獲獎、專利和成果的產(chǎn)業(yè)化。獲獎的優(yōu)秀成果包括科研成果、教學(xué)成果、藝術(shù)作品和教學(xué)創(chuàng)新等獲得的省市級、校級獎勵，取得發(fā)明創(chuàng)造、外觀設(shè)計、實用新型的數(shù)目，科研成果產(chǎn)業(yè)化的效益和社會影響。

5.精品課程、示范專業(yè)和實訓(xùn)基地等教學(xué)工作內(nèi)容。開放大學(xué)的科研不是純理論的研究，更多的是基于教學(xué)實際，旨在提升教學(xué)、服務(wù)實踐。開放大學(xué)教師承擔(dān)著多重角色，開大教師集教學(xué)與管理、資源開發(fā)、研究于一體。因此，專業(yè)課程建設(shè)和多媒體資源建設(shè)等教學(xué)建設(shè)也是科研工作的一項重要考核內(nèi)容。

（二）指標(biāo)體系的計算

根據(jù)科研績效考核的構(gòu)成，結(jié)合開放大學(xué)科研建設(shè)的實際，設(shè)計了由10個一級評價指標(biāo)和17個二級評價指標(biāo)組成的分項分級評價體系。如表1所示。

表1 開放大學(xué)教師科研績效評價指標(biāo)體系[7]

科研績效考核的指標(biāo)由科研論文A、科研著作B、科研項目C、科研成果D和教學(xué)建設(shè)E構(gòu)成，個人科研工作量總分為各類科研工作積分所得之和，即

科研工作量總分值為：Score=A+B+C+D+E，其

科研工作量總分能作為教師聘任、職稱評定、職務(wù)晉升、獎勵分配的重要依據(jù)。根據(jù)科研的得分可以評價不同崗位、不同專業(yè)技術(shù)職稱人員的科研工作的完成情況。學(xué)校在科研計量的基礎(chǔ)上，還應(yīng)發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會在評價中的作用，并聘請校外相關(guān)領(lǐng)域的專家，尊重專家意見，確保對教師的學(xué)術(shù)水平作出公正、合理的評價。

[1]紀(jì)平，楊亭亭，李松.開放大學(xué)學(xué)科建設(shè)研究[J].現(xiàn)代遠距離教育，2012（2）：28-33.

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[3]陳長喜，盧秉福.高校教師科研績效評價機制探索[J].黑龍江教育（高教研究與評估），2013（1）：59-61.

[4]季慶慶.高職院?？蒲锌己爽F(xiàn)狀及其創(chuàng)新發(fā)展[J].教育與職業(yè)，2013（36）：54-56.

[5]王建軍.大學(xué)教師職務(wù)聘任中的科研績效評價研究[J].黑龍江高教研究,2012（4）：72-75.

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