科斯定理與我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革

王崔燕

摘要：專家學(xué)者們認(rèn)為國企效率效低下的原因是產(chǎn)權(quán)模糊；而科斯定理的核心也是產(chǎn)權(quán)安排與資源配置，那么，我國的國有企業(yè)改革與科斯定理之間有怎樣的關(guān)系？本文通過對科斯定理和我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的簡單分析指出，科斯定理對我國國有企業(yè)的改革只能建設(shè)性地參考。

關(guān)鍵詞：科斯定理 產(chǎn)權(quán) 國有企業(yè)改革

一、科斯定理的內(nèi)涵及局限性

（一）科斯定理的內(nèi)涵

科斯第一定理認(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)明晰，交易成本為零，不論產(chǎn)權(quán)的初始分配如何，有關(guān)當(dāng)事人都可以通過談判和協(xié)商，來消除外在經(jīng)濟的影響，從而實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。科斯第二定理強調(diào)交易費用大于零時，不同的權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置。由于第一定理描述的情況過于理想，在現(xiàn)實生活中是極少見的。一方面，有時即使界定了產(chǎn)權(quán)，由市場配置資源也會不可避免地產(chǎn)生交易費用，或者有時界定產(chǎn)權(quán)本身就會產(chǎn)生高額的交易費用，此時，政府規(guī)定或者法院判定才是比市場配置更有效的資源配置方式，這就是科斯第三定理。

（二）科斯定理的局限性

即使科斯定理的提出對于外部性問題的解決有重大意義，但仍然有不少質(zhì)疑的聲音；薩繆爾森就認(rèn)為人們忽視了機會主義行為和不對稱信息的作用，二者的存在使得科斯第一定理不成立?？扑苟ɡ淼淖罱K目標(biāo)是效率，其缺陷是沒有考慮談判過程中財富分配效應(yīng)。產(chǎn)權(quán)制度的改變會使生產(chǎn)率達到提高，但并不一定會改善社會的整體福利水平；根據(jù)科斯定理，產(chǎn)權(quán)明晰提高了經(jīng)濟效率，但有可能是以犧牲社會的公平和整體福利的改進為代價的。

二、我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的特征

（一）所有者主體缺位和產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊

我國國有企業(yè)的資源歸全體人民共同所有，不具有排他性。從本質(zhì)上來說，國有企業(yè)的財產(chǎn)主體是全體人民，人民享受國有資產(chǎn)的使用權(quán)和收益權(quán)，但在現(xiàn)實生活中，政府作為代理人，甚至并沒有得到全部委托人的授權(quán)，人民并不擁有真正意義上的產(chǎn)權(quán)，真正的主體被虛化。因此我國國有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度方面的主要問題在于產(chǎn)權(quán)主體模糊、缺位。

（二）國有產(chǎn)權(quán)的不可交易性

科斯定理表明，如果初始產(chǎn)權(quán)安排非帕累托最優(yōu)，可以在市場條件下經(jīng)過各主體之間的產(chǎn)權(quán)交易或者調(diào)整便達到資源的最優(yōu)配置，但我國國有資產(chǎn)卻因為產(chǎn)權(quán)主體模糊、意識形態(tài)等原因不可交易；除此之外，未能建立公開、公平和公正的交易機制也是導(dǎo)致我國國有產(chǎn)權(quán)很難交易的重要原因之一。

（三）多層委托代理關(guān)系加劇國企代理問題

國有資產(chǎn)從作為其真正擁有者的全體人民出發(fā)，由全體人民作為最初委托人，經(jīng)過層層管理機構(gòu)最終達到國有企業(yè)，這中間形成的層層委托一代理關(guān)系和一般的委托—代理關(guān)系并不同，一般的現(xiàn)代股份公司制下的委托一代理關(guān)系具有明確的初始代理人，不管發(fā)生任何狀況，都可以追溯，但前者的初始委托人是一個整體，這意味著較弱的激勵效應(yīng)。

三、科斯定理與我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革

（一）全面、客觀認(rèn)識科斯定理，切忌生搬硬套

科斯產(chǎn)權(quán)理論的本質(zhì)和真實含義是為維護私有產(chǎn)權(quán)，科斯定理的缺陷在于沒有考慮到制度的公正性和產(chǎn)權(quán)配置帶來的財富效應(yīng)，以及貧富懸殊、社會分化問題所帶來的社會不和諧，它忽視了權(quán)利配置中的收人效應(yīng)。曾經(jīng)有觀點認(rèn)為應(yīng)該使國有企業(yè)退出競爭性領(lǐng)域，這很明顯是錯誤的，這種觀點太過片面，過于看重民營企業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，卻忽略了公有制經(jīng)濟發(fā)展對我國實現(xiàn)全面小康和共同富裕的重要性，并且淡化了生產(chǎn)資料公有制對收入初次分配中公平關(guān)系的決定性作用。我國的基本經(jīng)濟制度是以公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，這就決定了我國必須在鞏固和發(fā)展公有制主體地位的前提下，支持、引導(dǎo)和發(fā)展非公有制經(jīng)濟，才能全面建成小康社會，實現(xiàn)人民共同富裕，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢。因此，要正確全面認(rèn)識科斯定理的使用條件，我國的基本經(jīng)濟經(jīng)濟制度決定了發(fā)展中國特色社會主義經(jīng)濟必須堅持公有制為基礎(chǔ)不動搖，因此，科斯定理最多只能作為我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革一種參考。

（二）堅定中國特色產(chǎn)權(quán)理論對國有企業(yè)改革的指導(dǎo)

中國特色社會主義發(fā)展進入新時代，客觀要求我們運用馬克思主義基本原理分清理論是非，保證國有企業(yè)改革沿著正確的道路健康地發(fā)展。在馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論看來，更重要的是搞活和發(fā)展國有控股企業(yè)，做大做強國有企業(yè)、國有經(jīng)濟，鞏固以公有制為主體的基本經(jīng)濟制度，這是堅持走中國特色社會主義道路的必然要求；這就要求我們，推進國有企業(yè)改革，必須堅持以當(dāng)代化、中國化的馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)。經(jīng)濟體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置為重點，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵、要素自由流動、價格反應(yīng)靈活、競爭公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰。要完善各類國有資產(chǎn)管理體制，改革國有資本授權(quán)經(jīng)濟體制，加快國有經(jīng)濟布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略重組，推動國有資本做大做強，有效防止國有資產(chǎn)流失。深化國有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。