歐盟競(jìng)爭(zhēng)法中環(huán)境協(xié)議的分析與借鑒

歐盟競(jìng)爭(zhēng)法中環(huán)境協(xié)議的分析與借鑒*

劉葉玲

(中南大學(xué) 法學(xué)院， 長沙 410012)

摘要：環(huán)境協(xié)議是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的重要組成部分，是順應(yīng)歐盟一體化和可持續(xù)發(fā)展要求的產(chǎn)物。歐盟競(jìng)爭(zhēng)法全面規(guī)定了環(huán)境協(xié)議法律構(gòu)成的各項(xiàng)問題，眾多環(huán)境協(xié)議案例也進(jìn)一步論證了環(huán)境協(xié)議區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)法中一般協(xié)議的法律特性。環(huán)境協(xié)議的興起與綠色豁免的例外正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的必然產(chǎn)物。我國競(jìng)爭(zhēng)法協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行時(shí)也對(duì)此予以規(guī)定，并解決了一些有關(guān)綠色豁免的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案例。但我國環(huán)境相關(guān)市場(chǎng)正在形成，尚未建立起較為系統(tǒng)的處理體系，對(duì)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法中環(huán)境協(xié)議法律制度的研究可以為我國環(huán)境協(xié)議制度的建立提供借鑒。

關(guān)鍵詞：歐盟競(jìng)爭(zhēng)法； 環(huán)境保護(hù)； 環(huán)境協(xié)議； 綠色豁免； 非經(jīng)濟(jì)因素； 合理性原則

中圖分類號(hào)：D996.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

收稿日期：2014-09-27

基金項(xiàng)目：遼寧省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)課題(2014lsljdwt-20)。

作者簡(jiǎn)介：趙紅(1973-)，女，遼寧本溪人，副教授，碩士，主要從事企業(yè)管理等方面的研究。

doi：10.7688/j.issn.1674-0823.2015.02.06

歐盟環(huán)境協(xié)議是歐盟環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貫徹可持續(xù)發(fā)展援助政策的產(chǎn)物。環(huán)境協(xié)議是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法所規(guī)范的一類特殊協(xié)議，規(guī)范歐盟環(huán)境協(xié)議的法律主要集中在歐洲聯(lián)盟運(yùn)行條約(TFEU條約)、橫向合作協(xié)議指南、縱向合作協(xié)議指南以及歐盟各項(xiàng)委員會(huì)決議之中。本文旨在針對(duì)TFEU條約101(1)款具體分析環(huán)境協(xié)議是否違背歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷行為，并根據(jù)101(3)款具體分析環(huán)境協(xié)議構(gòu)成綠色豁免的特殊情形。

我國快速發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、急需解決的環(huán)境問題、正在建立的環(huán)境市場(chǎng)必將為環(huán)境協(xié)議提供產(chǎn)生和成長的環(huán)境。當(dāng)前，我國只在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》中相應(yīng)地規(guī)定了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和綠色豁免的問題，并未具體涉及環(huán)境協(xié)議的相關(guān)問題。

一、歐盟環(huán)境協(xié)議的立法現(xiàn)狀

(一) 歐盟環(huán)境協(xié)議的定義

歐盟競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的環(huán)境協(xié)議指自愿環(huán)境協(xié)議，是企業(yè)之間訂立協(xié)議，約定減少污染或達(dá)到相關(guān)環(huán)境法律所要求的環(huán)境目標(biāo)的環(huán)境協(xié)議。這種環(huán)境協(xié)議并不是企業(yè)受政府法令強(qiáng)制規(guī)定制定的或在一國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)時(shí)必須遵守的最基本的環(huán)境保護(hù)要求。環(huán)保協(xié)議可以規(guī)定產(chǎn)品(原料或輸出品)或生產(chǎn)過程的環(huán)保性能標(biāo)準(zhǔn)①。必須注意的是，環(huán)境協(xié)議以環(huán)境目標(biāo)為直接目標(biāo)，而非協(xié)議附帶性目標(biāo)[1]132。

歐盟有關(guān)環(huán)境協(xié)議的定義主要出現(xiàn)在歐盟委員會(huì)有關(guān)環(huán)境協(xié)議的函COM(2002)412以及橫向合作協(xié)議指南中。根據(jù)2001年歐盟《橫向合作協(xié)議指南》，環(huán)境協(xié)議定義為協(xié)議方承諾消除環(huán)境法中界定的環(huán)境污染或者實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的協(xié)議，尤其是TFEU公約第191條規(guī)定的目標(biāo)②。歐盟在2001年頒布的《橫向合作協(xié)議》中專門設(shè)定一章規(guī)定環(huán)境協(xié)議，但是在2010年的橫向合作協(xié)議中取消了環(huán)境協(xié)議，將相關(guān)內(nèi)容規(guī)定于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)中。歐盟委員會(huì)表示并未降低對(duì)環(huán)境協(xié)議的重視，歐盟在法律實(shí)踐中處理環(huán)境協(xié)議案件仍可參照2001年《橫向合作協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定[2]52。

(二) 歐盟各國環(huán)境協(xié)議制度構(gòu)建

自20世紀(jì)90年代開始，自愿性的環(huán)境協(xié)議在歐盟諸國普遍受到支持與鼓勵(lì)，環(huán)境協(xié)議制度已在歐盟逐步發(fā)展完善。歐盟各國建立的環(huán)境協(xié)議制度基本上可以劃分為三個(gè)相互協(xié)調(diào)的層面，即國家立法層面、社會(huì)層面、監(jiān)督管理層面[3]18。

1. 立法層面

通常歐盟各國在國家立法層面都會(huì)制定相應(yīng)的法律文件，用以指導(dǎo)環(huán)境協(xié)議的制定及運(yùn)行[4]。比如：德國的《環(huán)境法典草案》中，將自愿性環(huán)境協(xié)議分為目標(biāo)達(dá)成型和法規(guī)代替型；英國將環(huán)境協(xié)議作為一種政策手段；法國在各方面環(huán)境法律中規(guī)定環(huán)境協(xié)議這種形式的存在；荷蘭則是通過國家環(huán)境政策計(jì)劃規(guī)定環(huán)境“盟約”。各種國家立法層面的規(guī)定給予環(huán)境協(xié)議以法律層面的肯定及指導(dǎo)，有利于社會(huì)及企業(yè)層面環(huán)境協(xié)議的具體執(zhí)行。

2. 社會(huì)層面

社會(huì)層面的環(huán)境協(xié)議制度主要規(guī)定各企業(yè)在簽訂及執(zhí)行環(huán)境協(xié)議時(shí)其執(zhí)行自由和地位如何。環(huán)境協(xié)議依據(jù)簽訂后是否具有法律效力分為兩種類型——具有法律效力型和無約束力型，前者如德國的法規(guī)代替型環(huán)境協(xié)議，后者如英國的“紳士協(xié)議”、法國的環(huán)境協(xié)議。各種環(huán)境協(xié)議的區(qū)別在于環(huán)境協(xié)議是否具有法律效力，歐盟層面的環(huán)境協(xié)議是當(dāng)事人之間簽訂的受法律約束的協(xié)議。

3. 監(jiān)督管理層面

環(huán)境協(xié)議的執(zhí)行不僅涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也是環(huán)境保護(hù)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的重要舉措，所以環(huán)境協(xié)議的監(jiān)督機(jī)制在整個(gè)環(huán)境協(xié)議制度中占有重要地位[5]。環(huán)境協(xié)議執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)制主要采用兩種形式：一種是特定行政機(jī)關(guān)或?qū)ｉT設(shè)定的獨(dú)立檢查人進(jìn)行的監(jiān)督檢查，以德國、英國為代表；另一種是各種形式的公開、評(píng)估、報(bào)告制度，以荷蘭、丹麥為代表[6]。

二、TFEU 101(1)款對(duì)環(huán)境協(xié)議的具體考量

《橫向合作協(xié)議指南》中具體規(guī)定了如何考察一項(xiàng)協(xié)議是否違反第101(1)款的標(biāo)準(zhǔn)。2001年《橫向合作協(xié)議指南》第183~197段具體分析了環(huán)境協(xié)議適用于TFEU101的審查標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境協(xié)議根據(jù)該審查標(biāo)準(zhǔn)可以分為不在101(1)款適用范圍的環(huán)境協(xié)議、幾乎總在101(1)款適用范圍的環(huán)境協(xié)議以及可能在101(1)適用范圍的環(huán)境協(xié)議*2001 Horizontal Cooperation Guidelines，paras 184-191.。在具體審查是否適用于101(1)款時(shí)，也應(yīng)充分考慮個(gè)案中環(huán)境協(xié)議的特性。

(一) 不在101(1)款適用范圍的環(huán)境協(xié)議

判斷一項(xiàng)協(xié)議是否限制競(jìng)爭(zhēng)，通常需要考量協(xié)議的性質(zhì)。要判明協(xié)議的性質(zhì)，需要考察當(dāng)事人的目的、協(xié)議當(dāng)事人是否互為競(jìng)爭(zhēng)者以及協(xié)議在多大程度上協(xié)調(diào)了當(dāng)事人的行為。歐盟委員會(huì)通常會(huì)從兩方面進(jìn)行考量：協(xié)議是否限制競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)；這種競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)在協(xié)議訂立之前是否存在?？v向協(xié)議相對(duì)于橫向協(xié)議來說產(chǎn)生的阻礙競(jìng)爭(zhēng)的危害性更小，但也存在阻礙競(jìng)爭(zhēng)的情形。通常一項(xiàng)環(huán)境協(xié)議在符合以下情形時(shí)將被視為不在101(1)款適用范圍的環(huán)境協(xié)議[7]。

1. 環(huán)境協(xié)議義務(wù)主體不特定

根據(jù)2001年《橫向合作協(xié)議指南》，如果一項(xiàng)環(huán)境協(xié)議并未對(duì)特定企業(yè)施加具體限制，而只是設(shè)定一般性的環(huán)境保護(hù)承諾，并未影響協(xié)議方的技術(shù)、手段等具體經(jīng)濟(jì)措施，那么該項(xiàng)環(huán)境協(xié)議不會(huì)受到101(1)款的規(guī)范*2001 Horizontal Cooperation Guidelines，para 185.。判斷該種環(huán)境協(xié)議的主要標(biāo)準(zhǔn)還是在于協(xié)議方所擁有的自由裁量權(quán)的大小，協(xié)議方所能采取的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)手段越多，則該項(xiàng)環(huán)境協(xié)議產(chǎn)生潛在限制性影響的顯著程度越小。AECA(歐洲汽車協(xié)會(huì))的機(jī)動(dòng)車制造商成員之間訂立了一項(xiàng)協(xié)議，旨在減少尾氣CO2排放量，歐盟委員會(huì)最終認(rèn)定這項(xiàng)協(xié)議并沒有限制競(jìng)爭(zhēng)，原因在于：第一，該項(xiàng)協(xié)議只設(shè)定了部分區(qū)域減排目標(biāo)，而并非針對(duì)每一位立約者的附帶性義務(wù)；第二，協(xié)議方有權(quán)自由決定適用何種技術(shù)手段來實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)*Commission Press Release，IP/98/865.。

2. 對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響較小

首先，規(guī)定產(chǎn)品或生產(chǎn)過程的環(huán)保性能，并且不會(huì)對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)選擇產(chǎn)生重大影響。競(jìng)爭(zhēng)法的目的在于對(duì)市場(chǎng)秩序的維護(hù)，保障市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。競(jìng)爭(zhēng)法維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展最根本的價(jià)值在于對(duì)消費(fèi)者利益的維護(hù)。消費(fèi)者的選擇將影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)發(fā)展，所以那些不會(huì)對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)選擇產(chǎn)生重大影響的消費(fèi)協(xié)議一般不會(huì)引起較大的市場(chǎng)變動(dòng)。其次，環(huán)境協(xié)議所淘汰的產(chǎn)品在相關(guān)市場(chǎng)中所占份額甚小，該協(xié)議也不存在明顯的競(jìng)爭(zhēng)限制。這項(xiàng)考慮的是對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)的影響，如果環(huán)境協(xié)議當(dāng)事人訂立的協(xié)議約定采取新的環(huán)境技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)品必定會(huì)淘汰原有技術(shù)、產(chǎn)品，影響現(xiàn)存相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，但如果這種被淘汰的技術(shù)份額甚小，則對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)限制影響較小。

3. 建構(gòu)新市場(chǎng)

這種類型的環(huán)境協(xié)議是較為典型的免受101(1)款規(guī)制的環(huán)境協(xié)議類型。該種協(xié)議必須同時(shí)具備以下兩個(gè)特點(diǎn)：第一，協(xié)議一方成員并無實(shí)力實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)，只有雙方締結(jié)協(xié)議開展合作，才能實(shí)現(xiàn)協(xié)議所規(guī)定的環(huán)保目標(biāo)；第二，協(xié)議的訂立建立了一種新型的環(huán)境相關(guān)市場(chǎng)，而協(xié)議訂立之前這種市場(chǎng)并不存在。例如，福特和大眾汽車訂立生產(chǎn)協(xié)議一案中，雖然福特和大眾公司所占市場(chǎng)份額較大，并且環(huán)保性能是汽車行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要因素，但是二者中的一方無法獨(dú)自生產(chǎn)節(jié)能減排汽車，并且沒有更能減少限制的生產(chǎn)方案存在*Ford/Volkswagen，OJ 1993 L 20/14.。

(二) 幾乎總在101(1)款適用范圍的環(huán)境協(xié)議

有一些類型的環(huán)境協(xié)議明顯違背了競(jìng)爭(zhēng)法的根本要求，產(chǎn)生了阻礙現(xiàn)存或潛在競(jìng)爭(zhēng)的效果，那么這種類型的環(huán)境協(xié)議必定會(huì)受到歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)制。該類環(huán)境協(xié)議主要包括兩種。

1. 用作掩蓋卡特爾的工具的環(huán)境協(xié)議

如果一項(xiàng)環(huán)境協(xié)議是以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)為目標(biāo)的，但是合作并不真正涉及環(huán)保目標(biāo)，而只是被作為偽裝卡特爾的工具，協(xié)議的真正的目的在于固定價(jià)格、分割市場(chǎng)、限制產(chǎn)量或者用于排斥其他競(jìng)爭(zhēng)者*2001 Horizontal Cooperation Guidelines，para 188.，那么這種環(huán)境協(xié)議在本質(zhì)上是違背歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的，必定會(huì)受到101(1)款的限制*2010 Horizontal Cooperation Guidelines，para 34.。針對(duì)這種環(huán)境協(xié)議，協(xié)議方最重要的目標(biāo)在于證明自身環(huán)境保護(hù)目的的真實(shí)性。例如在IZA案中，比利時(shí)服務(wù)協(xié)會(huì)規(guī)定，比利時(shí)所有進(jìn)口商、生產(chǎn)商所生產(chǎn)經(jīng)營的洗衣機(jī)和洗碗機(jī)必須貼上統(tǒng)一標(biāo)簽，用以表示產(chǎn)品符合比利時(shí)法律規(guī)定的技術(shù)要求，而歐盟委員會(huì)認(rèn)為該協(xié)議的本質(zhì)目的在于阻礙平行進(jìn)口。

2. 核心限制的環(huán)境協(xié)議

那些固定部分成本或價(jià)格，減少生產(chǎn)或者分割市場(chǎng)的環(huán)境協(xié)議一定會(huì)受到101(1)款的法律規(guī)制，即使其真實(shí)目的是環(huán)境保護(hù)。此類協(xié)議的潛在影響可能是各方之間的競(jìng)爭(zhēng)損失協(xié)議，協(xié)議方可以通過這種協(xié)議減少競(jìng)爭(zhēng)壓力，提高產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格。協(xié)議方通用成本的顯著增加會(huì)導(dǎo)致該項(xiàng)協(xié)議違反競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定*European Commission.XXII Report on Competition Policy，paras 177-186.。例如，在VOTOB案中，6個(gè)可以儲(chǔ)存化學(xué)物質(zhì)的企業(yè)訂立協(xié)議，決定在他們的服務(wù)收費(fèi)中增加環(huán)境附加費(fèi)用以籌集資金，該費(fèi)用的高低取決于所儲(chǔ)存化學(xué)物質(zhì)環(huán)境污染的程度，并且協(xié)議方有義務(wù)將這些附加費(fèi)用轉(zhuǎn)化到最終產(chǎn)品價(jià)格中分?jǐn)偨o消費(fèi)者。歐盟委員會(huì)認(rèn)為，這種橫向的價(jià)格限制與101(1)款規(guī)定相違背，所增加的附加費(fèi)用只占生產(chǎn)成本的4%，與委員會(huì)的判定并不相關(guān)*Commission Decision in Industrial and Medical Cases，OJ 2003 L 84/1.。2003年，歐盟委員會(huì)通過的《工業(yè)和醫(yī)療廢氣決定》是一項(xiàng)相關(guān)的決議，該項(xiàng)決議稱在汽缸銷售上附加環(huán)境和安全附加費(fèi)用是一種構(gòu)成卡特爾的行為*2010 Horizontal Cooperation Guidelines，paras 251，361.。

(三) 可能在101(1)適用范圍的環(huán)境協(xié)議

上述兩類協(xié)議的性質(zhì)具有鮮明的特點(diǎn)，不需要進(jìn)行復(fù)雜的分析。但有一些類型的環(huán)境協(xié)議可能受到101(1)款的限制，通常是根據(jù)其所產(chǎn)生的限制競(jìng)爭(zhēng)效果來判定其合法性的，考察的因素主要是協(xié)議所處的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、當(dāng)事人所占市場(chǎng)份額、訂立協(xié)議后對(duì)市場(chǎng)所產(chǎn)生的影響。對(duì)此類有可能受到101(1)款管轄的環(huán)境協(xié)議，關(guān)鍵是比較該協(xié)議所產(chǎn)生的積極效果是否大于消極效果。

1. 環(huán)境協(xié)議方市場(chǎng)份額較大

如果環(huán)境協(xié)議方在環(huán)境相關(guān)市場(chǎng)中所占份額較大，并且協(xié)議顯著限制了產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)方法，由此使他們影響到彼此的生產(chǎn)或銷售，則該項(xiàng)環(huán)境協(xié)議可能落入101(1)款的適用范圍。除了各方之間的限制外，環(huán)境協(xié)議還可能減少第三方供應(yīng)商或購買商的產(chǎn)量，或?qū)ζ洚a(chǎn)生重大影響。這是可能受到101(1)款限制的環(huán)境協(xié)議的一個(gè)重要考量特征。

2. 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

這主要是指為生產(chǎn)和制造過程制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并且該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)將規(guī)范和影響大部分協(xié)議成員的生產(chǎn)銷售行為，產(chǎn)生生產(chǎn)技術(shù)或產(chǎn)品的淘汰。這項(xiàng)環(huán)境協(xié)議所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使得生產(chǎn)者的生產(chǎn)和銷售受到影響，產(chǎn)生生產(chǎn)技術(shù)或產(chǎn)品的淘汰，減少生產(chǎn)產(chǎn)量。這項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容在2010年的《橫向合作協(xié)議指南》中有提及*CECED，OJ 2000 L 187/47.?？傮w來說，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議擁有積極效果，對(duì)于建立統(tǒng)一市場(chǎng)、提高環(huán)境保護(hù)水平、鼓勵(lì)新型市場(chǎng)的產(chǎn)生、提高產(chǎn)品生產(chǎn)條件都具有巨大的積極促進(jìn)作用。但是環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議同樣也能導(dǎo)致限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，通常是由于協(xié)議方所占市場(chǎng)份額較大并且具有非公開性。2010年，歐盟《橫向合作協(xié)議指南》列出了相關(guān)環(huán)境協(xié)議的案例并予以分析。例如，在CECED案中，歐盟委員會(huì)認(rèn)定洗衣機(jī)生產(chǎn)和進(jìn)口商簽訂的環(huán)境協(xié)議受到101(1)款的規(guī)制，幾乎所有洗衣機(jī)生產(chǎn)廠商都同意不再生產(chǎn)和進(jìn)口不符合節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的洗衣機(jī)，訂立協(xié)議方占所有市場(chǎng)生產(chǎn)者的90%，那么未訂立協(xié)議廠商將被淘汰出相關(guān)市場(chǎng)，并且第三方也將被排擠出相關(guān)市場(chǎng)(電力公司和產(chǎn)品組件供應(yīng)商也將被淘汰)。但是如果沒有該協(xié)議，他們的產(chǎn)品將無法完成向環(huán)境友好型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變。該協(xié)議極大影響了產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，并且阻礙第三方產(chǎn)品輸出。同時(shí)，委員會(huì)發(fā)現(xiàn)能源消耗對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)選擇具有不可忽視的影響，因此會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)制。

3. 信息交流的環(huán)境協(xié)議

締約方通過制定環(huán)境協(xié)議實(shí)現(xiàn)信息交流，此類環(huán)境協(xié)議也可能導(dǎo)致限制潛在性的競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。通過訂立環(huán)境協(xié)議，協(xié)議方將了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手即將生產(chǎn)的產(chǎn)品、技術(shù)、價(jià)格結(jié)構(gòu)。當(dāng)然，如果信息交流是環(huán)境協(xié)議訂立的必要前提，是達(dá)到環(huán)保目標(biāo)的必須條件，并且無信息交流條款，則環(huán)境協(xié)議本身將不會(huì)訂立，那么這類環(huán)境協(xié)議將受到101(1)款的約束*2010 Horizontal Cooperation Guidelines，para 60.。例如，荷蘭建立了一個(gè)回收廢棄電池的系統(tǒng)Stibat，使得個(gè)體電池生產(chǎn)商必須遵守荷蘭法律規(guī)定的義務(wù)。這個(gè)系統(tǒng)包含信息的交流，但是不會(huì)導(dǎo)致對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的限制，因?yàn)镾tibat的成員提供信息(電池銷售量、類型等)給一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，而不會(huì)提供給系統(tǒng)的成員*The Dutch competition authority in case 51/98.。

4. 各方分配污染配額的協(xié)議

分配污染配額的協(xié)議也可能受到101(1)款的規(guī)制。交易許可制度包含污染物排放制度，是環(huán)境保護(hù)的一種經(jīng)濟(jì)工具。自2012年起，這種污染物排放制度產(chǎn)生了巨大變化，特別是污染配額分配制度。2020年70%的配額分配將以拍賣的方式完成，2027年100%實(shí)現(xiàn)拍賣分配*Directive 2009/29/EC，OJ 2009 L 140/63.。成員國組織拍賣相關(guān)事宜，那么在拍賣前，企業(yè)之間關(guān)于拍賣信息的交流必定會(huì)違背101(1)款的相關(guān)規(guī)定，且進(jìn)行拍賣的條件對(duì)所有企業(yè)來說都應(yīng)該是平等合理的。

5. 共同任命第三人

在相關(guān)市場(chǎng)重要部分擁有較大市場(chǎng)份額的企業(yè)簽訂協(xié)議，共同任命第三人為當(dāng)事人的產(chǎn)品提供收集、循環(huán)利用服務(wù)，這種委托協(xié)議也會(huì)產(chǎn)生阻礙競(jìng)爭(zhēng)的效果。因?yàn)閰f(xié)約方市場(chǎng)份額較大，會(huì)對(duì)其他從事相關(guān)業(yè)務(wù)的第三方進(jìn)入市場(chǎng)產(chǎn)生阻礙作用*2001 Horizontal Cooperation Guidelines，para 191.。歐盟1994年包裝廢物指令充分體現(xiàn)了該類環(huán)境協(xié)議的競(jìng)爭(zhēng)法和環(huán)境保護(hù)價(jià)值，如德國的DSD體系、澳大利亞的ARA協(xié)議、英國和法國的相關(guān)包裝廢物管理體系等。在德國1997年的廢物管理回收系統(tǒng)中，每一家企業(yè)都有義務(wù)根據(jù)包裝廢物回收度分類處理包裝廢物。企業(yè)有權(quán)自由決定如何履行他們的義務(wù)，可以選擇自己處理或與廢物回收者簽訂協(xié)議，或加入回收計(jì)劃，并且這種包裝廢物回收權(quán)限可以進(jìn)行交易。在英國，Valpark是最大的非營利性回收機(jī)構(gòu)，可以幫助成員履行廢物回收和循環(huán)利用義務(wù)。Valparky與成員簽訂協(xié)議，要求加入這項(xiàng)回收計(jì)劃的成員將他們所有類型的廢物回收義務(wù)轉(zhuǎn)與該機(jī)構(gòu)。歐盟委員會(huì)認(rèn)為這項(xiàng)環(huán)境協(xié)議違背了101(1)款的相關(guān)規(guī)定，因?yàn)榇隧?xiàng)協(xié)議限制了以材料為定向的相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，超出了為達(dá)到必要目的而采用的必要措施的范圍。

三、TFEU 101(3)款對(duì)環(huán)境協(xié)議的豁免考量

環(huán)境協(xié)議作為一種特殊協(xié)議，在受到競(jìng)爭(zhēng)法的約束時(shí)形成的豁免條件也具有相應(yīng)的特殊性。綠色豁免是當(dāng)一項(xiàng)違背競(jìng)爭(zhēng)法的競(jìng)爭(zhēng)行為產(chǎn)生一定環(huán)境效益時(shí)免于受到競(jìng)爭(zhēng)法制裁的豁免類型。對(duì)環(huán)境協(xié)議獲得豁免的考量主要采取的是合理性原則。與歐盟的法律一體化原則相適應(yīng)的是，在進(jìn)行考量時(shí)不僅要考慮經(jīng)濟(jì)效率因素，還要考量非經(jīng)濟(jì)因素[8]，并最終確定有利于競(jìng)爭(zhēng)的影響是否大于阻礙競(jìng)爭(zhēng)影響，從而確定該環(huán)境協(xié)議是否能獲得豁免*Commission Guidelines on the Application of Article 81(3) of the Treaty，OJ 2004 C 101/97，para 11.。其負(fù)面效果主要體現(xiàn)在：首先，環(huán)境協(xié)議可能會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)，不僅會(huì)限制當(dāng)事人之間的競(jìng)爭(zhēng)行為，也會(huì)對(duì)第三人產(chǎn)生影響。其次，企業(yè)為達(dá)到環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，會(huì)增加生產(chǎn)成本。環(huán)境協(xié)議產(chǎn)生的積極效果在于：環(huán)境協(xié)議在合理期限內(nèi)給消費(fèi)者產(chǎn)生個(gè)體凈利益，符合消費(fèi)者整體利益的要求。以下將從101(3)款所包括的豁免條件入手，考量環(huán)境協(xié)議的豁免特性。

(一) 有利于產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或技術(shù)、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步

經(jīng)濟(jì)效率通常用來衡量經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的進(jìn)步，根據(jù)2010年《橫向合作協(xié)議指南》和《縱向限制指南》關(guān)于效率的定義，通常將效率分為成本效率和質(zhì)量效率。這項(xiàng)效率的衡量在某些案例中與生產(chǎn)者利益增加并無直接聯(lián)系，而更傾向于消費(fèi)者滿意度的提升。對(duì)傳統(tǒng)效率的衡量并不包括非經(jīng)濟(jì)因素的衡量，但是隨著非經(jīng)濟(jì)因素逐步內(nèi)化為成本并對(duì)經(jīng)濟(jì)因素產(chǎn)生重大影響，非經(jīng)濟(jì)因素也逐漸被納入綜合考量范圍。歐盟委員會(huì)從維護(hù)公共利益的角度考量相關(guān)案例是否符合101(3)款的豁免條件，那么歐盟委員會(huì)就具有將與公共利益密切相關(guān)的非經(jīng)濟(jì)因素納入考慮范圍的權(quán)利*Case T-112/99，Metrople [2001]ECR II-2459，para 118.。2001年歐盟《橫向合作協(xié)議指南》指出，這種環(huán)境協(xié)議所產(chǎn)生的個(gè)人或者社會(huì)整體效益必須大于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)整體所產(chǎn)生的影響，該協(xié)議必須通過減少環(huán)境壓力增加凈價(jià)值，即可期待的經(jīng)濟(jì)利益大于成本*2010 Horizontal Cooperation Guidelines，para 193.。此后，歐盟委員在第25次競(jìng)爭(zhēng)報(bào)告中指出，環(huán)境保護(hù)目標(biāo)是促進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售或技術(shù)、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的因素，可以用于衡量環(huán)境協(xié)議所帶來的積極效果與阻礙競(jìng)爭(zhēng)效果的大小*European Commission.XXV Report on Competition Policy，paras 83-5.。

對(duì)成本效率的考量在該部分的判定中十分重要，因?yàn)闉閷?shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的企業(yè)有可能增加生產(chǎn)成本，在比較正負(fù)面效果時(shí)，成本效率也應(yīng)該納入考慮范圍。如在EACEM案中，EACEM成員同意在原有統(tǒng)一電量能耗標(biāo)準(zhǔn)上降低電視機(jī)的電量能耗標(biāo)準(zhǔn)，歐盟委員會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，電視機(jī)的電量能耗標(biāo)準(zhǔn)從10W降低到6W，則一年的電量總能耗在2005—2010年間將從4.9mWh減少至3.2mWh，這樣電能消耗總減少量所產(chǎn)生的利益將大于成本*European Commission.XXVII Report on Competition Policy，para 152.。

(二) 消費(fèi)者公平分享環(huán)境協(xié)議帶來的利益

(三) 環(huán)境協(xié)議不得包含非必要的限制

競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議之所以會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)法的約束，關(guān)鍵在于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制。環(huán)境協(xié)議要獲得歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的豁免不得包含非必要的限制，反言之，環(huán)境協(xié)議所包含的限制都是必要的。這種必要的限制通常包括兩方面：協(xié)議對(duì)于實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、效率是必須的；這種對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的限制是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、效率所必須的*Article 101(3) Guidelines，para 73.，并且在通常情況下沒有其他更為有效的、減少競(jìng)爭(zhēng)的方式來實(shí)現(xiàn)協(xié)議目標(biāo)。如ANSAC案中，英國純堿出口商決定訂立聯(lián)合出口協(xié)議出口自然純堿，自然純堿比合成純堿更有利于環(huán)境保護(hù)，但這個(gè)協(xié)議僅僅是一種聯(lián)合銷售機(jī)構(gòu)建立的協(xié)議，并未涉及環(huán)境保護(hù)目標(biāo)。從環(huán)境保護(hù)方面來講，自然純堿比合成純堿更有利于環(huán)境保護(hù)，但歐盟委員會(huì)認(rèn)為這并不意味著ANSAC的建立是協(xié)議方產(chǎn)品銷售到歐盟的唯一方式*ANSAC，OJ 1991 L 152/54.。

(四) 環(huán)境協(xié)議不得消除相關(guān)市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)

101(3)款最后一個(gè)關(guān)于豁免條件的要求是不得消除相關(guān)市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)101(3)款的實(shí)施指南，判定環(huán)境協(xié)議對(duì)相關(guān)市場(chǎng)是否產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的限制必須綜合分析一系列市場(chǎng)相關(guān)因素，綜合判斷協(xié)議對(duì)相關(guān)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響，這種限制可能是對(duì)現(xiàn)存的競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的競(jìng)爭(zhēng)的一種限制。這種實(shí)質(zhì)性的限制會(huì)對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的一些重要因素進(jìn)行限制，如產(chǎn)品創(chuàng)新、科技發(fā)展、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，或者通過簽訂協(xié)議前后的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度來判斷協(xié)議產(chǎn)生的影響*2001 Horizontal Cooperation Guidelines，para 194.。如在DSD案中，協(xié)議當(dāng)事人簽訂了3年排他性協(xié)議，但是該協(xié)議并不會(huì)阻礙相關(guān)市場(chǎng)中的家庭廢物回收，同時(shí)協(xié)議當(dāng)事人有權(quán)選擇自己處理廢物；根據(jù)市場(chǎng)條件，委托第三人處理廢棄物品能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益；3年的排他性交易期限是實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的所必須的，并且沒有其他更為有效率的方式、更少限制競(jìng)爭(zhēng)的方式用以實(shí)現(xiàn)環(huán)境協(xié)議的目的*Article 101(3) Guidelines，para 73.。

四、構(gòu)建我國環(huán)境協(xié)議制度的建議

(一) 構(gòu)建我國環(huán)境協(xié)議制度的基礎(chǔ)——必要性、合理性

1. 環(huán)境協(xié)議立法的缺失

我國并沒有明確規(guī)定環(huán)境協(xié)議法律制度。《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第29條和第31條基本規(guī)定了環(huán)境協(xié)議簽訂條件、環(huán)境協(xié)議內(nèi)容要求以及相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)措施，與歐盟環(huán)境協(xié)議有相似之處?！斗磯艛喾ā返?5條也相應(yīng)規(guī)定了環(huán)境豁免這項(xiàng)內(nèi)容，但并沒有擴(kuò)展分析具體的要求和操作。所以整體來說，我國立法并沒有就環(huán)境協(xié)議的法律規(guī)制、協(xié)議效率、監(jiān)督管理等方面的內(nèi)容進(jìn)行完善，形成完整的環(huán)境協(xié)議制度[10]。

2. 現(xiàn)有環(huán)境政策的局限性

環(huán)境問題的出現(xiàn)某種程度上是市場(chǎng)失靈的體現(xiàn)，所以需要政府采取相應(yīng)的調(diào)控措施規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)[11]。我國環(huán)境立法在具體環(huán)境問題之前呈不周延狀，在有欠執(zhí)行力度的“失靈”表象背后，存在著環(huán)境立法成本高、周期長、期間異質(zhì)化利益博弈激烈以及執(zhí)法開支龐大、監(jiān)督測(cè)度困難等即便是發(fā)達(dá)國家也無法擺脫的一般因素。在某種程度上與傳統(tǒng)的強(qiáng)制的環(huán)境管制只賦予義務(wù)不同，環(huán)境協(xié)議通過協(xié)商的方式在賦予企業(yè)或個(gè)人環(huán)境義務(wù)的同時(shí)也賦予其環(huán)境權(quán)利，通過賦予權(quán)利充分調(diào)動(dòng)環(huán)境管理相對(duì)人參與環(huán)境問題解決的積極性，從而整合更多的資源。

(二) 構(gòu)建我國環(huán)境協(xié)議制度的建議

1. 立法層面

我國應(yīng)該相應(yīng)地建立環(huán)境協(xié)議的立法基礎(chǔ)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，環(huán)境問題已經(jīng)成為人類面臨的重要課題，環(huán)境協(xié)議是一種平衡競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值和環(huán)保價(jià)值的有效手段，體現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值和環(huán)保價(jià)值的相互差異和此消彼長的關(guān)系。我國嚴(yán)重的環(huán)境問題以及環(huán)境市場(chǎng)的快速發(fā)展都要求建立相應(yīng)的環(huán)境協(xié)議制度。立法時(shí)應(yīng)該明確指出這種環(huán)境協(xié)議是否具有法律上的效力，可以以一種宏觀立法或環(huán)境目標(biāo)的形式予以明確，或在現(xiàn)有立法的基礎(chǔ)上肯定環(huán)境協(xié)議的法律效力，再結(jié)合具體的競(jìng)爭(zhēng)立法規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)法層面上環(huán)境協(xié)議的市場(chǎng)運(yùn)行。這種環(huán)境協(xié)議制度可以較好地融合環(huán)境保護(hù)和競(jìng)爭(zhēng)法的相關(guān)價(jià)值，將環(huán)境保護(hù)作為判定企業(yè)環(huán)境協(xié)議是否違背競(jìng)爭(zhēng)法的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及是否取得綠色豁免的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)。

2. 社會(huì)層面

環(huán)境協(xié)議應(yīng)該是由企業(yè)自愿訂立的以實(shí)現(xiàn)某種環(huán)境目標(biāo)為目的的協(xié)議，具有民法上的約束力。作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段，應(yīng)該遵守競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)企業(yè)協(xié)議的相關(guān)規(guī)制。

3. 監(jiān)督管理

在基本法律規(guī)范環(huán)境協(xié)議的前提下，企業(yè)擁有相應(yīng)的自由裁量權(quán)來決定環(huán)境協(xié)議的訂立與執(zhí)行，并且這種環(huán)境協(xié)議的訂立與執(zhí)行必須遵守透明、公開原則，以防發(fā)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，擾亂有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。也可以設(shè)立相應(yīng)的行政機(jī)構(gòu)對(duì)環(huán)境協(xié)議的設(shè)立進(jìn)行審查、登記，或者委托專門的機(jī)構(gòu)對(duì)環(huán)境協(xié)議進(jìn)行管理。

五、結(jié)語

環(huán)境協(xié)議是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法與環(huán)保價(jià)值的平衡，對(duì)于實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重價(jià)值具有重要意義。TFEU及相關(guān)歐盟法律對(duì)這種特殊協(xié)議的規(guī)定、歐盟相關(guān)實(shí)踐案例、歐盟環(huán)境協(xié)議相關(guān)制度為這種協(xié)議的運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)，我國建立 環(huán)境協(xié)議制度時(shí)可以從中借鑒經(jīng)驗(yàn)，從立法層面、社會(huì)層面、監(jiān)督管理層面入手展開。

參考文獻(xiàn)：

[1]許光耀.歐共體競(jìng)爭(zhēng)法通論 [M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2006.

[2]Kingston S.Greening EU competition law and policy [M].London：Cambridge University Press，2012.

[3]王曉曄.歐共體競(jìng)爭(zhēng)法 [M].北京：中國法制出版社，2001.

[4]Hontelez J.歐洲聯(lián)盟中的環(huán)境協(xié)議：環(huán)境運(yùn)動(dòng)的一些觀點(diǎn) [J].產(chǎn)業(yè)與環(huán)境，1999(z1)：19-22.

[5]肖主安.試論歐盟環(huán)境政策的發(fā)展 [J].歐洲，2002(3)：75-81.

[6]龔偉玲.歐盟推動(dòng)環(huán)境協(xié)議的制度分析與借鑒 [J].環(huán)境保護(hù)，2004(5)：59-62.

[7]徐士英，邱加化.歐盟環(huán)境政策與競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系探析及啟示 [J].法商研究，2001(5)：129-137.

[8]張英.歐共體環(huán)境政策的法律基礎(chǔ)、目標(biāo)和原則探析 [J].法學(xué)評(píng)論，1998(4)：69-74.

[9]盧晨陽.歐盟環(huán)境政策的發(fā)展演變及特點(diǎn) [J].國際研究參考，2014(2)：14-18，23.

[10]張江麗.論反壟斷法中的綠色豁免：歐盟環(huán)境協(xié)議豁免實(shí)踐對(duì)我國的啟示 [J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2012(5)：48-53.

[11]張戀戀.反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)職能劃分的考察維度 [J].沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014(4)：375-379.

Analysis and reference of environmental agreements of EU competition law

LIU Ye-ling

(Law School, Central South University, Changsha 410012, China)

Abstract：Environmental agreement is an important part of the EU competition law, and the outcome of fulfilling the requirements of integration and sustainable development of EU. EU competition law totally regulates the issues of legal construction of environmental agreement, and many cases of environmental agreements further demonstrate the legal characteristics of environmental agreements which are different from general agreement. The rise of environment agreement and the exception of green immunity are inevitable products of the balance between economic development and environment protection. The competition law in China also regulates it when coordinating the normal operation of market economy, and solves some cases of unfair competition related with green immunity. But the related market of environment is in the forming process in China, and the systematic treatment system is not established yet. To study the legal institutions of environmental agreements of EU competition law can provide references for China to construct environmental agreement institution.

Key words： EU competition law; environment protection; environmental agreement; green immunity; non-economic factor; principle of rationality

(責(zé)任編輯：郭曉亮)

*本文已于2015-03-27 15∶42在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址： http：//www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150327.1542.001.html

【裝備制造業(yè)發(fā)展研究】