檢務(wù)公開背景下的起訴書規(guī)范化研究

刁小清　馬卉　趙曉敏

內(nèi)容摘要：實踐中，檢察官制作的起訴書仍存在諸多不規(guī)范之處。一份合格的起訴書要在格式體例、語言文字、法律內(nèi)容和語言形式的結(jié)合三個層面進行規(guī)范，唯有這樣才能應(yīng)對檢察法律文書公開所帶來的挑戰(zhàn)。起訴書的制作不是單純法律問題，還需結(jié)合語言學(xué)等其他學(xué)科知識以輔助。

關(guān)鍵詞：檢務(wù)公開 起訴書 規(guī)范化

近年來，最高人民檢察院、北京市人民檢察院在規(guī)范法律文書撰寫、加強法律文書說理性方面做出了很多努力，但實踐中執(zhí)行效果并不理想。我們將從三個層面入手對起訴書規(guī)范化進行研究：格式層面、語言文字層面、法律內(nèi)容和語言形式的結(jié)合層面。格式層面主要考察起訴書制作過程中的格式;語言文字層面主要考察起訴書語言文字使用是否達到國家對語言文字應(yīng)用的規(guī)范化要求;法律內(nèi)容和語言形式的結(jié)合層面主要探索一定的法律內(nèi)容應(yīng)該采用怎樣的語言形式更恰當。本文選取的樣本為B市某基層檢察院2013年12月26日至2014年9月31日期間全部結(jié)案的387份起訴書（以下簡稱“目標文書”）。

一、格式體例層面的問題

（一）基本情況及訴訟程序部分不嚴格

1.基本情況的表述不規(guī)范

（1）最高人民檢察院起訴書樣本對該部分進行了較為詳細的規(guī)定。但實踐中，很多起訴書未按照文書模板要求的寫作順序表述，有的案件“附”中表述為“**現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥∷亍保厩闆r中只寫了戶籍所在地，沒有交代戶籍所在地與住所地是否為同一地點。

（2）被告人如有與案情相關(guān)的曾用名、別名、化名或者綽號的，應(yīng)當在其姓名后面用括號注明，如被告人張三（曾用名：張三豐）。曾用名、別名、化名、綽號彼此之間是有區(qū)別的，在標注上要注意選詞的嚴謹性。曾用名，泛指曾經(jīng)使用過的姓名，現(xiàn)在不再使用，一般指在常住人口登記表、居民戶口簿上登載的曾用名、戶口遷移證上登載的別名項目欄中填寫的、公民過去在戶口登記機關(guān)申報登記并正式使用過的姓名。[1]別名，指正式或規(guī)范名稱以外的名稱，別名是別人知道這個人或者想讓更多人知道自己的一種名號，并非為了掩蓋自己的真實身份。[2]化名，指某人為了使人不知道真實姓名而用假名，目的在于掩飾自己的真實身份。[3]綽號，指根據(jù)某人身上的一些特點，自己或他人給取的一個具有代表性的稱謂。[4]要根據(jù)案件具體情況，正確使用上述詞語。如張某容留他人吸食毒品案，“云龍”是張某給自己起的一個別名，而非曾用名;楊某尋釁滋事案，“胖三”為楊某的綽號，而非別名。

2.訴訟程序的羅列不統(tǒng)一

（1）前科劣跡情況。起訴書模板要求，應(yīng)寫明被告人曾受到過的行政處罰、刑事處罰，其中，行政處罰限于與定罪有關(guān)的情況。目標文書都是將可查實的全部行政處罰列舉其中，沒有篩選哪些與定罪有關(guān)。制作說明要求在敘寫前科劣跡時，先寫行政處罰情況，后寫刑事處罰情況，很多起訴書是按照時間發(fā)生的順序敘寫。

（2）起訴書制作說明要求，敘寫退回補充偵查、延長審查起訴期限時，應(yīng)注明日期、原由。目標文書中，只有少數(shù)文書敘寫退補、延長審查起訴期限時會注明起止時間和原由。關(guān)于延長審查起訴期限的寫法，模板和制作說明中沒有明確規(guī)定，各承辦人做法不一，如“延長審查起訴期限一次”、“一次延長審查起訴期限十五日”、“延長審查起訴期限十五日三次”。

（二）證據(jù)列舉不規(guī)范

模板要求，應(yīng)當在起訴書中指明證據(jù)的名稱、種類，但不必對證據(jù)與事實、證據(jù)與證據(jù)之間的關(guān)系進行具體的分析、論證。敘寫證據(jù)時，一般應(yīng)當采取“一事一證”的方式。對于作案多起的一般刑事案件，如果案件事實是概括敘述的，可以在該種犯罪后概括寫明主要證據(jù)的種類。目標文書多為簡單羅列部分具體證據(jù)名稱，未寫明證據(jù)種類的歸屬。還有一些多人多起事實的案件，有些起訴書在列舉證據(jù)時將全部證據(jù)混在一起說明，難以區(qū)分哪些證據(jù)證明哪起事實，失去了列舉證據(jù)的意義。

（三）數(shù)字使用不統(tǒng)一

關(guān)于起訴書中數(shù)字使用阿拉伯數(shù)字還是漢字數(shù)字，目前體例尚不統(tǒng)一。很多起訴書在表示時間、數(shù)量以及統(tǒng)計數(shù)字時出現(xiàn)偏誤，造成了阿拉伯數(shù)字、漢字數(shù)字（小寫、大寫）混用的情況。如楊某盜竊案，“因盜竊罪于二〇一〇年十月十日被某區(qū)人民法院判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣1500元”。2012年12月27日，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于〈人民檢察院刑事訴訟法律文書格式要求〉電子模板的使用說明》第6條規(guī)定：“文書中除年號、序號、專用術(shù)語（如身份證號碼、機械型號）、百分比、街道牌號、正文中日期和其他需要用阿拉伯數(shù)碼者外，一般應(yīng)以漢字數(shù)目表示，涉及新的計量單位應(yīng)以法定計量單位為準?！币虼耍侠龖?yīng)修改為“因盜竊罪于2010年10月10日被某區(qū)人民法院判處有期徒刑一年六個月，并處罰金一千五百元。”

二、語言文字層面的問題

（一）語法問題

1.語病

（1）搭配不當。如梁某出售非法制造的發(fā)票案，“王某向公安機關(guān)舉報被告人梁某非法出售發(fā)票的線索?！眲釉~“舉報”的常見搭配是某人，“線索”應(yīng)該和“提供”搭配。

（2）連詞使用不當?！安ⅰ?、“且”在法律文書中常用作表示并列或進一步的連詞。用法：可以表示兩個動作同時或先后進行，與前面的動作沒有標點符號直接相連，或與前一動作用逗號隔開，表示短暫停頓;也可以用在復(fù)合句后一半里，表示更進一層的意思，一般用逗號與前一句分開。[5]如高某盜竊案，“……秘密竊取存放于玻璃柜臺內(nèi)的手表四十塊，其中羅西尼牌手表十九塊、諾貝爾牌手表十四塊、依波牌手表七塊;并在萬達廣場一層服裝展示櫥窗內(nèi)，秘密竊取暇步士牌男女式夾克、襯衣、褲子六件。”分號和“并”都表示并列關(guān)系，兩者不能同時使用，此句中因前一個分句已使用逗號，在兩個分句中間使用分號表并列，不應(yīng)當再使用“并”。

（3）句式使用錯誤。起訴書慣于使用復(fù)雜長句，為簡練語言，經(jīng)常承前省略，句式雜糅加之不當省略，往往出現(xiàn)語病。如張某詐騙案，“張某利用經(jīng)營投資的名義，以向事主宋某正承諾每月返還4%-5%的高額利息為手段，宋某正先后六次在石景山區(qū)工商銀行魯谷支行等地向其匯款、給付現(xiàn)金的方式被騙人民幣98.4萬元，后被查獲。”這句話為復(fù)雜長句，全句以張某為主語，“利用經(jīng)營投資的名義”“以向事主承諾返還高額利息為手段”為其實施欺騙手段的方式狀語，后面應(yīng)該接的是該句的謂語“騙取”被害人的經(jīng)過，但卻出現(xiàn)了以宋某為主語獨立成句的一句話，導(dǎo)致張某引導(dǎo)的句子沒有了表示欺騙行為的謂語，該句為兩個句子雜糅出現(xiàn)語病。再如，“起獲”的主語一定是人，賓語是被起獲的贓款、贓物。實踐中，大量起訴書直接表述為“贓物已起獲”，此處應(yīng)使用被動句。

2.標點符號使用不當

（1）分號使用不當。一般說來，在逗號不足以表示一個復(fù)句內(nèi)各層關(guān)系時，才使用分號。[6]在馬某故意傷害案中，存在兩處分號使用錯誤。第一處“后馬某持啤酒瓶將侯某打傷，致侯某開頭皮血腫、頭皮挫裂傷;右眼瞼皮膚裂傷，經(jīng)法醫(yī)鑒定為輕傷二級”。頭皮傷與右眼瞼傷確實為并列關(guān)系，但只是兩種狀態(tài)的并列，使用逗號就足以區(qū)分彼此的并列關(guān)系，使用分號反而會產(chǎn)生歧義，分號表示其分隔開的前后兩個分句的并列關(guān)系，“經(jīng)法醫(yī)鑒定為輕傷二級”是在后一分句中，那輕傷二級變成只針對右眼瞼傷做出的鑒定，與實際情況不符。第二處“馬某現(xiàn)被取保候?qū)徲谄渥∷?聯(lián)系電話：××”，取保候?qū)彽牡刂放c聯(lián)系電話之間沒有并列關(guān)系，只需用逗號分開即可。

（2）逗號、句號使用不當。逗號把句子分為意群，表示小于分號大于頓號的停頓。句號用于陳述句末尾的標點，句號表示一句話的結(jié)束。如崔某等人盜竊案，“依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條的規(guī)定，被告人崔某、郭某系共同犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，本院提起訴訟，請依法判處?！鄙鲜霰硎鰧嶋H有兩個句子組成，第一句表示二被告人系共同犯罪，第二句表述應(yīng)提起訴訟，這兩句都是獨立完整表述的句子，應(yīng)使用句號，而非逗號。

（二）語義問題

1.歧義

有些起訴書因代詞指代不明確或因情節(jié)復(fù)雜、邏輯混亂，導(dǎo)致認定事實部分語義表述不清。如夏某故意傷害案，“被告人夏某……因認為被害人夏某甲對其妻子韓某有不當行為”。“其”在現(xiàn)代漢語中為代詞，根據(jù)就近指代原則，我們將指代的名詞還原，這句話變?yōu)椋骸跋哪骋蛘J為夏某甲對夏某甲的妻子韓某有不正當行為”，實際上韓某是夏某的妻子，因“其”的指代不明而產(chǎn)生歧義。還有些起訴書為套用所指控罪名的犯罪構(gòu)成，使用長復(fù)句，句子主干夾雜太多修飾成分，信息量過大而出現(xiàn)歧義。

2.詞語使用不嚴謹

起訴書中法律專有名詞必須使用其特定表述方式，如王某職務(wù)侵占案的證據(jù)列舉部分“被害單位法人王某某的陳述”、楊某盜竊案認定事實部分“期間得知該公司法人袁某在辦公室存放有八根金條”，王某某、袁某某只能稱為法定代表人。法人與法定代表人是兩個完全不同的概念，起訴書不應(yīng)將這兩個概念混淆。起訴書中出現(xiàn)單位名稱時，不可口語化或不當簡寫，如張某盜竊案，“某區(qū)區(qū)政府”，“區(qū)政府”是一種口語化簡稱，應(yīng)使用全稱“某區(qū)人民政府”。

（三）語體風(fēng)格問題

檢察官的客觀公正義務(wù)要求我們在制作起訴書時，應(yīng)以中立態(tài)度客觀表述案件事實，這就要求我們在語言的選擇上盡量理性、平實，避免使用帶有主觀評價、感情色彩或政治色彩的詞語，這也是符合無罪推定理念的要求。有些強奸案，用“奸淫”描述被告人動作，用“以滿足個人淫欲”表述被告人主觀目的，帶有明顯的主觀評價和感情色彩。目標文書中有25份起訴書的起訴理由及依據(jù)部分使用“目無國法”、“無視國法”，占起訴書總數(shù)的8.78%。故意犯罪中，無視法律是必然的，無需在結(jié)論中強調(diào);過失犯罪中，因疏忽大意沒有意識到會觸犯法律，也無所謂目無國法。因此，這些有違檢察官客觀公正義務(wù)，又于指控犯罪無益的詞語在惜字如金的起訴書中理應(yīng)去除。

三、法律內(nèi)容和語言形式的結(jié)合層面

（一）認定事實部分的問題

1.起因與目的欠缺或過簡

目前很多起訴書常省略對被告人與被害人關(guān)系的交代，導(dǎo)致認定事實表述不完整。以故意傷害案起訴書為例，多將起因表述為“瑣事”，目標文書中共有68件故意傷害案，其中使用“瑣事”表述案件起因的為49件，占故意傷害案總數(shù)的72%。客觀的講，只是撰寫者自己認為案件的起因微不足道，但作為案件親歷者的雙方當事人，往往會對案件起因的輕重程度具有不同的認識。因此，當我們在文書中使用“瑣事”一詞時，當事人很可能對此表示異議。[7]案件起因的交代直接關(guān)系到被告人主觀惡性的認定。另一些文書雖未出現(xiàn)“瑣事”字樣，但僅概述為“因停車問題”、“因遛狗問題”等，一樣無法判斷被害人是否存在過錯、被告人主觀惡性如何。

2010年9月最高人民法院《人民法院量刑指導(dǎo)意見（試行）》就故意傷害罪提出量刑指導(dǎo)意見，指出因婚姻家庭、鄰里糾紛等民間矛盾激化的，因被害人過錯引發(fā)犯罪或?qū)γ芗せl(fā)犯罪負有責(zé)任的，犯罪后積極搶救被害人的，可以減少基準型的20%以下。從上述指導(dǎo)意見看出，案件起因?qū)Ρ桓嫒说牧啃唐鸬街匾饔?，這也要求我們在文書中應(yīng)將案件中可能存在的上述情形客觀描述。如王某故意傷害案，“被告人王某……因瑣事與被害人王某甲發(fā)生矛盾，雙方互毆，后王某持械將王某甲打傷……”實際上，被害人與被告人系姐弟，二人因母親贍養(yǎng)問題發(fā)生口角進而互相撕扯。本案是典型的因家庭矛盾引發(fā)犯罪的案件，這類案件的起訴書制作應(yīng)在案前事實中概述當事人之間的關(guān)系及發(fā)生糾紛的具體原因。

2.經(jīng)過和手段缺失或過簡

“經(jīng)過”包括案件的預(yù)謀、實施、終結(jié)等環(huán)節(jié)，如同一條主線將案件事實要素串聯(lián)起來，形成一個完整的認定事實。因此，“經(jīng)過”同時涉及到定罪和量刑。如邵某職務(wù)侵占案，“被告人邵某在擔(dān)任北京某有限公司業(yè)務(wù)員期間，利于職務(wù)便利多次將公司貨款占為己有，共計人民幣38000余元?！痹摲萜鹪V書以結(jié)論代替被告人行為方式的表述，未交代清楚被告人怎樣利用職務(wù)便利占有公司貨款。共同犯罪中對認定事實部分的描述，就要重點描述各行為人之間在案發(fā)前的預(yù)謀和準備活動，以判斷行為人之間主觀上是否存在共同犯罪的故意;在實施階段要描述各行為人的具體行為和相互之間的關(guān)聯(lián)，以認定行為人是否共同實施了犯罪行為，以及各自在共同犯罪中的作用。如郝某等人賭博案，“被告人郝某伙同高某、郭某以營利為目的……多次通過網(wǎng)絡(luò)‘百家樂的形式組織多人賭博，涉案賭資累計共計人民幣一百余萬元?！睆奈淖直硎錾峡矗俗饔孟喈?，但結(jié)論卻認定高某、郭某系從犯，結(jié)論得出沒有事實支撐。

故意傷害案件中，是否使用工具以及使用何種工具都是影響行為人量刑的重要因素。仍以上文中王某故意傷害案為例，認定事實部分描述王某“持械”將被害人打傷，但未說明所持工具的種類。蓄意準備的刀、槍等傷害性較強的犯罪工具與隨手找到的身邊物品所反應(yīng)的行為人主觀惡性是不同的。本案中，被告人在與被害人互相撕扯的過程中，從家中隨便找到的拖把，用拖把金屬桿將被害人的手打傷。

3.案后事實欠缺

（1）缺少到案情況。根據(jù)最高人民檢察院制發(fā)的起訴書制作說明中的要求，對于適用普通程序的案件，涉及自首、立功等可能因特定因素發(fā)生變化的情節(jié)，也可以在案件事實之后僅對有關(guān)事實作客觀表述。被告人被抓獲的情況直接關(guān)系到其是否存在自首情節(jié)。如曹某故意傷害案，起訴書中描述被告人曹某離開現(xiàn)場后，站臺工作人員報警，曹某返回現(xiàn)場并被民警抓獲。曹某離開現(xiàn)場后又返回還是得知報警自動回來還是因其他原因返回，此情節(jié)涉及被告人的行為是否構(gòu)成自首，但起訴書未交代清楚。

（2）鑒定或責(zé)任認定情況未表述。危險駕駛案，司法解釋明確規(guī)定，在道路上醉酒駕駛機動車，同時發(fā)生交通事故，負事故全部責(zé)任或主要責(zé)任的，應(yīng)從重處罰。因此，道路交通事故責(zé)任認定的結(jié)果就應(yīng)當在文書認定事實部分加以表述。有些危險駕駛案中，認定事實部分沒有寫明交通事故責(zé)任認定的情況。

（二）起訴理由及依據(jù)

1.罪狀概述不準確

起訴理由應(yīng)結(jié)合犯罪性質(zhì)及法律規(guī)定加以描述，如危險駕駛罪的犯罪構(gòu)成要求“在道路上醉酒駕駛機動車”，但有些危險駕駛案在結(jié)論中表述為“本院認為，被告人**明知自己飲酒，仍在道路上駕駛機動車輛并發(fā)生交通事故，其行為觸犯了……”飲酒后駕駛機動車并不必然構(gòu)成危險駕駛罪，只有達到醉酒狀態(tài)即血液中酒精含量達到80mg/100ml才構(gòu)成犯罪。

2.結(jié)論與認定事實對應(yīng)不足

仍以郝某賭博案為例，認定事實中未說明三名被告人在共同犯罪中的分工，但在結(jié)論中直接認定高某、郭某系從犯，結(jié)論的得出沒有事實作為依據(jù)，缺乏說服力。再如李某強奸案，“本院認為，被告人李某無視國法，以暴力、脅迫或者其他方法強奸婦女……應(yīng)當以強奸罪追究其刑事責(zé)任?！痹摲萜鹪V書在認定事實部分只寫明被告人違背被害人意志，強行與其發(fā)生性行為，起訴理由仍未說明被告人到底使用暴力、脅迫或者其他哪種方法強行與被害人發(fā)生性行為，直接認定被告人系強奸，說服力不強。

本文的研究目前僅限于文字的淺層規(guī)范，以期通過問題的梳理和展示增強大家規(guī)范文書制作的意識，避免一些低級錯誤產(chǎn)生的不良社會影響。淺層的規(guī)范化問題很好解決，從文書審批者的角度增強文書規(guī)范化制作的意識、嚴格文書審批流程，自上而下強制文書撰寫的規(guī)范，加強文書寫作的培訓(xùn)，明確懲戒措施等即可從形式上解決前文梳理的問題。但語言文字不是孤立存在的，它反映了文書制作者的法律思維、法律理念，我們還發(fā)現(xiàn)在認定事實、起訴理由及依據(jù)中存在很多以主觀判斷或法律評價代替客觀表述的情況，這是與檢察官客觀義務(wù)相違背的，也有悖十八屆四中全會提出的“無罪推定”理念。未來我們將會繼續(xù)探究語言形式背后更深層次的東西，讓檢務(wù)公開真正由形式走向?qū)嵸|(zhì)。

注釋：

[1]呂叔湘等編著：《現(xiàn)代漢語詞典（修訂本）》，商務(wù)印書館2011年版，第128頁。

[2]同[1]，第86頁;張志毅、張慶云編著：《新華同義詞詞典》，商務(wù)印書館2011年版，第67-68頁。

[3]同[1]，第543頁。

[4]同[1]，第204頁;張志毅、張慶云編著：《新華同義詞詞典》，商務(wù)印書館2006年版，第168頁。

[5]同[1]，第92頁。

[6]參見2011版《標點符號用法》。

[7]參見北京市人民檢察院第三分院公訴一處副處長李凱“關(guān)于‘認定事實的寫作”課件。