論羅馬法的精神

廖德宇

(北京大學(xué) 法學(xué)院，北京 100871)

論羅馬法的精神

廖德宇

(北京大學(xué) 法學(xué)院，北京 100871)

摘 要：羅馬法作為歷史上最偉大的法系流傳久遠(yuǎn)，對于當(dāng)今法律依然有著深刻的影響，這主要得益于羅馬法長久秉持的內(nèi)在精神。這些精神包括對法律的信仰、理性和自然法、私法至上和多元精神。而珍愛自己的傳統(tǒng)恰恰才是羅馬法這筆遺產(chǎn)的真正精神和真正生存密碼。

關(guān)鍵詞：羅馬法；法律精神；理性；西方文明

在當(dāng)今世界，法治已經(jīng)成為舉世公認(rèn)的基本生活方式和社會治理陽臺，法律的精神成果和制度現(xiàn)實也為人類共享、共有，一定程度上可以說是法律和法治已經(jīng)成為世界具有普適性的公共產(chǎn)品。就中國而言，黨的十八屆四中全會已經(jīng)做出建設(shè)社會主義法治國家的具體部署，在這一背景下，如何更好地理解法治、踐行法治已經(jīng)成為當(dāng)下中國最為迫切和緊要的任務(wù)。法律作為治國之重器，良法作為善治之前提，也需要從一個較深的層次加以理解。而要做到這一點，從歷史角度考察一下良法的傳承與發(fā)展，深刻把握良法的精神就十分必要了。而羅馬法作為一種余脈不絕的偉大法律體系對現(xiàn)代法律文明特別是西方法律文明產(chǎn)生了巨大影響，大陸法系國家的現(xiàn)代法律制度中依然可以發(fā)現(xiàn)羅馬法的制度遺存，這一現(xiàn)象是很值得我們關(guān)注的。筆者認(rèn)為，羅馬法能夠卻得這樣的成主要體現(xiàn)在它的思想觀念上，也就是許多學(xué)者稱之為“羅馬法精神”的東西。本文主要將圍繞羅馬法的精神內(nèi)容來分析羅馬生生不息的發(fā)展密碼，以有裨益于我國法治體系建設(shè)和發(fā)展。

一、羅馬法精神的具體內(nèi)涵

羅馬法建立了西方文明中對法律的信仰，或許這應(yīng)該算羅馬法的“第一精神”。羅馬人天生對法律具有偏好。從古羅馬建城開始，他們就生活在法律規(guī)則中，羅馬人在法律意識上的“早熟”令人驚訝：開國者羅慕路斯與弟弟相約共同統(tǒng)治羅馬；隨后與埃特魯斯人、拉丁人的戰(zhàn)戰(zhàn)停停，都要以一紙盟約為標(biāo)志；在古羅馬一千年的歷史過程中，幾乎所有里程碑式的事件都要訴諸法律形式，各種成果也都要以成文立法、決議等形式正式固定下來，甚至元老院等組織的工作過程，羅馬人都“刻板地”用程序法予以規(guī)定。這與其它古代文明喜歡用首領(lǐng)承諾、君子協(xié)定等道德約束方式，形成鮮明對比。在西方“漢書”、斷代史良史《羅馬史》中，作者阿庇安經(jīng)常在標(biāo)題中用“羅馬人破壞合約”、“元老院撕毀和約”(因此)“遭到可恥的失敗”諸如此類明顯傾向性的詞句，表達(dá)對違背法律規(guī)則者的譴責(zé)和蔑視，說明對法律的信仰在羅馬已經(jīng)深入人心。伯爾曼說：“沒有信仰的法律將退化成僵化的教條”、“而沒有法律的信仰，……將蛻變?yōu)榭裥拧保琜1]誠之謂也！

理性和自然法是羅馬法的第二大精神。崇尚理性是古希臘文明的重要特色，古羅馬將它貫徹到法律中并發(fā)揚光大。自然法與理性緊密相關(guān)，古羅馬認(rèn)為整個宇宙充滿著“邏各斯”即理性；《法學(xué)階梯》開篇就說，自然法是自然界教給一切動物的法律——因此我們應(yīng)當(dāng)順應(yīng)自然而生活。羅馬法的自然法精神、理性精神主要體現(xiàn)為：(1)正義的法。自然法要求法律公平、正義，符合自然理性和秩序。羅馬法一開始就與道德倫理、價值判斷相結(jié)合，并且焦點放在正義上。烏爾比安斷然宣稱的“法學(xué)是關(guān)于神和人的事務(wù)的知識，是正義與非正義之學(xué)”無非是官方學(xué)術(shù)的學(xué)閥表達(dá)罷了。(2)高度抽象的法律制度體系。經(jīng)過千年的發(fā)展，特別是經(jīng)過帝國時期和羅馬法復(fù)興時期群星璀璨的法學(xué)家的努力，羅馬法在后世以高度抽象的概念化、邏輯性、理論度著稱，光是《法學(xué)階梯》特別是《學(xué)說匯纂》營造的龐大系統(tǒng)，就令人嘆為觀止。難怪Max Radin感慨說：每一個人都知道《國法大全》，但這部偉大的匯編著作只是羅馬法的一部分，雖然絕對是最重要的部分。要想精通這么一個龐大的領(lǐng)域，不窮其一生顯然是沒有可能的。我們有理由不相信今天看到的那些羅馬法簡介——對一個歷經(jīng)千年、資料汗牛充棟的題材，即使皓首窮經(jīng)于其中又能如何？[2](3)法典化。法律的成文化、法典化是法律得到系統(tǒng)總結(jié)和完善的高層次表現(xiàn)，因為這個過程需要運用理性分析、歸納出邏輯體系。周旺生教授也說過，法典是法的形式中的最高形式、法典比習(xí)慣法、判例法更明確、準(zhǔn)確、直觀……在多種多樣的法的形式中，法典尤具會同性能和溝通性，法典中蘊涵和宣揚的理性、正義和其它美好的因素，比之習(xí)慣法、判例法，更具有可以跨越地區(qū)和國界的潛力。[3]羅馬法以“王政法(leges regiae)”為起點、《十二銅表法》為第一個里程碑、《國法大全》為頂峰，是走法律成文化、法典化道路的杰出代表。環(huán)顧全球，只有中華法系堪與媲美。(4)重視法學(xué)家的專業(yè)優(yōu)勢。[4]羅馬法發(fā)展過程中一直有重視法學(xué)專家的傳統(tǒng)，早在制定《十二銅表法》時，就專門成立十人小組進(jìn)行“準(zhǔn)專業(yè)”式的工作；“五大法學(xué)家”的法律解釋獲得欽定法律效力鑄就后無來者的千古美談；《查士丁尼國法大全》是查士丁尼出資并任名譽主編，以特里波尼和兩位法學(xué)教授亞奧裴里斯、多羅西斯為首的專家團(tuán)隊傾力而為的杰作；十一世紀(jì)——十三世紀(jì)時，西歐這塊沉寂了幾百年的黑暗土地更像是突然發(fā)了瘋，變成智慧的搖籃，涌現(xiàn)出以“法律之光”伊納留斯為代表的一大批法學(xué)大師……。

私法至上是羅馬法的又一重要觀念。私法精神是指確立和尊重個人的獨立人格及主體地位，主觀上承認(rèn)個人意思自治，客觀上維護(hù)個人權(quán)利和利益。發(fā)達(dá)的私法往往有比較完整的個人權(quán)利體系。私法精神還強調(diào)公法不粗暴干涉私人生活，在社會生活中和解決私法糾紛時貫徹平等原則。羅馬法的私法精神集中反映在它的民法體系(市民法)中。這也是一個被法學(xué)家反復(fù)闡述的論點，本文從略。

多元精神?？v觀羅馬史和羅馬法史，既有“內(nèi)在”的多元精神，又有“外部”的多元環(huán)境。從內(nèi)部看，羅馬法參與構(gòu)造的民主制是多元的首要表現(xiàn)；羅馬的元老院、百人團(tuán)大會、庫利亞大會、平民會議多種組織并存，是多元的組織保證；羅馬的“兩雄共主”、多人執(zhí)政直至后來的三分天下、瓜分帝國、“選候”制度無不與其它文明的“大一統(tǒng)”精神大異其趣；即使就純粹的法律制度而言另，多元精神也不乏其例：羅馬法的物權(quán)制度中有一個著名的“共有”制度，指兩個以上主體共同擁有對某一物的所有權(quán)，這實際上是羅馬法多元精神的典型范例——我們知道，其它古代文明也有共有的觀念意識和財產(chǎn)制度，但它們的共有通常是共有人作為一個集體(整體)共有某物，然后由共有人的代表代替全體共有人行使權(quán)利，比如全體家庭成員共同擁有家庭財產(chǎn)，由家長行使權(quán)利，相當(dāng)于現(xiàn)代的“共同共有”概念；而羅馬法不同，羅馬法對共有不分共同共有和按份共有，認(rèn)為實際上都是按份共有。并對共有人的權(quán)利義務(wù)、共有物的分割等都做了精致的規(guī)定，甚至連共有物改良造成的利益沖突這樣的特殊情況都考慮到了。[5]可見羅馬法強調(diào)的是個體、是多元的個體，不是一元的整體。

羅馬法的多元性還指它始終在一個多元的外部環(huán)境中產(chǎn)生、發(fā)展。我們知道，古羅馬從建城的第一天起，就處在同周邊力量的斗爭、競爭中。羅馬法最早的對手是原始習(xí)慣，羅馬法一直處于吸收和改造原始習(xí)慣的過程中。獨裁勢力和貴族的“專橫和徇私”是羅馬法的另一個大敵。王政時期的“高傲者”塔克文、共和時期的“三巨頭”、帝國時期的暴君等所代表的獨裁勢力，和大大小小的政治精英所代表的貴族壟斷派長期是威脅羅馬法的現(xiàn)實力量。宗教規(guī)則是羅馬法的第三個競爭者。前文已提及，與羅馬法相伴生的先有原始土著宗教，后有基督教。在西歐“黑暗時期”，因為失去羅馬帝國支撐，羅馬法與教會法、日耳曼習(xí)慣長期并存。周邊國家的法律、傳統(tǒng)習(xí)慣是羅馬法的又一個勁敵，它們阻止或爭奪羅馬法的影響力。除了有這么多種“規(guī)則環(huán)境”，羅馬法還在多元的政治環(huán)境、傳統(tǒng)環(huán)境、國際環(huán)境、道德價值觀環(huán)境中生存發(fā)展，這就使羅馬法既能百采眾長、強化自己，又自我改造成具有多元精神要素的法律體系。

二、羅馬法的生存密碼

馬克思說：法和宗教一樣，是沒有自己的歷史的。我一直表示懷疑——它邏輯上正確，但并無太多實證支持。

正如前文論及，羅馬法的流失程度，完全不亞于其他古代文明的法律。但羅馬法對后世文明的影響，卻獨步天下，這是不爭的事實。原因究竟是什么？古今中外的研究者進(jìn)行了不懈的探索，試圖找出“羅馬盛衰原因”、找出“羅馬法何以可能”、“羅馬法精神”。今天看來，我們固然可以分析出很多個符合現(xiàn)代理念的“羅馬法精神”、很多個它的“傳世理由”，但是與其說羅馬法適應(yīng)了時代的要求、“暗合”了后世文明，不如說是羅馬法塑造了后世文明，特別是后世的西方文明。

因為，把羅馬法本身看作特定社會的產(chǎn)物，看作特定經(jīng)濟、政治或文化的依附者或副產(chǎn)品的觀點，存在太多的疑點：

很多研究者認(rèn)為羅馬法是私有制和奴隸制度的需要。例如恩格斯說它是“以私有制為基礎(chǔ)的法律的最完備形式”。[6]但歷史常識告訴我們，公有制為基礎(chǔ)的社會，也大量使用羅馬法規(guī)則，例如當(dāng)代中國。實際上，羅馬法本身就大量來自“公有制”為基礎(chǔ)的原始習(xí)慣、部落規(guī)則。按照產(chǎn)權(quán)制度原理，只要社會財富想充分發(fā)揮效用，羅馬法的許多規(guī)則就有用武之地；何況，羅馬法不單是財產(chǎn)法、民商法。所以羅馬法并非與私有制密不可分。主張羅馬法是在奴隸制度的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的觀點，同樣值得商榷——羅馬法本身一千多年的歷史，跨越了原始軍事部落(氏族部落)、奴隸社會、封建社會多個階段，而且從羅馬法后來的興旺發(fā)達(dá)看，它在資本主義社會的生命力也旺盛依舊，甚至可以延伸到“更高級的社會階段”。所以，認(rèn)為羅馬法是奴隸制社會的法，屬于“大錯”。[7]為了迎合“羅馬法是在奴隸制基礎(chǔ)上產(chǎn)生”這個結(jié)論而強行裁剪羅馬法的定義范圍，無疑是削足適履。

主流的觀點還認(rèn)為，羅馬法是商品經(jīng)濟社會的產(chǎn)物。恩格斯的著名論斷——即羅馬法是商品生產(chǎn)者社會的第一個世界性法律、“差不多完滿地表現(xiàn)了馬克思稱為商品生產(chǎn)的那個經(jīng)濟發(fā)展階段的法律關(guān)系”[8]——被最大限度地引用。類似的贊揚發(fā)展到后來，已經(jīng)使多數(shù)研究者相信：羅馬法不僅是商品經(jīng)濟最完善的法律規(guī)則、甚至是商品社會唯一合理的規(guī)則，其它文明的法律之所以失敗或消亡，重要根源就在于此，需要學(xué)習(xí)的也在于此。但是冷靜觀察后發(fā)現(xiàn)，相反的史實重重打了這個觀點一記耳光：同屬海洋文明的古希臘商業(yè)經(jīng)濟也很發(fā)達(dá)，為何沒有產(chǎn)生“雅典法”？或許古希臘人重視理性、偏好清談，“不屑于”干“稼穡事”和“商貿(mào)事”，那么我們看看與古羅馬同時代的另一個商品經(jīng)濟發(fā)達(dá)、更具有產(chǎn)生法律體系的條件的國家：迦太基。迦太基是腓尼基人的一支，腓尼基人自古以航海和貿(mào)易著稱，到迦太基時更是輝煌無比——他們的巨大帆船載著貨物，來往于亞洲和不列顛之間約100個港口；他們第一個發(fā)行通行各地的貨幣；他們建立了強大的海軍，使自己從單純的商業(yè)中轉(zhuǎn)站變成帝國，控制了從埃及到直布羅陀的幾乎全部非洲北部海岸；繁榮發(fā)達(dá)的商業(yè)使迦太基富甲一方，光關(guān)稅和進(jìn)貢每年就達(dá)12萬他連特。更重要的是，迦太基有著與羅馬驚人雷同的政治體制——也有元老院和人民大會，每年選舉兩位高級官員負(fù)責(zé)司法和行政事務(wù)，在所有政府機關(guān)中地位最高的是由104人組成的法院，軍事指揮官的任命制度比羅馬還優(yōu)良?？傊忍幸粋€優(yōu)秀的制度，人民也對這個制度忠心耿耿，連亞里士多德都贊揚迦太基政體“在許多方面，都優(yōu)于其他國家”。[9]但是，目前為止的考古發(fā)現(xiàn)，從未證明迦太基有什么法律制度性貢獻(xiàn)。

可見，有了經(jīng)濟基礎(chǔ)這個“龍種”，仍然可能連跳蚤都生不出。不僅古希臘和迦太基，更具諷刺意味的是，與西歐大陸一衣帶水的不列顛，在羅馬法包圍下歷經(jīng)兩千多年、工業(yè)革命后坐擁更加發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟，也還是，沒有走上羅馬法道路。

羅馬法與商品經(jīng)濟的關(guān)系，還有一點必須提及：普遍認(rèn)為西羅馬滅亡后歐洲進(jìn)入“黑暗時期”，羅馬法因為失去商品經(jīng)濟這個最重要的基礎(chǔ)才步入衰落。但是相關(guān)史料表明，中世紀(jì)歐洲的商品經(jīng)濟依然很興旺?！瓣P(guān)于商業(yè)方面，如果認(rèn)為日耳曼人的征服高盧立即使商業(yè)遭到破壞，那是錯誤的?！?西羅馬帝國滅亡后，法國南部和中部的商業(yè)還是很繁盛，來自東方的船只源源不斷地輸入產(chǎn)品，各國商人云集在地中海沿岸的城市里?！爱?dāng)高盧的商業(yè)繼續(xù)沿著羅馬的老路進(jìn)行的時候，東德意志的商業(yè)由于法蘭克人連接了高盧和德意志，擴展到了超出以前羅馬帝國的范圍?！盵10]江山依舊、風(fēng)景依舊，羅馬法卻已經(jīng)隨著西羅馬的滅亡和查士丁尼皇帝去世而“人亡政息”——這進(jìn)一步說明，商品經(jīng)濟與羅馬法的關(guān)系，并不是很多人想象的那么密不可分。無獨有偶，古希臘被馬其頓征服后，“雅典香型”的商業(yè)社會也一仍如舊：“希臘化時期的商業(yè)貿(mào)易非常繁盛，例如塞流古王朝和托勒密王朝將大量新鑄貨幣投入流通，使東西方貿(mào)易異常繁榮?！盵11]但古希臘的上層建筑和精神家園，已經(jīng)不可避免地?zé)熛粕⒘恕?/p>

上述史實似乎暗示，羅馬法依賴于政權(quán)，或者說與政治制度息息相關(guān)。但我們同樣可以很快發(fā)現(xiàn)，羅馬法也不依附于政治制度——羅馬法遍歷獨裁、寡頭、民主政權(quán)，在貴族制、共和制、君主制各種政體中都順利實驗通過，形成今天的羅馬法系。這種“政體免疫性”使得羅馬法的獨立性不言而喻。換句話說，認(rèn)為“法律制度的實施或法治需要以特定的政治或其它社會制度為必要條件，不符合的就必須進(jìn)行政治改革”的觀點，被羅馬法證明是個偽命題。最多只能說，一個更“配套”的政治制度有助于“多快好省”地促進(jìn)——而不是延緩——法制(法治)。其實恩格斯在談到法國革命中的“酒稅”問題時，無意中也例證了這一點：“酒稅”被認(rèn)為“是十八世紀(jì)君主制度主要的特點之一，也是第一次革命時期人民不滿意的基本原因之一。”所以法國革命一開始就廢除了它。但是“革命者”拿破侖卻恢復(fù)了它，而其后復(fù)辟的破旁王朝又再次廢除了它。[12]——看起來酒稅制度就如同一個面團(tuán)，哪個政權(quán)都可以捏捏；更像一枚萬能釘，想釘?shù)绞裁粗贫壬暇歪?。我們也注意到，法律制度不但可以獨立于政治制度，而且可以反過來影響政治制度和其它：西歐的民主法律制度是在羅馬的影響下演變來的；而在查士丁尼皇帝的強力推動下，“東羅馬帝國卻沒有把東歐引上相同的道路?！盵13]

上面幾個方面的分析，反復(fù)證明羅馬法是有自己的獨立精神品格的?；蛟S我們可以認(rèn)為，耶林提出“羅馬法精神”是出于對羅馬法的偏愛；那么梅因在他冷峻、嚴(yán)肅的著作中發(fā)現(xiàn)，羅馬法學(xué)理論對世界的思想和行為，比一般所設(shè)想的有較為廣泛、永久的影響，就值得我們深思了。事實上，在《古代法》第五章，梅因已經(jīng)明確指出了法的獨立發(fā)展史：它的發(fā)展變化很緩慢以致我們可以觀察它從一個時代到另一個時代的變化所遵循的路線和方向，甚至對變化趨勢的最后結(jié)果有所判斷。在研究這個最后結(jié)果時，我們無須被那個把古代和現(xiàn)代分割開來的主觀障礙所干擾，因為羅馬法精髓結(jié)合遠(yuǎn)古野蠻習(xí)慣形成的混合物——也就是我們臆造的封建制度——的效果之一，是復(fù)活了很多早已被羅馬世界廢棄的古代法的內(nèi)容，于是那似乎已經(jīng)結(jié)束的消亡過程又開始了，而且在某種程度上說直到現(xiàn)在還在進(jìn)行。[14]

但是，如果我們因此就將羅馬法視為各國爭相靠攏的燈塔，看來是不負(fù)責(zé)任也是不符合事實的。因為羅馬法的地位和世界性影響也許被嚴(yán)重高估了，它的真實力量與膜拜者心目中認(rèn)為的力量，發(fā)生了“不成比例的斷裂”。實際上，從世界范圍來說，它的腿跑得還不如玉米快——自從哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲后，玉米迅速傳遍世界，據(jù)說1512年就傳入中國，而羅馬法的世界性成就只有200年。

而且，羅馬法流失掉的精華也讓人費解。比如“民事死亡制度”，無論從理性還是理論角度看，沒有被后世傳承都難以解釋；再如法學(xué)家的作用，此后從未在其他國家得到模仿，其“賣好不賣座”的結(jié)果引人深思；還有，羅馬法不被人注意的形式主義特征，現(xiàn)在看來被英美法系因襲而不是被羅馬法“嫡傳”的大陸法系繼承……凡此種種，都一再向我們表明了一個淺顯的結(jié)論：羅馬法自身是一脈相承的發(fā)展史，對外部文明是有選擇的借鑒吸收；其它的成功文明，在學(xué)習(xí)吸收羅馬法時，也是有選擇的。這就讓格羅索的總結(jié)變得意味深長——“羅馬人重傳統(tǒng)的精神是他們法學(xué)家所特有的一種精神，由于這種精神的影響，羅馬制度的歷史所表現(xiàn)的不是突然的轉(zhuǎn)折和猛烈的興廢?！?/p>

難道珍愛自己的傳統(tǒng)才是羅馬法這筆遺產(chǎn)的真正精神、真正生存密碼？

參考文獻(xiàn)

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[14]Henry S Maine. Ancient Law [M].London: John Murray, Albemarle Street, W. 1920：142.

(編輯：佘小寧)

The Spirit of Roman Law

LIAO De-yu

(LawSchool,PekingUniversity,Beijing100871,China)

Abstract:The Roman law, as the greatest law system with a long history, still has a profound influence on today's law , which is mainly due to the inner spirit upheld by the Roman law . These spirits include the belief to law , rationality and natural law, supreme private law and multiple spirits. And cherishing their tradition is the true spirit of the Roman law and the real survival cipher as a legacy.

Key words:The Rome law; The spirit of the law; Rationality; Western civilization

中圖分類號：D909.93

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-816X(2015)04-0379-05