書(shū)證真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性在詐騙個(gè)案中的審查判斷

文◎曹 堅(jiān)*

書(shū)證真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性在詐騙個(gè)案中的審查判斷

文◎曹 堅(jiān)*

*上海市人民檢察院第一分院二審案件檢察處副處長(zhǎng)，法學(xué)博士［200052］

［基本案情］被告人呂某某以其公司承接水車工程需要資金為由，向被害人李某某及巫某某4次以 “借款”的形式借得共計(jì)人民幣18.5萬(wàn)元。上述18.5萬(wàn)元中，被告人呂某某于2009年4月22日向李某某以工程需要資金為由以“借款”形式騙得10萬(wàn)元時(shí)，將偽造的房地產(chǎn)權(quán)證作為抵押交給李某某。在此期間，被告人呂某某通過(guò)被害人李某某的介紹，由王某某建造水車工程的水池及水車安裝，被害人李某某又代呂某某支付王某某共計(jì)3.3萬(wàn)元工程款。被告人呂某某又以其公司承接的水車工程急需資金為由，并使用偽造的房地產(chǎn)權(quán)證作為抵押并出具借條的方式，騙得被害人張某某2萬(wàn)元、被告人李某3萬(wàn)元；案發(fā)前，被告人呂某某尚未歸還張某某、李某共計(jì)3.47萬(wàn)元。

一、本案基本訴訟經(jīng)過(guò)

檢察機(jī)關(guān)以詐騙罪起訴被告人呂某某，一審法院認(rèn)為，被告人呂某某的行為已構(gòu)成詐騙罪，判處其有期徒刑二年九個(gè)月，并處罰金3000元。被告人呂某某不服一審判決，辯稱其未偽造房地產(chǎn)權(quán)證騙取被害人錢款，其行為不構(gòu)成詐騙罪。辯護(hù)人認(rèn)為，呂某某尚有追加的工程款未結(jié)清，主觀上并無(wú)非法占有的故意，且無(wú)證據(jù)證明呂某某向被害人提供了偽造的房地產(chǎn)權(quán)證；且即使提供了假證，也只是民事上的欺詐行為，不構(gòu)成詐騙犯罪，建議二審法院宣告呂某某無(wú)罪。辯護(hù)人在二審開(kāi)庭前提供了某多媒體有限公司項(xiàng)目組出具的函及呂某某筆記本中的原始記錄一份，并申請(qǐng)證人耿某某出庭作證，以證明呂某某尚有追加的工程款未結(jié)清，且未收到被害人李某某的10萬(wàn)元。二審檢察機(jī)關(guān)出庭意見(jiàn)認(rèn)為，呂某某自書(shū)的記錄并不具有證明作用，某多媒體有限公司項(xiàng)目組出具的書(shū)面函及證人耿某某的證言對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定及定性并無(wú)影響，原判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，量刑適當(dāng)，且審判程序合法，呂某某的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，建議二審法院駁回上訴，維持原判。二審法院采納了檢察機(jī)關(guān)的意見(jiàn)，裁定駁回上訴，維持原判決。

二、對(duì)本案書(shū)證真實(shí)性的審查判斷

被告人呂某某向被害人李某某以“借款”形式騙得10萬(wàn)元，并書(shū)寫了借條，借條的存在有兩層意義：一是證明呂某某與李某某之間存在借貸關(guān)系；二是證明呂某某從李某某處借得款項(xiàng)10萬(wàn)元。借條存在與否以及借條內(nèi)容的真實(shí)性直接關(guān)系到本案詐騙犯罪是否得以成立，與詐騙犯罪的數(shù)額也有直接關(guān)系。但是，僅憑借條這一單一書(shū)證，尚不能確定借條內(nèi)容的真實(shí)性，還需結(jié)合其他相關(guān)證據(jù)，綜合判斷被告人與被害人之間的借貸關(guān)系是否存在。

一是看借條本身內(nèi)容真實(shí)合理的程度。本案被告人呂某某有多份向被害人李某某出具的借條。內(nèi)容依此是：（1）“今向李某某借現(xiàn)金3.2萬(wàn)元，歸還日期為2009年 4月 30日。借款人呂某某，2009.4.9日”；（2）“由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)急需周轉(zhuǎn)資金，今向李某某先生借現(xiàn)金（壹拾萬(wàn)元整），借期為一年歸還。如果一年期限到時(shí)，歸還不出先進(jìn)，車某某（系被告人之女）［1］就用松江區(qū)茸南苑94號(hào)601室的住房抵押給李某某先生所有，借款人車某某、呂某某，2009年4月22日”；（3）“今向李某某和巫某某借現(xiàn)金貳萬(wàn)叁仟元整，借款為15天（09.10/14-09/10/29歸還）,如超出日期每天利息按100元/天息計(jì)算,借款人呂某某,2009.10.14”。從三份借條的內(nèi)容看，借款雙方名稱確定，借款金額確定，歸還日期確定，符合借條的一般要素，真實(shí)性比較強(qiáng)。

二是看借條涉及人員的陳述是否與借條內(nèi)容相互印證。被告人呂某某雖然承認(rèn)借條客觀存在，但否認(rèn)拿到了被害人李某某的借款。這種辯解與人們的一般常識(shí)性認(rèn)識(shí)不盡相符。人們通常不會(huì)在未拿到借款的情況下出具借條，除非受到外在的某種脅迫。針對(duì)呂某某的這種辯解，司法機(jī)關(guān)還需要收集被害人陳述、其他相關(guān)證人證言等證據(jù)來(lái)印證借條的真實(shí)性并反證被告人呂某某辯解的虛假性。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)定了如下證據(jù)印證借條的真實(shí)性：（1）被害人李某某的陳述及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2009年4月9日，呂某某以水車生意資金短缺為由向其借款3.2萬(wàn)元；當(dāng)月又以需要支付工人工資為由向其借款，其從郵政銀行貸款10萬(wàn)元后，于4月22日將10萬(wàn)元出借給呂某某，呂某某交給其房產(chǎn)證；當(dāng)年5月，呂某某又以水車需要檢驗(yàn)給好處為由向其借款3萬(wàn)元；當(dāng)年10月14日，呂某某又以水車工程缺錢為由向其借款2.3萬(wàn)元；其曾從耿某某處拿到過(guò)3萬(wàn)元錢款，但該款是水車工程安裝的工人的費(fèi)用，與呂某某的借款沒(méi)有關(guān)聯(lián)；呂某某于2009年確實(shí)有還款在其賬戶上，具體還款金額不清，呂某某本人沒(méi)有現(xiàn)金歸還其借款。（2）被害人李某某的妻子證人巫某某的證言證實(shí)，2009年4月6日左右，呂某某至其公司，以水車工程缺少資金周轉(zhuǎn)為由，向其丈夫李某某借款，并講明會(huì)給2分的月息，后于4月9日借款給呂某某3.2萬(wàn)元；之后，呂某某借用其公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照并讓其以公司的名義向郵政銀行申請(qǐng)小額貸款，之后將所貸的10萬(wàn)元借給呂某某并用車某某的房子做抵押；2009年5月24日左右的上午，其接到呂某某的電話稱要去張家港結(jié)水車工程款需給有關(guān)人員紅包，提出向其借款3萬(wàn)元，并言明3天歸還，5月25日，其交給呂某某3萬(wàn)元；2009年10月14日左右，呂某某又以請(qǐng)有關(guān)人員吃飯為由，向其借款并言明15天內(nèi)歸還，其又出借2.3萬(wàn)元給呂某某，呂某某出具了借條；之后呂某某既不還錢，人又找不到，后至房產(chǎn)交易中心查詢，發(fā)現(xiàn)房產(chǎn)證是假的。（3）證人房某某的證言證實(shí)，2009年4月某日，其在李某某公司辦公室，呂某某也在，李某某稱呂某某幫其在郵政銀行辦理小額貸款讓其做保證人，當(dāng)時(shí)呂某某問(wèn)其辦不辦小額貸款，如辦出來(lái)可將錢高利息借給她，其回答不辦。之后一天，其與李某某、呂某某至郵政銀行，李某某向銀行辦理了10萬(wàn)元的貸款；10多天后，李某某告知其貸款的10萬(wàn)元借給了呂某某并拿出呂某某的借條讓其看，其即對(duì)李某某講借款的事小心一點(diǎn)，巫某某就說(shuō)對(duì)方把房子的房產(chǎn)證抵押在他們處。（4）被告人呂某某之女證人車某某的證言證實(shí)，2009年穿短袖的一天晚上，其母親讓其次在李某某老婆所拿1張10萬(wàn)元的借條上簽名，其簽好字就離開(kāi)了，其覺(jué)得其母親借到了該10萬(wàn)元；2009年因資金鏈斷裂，其母親向高利貸者借了很多錢，事后聽(tīng)說(shuō)其母親將其的房子的房產(chǎn)證抵押在李某某處，同時(shí)在該段時(shí)間，其母親對(duì)其說(shuō)過(guò)做了假證。（5）賬戶交易明細(xì)和銀行業(yè)務(wù)回單及付款憑證證實(shí)李某某銀行賬戶的交易情況和李某某從郵政銀行領(lǐng)取10萬(wàn)元以及呂某某支付李某某78400元。（6）小額借款及擔(dān)保合同證實(shí)，李某某于己2009年4月15日向郵政銀行借款人民幣10萬(wàn)元。（7）調(diào)取證據(jù)清單、偽造的房產(chǎn)證（復(fù)印件）和照片及偽證沒(méi)收憑證證實(shí)，從李某某、張某某處調(diào)取了坐落于某處的房產(chǎn)證2本，因系偽造被房地產(chǎn)登記處沒(méi)收。

上述言詞證據(jù)的內(nèi)容基本一致，且相互印證，能夠證明借條內(nèi)容系真實(shí)存在。雖然被告人呂某某一方不承認(rèn)拿到借款，但被害人及三位證人均證明呂某某拿到借款，且沒(méi)有證據(jù)證明呂某某系在被欺騙或者強(qiáng)迫等特殊情況下出具借條，因而其不可能在出具借條的情況下不獲取借款，這與社會(huì)一般常識(shí)常理不符。上述書(shū)證證明被害人李某某向郵政銀行貸款的事實(shí)清楚，相關(guān)銀行賬戶交易信息與前書(shū)言詞證據(jù)相吻合。房屋產(chǎn)權(quán)交易中心出具的書(shū)證證實(shí)被告人呂某某系偽造房屋產(chǎn)證。綜合上述證據(jù)可以證明借條內(nèi)容真實(shí)存在，且被害人李某某系受到被告人呂某某使用偽造的房屋產(chǎn)證的欺騙而出具借款，被告人呂某某非法占有他人財(cái)物的詐騙故意明顯，其行為符合詐騙罪的犯罪構(gòu)成。

三、對(duì)本案書(shū)證關(guān)聯(lián)性的審查判斷

我國(guó)在修訂《刑事訴訟法》時(shí)雖未對(duì)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性作出規(guī)定，但相關(guān)司法解釋作出了相應(yīng)的說(shuō)明。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第69條的規(guī)定，對(duì)物證、書(shū)證應(yīng)當(dāng)著重審查物證、書(shū)證與案件事實(shí)有無(wú)關(guān)聯(lián)；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)遺留與犯罪有關(guān)的具備鑒定條件的血跡、體液、毛發(fā)、指紋等生物樣本、痕跡、物品，是否已作DNA鑒定、指紋鑒定等，并與被告人或者被害人的相應(yīng)生物檢材、生物特征、物品等比對(duì)；與案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)的物證、書(shū)證是否全面收集。但是，對(duì)何為“有關(guān)聯(lián)”，《刑事訴訟法》及司法解釋均未作出明確說(shuō)明，只能在司法實(shí)踐中留待司法人員進(jìn)行邏輯分析、刑事推定及司法經(jīng)驗(yàn)的判斷。

一是從邏輯關(guān)系上分析判斷書(shū)證的關(guān)聯(lián)性。在運(yùn)用證據(jù)證明待證事實(shí)時(shí)，都是利用證據(jù)與待證事實(shí)之間的實(shí)質(zhì)性關(guān)系作為其推理、證明的邏輯基礎(chǔ)。一般認(rèn)為應(yīng)按以下步驟進(jìn)行：第一，首先必須明確相關(guān)的對(duì)象或是證據(jù)事實(shí)；第二，分析兩者之間具有何種實(shí)質(zhì)性關(guān)系，如是否具有因果關(guān)系、能否排除矛盾關(guān)系等；第三，刻畫出這種實(shí)質(zhì)性關(guān)系的邏輯表達(dá)方式；最后給出兩者之間的相關(guān)性的強(qiáng)度。這些環(huán)節(jié)是層層相扣，每一環(huán)節(jié)都是必不可少的。［2］本案二審環(huán)節(jié)辯護(hù)人提交了某多媒體有限公司項(xiàng)目組出具的函，試圖證明被告人尚有部分債權(quán)尚未收回，有相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)能力。該書(shū)證在證據(jù)的關(guān)聯(lián)性方面存在邏輯上的問(wèn)題，有經(jīng)濟(jì)能力的人未嘗不會(huì)實(shí)施詐騙犯罪，實(shí)施詐騙犯罪與否與被告人是否享有債權(quán)沒(méi)有邏輯上的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)能力的強(qiáng)弱并非區(qū)分詐騙犯罪罪與非罪的條件，因此，該書(shū)證與本案犯罪事實(shí)并無(wú)關(guān)聯(lián)性，不能起到任何證明作用。

二是運(yùn)用刑事推定識(shí)別證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。刑事推定主要是事實(shí)上的推定、可反駁的推定。所謂事實(shí)推定，是指司法官依據(jù)已經(jīng)明確的事實(shí)，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，以內(nèi)心確信無(wú)疑，而推認(rèn)其他的應(yīng)證事實(shí)，司法官無(wú)須就應(yīng)證事實(shí)直接舉證。所謂可反駁的推定，是指被推定的一方當(dāng)事人可以通過(guò)舉證否定經(jīng)推定得出的應(yīng)證事實(shí)。運(yùn)用刑事推定，必須符合嚴(yán)格的條件，否則有濫用之虞。（1）推定所依賴的基礎(chǔ)事實(shí)必須扎實(shí)可靠。刑事推定建立在基礎(chǔ)事實(shí)之上，因此必須保證基礎(chǔ)事實(shí)真實(shí)可信。司法官在運(yùn)用推定定案時(shí)，首先應(yīng)提供充分確實(shí)的證據(jù)證明基礎(chǔ)事實(shí)。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第437條的規(guī)定，對(duì)一般人共同知曉的常識(shí)性事實(shí)，人民法院生效裁判所確認(rèn)的并且未經(jīng)審判監(jiān)督程序重新審理的事實(shí)，法律、法規(guī)的內(nèi)容以及適用等屬于審判人員履行職務(wù)所應(yīng)當(dāng)知曉的事實(shí)，在法庭審理中不存在異議的程序事實(shí)，法律規(guī)定的推定事實(shí)和自然規(guī)律或者定律等，不必提出證據(jù)進(jìn)行證明，因此如果上述事實(shí)是刑事推定中的基礎(chǔ)事實(shí)，無(wú)須以證據(jù)證明之。（2）基礎(chǔ)事實(shí)與應(yīng)證事實(shí)之間必須具備必然的常態(tài)聯(lián)系。推定是根據(jù)基礎(chǔ)事實(shí)和待證事實(shí)之間的常態(tài)聯(lián)系做出的，如果基礎(chǔ)事實(shí)和待證事實(shí)之間沒(méi)有必然的常態(tài)聯(lián)系，無(wú)法適用推定。這種事實(shí)間的常態(tài)聯(lián)系一般表現(xiàn)為因果關(guān)系、包容關(guān)系及不相容關(guān)系等等。（3）允許辯方舉證反駁推定。刑事推定事關(guān)當(dāng)事人的切身利益，應(yīng)當(dāng)允許辯方舉證反駁。從認(rèn)識(shí)論的角度而言，推定的不精確性決定了運(yùn)用推定得出的結(jié)論僅僅能達(dá)到高度蓋然性的程度，尚不能完全符合客觀真實(shí)，因此必須通過(guò)辯方的辯解及舉證進(jìn)行檢驗(yàn)，只有在無(wú)任何相反證據(jù)動(dòng)搖推定結(jié)論的前提下，推定得出的結(jié)論才能最終被用于定案。本案在案證據(jù)有呂某某手書(shū)借條，且該借條上有其女兒的簽名，結(jié)合被害人的陳述、證人證言及相關(guān)銀行賬戶書(shū)證等證據(jù)，足以證明呂某某以借款名義占有被害人李某某的錢款。而辯護(hù)人提供的某多媒體有限公司項(xiàng)目組出具的函，并不能足以使司法人員由此推定被告人呂某某不具有非法占有的目的，有無(wú)財(cái)產(chǎn)能力與詐騙故意之間并無(wú)必然的常態(tài)聯(lián)系。

三是借助司法經(jīng)驗(yàn)判斷證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。司法經(jīng)驗(yàn)是司法實(shí)踐中司法人員的日常生活經(jīng)驗(yàn)，是日常生活經(jīng)驗(yàn)與檢察、審判實(shí)踐具有緊密聯(lián)系的部分。［3］司法經(jīng)驗(yàn)除了判斷證據(jù)的真實(shí)性外，還可以用來(lái)識(shí)別和判斷證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度和證明力的大小。本案對(duì)書(shū)證的認(rèn)定同樣需要借助司法經(jīng)驗(yàn)。辯護(hù)人提交二審法庭被告人呂某某用來(lái)記錄其借債的一本筆記本，詳細(xì)記載了呂某某在外舉債的情況，其中也包括其向被害人李某某所借的款項(xiàng)，并且在該筆款項(xiàng)之后有“（未收到）”的字樣。呂某某自始至終不承認(rèn)收到過(guò)其收到過(guò)被害人李某某的借款，該份書(shū)證系其本人所書(shū)，其實(shí)質(zhì)仍然是被告人自己對(duì)借款事實(shí)的否認(rèn)，等同于被告人的辯解，且無(wú)其他證據(jù)予以佐證，因而不具有證據(jù)效力，起不到證明被告人呂某某無(wú)罪的作用。而收到款項(xiàng)后才出具借條乃人之常情，除非受到某種外界脅迫，一般不可能出現(xiàn)出具了借條但未收到借款的情況。再結(jié)合前述詳細(xì)的在案言詞證據(jù)、書(shū)證等證據(jù)，司法人員運(yùn)用司法經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛘J(rèn)定本案借款真實(shí)存在，而被告人呂某某系利用偽造房地產(chǎn)證作抵押，以借為名騙取被害人錢款，故呂某某的行為符合詐騙罪的構(gòu)成要件。

注釋：

［1］系作者加注。

［2］郭梅芳：《法律證據(jù)相關(guān)性的邏輯思考》，載《探索與爭(zhēng)鳴》2004年第12期。

［3］參見(jiàn)彭世忠、李秋成：《認(rèn)真對(duì)待司法經(jīng)驗(yàn)》，載《政法論壇》2006年第1期。