海上絲綢之路：重塑亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的契機(jī)與區(qū)域公共物品供給的新框架

楊怡爽

海上絲綢之路：重塑亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的契機(jī)與區(qū)域公共物品供給的新框架

楊怡爽①

要建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路這樣一個(gè)如此宏大的多元化合作機(jī)制，首先必須對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的定位，同時(shí)探討它在新的歷史環(huán)境和新的國際體系中可能的作用、路徑和機(jī)制。海上絲綢之路是一個(gè)國際性的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)體系，它具有多元性、多樣性、多中心的鮮明特征。它產(chǎn)生的互聯(lián)互通和國際直接投資的效應(yīng)，將激勵(lì)亞洲的國際分割生產(chǎn)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，這也正是 “建設(shè)命運(yùn)共同體”所具有的內(nèi)涵。因此，在推動(dòng)21世紀(jì)海上絲綢之路合作機(jī)制建設(shè)的過程中，除了更加積極地供給公共產(chǎn)品和負(fù)起地區(qū)大國責(zé)任之外，中國也應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持 “多元性、多樣化、開放性”的原則。

海上絲綢之路；貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)；亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；國際機(jī)制

21世紀(jì)海上絲綢之路是深化區(qū)域合作、促進(jìn)亞太繁榮的重要戰(zhàn)略構(gòu)想，其核心價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過單純的海洋戰(zhàn)略和通道安全，具有深遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)與政治意義。海上絲綢之路也在理論上提出了新的挑戰(zhàn)，因?yàn)橐ㄔO(shè)這樣一個(gè)如此宏大的多元化合作機(jī)制，首先必須對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的定位，同時(shí)探討它在新的歷史環(huán)境和新的國際體系中可能的作用、路徑和機(jī)制。

目前，國內(nèi)圍繞海上絲綢之路展開的學(xué)術(shù)探討，集中于以下3個(gè)方面：第一，對(duì)海上絲綢之路進(jìn)行整體戰(zhàn)略分析，大部分文獻(xiàn)也都會(huì)提出與海上絲綢之路相配套的中國核心價(jià)值體系與多元合作機(jī)制的重要性。①參見李向陽 《論海上絲綢之路的多元化合作機(jī)制》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2014年第11期；鄭海麟 《建構(gòu) “海上絲綢之路”的歷史經(jīng)驗(yàn)與戰(zhàn)略思考》，《太平洋學(xué)報(bào)》2014年第1期；申現(xiàn)杰，肖金成 《國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新形勢(shì)與我國 “一帶一路”合作戰(zhàn)略》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2014年第11期；全 毅，汪 潔等 《21世紀(jì)海上絲綢之路的戰(zhàn)略構(gòu)想與建設(shè)方略》，《國際貿(mào)易》2014年第8期；鞠華瑩，李光輝 《建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路的思考》，《國際經(jīng)濟(jì)合作》2014年第7期；劉賜貴 《發(fā)展海洋合作伙伴關(guān)系推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的若干思考》，《國際問題研究》2014年第7期；薛 力 《建設(shè) “海上絲綢之路”：解決南海爭(zhēng)端的催化劑》，《世界知識(shí)》2014年第10期。第二，探討各相關(guān)的省市地區(qū)如何將海上絲綢之路戰(zhàn)略與當(dāng)?shù)卣邔?duì)接，特別是如何將其整合入已經(jīng)具備的區(qū)域發(fā)展規(guī)劃之中。②參見黃 安 《福建融入海上絲綢之路建設(shè)的思考》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2014年第9期；吳崇伯 《福建構(gòu)建21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)、挑戰(zhàn)與對(duì)策》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2014年第11期；李延強(qiáng) 《參建海上絲綢路打造海陸新門戶——廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)參與共建21世紀(jì)海上絲綢之路探討》，《東南亞縱橫》2014年第10期。第三，評(píng)估目前各國對(duì)海上絲綢之路的回應(yīng)，分析預(yù)測(cè)各國的外交決策選擇，探討中國的相應(yīng)對(duì)策。這一類型文獻(xiàn)對(duì)海上絲綢之路建設(shè)的參考意義極為重要，但目前卻較為稀缺。③參見胡志勇 《印度的 “印度洋戰(zhàn)略”對(duì)中國海上絲綢之路建設(shè)的影響》，《南亞研究季刊》2014年第12期；許 娟，衛(wèi) 靈 《印度對(duì)21世紀(jì) “海上絲綢之路”倡議的認(rèn)知》，《南亞研究季刊》2014年第3期；鄒立剛 《中國—東盟共建南海海上絲綢之路的戰(zhàn)略思考》，《海南大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社會(huì)科學(xué)版）2014年第7期；林優(yōu)娜 《21世紀(jì)海上絲綢之路與中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)版建設(shè)：印度尼西亞視角》，《東南亞縱橫》2014年第10期。

上述這些研究，為海上絲綢之路的深入探討奠定了基礎(chǔ)，但仍存在一些不足。首先，基礎(chǔ)性的研究少，整理海上絲綢之路沿線國家與中國的經(jīng)貿(mào)現(xiàn)狀、合作現(xiàn)狀的研究文獻(xiàn)不足，因此，討論前景、意義的文獻(xiàn)多，但在分析有關(guān)國家共建的前景和探討具體政策可行性時(shí)，在事實(shí)基礎(chǔ)支撐方面往往顯得較為薄弱。其次，研究成果較多集中于對(duì)建設(shè)具體內(nèi)容的闡述，包括對(duì)通道建設(shè)、合作模式、經(jīng)貿(mào)定位的探討，但構(gòu)建理論框架、深入分析的文獻(xiàn)少，因此，這些文獻(xiàn)中勾勒出來的海上絲綢之路顯得十分宏大，但構(gòu)架卻不甚清晰。

筆者認(rèn)為，要真正深入探討海上絲綢之路，首先需要厘清以下這些疑問：第一，到底什么是海上絲綢之路？它具有什么樣的性質(zhì)和特點(diǎn)？歷史上的海上絲綢之路與21世紀(jì)海上絲綢之路的建設(shè)理念有怎樣的關(guān)系？第二，海上絲綢之路在重塑貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式方面到底會(huì)起到怎樣的作用？第三，21世紀(jì)海上絲綢之路應(yīng)當(dāng)以什么樣的原則來建設(shè)區(qū)域合作機(jī)制？?jī)H有在解答這些問題的基礎(chǔ)上，才能看清海上絲綢之路的真實(shí)面目，并進(jìn)一步深入思考其實(shí)質(zhì)，討論其面臨的前景和挑戰(zhàn)。

一、海上絲綢之路的基本定位和性質(zhì)

對(duì)海上絲綢之路的研究已經(jīng)產(chǎn)生了一個(gè)基本共識(shí)，即認(rèn)為海上絲綢之路從來就不是一條固定的有形道路，也不能以一條航線簡(jiǎn)單概括。尤其是在建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路這一戰(zhàn)略被提出的今天，我們要復(fù)興和建設(shè)的，顯然不可能僅僅只是一條運(yùn)輸貨物的航道。

但是，海上絲綢之路究竟是什么呢？有學(xué)者認(rèn)為，海上絲綢之路應(yīng)專指中國與海外國家及地區(qū)之間的貿(mào)易和交通道路，而不能脫離開中國這個(gè)主體，泛化為整個(gè)東方世界與西方間的海上貿(mào)易道路。①趙春晨：《關(guān)于 “海上絲綢之路”概念及其歷史下限的思考》，《學(xué)術(shù)研究》2002年第2期。因此，它應(yīng)當(dāng)與印度洋貿(mào)易與 “香料之路”和 “季風(fēng)之路”等概念做嚴(yán)格區(qū)分。也有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大海上絲綢之路的概念，將其視作 “從中國沿海港口出發(fā)，與世界各國建立的海上貿(mào)易通道”“實(shí)質(zhì)上是指中國對(duì)外貿(mào)易關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，反映中國與全世界各國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系”。②陳萬靈，何傳添：《海上絲綢之路的各方博弈及其經(jīng)貿(mào)定位》，《改革》2014年第10期。

顯然，海上絲綢之路沒有中國是不可想象的，但也并不一定要將這個(gè)概念僅僅局限于“中國主體”，也并不一定要把它與整個(gè)中國對(duì)外貿(mào)易體系等同。無論它被稱為什么，它就是歷史上曾經(jīng)存在過的跨越三大洲，涵蓋了從東亞到印度洋的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，它具有如下幾個(gè)顯著的、與其他貿(mào)易地帶和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)不同的性質(zhì)：

第一，多元性與開放性。相比在地中海和北歐形成的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，海上絲綢之路的一大特征就是其地理范疇并不是一個(gè)共同文化地帶。它是由一個(gè)復(fù)雜的多文化的貿(mào)易離散社群構(gòu)成的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，是個(gè)多民族、多文化、多信仰的世界，但是“只要人們按照其中的未成文規(guī)定行事，就沒有任何的準(zhǔn)入門檻限制”。③［美］菲利普·D.柯?。骸妒澜鐨v史上的跨文化貿(mào)易》，鮑 晨譯，濟(jì)南：山東畫報(bào)出版社，2009年，第123頁。

第二，分散化 （decentralization）。貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)通常是在強(qiáng)有力的國家政權(quán)庇護(hù)下進(jìn)行的，因?yàn)槭袌?chǎng)擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要有效的國家管理。④［美］彭慕蘭，史蒂夫·托皮克：《貿(mào)易打造的世界》，黃中憲譯，西安：陜西師范大學(xué)出版社，2008年，第17頁。然而，一旦這種保護(hù)土崩瓦解，貿(mào)易路線立即會(huì)遭遇政治和安全方面的威脅；強(qiáng)勢(shì)的政權(quán)也經(jīng)常會(huì)試圖控制和壟斷貿(mào)易路線，或者勒索來往商人獲取高額關(guān)稅。有限的運(yùn)輸能力、政治風(fēng)險(xiǎn)和高額的通行費(fèi)用，正是這些難以克服的困難和弱點(diǎn)，阻礙了陸上貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步擴(kuò)展。

但自古以來，海上絲綢之路的特征，就在于沒有頂層組織和統(tǒng)一制度安排，國家或中央政府極少或幾乎不用權(quán)力強(qiáng)行參與貿(mào)易慣例的制定和航線管理。盡管中國在明朝中期之后曾經(jīng)限制過海上貿(mào)易活動(dòng)，但直到西方殖民者進(jìn)入印度洋為止，從未有任何一個(gè)國家認(rèn)真地試圖控制這一貿(mào)易體系的任何一個(gè)部分。在這種情況下，海上絲綢之路依然運(yùn)轉(zhuǎn)良好，保持了極好的開放性。

不過，正像格雷夫指出的那樣，這種私人秩序并不是一個(gè)真正 “自生自發(fā)秩序”的產(chǎn)物，而是有許多擁有強(qiáng)制權(quán)的經(jīng)濟(jì)與政治當(dāng)事人有目的和有協(xié)調(diào)的努力的產(chǎn)物，⑤［美］格雷夫：《大裂變：中世紀(jì)貿(mào)易制度比較和西方的興起》，鄭江淮等譯，北京：中信出版社，2008年，第65～87頁。例如能夠與政府談判關(guān)稅的商人行會(huì)、有自治權(quán)的商人社區(qū)，以及于16～17世紀(jì)在絲綢之路沿岸港口被廣泛施行的集體協(xié)議價(jià)格模式，⑥即貨船商人與當(dāng)?shù)厣倘思w定價(jià)并按比例分成，在價(jià)格商議定下前，不能單獨(dú)定價(jià)或在自由市場(chǎng)上出售貨物。它并不是一個(gè)自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)物，也不是一個(gè)權(quán)力機(jī)制下的壟斷模式，而是當(dāng)?shù)亟y(tǒng)治者和商會(huì)為了最大化利益進(jìn)行談判而造就的產(chǎn)物。這種分權(quán)性質(zhì)使得海上絲綢之路不容易受到政局變動(dòng)或沿線港口國家內(nèi)政影響，提供了得以持續(xù)運(yùn)作的基礎(chǔ)。

第三，陸海一體的貿(mào)易體系。海上絲綢之路是以一個(gè)沿岸的港口城市作為關(guān)鍵單位的，但這些城市并非孤立存在，而是依附于其國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)中心和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，正如第一部分曾經(jīng)提到的那樣，海上絲綢之路貿(mào)易的興盛是與中國、印度和歐洲這3大核心地區(qū)的國內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)展和生產(chǎn)力的增長(zhǎng)分不開的。因此，作為一個(gè)貿(mào)易體系，海上絲綢之路的脈絡(luò)遠(yuǎn)遠(yuǎn)延伸至內(nèi)陸，并不僅僅只是一張 “海上的”貿(mào)易網(wǎng)。

第四，層級(jí)結(jié)構(gòu)。海上絲綢之路構(gòu)成了一個(gè)等級(jí)分層、井然有序的國際貿(mào)易體系，其中歐洲、中國和印度是核心地區(qū)，屬第一層級(jí)，其有最大的國內(nèi)市場(chǎng)并且出口產(chǎn)品；第二層級(jí)不生產(chǎn)和出口產(chǎn)品，但經(jīng)濟(jì)規(guī)模巨大，東南亞地區(qū)就屬于此類；第三層級(jí)地區(qū)在經(jīng)濟(jì)上缺少多樣性，主要為較大型的市場(chǎng)提供原料產(chǎn)品。沿著這條航線，各地的產(chǎn)品 “互相補(bǔ)充、互相吸引、互相調(diào)劑”，①［法］布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明，經(jīng)濟(jì)和資本主義》第3卷，施康強(qiáng)等譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1993年，第561頁。帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，也極大地促進(jìn)了不同地區(qū)文化與物質(zhì)的交流和交換。

由此可以看出，從古至今，海上絲綢之路都是一個(gè)完備的、國際性的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)體系，它的成功與繁榮來自于它的開放性和多樣性。當(dāng)我們討論復(fù)興和建設(shè)海上絲綢之路這一議題時(shí)，這些性質(zhì)仍然是建設(shè)的基準(zhǔn)點(diǎn)與原則。縱觀21世紀(jì)海上絲綢之路合作倡議，也具有這樣的兩大鮮明特點(diǎn)：一是包容性增長(zhǎng)；二是多元性參與，這正是和古代海上絲綢之路精神一脈相承的。

因此，建立在海上絲綢之路偉大歷史遺產(chǎn)基礎(chǔ)之上的21世紀(jì)海上絲綢之路，便可以這樣界定：一個(gè)具備多元性、多樣性特征的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系，其物理基礎(chǔ)是依托現(xiàn)代運(yùn)輸工具和信息技術(shù)連接起來的海上國際貨物運(yùn)輸通道或國際貿(mào)易網(wǎng)，而其制度基礎(chǔ)是多層次、多領(lǐng)域的 “命運(yùn)共同體”國際合作框架。

二、海上絲綢之路與亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)

古代海上絲綢之路改變了古代世界的生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)世界的邊界，重塑了世界經(jīng)濟(jì)地理，影響到了市場(chǎng)準(zhǔn)則的形成。今天，當(dāng)我們談?wù)?1世紀(jì)海上絲綢之路時(shí)，要探討的依然是這樣的議題：復(fù)興和重建這樣的經(jīng)濟(jì)體系，會(huì)對(duì)世界產(chǎn)生什么樣的影響？

中國倡導(dǎo) “一帶一路”的主要著眼點(diǎn)之一，是絲綢之路相關(guān)國家的群體性復(fù)興及多元性、開放性的國際體系復(fù)興。這種群體性復(fù)興，首先植根于生產(chǎn)體系與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的變革。在海上絲綢之路于19世紀(jì)消亡之際，整個(gè)世界的生產(chǎn)體系和經(jīng)濟(jì)地理也在發(fā)生巨大變化，最終，它形成了我們今日看到的樣子：主要的經(jīng)濟(jì)板塊集中在北美和西歐，所有的制度創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)活動(dòng)幾乎也都集中在這些地區(qū)。這個(gè)情況已延續(xù)了長(zhǎng)達(dá)數(shù)百年，僅僅只是在最近的幾十年中，東亞才提高了在整個(gè)世界中GDP的占比。而原先曾在海上絲綢之路體系中的核心地區(qū)，大部分都已淪為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)版圖的邊緣地區(qū)和第二、第三層次區(qū)域。以此相對(duì)應(yīng)，世界上形成了3大生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，即北美生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、歐洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。

這種生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是在全球化的推動(dòng)下當(dāng)今國際生產(chǎn)的一個(gè)基本特征，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的不同工序、不同區(qū)段、不同零部件，被分散到不同國家和地區(qū)來進(jìn)行，一個(gè)最終產(chǎn)品由不同國家或地區(qū)的廠商共同參與完成，也就是所謂國際分割生產(chǎn)（international fragmentation of production）現(xiàn)象。②Ando M，Kimura F.，“The Formation of International Production and Distribution Networks in East Asia”，International Trade in East Asia，NBER－East Asia Seminaron Economics，Vol.14，Chicago：University of Chicago Press，2005，pp.177～216.從20世紀(jì)80年代開始，亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)得到發(fā)展，它的構(gòu)成主要體現(xiàn)在零部件和半成品貿(mào)易方面，使相關(guān)國家和地區(qū)參與同一生產(chǎn)鏈條的不同環(huán)節(jié)，將相關(guān)經(jīng)濟(jì)體嵌入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。③Athukorala P.，“Product Fragmentation and Trade Patterns in East Asia”，Asia Economic Papers，vol.4，no.3，2005，pp.1～27.2012年亞洲工業(yè)制成品出口貿(mào)易占貨物貿(mào)易比重為78.3%，高于64.1%的世界平均水平；而其工業(yè)制成品進(jìn)口占比為58.4%，④博鰲亞洲論壇 《亞洲經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程2014年度報(bào)告》，北京：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2014年，第27頁。低于全球進(jìn)口水平，體現(xiàn)出了亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的特征。

最近幾十年，正是依托亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，原本位于邊緣地帶的亞洲國家才得以深深地融入進(jìn)全球價(jià)值鏈之中。

然而，這并不是一個(gè)均衡發(fā)展的過程。目前的亞洲經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)在發(fā)展了這么多年后，需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，因?yàn)樗呀?jīng)開始體現(xiàn)出固有的缺陷：

一是各國參與亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)展并不平衡。東盟相對(duì)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體如柬埔寨、老撾等，以及曾經(jīng)是海上絲綢之路中心地區(qū)的南亞的印度、孟加拉國、巴基斯坦、斯里蘭卡等國家，在亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中參與度十分有限，幾乎處在整個(gè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的邊界處。這種不平衡擴(kuò)大了各國差異，加大了整合區(qū)域經(jīng)濟(jì)的難度。

二是亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)盡管發(fā)展很快，但是區(qū)域內(nèi)貿(mào)易程度并不高，形成對(duì)區(qū)域外部的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體市場(chǎng)的高度依賴。作為一個(gè)整體，亞洲工廠在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)一體化方面具有一定規(guī)模，但其制成品嚴(yán)重依賴西方市場(chǎng)，即在自身貿(mào)易一體化方面還相差甚遠(yuǎn)。

三是亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)從價(jià)值鏈上的低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)的升級(jí)發(fā)展緩慢，導(dǎo)致亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的參與國家始終處于全球價(jià)值鏈的低端。根據(jù)OECD Global Value Chains Indicators（2013）數(shù)據(jù)庫可以發(fā)現(xiàn)，日本等國家在價(jià)值鏈上游位置較高；而亞洲地區(qū)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體如柬埔寨、越南等國家，處于全球價(jià)值鏈的低端。很多學(xué)者都認(rèn)為，中國和亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)體很可能會(huì)陷入 “俘獲型網(wǎng)絡(luò)”控制之中，被鎖定在傳統(tǒng)產(chǎn)品和新興產(chǎn)品的價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)。①劉志彪，張 杰：《全球代工體系下發(fā)展中國家俘獲型網(wǎng)絡(luò)的形成、突破與對(duì)策——基于GVC與NVC的比較視角》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2007年第5期。

顯然，亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)具有明顯的脆弱性。因此，無論從拓展發(fā)展空間還是爭(zhēng)取全球價(jià)值鏈的位置上升兩方面來看，該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)國際分工和區(qū)域內(nèi)貿(mào)易都需要尋找新的推動(dòng)力量。尤其是在金融危機(jī)以后，這種對(duì)新增長(zhǎng)動(dòng)力的尋找就顯得尤為迫切了。

從更加宏觀的層面上看，2l世紀(jì)海上絲綢之路所涵蓋的區(qū)域中的許多國家和地區(qū)，還尚未真正被包含到生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中去。這些國家和地區(qū)曾經(jīng)在海上絲綢之路的歷史中發(fā)揮過巨大作用，曾是一個(gè)完整的貿(mào)易和生產(chǎn)體系中不可替代的一員。無論是從亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步完善和擴(kuò)展的角度，還是基于這些地區(qū)和國家的復(fù)興追求，目前都亟需一個(gè)平臺(tái)，使這些邊緣化了的國家和地區(qū)能夠更加快速地重新在貿(mào)易和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中崛起，并且以此實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的、包容性的增長(zhǎng)。只有在一個(gè)地區(qū)被納入到生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中時(shí)，其經(jīng)濟(jì)地理才會(huì)發(fā)生根本性的改變，這也是區(qū)域一體化一般性的指導(dǎo)原則。

世界銀行 《2009年世界發(fā)展報(bào)告》在其涉及地區(qū)不平衡和一體化的議題中提出了3個(gè)關(guān)鍵要素：提高密度，例如城鎮(zhèn)化增長(zhǎng)；縮短距離，特別是減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集中地區(qū)和落后地區(qū)的距離，這包括加大基礎(chǔ)設(shè)施投資力度，降低交通運(yùn)輸成本，促進(jìn)勞動(dòng)力和物資的流動(dòng)；減少分割，特別是減少人為的經(jīng)濟(jì)邊界壁壘，激勵(lì)進(jìn)入世界市場(chǎng)以獲取規(guī)模和專業(yè)化收益的行為。②世界銀行：《2009年世界發(fā)展報(bào)告：重塑世界經(jīng)濟(jì)地理》，北京：清華大學(xué)出版社，2009年，第30頁。可以說，建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路的構(gòu)想正好呼應(yīng)了這3個(gè)要素。

正如前文所述，海上絲綢之路絕非限于海上運(yùn)輸和海上貿(mào)易，古代的海上絲綢之路構(gòu)成了一張完整的貿(mào)易與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，其基礎(chǔ)與影響力深入內(nèi)陸，與之相比，21世紀(jì)海上絲綢之路產(chǎn)生的效用將更加廣泛，它將導(dǎo)致國際運(yùn)輸、通訊、交流等服務(wù)成本的變化，這必然作用于亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的廣度和深度的擴(kuò)展。其中，廣度變化意味著有更多國家進(jìn)入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，一些原來沒有進(jìn)入或者進(jìn)入程度不深的亞洲國家，將由于要素成本優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)而獲得機(jī)會(huì)，改變處于亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)“灰色地帶”的地位。深度變化則意味著在一體化進(jìn)程中，將不斷衍生出新的區(qū)域生產(chǎn)中心。21世紀(jì)海上絲綢之路能否做到這一點(diǎn)，這取決于它的推進(jìn)能否產(chǎn)生集聚效應(yīng)。亞洲國家20世紀(jì)以來的國際分工布局演變揭示，可以通過兩個(gè)渠道產(chǎn)生國際分割生產(chǎn)集聚：一個(gè)渠道是服務(wù)的報(bào)酬遞增性；另一個(gè)渠道是企業(yè)間的分割生產(chǎn)在地理上存在接近的意愿。一旦產(chǎn)業(yè)集聚形成，將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，更多的生產(chǎn)區(qū)段也將被吸引過來，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的累積循環(huán)效應(yīng)將會(huì)發(fā)生。③錢學(xué)鋒，陳勇兵：《國際分散化生產(chǎn)導(dǎo)致了集聚嗎：基于中國省級(jí)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM方法》，《世界經(jīng)濟(jì)》2009年第12期。21世紀(jì)海上絲綢之路將進(jìn)一步地促進(jìn)區(qū)域各國專業(yè)化分工。各國將生產(chǎn)更多的中間產(chǎn)品或零部件，從而促進(jìn)中間產(chǎn)品的貿(mào)易，加強(qiáng)地緣關(guān)系的緊密化，促進(jìn)區(qū)域之間的經(jīng)貿(mào)往來；而更為合理的生產(chǎn)布局和市場(chǎng)布局，有利于特色產(chǎn)業(yè)集聚于某些區(qū)域。從另外一個(gè)方向上來看，促進(jìn)中間產(chǎn)品在更大范圍內(nèi)分散、產(chǎn)業(yè)在許多國家和區(qū)域的進(jìn)一步集聚，本身就是區(qū)域一體化進(jìn)程的必然趨勢(shì)。21世紀(jì)海上絲綢之路不過是順應(yīng)這一趨勢(shì)而進(jìn)行的沿線國家的主動(dòng)努力，這也正是 “建設(shè)命運(yùn)共同體”一詞所具有的內(nèi)涵。

具體來說，21世紀(jì)海上絲綢之路的推進(jìn)，將有可能從以下方面改進(jìn)亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，從而深刻影響沿線國家的投資、貿(mào)易與國際生產(chǎn)的發(fā)展：

第一，海上絲綢之路的建設(shè)將改善國家之間的經(jīng)濟(jì)距離和物流狀態(tài)。目前南亞和東盟欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體——在歷史上，這些國家恰好曾是海上絲綢之路的 “十字路口”和交通要塞——并未參與到亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，或參與度低，成為亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的 “灰色地帶”，也成為整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)地理上的邊緣地帶。影響這些地區(qū)參與到全球價(jià)值鏈中的因素是多方面的，但是其中不可忽視的因素就是基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)欠缺，影響此地區(qū)與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中心的聯(lián)系。④Kaplinsky R，Readman J，Globalisation and Upgrading：What Can（and Cannot）be Learn from International Trade Statistics in the Wood Furniture Sector？Brighton：University of Sussex，2000；http：／／www.ids.ac.uk／ids／global／pdfs／RKMMJRfinaljan02.pdf.世界銀行發(fā)布的 “2014 TRADE LOGISTICS IN THE GLOBAL ECONOMY”數(shù)據(jù)顯示，除了新加坡和馬來西亞的物流指數(shù)（LPI）排名分別為第5位和第25位比較靠前，亞洲一些相關(guān)國家和地區(qū)的LPI指數(shù)排名均較靠后，如印度排第54位，巴基斯坦排第72位，孟加拉排第108位，緬甸排第145位，都處在中下游位置。⑤Worldbank，Connecting To Compete 2014 Trade Logistics in the Global Economy，pp.34～37；http：／／www.worldbank.org／content／dam／Worldbank／document／Trade／LPI2014.pdf.因此，構(gòu)建互聯(lián)互通的合作機(jī)制是海上絲綢之路建設(shè)的重要內(nèi)容，海上絲綢之路也將推動(dòng)亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拓展到更多的地區(qū)和國家。

第二，21世紀(jì)海上絲綢之路將刺激亞洲地區(qū)國際直接投資 （FDI）的流動(dòng)，加快亞洲國際分割生產(chǎn)和亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的拓展。亞洲和海上絲綢之路的相關(guān)國家一直是近年來FDI活躍的區(qū)域，流入比例略高于流出的比重；流入東南亞和南亞的FDI增長(zhǎng)率呈穩(wěn)定上升的趨勢(shì)。顯然，提升亞洲國家的FDI的吸收能力，有利于整個(gè)亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拓展和價(jià)值鏈的延伸。

毋庸置疑，21世紀(jì)海上絲綢之路產(chǎn)生的互聯(lián)互通和國際直接投資的效應(yīng)，將激勵(lì)亞洲的國際分割生產(chǎn)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，這也正是 “建設(shè)命運(yùn)共同體”一詞所具有的內(nèi)涵。

三、構(gòu)建海上絲綢之路的合作框架：地區(qū)公共物品的供給

21世紀(jì)海上絲綢之路的成功建設(shè)，終將改變地區(qū)經(jīng)濟(jì)地理和亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)。然而，要達(dá)成這樣的目標(biāo)，首先必須構(gòu)建一個(gè)多領(lǐng)域合作體系，打造多層次的合作格局；同時(shí)，發(fā)展多渠道合作框架也是21世紀(jì)海上絲綢之路在制度層面上的基本目的。要構(gòu)建這樣的合作體系，建設(shè)這樣的制度平臺(tái)，對(duì)于中國和所有參與國家來說都是一項(xiàng)挑戰(zhàn)。

無疑，正如前文所述，21世紀(jì)海上絲綢之路將繼承和發(fā)揚(yáng)古代絲綢之路的多元性、多樣性和包容性，然而，畢竟歷史環(huán)境已經(jīng)今非昔比，中國倡議的戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)有相應(yīng)的調(diào)整，“必然要賦以新的形式，注入新的內(nèi)容，才能使絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的承諾與愿景為相關(guān)國家所相信和接受”，①馮維江：《絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，IPER工作論文第1504號(hào)，2014年，參見http：／／www.iwep.org.cn／news／749315.htm.換句話說，需要為絲綢之路構(gòu)建一個(gè)能夠?yàn)樗袇⑴c國接納的制度框架。

古代海上絲綢之路的一項(xiàng)鮮明性質(zhì)——缺少上層組織和總體制度設(shè)計(jì)，顯然已經(jīng)不再適用于當(dāng)前的國際社會(huì)和國際體系。在今天，海上絲綢之路這樣規(guī)模的國際合作機(jī)制，顯然需要在該地區(qū)提供更加穩(wěn)定的國際公共物品。

古代海上絲綢之路的航線安全保障、市場(chǎng)準(zhǔn)入和條約體系，是商業(yè)群體自治和政府談判的成果。從公共物品供給者的角度看，這些離散的社群取代了政府的角色，為當(dāng)時(shí)的海上貿(mào)易提供了“一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的貿(mào)易體系”這樣稀缺的國際公共物品。而在現(xiàn)代，維系貿(mào)易經(jīng)濟(jì)體系的國際公共物品，通常會(huì)以區(qū)域合作組織和貿(mào)易協(xié)定的形式出現(xiàn)。在海上絲綢之路涵蓋的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)說，這樣的公共物品的供給并不是稀缺的。這些地區(qū)的區(qū)域合作組織包括中國—東盟自貿(mào)區(qū)、印度—東盟自貿(mào)區(qū)、大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、孟印緬斯泰經(jīng)濟(jì)合作組織（MIBSTEC）、南亞區(qū)域合作聯(lián)盟 （SAARC）、南亞自貿(mào)區(qū)和湄公河—恒河區(qū)域論壇等等，而在貿(mào)易協(xié)定方面，大部分國家和地區(qū)均參與了多個(gè)地區(qū)性FTA（自由貿(mào)易協(xié)定），而在TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）之外還有RCEP（區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系）、FTAAP（亞太自由貿(mào)易協(xié)定）這樣的超大型自由貿(mào)易協(xié)定 （Mega—FTA）。正是由于這些自貿(mào)區(qū)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織在覆蓋區(qū)域上的交錯(cuò)、重疊，才形成了所謂的 “意大利面條碗”（spaghetti bowl）。②“意大利面條碗”一詞源于巴格沃蒂 （Bhagwati）1995年出版的 《美國貿(mào)易政策》（U.S.Trade Policy）一書，指在各種自由貿(mào)易協(xié)定 （FTA）和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定 （RTA）不同的優(yōu)惠待遇和原產(chǎn)地規(guī)則就像碗里的意大利面條，糾纏在一起，相互重疊交錯(cuò)。

然而，這種 “意大利面”似的重疊，恰好說明了21世紀(jì)海上絲綢之路合作機(jī)制構(gòu)建的必要性。

首先是制度過剩的問題。毋庸置疑，國際機(jī)制也是制度的一種，而近年來，越來越多的區(qū)域合作相關(guān)理論研究已經(jīng)承認(rèn)國際機(jī)制存在廣泛重疊并彼此競(jìng)爭(zhēng)的 “制度過?！鼻闆r，這是國際制度在主導(dǎo)性規(guī)則和資源上的競(jìng)爭(zhēng)以及國際制度在組織功能上的專門化所造成的。③王明國：《國際制度復(fù)雜性與東亞一體化進(jìn)程》，《當(dāng)代亞太》2013年第10期。在區(qū)域合作上，如果出現(xiàn)制度過剩的現(xiàn)象，那么也就是指制度的相互重疊和競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致了各個(gè)參與方的多重簽約和交易成本上升，并且導(dǎo)致了無法發(fā)展出具有主導(dǎo)權(quán)的統(tǒng)一制度安排來完成政府間的協(xié)調(diào)和組織，以達(dá)到區(qū)域合作的結(jié)果。如果單純從數(shù)量和現(xiàn)象來看，容易讓人產(chǎn)生絲綢之路沿線地區(qū)已經(jīng)產(chǎn)生 “制度過剩”現(xiàn)象的看法，從而懷疑在其之上再添加一個(gè)21世紀(jì)海上絲綢之路的合作框架是否是一件 “多余”的事，是否會(huì)進(jìn)一步地造成制度擁堵和制度競(jìng)爭(zhēng)，這正是西方質(zhì)疑海上絲綢之路戰(zhàn)略的理由之一。④Shannon Tiezzi，“China Pushes‘Maritime Silk Road’in South，Southeast Asia”，September 17，2014，參見http：／／thediplomat.com／2014／09／china－pushes－maritime－silk－road－in－south－southeast－asia／.

但是，制度存在與否和制度是否在發(fā)揮作用，是兩個(gè)不同的問題，這涉及制度的有效性（effect）。在前述的區(qū)域合作組織和自由貿(mào)易協(xié)定中，區(qū)域組織多因?yàn)樵摰貐^(qū)過于 “碎片”化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政治形態(tài)差異過大，涵蓋領(lǐng)域有限，起到的作用有限。海上絲綢之路所涵蓋的主要地區(qū)至今也尚未出現(xiàn)一個(gè)能夠全面促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的跨地區(qū)組織。由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的自由貿(mào)易協(xié)定，往往門檻過高，并不是真正的 “開放性”貿(mào)易協(xié)定，其關(guān)注點(diǎn)也并不是通過基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來重塑 “密度、距離、分割”這經(jīng)濟(jì)地理3要素。因此，即便海上絲綢之路涵蓋區(qū)域擁有如此多的國際機(jī)制和公共物品供給者，但許多相關(guān)地區(qū)依然是這些區(qū)域化政策和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的邊緣地區(qū)，難以從國際機(jī)制中獲取足夠的幫助。有效的國際制度安排應(yīng)當(dāng)引起參與者的行為主體、行為者的利益追求，以及行為者之間的互動(dòng)關(guān)系發(fā)生變化，而從現(xiàn)實(shí)情況來看，在海上絲綢之路沿線大部分的區(qū)域合作國際機(jī)制有效性不足。

其次是公共物品供給者的問題。區(qū)域全面合作伙伴關(guān)系 （RCEP）與TPP讓亞太經(jīng)濟(jì)體處在“兩難”境地，也讓亞洲國家的FTA推進(jìn)艱難。這種相互競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)，正是由于公共物品供給者發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)而導(dǎo)致的。在國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué) “霸權(quán)穩(wěn)定”理論中，多數(shù)國家不愿意供給國際公共物品，造成了比較普遍的 “搭便車”現(xiàn)象，只有霸權(quán)國家有能力和意愿為國際社會(huì)提供公共物品。因此，大部分貿(mào)易安排和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的建立，都是在大國的主導(dǎo)下。而一旦大國霸權(quán)開始衰落，公共產(chǎn)品的供給也會(huì)隨之出現(xiàn)問題。之所以20世紀(jì)80年代美國霸權(quán)開始走下坡路時(shí)，整個(gè)世界的自由貿(mào)易體制并未出現(xiàn)過大的動(dòng)搖，乃是因?yàn)閰^(qū)域公共產(chǎn)品的供給者出現(xiàn)了多元化的趨勢(shì)。①張建新：《霸權(quán)、全球主義和地區(qū)主義》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2005年第8期。

毫無疑問，中國倡議建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路的主要目的，是 “經(jīng)略周邊” “與鄰為善、與鄰為伴”，②谷源洋：《大國匯集亞洲與中國經(jīng)略周邊》，《亞非縱橫》2015年第4期。與周邊國家分享中國的增長(zhǎng)成果，為此，中國積極參與到區(qū)域公共產(chǎn)品的供給中，讓周邊的國家 “搭便車”，是理所當(dāng)然的一個(gè)趨勢(shì)，也是區(qū)域公共產(chǎn)品供給多元化的體現(xiàn)。然而，這一點(diǎn)也同樣容易引發(fā)西方國家和區(qū)域內(nèi)其他大國的憂慮，因?yàn)檎缜懊嫠?，在西方的慣性戰(zhàn)略思維中，公共產(chǎn)品的提供者是直接與公共事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)乃至強(qiáng)權(quán)、霸權(quán)掛鉤的。這也就是為什么在一些海外的評(píng)論和判斷中，將海上絲綢之路直接視作為對(duì)美國亞太戰(zhàn)略和TPP的回應(yīng)，或是被解讀為與 “珍珠鏈”戰(zhàn)略直接關(guān)聯(lián)，這些猜測(cè)確實(shí)在國際輿論和部分沿線國家中引起了疑慮。

為此，在推動(dòng)21世紀(jì)海上絲綢之路合作機(jī)制建設(shè)的過程中，除了更加積極地供給公共產(chǎn)品和負(fù)起地區(qū)大國責(zé)任之外，中國也應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持“多元性、多樣化、開放性”的原則，并不只能單純從中國 “經(jīng)濟(jì)外交”或 “相關(guān)省市區(qū)域發(fā)展”的角度考慮問題。在海上絲綢之路區(qū)域這樣一個(gè)從歷史和現(xiàn)實(shí)來看都具備高度異質(zhì)性的地帶，更應(yīng)當(dāng)將發(fā)展所有參與者的共容利益 （en?compassing interest）視為基本準(zhǔn)則。建設(shè)這樣一個(gè)合作機(jī)制，應(yīng)當(dāng)將 “讓所有愿意參與的人都參與進(jìn)來，共同建設(shè)、共同獲益”作為出發(fā)點(diǎn)。因?yàn)闅v史已經(jīng)證明，這種形式的地區(qū)合作作為一種可行的公共物品供給模式，其發(fā)展前景比霸權(quán)和全球主義模式更好，也更能照顧到所有參與者的利益，這也正是當(dāng)前亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行獲得初步成功的原因之一。

四、結(jié) 論

從古至今，貿(mào)易體系和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)都在創(chuàng)造歷史，塑造經(jīng)濟(jì)地理和形成生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。海上絲綢之路曾經(jīng)塑造了繁榮開放的東亞—印度洋—?dú)W洲貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，具有多元性、多樣性、多中心等鮮明特征，這些特征是它迥異于其他貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的基本性質(zhì)，也是它曾在古代歷史上獲得成功的原因之一。掌握這一基礎(chǔ)定位，也就能掌握21世紀(jì)海上絲綢之路的戰(zhàn)略方向和建設(shè)原則。

如今，21世紀(jì)海上絲綢之路是中國進(jìn)一步開放經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的重要組成部分，也是中國構(gòu)建多元平衡開放體系的一個(gè)重要方式，因?yàn)樗貙⒏淖儺?dāng)今亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的面貌。古代海上絲綢之路衰落后，沿線許多地區(qū)和國家淪為邊緣地帶和“灰色地帶”，至今仍在探索復(fù)興之路，面臨嵌合到全球價(jià)值鏈和在全球經(jīng)濟(jì)體系中尋找自身地位的困境，而海上絲綢之路將為這些地區(qū)與國家?guī)碓俅稳后w性復(fù)興的機(jī)遇。

中國成為21世紀(jì)海上絲綢之路的倡導(dǎo)者、參與者、積極建設(shè)者，和中國越來越多參與到區(qū)域公共物品供給和國際機(jī)制建設(shè)的趨勢(shì)一致。但中國絕不會(huì)成為、也無法成為海上絲綢之路的主宰者和控制者。在構(gòu)建這個(gè)多元化的合作平臺(tái)的過程中，中國也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步地發(fā)展和闡明自古以來繼承的海上絲綢之路精神：這個(gè)廣闊而博大的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，無論是在古代還是在將來，都不會(huì)由某一個(gè)國家、某一種勢(shì)力所控制，都不會(huì)屬于某一個(gè)組織或某一個(gè)政體。21世紀(jì)海上絲綢之路將屬于一個(gè)更加平等、合理和開放的國際經(jīng)濟(jì)新秩序。

（責(zé)任編輯 段麗波）

云南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目 “不確定環(huán)境下中國與周邊國家利益匯合點(diǎn)拓展機(jī)制研究”階段性成果 （YB2014026）

楊怡爽，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)印度洋地區(qū)研究中心副教授、博士 （云南昆明，650221）。