工程設(shè)計階段的投資控制研究

張 濤 張忠磊 張 莉

(1.青島市市政工程設(shè)計研究院有限責(zé)任公司，山東 青島 266061； 2.青島正和信工程造價咨詢有限公司，山東 青島 266071)

工程設(shè)計階段的投資控制研究

張 濤1張忠磊1張 莉2

(1.青島市市政工程設(shè)計研究院有限責(zé)任公司，山東 青島 266061； 2.青島正和信工程造價咨詢有限公司，山東 青島 266071)

為了提升工程設(shè)計階段投資控制水平，對工程設(shè)計階段投資控制存在的主要問題進(jìn)行了分析，主要有從業(yè)人員素質(zhì)低、招投標(biāo)制度不完善、設(shè)計費(fèi)計取方式存在弊端等，并據(jù)此提出了相應(yīng)的解決對策，以期對今后建設(shè)項目的投資控制提供有益借鑒。

設(shè)計階段，投資控制，主要問題，對策

0 引言

建設(shè)項目投資控制是一項復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)活動，其貫穿于工程建設(shè)的全過程，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程[1]。長期以來大多數(shù)建設(shè)單位往往忽視了前期投資決策和設(shè)計階段的投資控制，而把主要精力放在了施工招投標(biāo)及施工過程管理上。然而，根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)研究資料顯示，投資決策階段對整個項目投資的影響為75%～95%，設(shè)計階段為35%～75%，施工階段為5%～35%，竣工階段為0%～5%[2]。很顯然，在投資決策后，工程投資控制的關(guān)鍵在于設(shè)計階段。做好設(shè)計階段的投資控制，就等于抓住了建設(shè)項目投資控制的核心環(huán)節(jié)，會產(chǎn)生事半功倍的效果。

1 工程設(shè)計階段投資控制存在的主要問題

1.1 從業(yè)人員綜合專業(yè)素質(zhì)低

投資控制工作綜合程度高，涵蓋專業(yè)廣，要求從業(yè)人員具有較高的綜合專業(yè)素質(zhì)。目前，設(shè)計階段投資控制的主要工作是由概預(yù)算人員完成的。而概預(yù)算人員大部分只會按設(shè)計圖紙計算工程量，然后套定額進(jìn)行編制，對工程設(shè)計方面的專業(yè)知識掌握很少，無法對設(shè)計方案提出有價值的合理化建議。而設(shè)計人員反過來也不懂概預(yù)算，造價知識匱乏，無法準(zhǔn)確判斷不同設(shè)計參數(shù)、方案的選擇對投資的影響程度，無法有力地控制工程投資。因此，從業(yè)人員綜合專業(yè)素質(zhì)低成了設(shè)計階段投資控制不力的原因之一。

1.2 設(shè)計招投標(biāo)制度不夠完善

為規(guī)范工程建設(shè)項目設(shè)計招投標(biāo)行為，我國制定了《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》。然而，當(dāng)前設(shè)計招投標(biāo)制度的推廣與執(zhí)行情況并不理想。在招投標(biāo)過程中，仍存在地方保護(hù)主義，通過抬高門檻等做法對外地單位進(jìn)行限制；一些部門濫用權(quán)力，內(nèi)定某設(shè)計單位中標(biāo)，其他單位只是陪襯；投標(biāo)單位間互相串標(biāo)，互相“幫襯”，使招投標(biāo)成為徒具形式的空殼，只是流于形式；評標(biāo)中更為關(guān)注的是設(shè)計方案的技術(shù)可行性與安全性，卻很少關(guān)注工程投資的問題。由此選擇的設(shè)計單位，在設(shè)計過程中沒有節(jié)約投資的責(zé)任，當(dāng)然也不會去關(guān)注投資問題，容易造成不必要的投資浪費(fèi)。

1.3 設(shè)計費(fèi)計取方式存在弊端

當(dāng)前設(shè)計費(fèi)是按工程投資規(guī)模進(jìn)行收費(fèi)，經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動使設(shè)計人員失去了對投資控制的熱情，設(shè)計人員為規(guī)避設(shè)計風(fēng)險，在工程的安全性與可靠性方面過于謹(jǐn)慎，預(yù)留過高的安全保險系數(shù)，使工程單位投資指標(biāo)偏高，投資效益也大大降低。甚至有少數(shù)設(shè)計單位為了經(jīng)濟(jì)利益有意提高設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，增大工程投資規(guī)模，這就造成了很大的投資浪費(fèi)。

1.4 設(shè)計監(jiān)理制度推行力度不夠

工程監(jiān)理制度包括施工監(jiān)理與設(shè)計監(jiān)理。當(dāng)前工程建設(shè)機(jī)制對設(shè)計單位節(jié)約投資的約束很小。而引入設(shè)計監(jiān)理制度，通過設(shè)計監(jiān)理的監(jiān)督，則會使設(shè)計單位更多的去關(guān)注方案的經(jīng)濟(jì)合理性，將投資控制在限額范圍內(nèi)，防止出現(xiàn)“三超”現(xiàn)象。同時，也會促使設(shè)計單位改進(jìn)管理制度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高設(shè)計水平。但是，當(dāng)前設(shè)計監(jiān)理制度的推行并不理想，大多數(shù)的工程監(jiān)理工作仍停留在施工階段，設(shè)計階段的監(jiān)理并不多見。究其原因：一是由于建設(shè)行業(yè)的思維慣性，“重施工，輕設(shè)計”的思想仍較嚴(yán)重；二是大部分監(jiān)理機(jī)構(gòu)尚不具備開展設(shè)計監(jiān)理的技術(shù)實力；三是大部分建設(shè)單位尚沒有認(rèn)識到監(jiān)理機(jī)構(gòu)在設(shè)計階段所能發(fā)揮的作用[3]。

1.5 限額設(shè)計自身的不足

限額設(shè)計是設(shè)計階段控制投資的重要手段。然而，限額設(shè)計也存在一定不足，主要體現(xiàn)在：

1)限額設(shè)計未與價值工程充分結(jié)合起來。價值工程公式為V=F/C，其中，V代表價值；F代表功能；C代表成本。因此，要提高工程價值V，不僅只有降低C(投資)一個途徑，也可以通過提升F，C(投資)不變或C(投資)小幅增加、F大幅提升兩個途徑[4]。而當(dāng)前限額設(shè)計過分強(qiáng)調(diào)投資必須控制在限額內(nèi)，投資越低證明控制效果越好，這反而在一定程度上阻礙了創(chuàng)新型方案的產(chǎn)生，也限制了設(shè)計人員創(chuàng)新性思維的發(fā)揮。

2)限額設(shè)計的主動性不強(qiáng)。在實際工作中，限額設(shè)計一般是在設(shè)計完成、編完概算后，發(fā)現(xiàn)與前期估算額的偏差再修改設(shè)計，設(shè)計的合理性就難以保證。

限額設(shè)計自身的不足導(dǎo)致設(shè)計階段投資控制不力。

2 工程設(shè)計階段投資控制對策

2.1 提高從業(yè)人員準(zhǔn)入門檻，提升從業(yè)人員綜合專業(yè)素質(zhì)

投資控制的綜合性決定了其從業(yè)人員應(yīng)是既精通專業(yè)設(shè)計，又精通技術(shù)經(jīng)濟(jì)的“復(fù)合型人才”。設(shè)計單位應(yīng)加強(qiáng)各專業(yè)員工間的專業(yè)知識交流，定期進(jìn)行綜合專業(yè)知識培訓(xùn)?？赏ㄟ^舉辦綜合專業(yè)知識競賽的方式，甚至通過末位淘汰制來激勵、督促從業(yè)人員對相關(guān)其他專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，使設(shè)計人員能對工程經(jīng)濟(jì)合理性有所了解，進(jìn)而指導(dǎo)設(shè)計過程中相關(guān)參數(shù)的取定與設(shè)計方案的選擇；概預(yù)算人員能透徹地了解設(shè)計意圖，進(jìn)而從經(jīng)濟(jì)角度提出方案優(yōu)化的合理化建議。只有從業(yè)人員的綜合專業(yè)素質(zhì)提高了，才能相應(yīng)提升投資控制的效果。

2.2 進(jìn)一步規(guī)范、完善設(shè)計招投標(biāo)體制

招投標(biāo)制度已被證明是一種成熟而又切實可行的制度。對設(shè)計招投標(biāo)中出現(xiàn)的問題，應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的宣傳教育，強(qiáng)化招投標(biāo)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的法律意識；加強(qiáng)信息公開、公眾參與及輿論監(jiān)督，規(guī)范招投標(biāo)活動各方主體的市場行為；強(qiáng)化監(jiān)管部門的監(jiān)督職能，加大對監(jiān)管不力的懲罰力度；對招標(biāo)負(fù)責(zé)人實行對工程質(zhì)量的終身責(zé)任制，減少招投標(biāo)中的行政干預(yù)因素，避免“陪、串標(biāo)現(xiàn)象”，從根源上杜絕工程貪腐行為的發(fā)生；在評標(biāo)指標(biāo)體系中，大幅提高投資額指標(biāo)的權(quán)重，使設(shè)計單位在方案經(jīng)濟(jì)合理性上狠下功夫。由此選擇的設(shè)計單位與設(shè)計方案，才能有效避免投資浪費(fèi)，保證建設(shè)單位的投資效益。

2.3 改革設(shè)計費(fèi)計取方式

建設(shè)單位應(yīng)充分認(rèn)識到設(shè)計階段投資控制的重要性，改變傳統(tǒng)設(shè)計費(fèi)計取方式，在合同中明確好各種獎懲措施，使設(shè)計收費(fèi)與設(shè)計質(zhì)量緊密聯(lián)系起來。對可能出現(xiàn)的設(shè)計差錯、投資浪費(fèi)等問題應(yīng)予以經(jīng)濟(jì)懲罰，并從設(shè)計費(fèi)中抵扣；對在滿足工程質(zhì)量及工期要求前提下節(jié)約投資的設(shè)計優(yōu)化應(yīng)給予一定的經(jīng)濟(jì)獎勵。建議采用設(shè)計費(fèi)=基本額度+(概算額-結(jié)算金額)×獎罰費(fèi)率的方式[5]。這種計費(fèi)方式與設(shè)計人員經(jīng)濟(jì)利益直接掛鉤，可充分調(diào)動設(shè)計人員投資控制的積極性與主動性，激發(fā)他們的創(chuàng)造性，容易優(yōu)化出更加經(jīng)濟(jì)合理的方案。

2.4 大力推進(jìn)設(shè)計監(jiān)理制度

政府建設(shè)主管部門應(yīng)積極推進(jìn)設(shè)計監(jiān)理制度的完善與實施，對設(shè)計監(jiān)理制度目前存在的監(jiān)理范圍不明、收費(fèi)不合理、對設(shè)計單位的管理力度不夠等方面進(jìn)行改革與完善，鼓勵當(dāng)?shù)丶夹g(shù)實力強(qiáng)、具備相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的監(jiān)理機(jī)構(gòu)積極投入到設(shè)計監(jiān)理工作中，并給予一定的政策支持。設(shè)計監(jiān)理應(yīng)貫穿項目從方案設(shè)計至施工圖設(shè)計的各個階段，在項目前期就應(yīng)介入，協(xié)助建設(shè)單位做好前期調(diào)研、立項、報批等工作，并從專業(yè)角度提出合理化建議，避免建設(shè)單位投資浪費(fèi)。對工程設(shè)計的全過程進(jìn)行監(jiān)督管理，對設(shè)計方案與設(shè)計質(zhì)量進(jìn)行評估與校審，發(fā)揮其綜合技術(shù)與實踐經(jīng)驗的優(yōu)勢，提出設(shè)計優(yōu)化與調(diào)整意見，有效規(guī)避設(shè)計過程中的風(fēng)險、缺陷與失誤。

2.5 積極推進(jìn)并優(yōu)化限額設(shè)計

限額設(shè)計的作用是毋庸置疑的，針對其不足，提出如下對策：

1)限額設(shè)計不能一味地考慮節(jié)省投資，應(yīng)尊重科學(xué)與實際，在限額設(shè)計的同時注重優(yōu)化設(shè)計，充分運(yùn)用價值工程的原理，兼顧功能的提高[6]。價值工程的核心就是對功能的分析，在工程各組成部分投資限額分配時，將計算出的工程總投資目標(biāo)值根據(jù)各部分的功能系數(shù)大小確定其成本值，克服單一使用投資限額一味追求成本最低的弊端，有利于工程價值的提高。

2)提高限額設(shè)計的主動性。限額設(shè)計在工程項目前期就應(yīng)介入，在初步設(shè)計之前就應(yīng)確定工程投資總限額，并按價值工程確定的各組成部分的功能系數(shù)分配各部分的成本，分析預(yù)測限額目標(biāo)發(fā)生偏離的可能性，提前做好各種防范措施。

3 結(jié)語

本文結(jié)合實際情況，分析了當(dāng)前工程建設(shè)行業(yè)設(shè)計階段投資控制中存在的問題與弊端，并逐一對應(yīng)提出了解決對策，希望引起工程設(shè)計階段各參與方的關(guān)注，以利提升工程設(shè)計階段的投資控制效果。

[1] 吳敬川.淺析工程設(shè)計對項目投資控制意義[J].黑龍江科技信息，2011(21)：249.

[2] 蔣傳輝.建設(shè)工程造價管理[M].南昌：江西高校出版社，1999：237.

[3] 趙 樸.淺談設(shè)計階段監(jiān)理對投資控制的影響[J].四川建筑科學(xué)研究，2009(6)：309-310.

[4] 劉伊生.建設(shè)工程造價管理[M].北京：中國計劃出版社，2013：197.

[5] 鄒志強(qiáng).工程設(shè)計階段建設(shè)工程投資控制的探討[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2011(6)：322-323.

[6] 秦 磊.基于設(shè)計的投資控制探討[J].城市建設(shè)理論研究，2013(12)：67-68.

Research on investment control of engineering design stage

Zhang Tao1Zhang Zhonglei1Zhang Li2

(1.QingdaoMunicipalEngineeringDesignResearchInstituteCo.,Ltd,Qingdao266061,China;2.QingdaoZhenghexinEngineeringCostConsultingCo.,Ltd,Qingdao266071,China)

In order to promote the investment control at the engineering design stage, the paper analyzes main problems in the investment control at the engineering design stage, points out respective strategies from the problems, including poor education of personnel, insufficient bidding system, disadvantages of the calculation method of design fee, so as to provide some reference for the investment control of construction programs.

design stage, investment control, main problems, strategies

2014-12-19

張 濤(1981- )，男，工程師，注冊造價師； 張忠磊(1982- )，男，工程師； 張 莉(1980- )，女，工程師

1009-6825(2015)06-0221-03

TU721.1

A