員工持股所解決的難題——訪上?；ぱ芯吭焊痹洪L陳保華

文!上海國資記者 孫玉敏

保證了技術(shù)的真實性、現(xiàn)實性；保護(hù)了科研團(tuán)隊持續(xù)創(chuàng)新的積極性，保證了產(chǎn)品的更新?lián)Q代、市場技術(shù)更新

《指導(dǎo)意見》在“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”這一章中提到，探索實行混合所有制企業(yè)員工持股，堅持試點(diǎn)先行。并強(qiáng)調(diào)，優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)開展員工試點(diǎn)。

據(jù)《上海國資》了解，多年前，上?；ぱ芯吭洪_始在下屬二級部門試點(diǎn)探索員工持股，上?；ぱ芯吭焊痹洪L陳保華告訴《上海國資》，強(qiáng)調(diào)改革要一事一策、循序漸進(jìn)，不搞“一刀切”是《指導(dǎo)意見》的一大亮點(diǎn)。

對于員工持股而言，堅持試點(diǎn)先行，同時強(qiáng)調(diào)切實落地，在取得經(jīng)驗基礎(chǔ)上穩(wěn)妥有序推進(jìn)，是科研院所探索混合所有制的關(guān)鍵。

《上海國資》:《指導(dǎo)意見》支持對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股。這方面，化工院已經(jīng)取得一定經(jīng)驗了，請您介紹相關(guān)情況？

陳保華:目前化工院進(jìn)行的探索只是在有條件的二級部門進(jìn)行的。化工院性質(zhì)屬于全資國企，目前還不是公司制企業(yè)，只是企業(yè)化、市場化的一個科技集團(tuán)單位，以風(fēng)險、創(chuàng)新、應(yīng)用型研發(fā)作為根本。我們的企業(yè)性質(zhì)，決定了化工院是特別“以人為本”的單位，所有工作都是圍繞人開展的。之所以加上“特別”兩個字，是因為對科研院所而言，人才特別重要。我們認(rèn)為，與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)更多的是人才依附于企業(yè)不同，我們科研院所的體系是服務(wù)于人才的?；ぴ菏翘貏e關(guān)注人的地方。因為從某種程度上說，化工院就是因為專家而得以存在。

所以在具體做法上，化工院始終將人才培養(yǎng)、教育和激勵放在首位。

具體到激勵模式，除了在具體項目上有獎勵基金，在二級部門或者對外合作形成的產(chǎn)業(yè)公司中，化工院探索了股權(quán)激勵的形式。這種探索幾年之前就開始了,近3年已初見雛形。

這種股權(quán)激勵的形式，就是在二級部門或者對外合作的產(chǎn)業(yè)公司探索進(jìn)行員工持股。這部分員工以擁有知識產(chǎn)權(quán)的科技人員、技術(shù)骨干為主。一方面，員工會拿出自己存款，以現(xiàn)金形式購買股份，另一方面，化工院會根據(jù)科研貢獻(xiàn)獎勵其部分股份。

《上海國資》:獎勵的這部分股份，如何操作？

陳保華:獎勵的這部分股份，采用期股模式進(jìn)行。同時化工院還與產(chǎn)業(yè)公司建立聯(lián)合研究所，通過產(chǎn)業(yè)公司的市場成果、銷售業(yè)績支持該研究所的持續(xù)科研能力。

這樣解決了三個問題：一是保證了技術(shù)的真實性、現(xiàn)實性，技術(shù)放在產(chǎn)業(yè)公司里了。二是保護(hù)了科研團(tuán)隊持續(xù)創(chuàng)新的積極性。三是將化工院的科研平臺、積累與產(chǎn)業(yè)公司技術(shù)創(chuàng)新形成聯(lián)動，保證了產(chǎn)品的更新?lián)Q代、市場技術(shù)更新。

《上海國資》:化工院怎么確定獎勵的這部分股份的比例？怎么保證資產(chǎn)不流失？

陳保華:《指導(dǎo)意見》中明確員工持股以“不動存量”的方式進(jìn)行，即員工持股主要采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)等方式。之前化工院的探索也是采取這種形式。就是采取在新公司做的形式，這回避了動存量，回避了國有資產(chǎn)流失問題。

之所以采取獎勵而不是技術(shù)入股的形式，因為在操作上很難去評判技術(shù)成果到底值多少錢。技術(shù)成果與普通商品不同，不是投入多少，就值多少錢。因為研發(fā)有不確定性和風(fēng)險性，也有替代價值在其中。無法確定技術(shù)成果的價值，就無法用股份去表示。

獎勵的這部分股份，我們有嚴(yán)格的評審。在化工院，任何一個個人都是說了不算的。我們有強(qiáng)大的專家隊伍，往往十幾個專家組成一個評審小組，除了評審科研項目的立項、中期、結(jié)題等，也參與評審獎勵股份的比例、數(shù)額等。

《上海國資》:您覺得化工院的這種探索有助于未來的改革嗎？

陳保華:應(yīng)該說，化工院過去的探索是有成果的。今后要做的應(yīng)該是在這些經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，更扎實、更有效地使自己的探索更成功和完善。你不能憑空做事，總是在一定基礎(chǔ)上做事。

具體而言，今后研究院所的改革任務(wù)應(yīng)該有三個：一是如何變成公司，這意味著法人治理結(jié)構(gòu)的完善，現(xiàn)在研究院所是院長負(fù)責(zé)制，僅有院務(wù)會、職代會、黨委會等 ，今后要更加完善；二是如何使工作機(jī)制更有活力，使研究人員更有創(chuàng)新積極性。也就是如何使運(yùn)行機(jī)制更支持科研人員創(chuàng)新。三是作為應(yīng)用型研究機(jī)構(gòu)，如何通過改革強(qiáng)化自己的行業(yè)技術(shù)中心的地位，支持市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的更新。

研究院應(yīng)該探索出某種體制，不動存量，但應(yīng)設(shè)計使“存量溢出”的好機(jī)制。改革必須符合科研院所的實際需求，要落到實處。這點(diǎn)上，一事一策非常重要。