碩士研究生投稿論文中參考文獻(xiàn)著錄問題分析

秦中悅

（蘇州科技學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，江蘇 蘇州 215009）

碩士研究生投稿論文中參考文獻(xiàn)著錄問題分析

秦中悅

（蘇州科技學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，江蘇 蘇州 215009）

近年來，碩士研究生投稿論文與刊發(fā)數(shù)量不斷增多，論文中的諸多問題需要我們關(guān)注。選取研究生投稿論文中的參考文獻(xiàn)作為研究對(duì)象，分析著錄中存在的問題與成因，并在此基礎(chǔ)上提出改進(jìn)對(duì)策，提升研究生論文寫作的規(guī)范和水平。

碩士研究生；投稿；參考文獻(xiàn)；著錄規(guī)則；引用規(guī)范

近年來，在高校學(xué)報(bào)上，碩士研究生（以下簡稱研究生）論文投稿與刊發(fā)數(shù)量增長了許多。[1-2]例如《蘇州科技學(xué)院學(xué)報(bào)（工程技術(shù)版）》從2006—2013年刊發(fā)研究生論文的比例已經(jīng)過半，這一現(xiàn)象值得關(guān)注與研究。研究生作者大都是初次投稿，論文寫作經(jīng)驗(yàn)比較匱乏。筆者曾調(diào)查了投稿的16位土木工程專業(yè)的研究生，結(jié)果顯示，其中的13人是第一次寫學(xué)術(shù)論文。

研究生在論文選題、開題、寫作過程中，需要參閱和利用大量的科學(xué)文獻(xiàn)，因此學(xué)習(xí)參考文獻(xiàn)在文中的著錄形式與規(guī)范意義重大。但第一次寫學(xué)術(shù)論文的很多研究生著錄文獻(xiàn)的意識(shí)比較薄弱，對(duì)形式和規(guī)范都不夠了解，故而存在一些問題。本文參照《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015，2015年12月1日實(shí)施）（以下簡稱《著錄規(guī)則》），具體分析研究生投稿論文中參考文獻(xiàn)的著錄問題，為研究生的論文寫作提供參考。

一、參考文獻(xiàn)的界定

《著錄規(guī)則》將“參考文獻(xiàn)”解釋為：對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行精確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源。[3]1在《著錄規(guī)則》中，文獻(xiàn)信息資源分為專著、連續(xù)出版物、專利及電子資源。[3]2此外，學(xué)者陳浩元也對(duì)參考文獻(xiàn)信息資源給出了界定，他認(rèn)為參考文獻(xiàn)的信息資源包括圖書、期刊、報(bào)紙等正式出版物和不涉及保密問題的內(nèi)部資料及電子資源。如果按照引用文獻(xiàn)的目的來劃分，可以將參考文獻(xiàn)分為引文參考文獻(xiàn)和閱讀型參考文獻(xiàn)兩大類。①參考陳浩元“關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄的若干問題”的講義。研究生在撰寫論文的過程中主要是引用他人的研究成果、觀點(diǎn)數(shù)據(jù)，這一類文獻(xiàn)的引用要求準(zhǔn)確無誤、恰當(dāng)明確，所以研究生論文中的文獻(xiàn)要力爭做成引文參考文獻(xiàn)。

二、參考文獻(xiàn)著錄的問題與成因

許多研究生撰寫論文時(shí)，一般側(cè)重于參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、理論模型及實(shí)驗(yàn)方法，往往會(huì)忽略對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄，因而論文中著錄的參考文獻(xiàn)存在多方面的問題。本文以研究生投稿論文中著錄的參考文獻(xiàn)為例，分析其寫作中存在的問題。

（一）文后著錄的規(guī)則性問題

1.著錄項(xiàng)問題。著錄項(xiàng)不全，標(biāo)注不規(guī)范是研究生論文中普通存在的問題。以論文集的著錄為例，主要責(zé)任者、題名項(xiàng)、出版年等著錄項(xiàng)不容易出差錯(cuò)，但是版本項(xiàng)、出版地、引文頁碼經(jīng)常會(huì)被漏掉，即使有的標(biāo)注了，格式也不規(guī)范，如例1所示。

例1：王亞勇，高孟潭，葉列平，陸新征，錢稼茹.基于大震和特大震下倒塌率目標(biāo)的建筑抗震設(shè)計(jì)方法研究方案[會(huì)議論文]，2010。

例1中文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)“[會(huì)議論文]”以漢字標(biāo)示不妥，應(yīng)該以“[C]”標(biāo)示；其次，出版項(xiàng)不全，沒有標(biāo)注出版地、出版社及引文頁碼。例2則顯示了研究生對(duì)學(xué)位論文的標(biāo)注問題。

例2：張鵬.鋼-混凝土組合框架滯回性能非線性有限元分析[D].中南大學(xué)，2011.

例2中漏標(biāo)出版地，規(guī)范的著錄是“長沙：中南大學(xué)”。需要注意的是，《著錄規(guī)則》中對(duì)出版地作了新的規(guī)定，對(duì)不太熟悉的城市名，最好標(biāo)出省份或者自治區(qū)的名稱。如“江蘇徐州：江蘇師范大學(xué)”；由于行政區(qū)劃的變更等原因，出版地和出版單位有較大變動(dòng)的，如“重慶：四川美術(shù)學(xué)院” “天津：河北工業(yè)大學(xué)”等，在引用時(shí)要特別注意。

連續(xù)出版物標(biāo)注中比較突出的問題是年、卷、期標(biāo)識(shí)缺項(xiàng)與頁碼的標(biāo)注錯(cuò)誤，是研究生論文寫作著錄時(shí)經(jīng)常犯的錯(cuò)誤，如例3和例4所示。

例3：葉列平，歐陽彥峰.雙重抗震結(jié)構(gòu)及其設(shè)計(jì)參數(shù)的分析研究[J].工程力學(xué)，2000. V0117，No2：22-29.

例4：李俊華，唐躍鋒，劉明哲.外包鋼加固火災(zāi)后鋼筋混凝土柱的試驗(yàn)研究[J].工程力學(xué)，2012，5：166.

顯然，兩個(gè)文獻(xiàn)的年、卷、期標(biāo)注都不正確，例3應(yīng)是“2000，117（2）：22-29.”，例4還有頁碼也未標(biāo)全，應(yīng)是“2012（5）：166-173.”。

2.參考文獻(xiàn)文后編排順序與文中編排不一致。參考文獻(xiàn)可以按順序編排，也可以按著者—出版年編排。國內(nèi)高校理工類學(xué)報(bào)通常以引文在文中的先后順序編排，集中著錄在文后。研究生的論文中，文獻(xiàn)在文中引用的先后順序經(jīng)常出現(xiàn)與文后著錄的順序不相符的情況；還有文中與文后的參考文獻(xiàn)標(biāo)注個(gè)數(shù)不一致的；更有甚者，文中參考文獻(xiàn)全未標(biāo)出，成為閱讀型文獻(xiàn)，失去了引文參考文獻(xiàn)的意義。

3.著錄用符號(hào)問題?！吨浺?guī)則》中，文獻(xiàn)著錄使用9個(gè)標(biāo)識(shí)符號(hào)，即“.” “：” “，” “：” “//” “（）” “[ ]” “/”“-”。這些符號(hào)類同標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，其功能和用法卻不同，有著特定的含義。9個(gè)標(biāo)識(shí)符號(hào)是一種前置符，置于一個(gè)著錄項(xiàng)或著錄要素之前，而標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是后置符。[3]8

研究生投稿論文中，著錄用符號(hào)問題主要有兩類：一是與中文標(biāo)點(diǎn)符號(hào)不分，經(jīng)?；煊?。如將“.”誤認(rèn)為是“。”或干脆不寫，“[ ]”經(jīng)常寫成“【】” “〖〗”，等等；二是不明白符號(hào)的專業(yè)性含義，該用時(shí)不用、錯(cuò)用。

4.英文參考文獻(xiàn)的標(biāo)注問題?！吨浺?guī)則》要求，參考文獻(xiàn)原則上要用信息源本身的語種著錄。許多研究生會(huì)查閱大量的英文文獻(xiàn)，所以在其論文中自然少不了英文文獻(xiàn)，但是他們對(duì)該文獻(xiàn)的著錄了解更少，加之英文文獻(xiàn)標(biāo)注法則和方式與國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，著錄中存在更多的問題。許多研究生只是將英文文獻(xiàn)不加更改地直接拿來，附在文后，對(duì)著錄項(xiàng)理解錯(cuò)誤、文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)不清、析出文獻(xiàn)的源文獻(xiàn)不加標(biāo)注、“年、卷、期、頁碼”標(biāo)注不規(guī)范、出版地不標(biāo)國別，等等。如例5所示：

例5：Soon-Sik Lee, Subhash C Goe1. Performance-based Seismic Design of Stee1 Moment Frames Using Target Drift and Yie1d Mechanism. Report No. UMCEE 01-17, Department of Civi1 and Environmenta1 Engineering, University of Michigan, Ann Arbor.

這是一個(gè)典型的英文文獻(xiàn)，是一份University of Michigan的研究報(bào)告。在著錄時(shí)需要?jiǎng)h除報(bào)告號(hào)、系名稱，并要加上出版年。2004年，該文獻(xiàn)被國際會(huì)議論文收納，出版地國別變?yōu)榧幽么?，出版年也變?yōu)?004年。[4]需要特別強(qiáng)調(diào)的是，按《著錄規(guī)則》，出版地最好加上國別。

例6：Turshatov A, Busko D, Av1asevich Y, et a1. Synergetic effect in trip1et-trip1et annihi1ation upconversion: high1y efficient mu1tichromophore emitter[J]. Chem Phys Chem, 2012, 13（13）：3112.

這篇論文的標(biāo)注相對(duì)比較全面，僅是頁碼無終止頁的問題。通過查閱，其頁碼范圍為3112～3115，但在“researchgate”中頁碼標(biāo)注為“3112-4”，這可能是研究生論文中該文獻(xiàn)未標(biāo)終止頁的原因。還需要注意的是，該文獻(xiàn)期刊名稱是聯(lián)接在一起的“Chemphyschem”，而非“Chem Phys Chem”[5]。

（二）引用的規(guī)范性問題

1.引而不標(biāo)。個(gè)別研究生論文中，引用了他人的理論觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)成果、實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ偷?，但卻不標(biāo)出引文出處。這一問題比較突出，存在侵犯了他人著作權(quán)的問題，有違學(xué)術(shù)規(guī)范。

還有一些引用比較隱匿，需要加以指正。例如，土木工程專業(yè)的有限元模型需要用實(shí)驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證，若作者未做試實(shí)驗(yàn)時(shí)，就需引用他人的成果進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)此不僅要在正文中標(biāo)注出來，而且在相應(yīng)的圖題名或表題名后也要標(biāo)出文獻(xiàn)。

2.未經(jīng)答辯通過的學(xué)位論文當(dāng)作參考文獻(xiàn)?！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》規(guī)定，要通過課程考試和論文答辯，成績合格，學(xué)生才能被授予學(xué)位。①見《中華人民共和國學(xué)位條例》第五條，http://baike.baidu.com/ link?url=x4ZE-FStKJUQM0SQY4dDAEAcX0lmlj1ALf9Ndfkw71bsvgkh 1ba1ewh6J28c62Su6Jps0bnIvvOKMwjzXUUqEq。學(xué)位論文需要答辯通過并經(jīng)學(xué)校公布后，方能作為參考文獻(xiàn)使用。但個(gè)別研究生確實(shí)存在引用未經(jīng)過答辯的學(xué)位論文的行為，這一點(diǎn)與學(xué)術(shù)邏輯不符。

三、對(duì)策

1.中文參考文獻(xiàn)主要存在著錄項(xiàng)不全、文中標(biāo)注不當(dāng)、著錄符號(hào)不準(zhǔn)確等問題，只需編輯給研究生清楚的指導(dǎo)就能取得較好的效果。但是研究生對(duì)參考文獻(xiàn)著錄的意識(shí)需要慢慢培養(yǎng)，正確檢索的方法和習(xí)慣也需要逐步養(yǎng)成。

2.英文科技文獻(xiàn)專業(yè)性強(qiáng)、理解比較困難，導(dǎo)致研究生對(duì)英文參考文獻(xiàn)的著錄更加不清楚。此外，英文文獻(xiàn)標(biāo)注規(guī)范和習(xí)慣與我國的要求有差異。所以，解決英文參考文獻(xiàn)著錄的問題，首先需要研究生搞清楚英文參考文獻(xiàn)的各個(gè)著錄項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上，按照我國的《著錄規(guī)則》進(jìn)行著錄。

3.我國著錄規(guī)范較為繁冗，著錄項(xiàng)表述較難理解，尤其是電子資源析出文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)要求過細(xì)且重復(fù)?！拔墨I(xiàn)類型標(biāo)識(shí)/文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí)” “數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符” “載體類型標(biāo)識(shí)代碼”等著錄項(xiàng)術(shù)語非常專業(yè)，對(duì)研究生來說比較陌生，難以理解。所以，編輯可以采用易于理解的表述方式給研究生作解釋，理解之后研究生自然可以提高參考文獻(xiàn)的著錄水平。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)論文引用的規(guī)范性問題在學(xué)界受到極大關(guān)注，在研究生作者群體中這一問題也比較突出。編輯需要給研究生指出引用不規(guī)范既涉及著作權(quán)，也涉及學(xué)術(shù)規(guī)范的問題。研究生既要學(xué)習(xí)參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)范，也需要了解引文文獻(xiàn)的意義，尊重前人的研究成果，不侵犯他人的著作權(quán)，養(yǎng)成良好的學(xué)術(shù)素養(yǎng)。研究生從了解到理解學(xué)術(shù)規(guī)范，再到自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范需要一個(gè)過程，在這一過程中編輯和教師要進(jìn)行指導(dǎo)，也需要研究生自身的努力。

四、結(jié)語

研究生論文中參考文獻(xiàn)的著錄問題比較復(fù)雜，這與大多數(shù)研究生初次寫作學(xué)術(shù)論文有關(guān)，也與研究生對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄意識(shí)欠缺有關(guān)?？傊?，對(duì)于參考文獻(xiàn)的著錄，編輯要視情況對(duì)研究生進(jìn)行指導(dǎo)，給予專業(yè)的指導(dǎo)建議，增強(qiáng)研究生對(duì)引文著錄的意識(shí)，養(yǎng)成習(xí)慣，加強(qiáng)研究生對(duì)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的學(xué)習(xí)，將會(huì)有效提升研究生撰寫論文的水平。

[1] 宋靜，倪東鴻，田敬生.碩士研究生投稿問題分析及編輯對(duì)策[J].氣象與環(huán)境科學(xué)，2008，31（4）：62-66.

[2] 程云虹.初次投稿者心理分析[J].編輯學(xué)報(bào)，1995，7（2）：115-118.

[3] 中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).GB/T 7714—2015信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005.

[4] LEE Soon-sik, GOEL Subhash C, CHAO Shih-ho. Performancebased seismic design of steel moment frames using target drift and yield mechanism[C]//13thworld conference on earthquake engineering. Vancouver, Canada, 2004.

[5] TURSHATOV A, BUSKO D, AVLASEVICH Y, et al. Synergetic effect in triplet-triplet annihilation up conversion： highly efficient multichromophore emitter [J]. Chemphyschem, 2012，13（13）：3112-3115.

[6] 李華，顧才東.基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析近五年《中國科技期刊研究》發(fā)展現(xiàn)狀[J].南通職業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，26（4）：31-34.

（責(zé)任編輯：宋現(xiàn)山）

An Analysis of Bibliographic Reference Recording in the Papers Written by Graduate Students

QIN Zhong-yue
(Editorial Department of Journal, Suzhou University of Science and Technology, Suzhou 215009, China)

It is true that academic papers contributed and published by graduate students keep growing in recent years. The cited references in the contributed papers that were written by graduate students, were taken for case study in this paper. The problems and causes in the bibliographic references were analyzed, and the countermeasures were proposed on the basis to solve the problems. It is instructive for improving the standard and level of the papers written by graduate students.

graduate students；bibliographic references；contribution；recording rules；citation standards

G232.2

A

1008-7931（2015）06-0068-03

2015-08-16

江蘇省期刊協(xié)會(huì)立項(xiàng)課題（2015JSQKB007）

秦中悅（1965—），男，內(nèi)蒙古赤峰人，編輯，博士，研究方向：編輯學(xué)、高分子材料。