利益、精英和信任：大學(xué)學(xué)術(shù)系統(tǒng)運行的框架分析

□ 游玉佩 李桂平

學(xué)術(shù)系統(tǒng)是知識生產(chǎn)、交流和服務(wù)等相關(guān)學(xué)術(shù)活動與學(xué)術(shù)組織形式（如學(xué)科、專業(yè)、研究領(lǐng)域等）相互關(guān)聯(lián)、共同構(gòu)成的結(jié)構(gòu)化的整體系統(tǒng)[1]。以往，學(xué)者對學(xué)術(shù)系統(tǒng)的研究一般是基于宏觀的結(jié)構(gòu)功能主義的視角，討論其結(jié)構(gòu)優(yōu)化、機構(gòu)建設(shè)，分析其分化運行和生態(tài)等，鮮有從微觀的個體學(xué)術(shù)行動出發(fā)來探討學(xué)術(shù)系統(tǒng)等級結(jié)構(gòu)的生成與運行。鑒于此，本文從利益、精英和信任分別在學(xué)術(shù)系統(tǒng)的地位和它們之間相互作用和制約的關(guān)系，以及各自如何發(fā)揮作用來探討如何促進大學(xué)學(xué)術(shù)系統(tǒng)的健康運行。

一、利益、精英和信任：大學(xué)學(xué)術(shù)系統(tǒng)的微觀分析

以往的研究表明，金字塔式的學(xué)術(shù)系統(tǒng)，只有少數(shù)精英學(xué)者和大學(xué)站于塔尖。伯頓·克拉克曾指出，“學(xué)術(shù)系統(tǒng)是一個不斷分層、分化的系統(tǒng)”[2]。托尼·比徹認為學(xué)術(shù)系統(tǒng)存在“喙食等級”[3]。默頓也同意，學(xué)術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)的少數(shù)精英主導(dǎo)的分層格局主要源于對科學(xué)發(fā)現(xiàn)的貢獻以及“馬太效應(yīng)”的社會選擇過程；宏觀意義上的馬太效應(yīng)——學(xué)術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部分層結(jié)構(gòu)，源于導(dǎo)致科學(xué)資源和天才集中化的社會選擇過程[4]。我國學(xué)者閻光才認為學(xué)術(shù)認可、學(xué)術(shù)榮譽是學(xué)術(shù)等級生成的原因[5]。學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)資源和榮譽根據(jù)學(xué)術(shù)貢獻集中化生成學(xué)術(shù)精英和其他學(xué)者的區(qū)分，學(xué)術(shù)精英及其生產(chǎn)機構(gòu)是學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)利益最大化的實現(xiàn)者，資源和榮譽的集中事實上是對其知識貢獻能力的最大信任。默頓持相應(yīng)的觀點：高校在某個時期吸引較多的資源而成為和對手進一步競爭時的領(lǐng)先者，進而積累了一種磁性力量而吸引杰出人才到校來從事意義重大的研究。能夠產(chǎn)生這種聚集優(yōu)秀學(xué)術(shù)研究力量馬太效應(yīng)的主導(dǎo)因素就是學(xué)術(shù)信任[6]。由此可知，學(xué)術(shù)系統(tǒng)的等級分層是根據(jù)學(xué)者學(xué)術(shù)活動貢獻的大小進行利益分配的結(jié)果，學(xué)術(shù)精英是系統(tǒng)內(nèi)最大利益的占有者，信任則是利益分配的根據(jù)和紐帶。利益、精英和信任是學(xué)術(shù)系統(tǒng)分層結(jié)構(gòu)生成的重要因素。

利益的分配生成學(xué)術(shù)等級。利益的分配通過學(xué)術(shù)認可來實現(xiàn)。對于學(xué)術(shù)認可的標準，普遍主義者認為，學(xué)者獲得學(xué)術(shù)認可的標準在于它是否合乎構(gòu)成真理的技術(shù)性和學(xué)術(shù)性要求以及新知識的重要性[7]；特殊主義者認為，學(xué)術(shù)系統(tǒng)存在“不成文的規(guī)則”，與“學(xué)者的學(xué)術(shù)出身和身份、期刊與專著的運作程序、同行評議和性別種族及其他都有關(guān)系”[5]。布魯爾等人認為，“科學(xué)知識與其說反映客觀性的真理，不如說它是政治和財力資源運作，以及特殊的語言風(fēng)格系統(tǒng)作用的結(jié)果”[8]。以上觀點體現(xiàn)了知識所屬的利益問題。學(xué)術(shù)認可實質(zhì)上是學(xué)術(shù)利益的劃分?！罢J可”是學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部最有價值的資源，涉及一系列個體的“收益”問題，它影響了個體在系統(tǒng)中的位置以及對資源的占有[5]。

學(xué)術(shù)精英主導(dǎo)學(xué)術(shù)系統(tǒng)。學(xué)術(shù)精英獲得權(quán)威的起點和歸宿是對知識的貢獻[9]，他們的研究成果數(shù)量大，具較高的研究質(zhì)量和學(xué)術(shù)價值，或提供了較強的研究方法和理論，對其他研究人員具有啟發(fā)意義。學(xué)術(shù)貢獻僅是學(xué)術(shù)精英主導(dǎo)學(xué)術(shù)系統(tǒng)必要而非充分條件，只有獲得認可，學(xué)術(shù)精英才可以稱為權(quán)威。學(xué)術(shù)精英的權(quán)威認可體現(xiàn)在科研成果的高頻引用及其產(chǎn)生的引用認同，產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”，形成優(yōu)勢積累。“優(yōu)勢積累效應(yīng)在學(xué)術(shù)精英獲得權(quán)威地位后不僅沒有消失，相反，他們頭頂上的光環(huán)更加炫目”[10]。在光環(huán)效應(yīng)等社會機制的作用下，學(xué)術(shù)精英的名字被反復(fù)提及。一個人在其一生中取得了卓越成就，為他實施權(quán)力提供了可能性[3]。在學(xué)術(shù)界，權(quán)力被看做是權(quán)威的附屬物。學(xué)術(shù)精英以及產(chǎn)生精英的學(xué)術(shù)機構(gòu)掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)，是學(xué)術(shù)系統(tǒng)的領(lǐng)袖和守門人，把持學(xué)術(shù)系統(tǒng)的認可機制，控制學(xué)術(shù)系統(tǒng)的資源，主導(dǎo)學(xué)術(shù)系統(tǒng)的運行與發(fā)展。學(xué)者沿著學(xué)術(shù)精英默許的學(xué)術(shù)方向發(fā)表學(xué)術(shù)成果，獲得認可和榮譽，分得資源，實現(xiàn)自身學(xué)術(shù)地位的升遷。

信任穩(wěn)固學(xué)術(shù)系統(tǒng)。信任對個人而言，是在人與人交往過程中建立的情感關(guān)聯(lián)。信任聯(lián)結(jié)學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)的學(xué)術(shù)組織和學(xué)者，貫穿于知識的生產(chǎn)、傳播以及評價等過程。伯頓·克拉克認為，學(xué)術(shù)人的聯(lián)合方式有別于官僚科層制，類似于聯(lián)邦聯(lián)盟[2]（P120）。學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)雖然存在成員和組織之間因為貢獻而存在的收益差別，但是它們在學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)的地位是平等的，學(xué)術(shù)成員之間只能相互信任、認可和尊重才能共事。在學(xué)術(shù)活動中，首先，知識的探究需要信任來保障。布魯貝克認為：既然探究高深學(xué)問是學(xué)者的專利，那么監(jiān)護和評判自身的倫理道德也責(zé)無旁貸[11]?！翱尚判允敲總€研究共同體非正式的道德秩序的一部分。在學(xué)術(shù)群體內(nèi)部需要形成對經(jīng)驗事實達成彼此絕對的信任來應(yīng)付對創(chuàng)新點的懷疑[12]。學(xué)者們需要這種特殊信任作為他們進行創(chuàng)造的寬容的精神環(huán)境。其次，學(xué)術(shù)交流需要信任來約束。隨著知識專業(yè)化的出現(xiàn)，同專業(yè)的人彼此熟識，“了解同事怪癖不一定使我們信任他們個人所有方面的真誠性，但誠實在欺詐會被迅速揭穿的地方是唯一正道”[12]。高度專業(yè)化的無形學(xué)院迫使學(xué)者做到誠實自覺，否則其難以在本專業(yè)立足。最后，學(xué)術(shù)成果的公開化需要仰賴學(xué)者自身的科學(xué)氣質(zhì)。隨著高深知識的分化和深化，社會和學(xué)術(shù)組織本身都難以控制它的基本材料。在這種情況下，學(xué)者自身的科學(xué)氣質(zhì)發(fā)揮著決定性作用。羅伯特·默頓提出構(gòu)成科學(xué)精神氣質(zhì)的學(xué)術(shù)規(guī)范是普遍性、公有性、無私性和有組織的懷疑精神[13]。由于信任機制的存在，學(xué)術(shù)系統(tǒng)對于個體而言不具有直接的約束力，但是個體卻甘愿遵從系統(tǒng)約定俗成的規(guī)范，并表現(xiàn)出強烈的歸屬感和認同感,是學(xué)者職業(yè)生涯得以終身維系和持續(xù)的安身立命之所[5]。

在學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)，利益在信任機制的保證下，分配給學(xué)術(shù)精英和其他學(xué)者，學(xué)者之間的利益差異是學(xué)者新知識生產(chǎn)的動力，同時也是學(xué)術(shù)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展的張力。利益在學(xué)術(shù)等級結(jié)構(gòu)中依照學(xué)術(shù)貢獻分配，可以加強學(xué)者對學(xué)術(shù)精英權(quán)威的信任；控制資源分配的學(xué)術(shù)精英恰當?shù)匕缪葑陨淼臋?quán)威角色，更能激起學(xué)者對精英的仰慕從而轉(zhuǎn)化成追逐未來精英夢想的學(xué)術(shù)動力，促使新的學(xué)術(shù)利益產(chǎn)生；信任是利益產(chǎn)生和分配的激勵和保障機制，一旦信任機制坍塌，學(xué)者的利益得不到保障，精英權(quán)威就會喪失，從而影響學(xué)術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展。學(xué)術(shù)系統(tǒng)是在利益、精英和信任的相互作用下運行和發(fā)展的。其持續(xù)運行是學(xué)者利益動態(tài)平衡、學(xué)術(shù)精英正確引導(dǎo)以及有約束的信任機制的保障下實現(xiàn)的。利益、精英和信任各自功能的發(fā)揮，以及相互之間的制約和影響，構(gòu)筑了一種學(xué)術(shù)系統(tǒng)健康運行的新的分析視角、思考路徑、問題意識和解釋框架。

二、利益的動態(tài)平衡是學(xué)術(shù)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展的前提

通過學(xué)術(shù)認可實現(xiàn)的利益分配對學(xué)術(shù)系統(tǒng)等級結(jié)構(gòu)的劃分體現(xiàn)的是剛性指標。而實現(xiàn)學(xué)術(shù)等級持續(xù)分化的前提則是學(xué)者利益的動態(tài)平衡。

自我利益最大化的追逐是學(xué)術(shù)運行的原初動力?？茽柭赋?，利益是“行動自我”對“客體自我”的滿足?！翱腕w自我”涉及人的感受和滿足程度（物質(zhì)的和精神的），并由此形成人的行為動機；“行動自我”服務(wù)于“客體自我”并努力使之滿意。對“客體自我”而言，利益指向某些事件的結(jié)果；對于行動自我，利益指向不同數(shù)量的資源，這些資源控制推動行動的事件。效益最大化原則是將利益的雙重角色統(tǒng)一起來[14]（P507）。依此觀點，學(xué)者在學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)的客體利益是獲得學(xué)術(shù)認可，“在共同體內(nèi)的獎勵體制中，收入和金錢對個體而言，不最重要，重要的是共同體基于個體對知識的貢獻所給予的認可和榮譽”[15]。只有得到共同體的認可，并被納入共同體內(nèi)部的學(xué)術(shù)等級中，個體無論是求知精神還是職業(yè)的生存需要，才能得到滿足；其行動利益則是指技術(shù)領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)或發(fā)明一個產(chǎn)品……大多數(shù)學(xué)術(shù)領(lǐng)域需要發(fā)表學(xué)術(shù)論文，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)學(xué)術(shù)等級的攀升：獲得博士學(xué)位—副教授—教授—知名學(xué)者—成為本領(lǐng)域的權(quán)威。學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)實現(xiàn)個體學(xué)術(shù)利益最大化的表現(xiàn)是通過發(fā)表或發(fā)明卓越的學(xué)術(shù)成果成為學(xué)術(shù)塔尖的精英。“大約50%的高校教師認為，成為自己領(lǐng)域的權(quán)威才是最重要的”[3]（P81）。由于學(xué)術(shù)系統(tǒng)的金字塔結(jié)構(gòu)，只有少數(shù)學(xué)者能成為塔尖的精英人物，因此，學(xué)者在實現(xiàn)自身效益最大化的驅(qū)使下，潛心學(xué)術(shù)，不斷更新現(xiàn)有的學(xué)說、理論和發(fā)明創(chuàng)造，成為新的精英，從而使學(xué)術(shù)系統(tǒng)等級結(jié)構(gòu)復(fù)雜化；另外，科爾曼在借鑒心理學(xué)的自我擴展理論時也認為，人自我滿足的程度和邊界會隨著環(huán)境的變化而變化。學(xué)者隨著時間和境遇的發(fā)展變化也會對自我提出新的挑戰(zhàn)，突破原有的學(xué)術(shù)貢獻，提出更高水平的學(xué)說或改進原有的發(fā)明創(chuàng)造。學(xué)術(shù)系統(tǒng)是在學(xué)者自身利益“滿足—突破—滿足”的循環(huán)中實現(xiàn)等級的持續(xù)分化，但這種循環(huán)的前提是學(xué)術(shù)系統(tǒng)和學(xué)者之間利益的持續(xù)動態(tài)平衡。利益動態(tài)平衡的理論借鑒?！袄鎰討B(tài)平衡”來自科爾曼的自我理論。該理論將個體與環(huán)境看成兩個不同的行動系統(tǒng)：個體的內(nèi)部世界和由他者決定的外部世界，個體通過將他者的利益認同為自身的利益，來實現(xiàn)自身利益的最大化。當主客體利益出現(xiàn)矛盾時，他認為通過平衡所內(nèi)化的外界不同利益的權(quán)重（他者利益、社會規(guī)范和自身欲望等），通過資源交換、生產(chǎn)、交換三個階段的矛盾解決過程實現(xiàn)主體利益與客體利益的統(tǒng)一，保證自身能夠在環(huán)境中實現(xiàn)最大限度的生存。這種最大限度的生存是指個體在客體自我和行動自我之間找到的最具持續(xù)性的平衡，是個體在與外界互動中所感知到的平衡，是一種動態(tài)平衡[14]（P942-944）。在平衡中，個體的自由意志和創(chuàng)造性有了生存的空間。

學(xué)術(shù)系統(tǒng)和學(xué)者之間利益的動態(tài)平衡包括學(xué)者的知識探究立足于學(xué)術(shù)系統(tǒng)對社會需求的持續(xù)滿足和學(xué)術(shù)精英與其他學(xué)者之間利益分配的動態(tài)均衡。

第一，學(xué)者的知識探究立足于學(xué)術(shù)系統(tǒng)對社會需求的持續(xù)滿足。學(xué)者與學(xué)術(shù)系統(tǒng)的利益可統(tǒng)一起來。學(xué)者的利益是基于知識探究的自我滿足，學(xué)術(shù)系統(tǒng)的利益訴求是以知識生產(chǎn)中心而成為社會文化的引領(lǐng)者，體現(xiàn)在大學(xué)的理想和功用之中。洪堡等認為，以大學(xué)為“研究中心”，教師的首要任務(wù)是自由地從事“創(chuàng)造性的學(xué)問”，每個學(xué)生應(yīng)該在日益增大的“知識金廟”上放置一塊磚石[16]。大學(xué)的生存發(fā)展與社會息息相關(guān)，已成為社會的中心。這其中的動力與社會要求大學(xué)提供的教學(xué)、研究和服務(wù)三個功用有關(guān)，其實質(zhì)是生產(chǎn)對社會有用的知識，滿足社會發(fā)展的需求。大學(xué)在提供社會發(fā)展所需知識的過程中，通過“資助”獲得資源，成為社會發(fā)展的“中心”實現(xiàn)自身的行動利益。在發(fā)展“知識”上，學(xué)者和學(xué)術(shù)系統(tǒng)可實現(xiàn)利益的統(tǒng)一，學(xué)者的學(xué)術(shù)行動從學(xué)術(shù)系統(tǒng)對社會文化引領(lǐng)的高度出發(fā)，選擇對社會發(fā)展有用的議題進行知識探究，保證自身利益的最大化。但是，兩者也有矛盾。學(xué)術(shù)系統(tǒng)從自身的生存出發(fā)強調(diào)知識生產(chǎn)的有用性，而學(xué)者在學(xué)術(shù)探究中也可只滿足自身的“閑逸好奇”、“為求知而求知”而不注重其他?！按髮W(xué)不可再漠視身處的多變環(huán)境，如果依舊僅是滿足興趣與好奇的場所，就冒著成為文化性質(zhì)的侏羅紀公園中展品的危險，高等教育已不能承受這種奢侈的代價”[17]。從學(xué)術(shù)系統(tǒng)千年的發(fā)展史來看，那些傾向內(nèi)求的思想者們不切實際和超越的思想、精神與智慧被后世證明也可能是社會持久發(fā)展最耀眼的燈塔。因此，學(xué)者如何在利益的動態(tài)平衡中把握自身的最大生存？即使失衡，學(xué)術(shù)系統(tǒng)和社會可否為其留下方寸空間？學(xué)者與學(xué)術(shù)系統(tǒng)利益的動態(tài)平衡對學(xué)術(shù)系統(tǒng)的生存至關(guān)重要。只有在動態(tài)中，學(xué)術(shù)系統(tǒng)才能獲得維持發(fā)展的社會資源，而這些資源也是學(xué)者為滿足自身的必須。

第二，學(xué)術(shù)精英與其他學(xué)者之間利益分配的動態(tài)均衡。學(xué)術(shù)系統(tǒng)的資源一般由學(xué)術(shù)精英把持，當學(xué)者的學(xué)術(shù)成果未超越學(xué)術(shù)精英時，學(xué)者就需遵照精英制定的規(guī)章制度，進行科學(xué)研究，獲得相應(yīng)資源和學(xué)術(shù)等級地位。此時學(xué)者與學(xué)術(shù)精英之間是一種平衡狀態(tài)；當學(xué)者的學(xué)術(shù)成就超越精英的學(xué)術(shù)貢獻時，這種平衡就被打破，學(xué)術(shù)精英的地位可能被后來者所取代，新的學(xué)術(shù)規(guī)范也會產(chǎn)生，新一輪的平衡開始運行。當然，這一交替是在原學(xué)術(shù)精英忠誠發(fā)揮權(quán)威職責(zé)基礎(chǔ)上實現(xiàn)的平穩(wěn)過渡。如果原精英為了維護自身的既得利益，打壓新的學(xué)術(shù)成就，學(xué)者和學(xué)術(shù)精英之間的利益分配就會僵化，學(xué)術(shù)系統(tǒng)的進步也會停滯。因此，學(xué)術(shù)系統(tǒng)的持續(xù)運行需要學(xué)者與學(xué)術(shù)精英之間的動態(tài)平衡。

三、學(xué)術(shù)精英知識權(quán)威主導(dǎo)作用的發(fā)揮是學(xué)術(shù)系統(tǒng)正常運行的關(guān)鍵

學(xué)術(shù)精英掌握著學(xué)術(shù)系統(tǒng)的資源，支配其運轉(zhuǎn)，主要體現(xiàn)在其權(quán)威角色的扮演。學(xué)者劉崇俊等在對學(xué)術(shù)精英的權(quán)威角色叢進行研究時發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)精英的權(quán)威角色包括知識權(quán)威、導(dǎo)師權(quán)威、科研管理權(quán)威以及公共決策權(quán)威等方面[18]。學(xué)術(shù)精英作為知識權(quán)威掌舵了科學(xué)的發(fā)展方向，維持學(xué)科共同體共同遵守的學(xué)科范式，保證學(xué)術(shù)系統(tǒng)的高效運作；作為科學(xué)交流的網(wǎng)絡(luò)中心，促進信息、知識和技術(shù)的交流；其導(dǎo)師權(quán)威主要體現(xiàn)在為學(xué)科新秀們提供大量的社會資本和文化資本以及情感能量，為學(xué)術(shù)系統(tǒng)培育代代新的學(xué)術(shù)權(quán)威；其科研管理權(quán)威表現(xiàn)為“守門員”的角色，主要行使科學(xué)評議功能。由于知識方面的權(quán)威，學(xué)術(shù)精英不但承擔(dān)著論文與著作的評審，而且還參與成果評審與獎勵發(fā)放程序的制定。另外，由于學(xué)術(shù)體制的自治性，知識權(quán)威一般還擔(dān)當科研管理的職務(wù)，他們有感知學(xué)術(shù)新動向的敏感性，與社會各界保持密切聯(lián)系以保證知識和人才各盡所用，并為學(xué)術(shù)系統(tǒng)獲得持續(xù)發(fā)展的資源。

知識權(quán)威角色是學(xué)術(shù)精英權(quán)威角色叢的主導(dǎo)?？v觀這些角色叢可以發(fā)現(xiàn)，在學(xué)術(shù)精英各種權(quán)威角色的實施中，學(xué)術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)而有序地運行著。知識權(quán)威和科學(xué)評議人是學(xué)術(shù)精英為保證知識發(fā)展質(zhì)量的高水平而扮演的角色。姜春林等通過實證研究證明了牛頓的觀點：“我看得比別人更遠，那是因為我站在巨人的肩上”[19]。學(xué)術(shù)精英的知識權(quán)威引導(dǎo)著知識的發(fā)展?？茖W(xué)交流的網(wǎng)絡(luò)中心、導(dǎo)師權(quán)威和科研建制管理者擔(dān)當?shù)氖潜ＷC知識健康持續(xù)生產(chǎn)。因此，學(xué)術(shù)精英在知識權(quán)威和評審權(quán)威外擔(dān)任任何角色，其出發(fā)點如果是為學(xué)術(shù)系統(tǒng)知識的進步與發(fā)展，都是履行其主導(dǎo)學(xué)術(shù)系統(tǒng)的本職職能。這在推動學(xué)術(shù)系統(tǒng)的自主發(fā)展，維持學(xué)術(shù)的“公正、民主、客觀”的可信賴形象方面發(fā)揮著重要作用。

知識權(quán)威是學(xué)術(shù)系統(tǒng)健康運行的關(guān)鍵。學(xué)術(shù)精英如果將其知識占有的影響力，用于追逐個人的名、利、權(quán)，而不是用來謀求學(xué)科知識的長遠發(fā)展，最終會成為統(tǒng)治、支配科學(xué)精英的異己力量。學(xué)者趙萬里認為，權(quán)威權(quán)力泛化是學(xué)術(shù)走向沒落的前兆。他將學(xué)術(shù)精英權(quán)威的異化分為兩種情形，即學(xué)術(shù)共同體中和社會場域中權(quán)威的濫用。學(xué)術(shù)共同體中權(quán)威的異化包括對科學(xué)發(fā)現(xiàn)的抵制，和對科學(xué)資源的壟斷的獨占；社會場域中權(quán)威的泛化，是指學(xué)術(shù)精英的學(xué)術(shù)影響力在個人欲求作用下成為個人追求經(jīng)濟利益、染指權(quán)力、自身明星化的手段[20]。

四、有約束的信任機制是學(xué)術(shù)系統(tǒng)健康運轉(zhuǎn)的保障

信任作為動詞“trust”的含義是信賴某人的善良、真誠、正直；相信某物是正確可靠的；期望或希望某事是符合自身期待的[21]。巴伯在吸收盧曼、帕森斯等社會學(xué)家思想的基礎(chǔ)上，盡力完善對信任的理解。他在承認信任有對人和物的“信賴”和“期望”的意思之外，指出信任還包括“行動者最基本的期望是相信和信賴自然秩序和合乎道德的社會秩序會得到維持和實現(xiàn)，在此基礎(chǔ)上建構(gòu)出的是行動者的最一般性信任”[22]；巴伯對信任的這條解釋有信仰的味道。我們可以發(fā)現(xiàn)，信仰、信賴和期望都表示一定程度的信任，但其區(qū)分就在于信任的程度。相比較而言，信仰的信任程度最高，它對個人而言是一種不可動搖的信念，可以影響人的世界觀和人生觀。信賴是建立在大量確定性證據(jù)的基礎(chǔ)上；期望面向未來，具有很大的不確定性。

在學(xué)術(shù)系統(tǒng)里，學(xué)者通過自身的學(xué)術(shù)貢獻獲得學(xué)術(shù)認可，不但實現(xiàn)了自身的利益，而且也與學(xué)術(shù)系統(tǒng)建立了信任關(guān)系。

學(xué)者對學(xué)術(shù)系統(tǒng)的信任機制包括三個層面：

首先是學(xué)術(shù)信仰。學(xué)術(shù)信仰是包括基于人與社會發(fā)展的、涉及到學(xué)術(shù)使命定位、功能定位和績效定位等價值觀的信仰，包括對學(xué)術(shù)知識體系本身的信念，如判斷與命題等，也包括和學(xué)術(shù)知識相關(guān)的一切觀念和信念等[23]。在偏軟的學(xué)術(shù)群體里通常更容易由一兩個占據(jù)主導(dǎo)地位的學(xué)者控制——這些極少數(shù)人就像祖先的牌位一樣被供奉起來……在純科學(xué)領(lǐng)域里有一點是肯定的，那就是重大的發(fā)現(xiàn)是很容易被人認可的，而且評判優(yōu)秀與否的標準是不容置疑的。獎項和其他公眾認同的頗具代表性的稱號極多：“費馬最后定理”、“麥克斯韋方程組”、“哈雷彗星和達爾文雀”[3]。學(xué)術(shù)知識和信仰是復(fù)合體，學(xué)術(shù)知識體系中部分內(nèi)容作為公理表現(xiàn)出來，在終極水平上以信仰形式表現(xiàn)出來。伯頓·克拉克認為，進入不同學(xué)術(shù)專業(yè)的人，實際上進入不同的文化宮，在那里他們分享有關(guān)的理念……學(xué)科偶像可以致使該學(xué)科的人自尊心提高，感到無比的光榮和自豪[24]。

其次是對學(xué)術(shù)精英成就和能力的信賴。學(xué)術(shù)精英作為科學(xué)知識獎勵機制的結(jié)果，主要是憑借自己的知識力量和學(xué)術(shù)品格，以及思想獨創(chuàng)性等個人魅力，使人們對其敬畏并至，并最終贏得人們廣泛的信賴。對學(xué)術(shù)精英的信任也基于其生成機制。學(xué)術(shù)精英的生成是贊助性流動和競爭性流動雙重機制作用的結(jié)果[1]。競爭性流動表現(xiàn)為，精英地位是通過學(xué)術(shù)業(yè)績表現(xiàn)，以“公平競賽”的方式獲得，這種地位確立的標準為整個學(xué)術(shù)共同體承認。如果篩選過程由當下精英控制，并依據(jù)他們對未來精英看法的判斷操作，則帶有贊助性流動的特征，確立精英地位的標準控制在少數(shù)精英手里。精英贊助性的流動機制不但使學(xué)術(shù)系統(tǒng)注重精英也關(guān)注精英的生產(chǎn)單位，盛產(chǎn)精英的學(xué)術(shù)機構(gòu)也相應(yīng)地獲得信任。

最后，對學(xué)術(shù)精英履行學(xué)術(shù)“守門人”職責(zé)和研究議題的期待。學(xué)術(shù)精英在學(xué)術(shù)界的名望增加了他們被邀請擔(dān)當評審的機會，已獲得的獎勵和報酬使他們增強了社會責(zé)任感，在學(xué)術(shù)系統(tǒng)應(yīng)該沒有比學(xué)術(shù)精英更適合做“守門人”的了。同時，學(xué)者對自己的研究議題充滿期待。議題在兩種層面上存在，一是私人議題，它被小范圍的學(xué)者關(guān)注并作出解答它的社會行為；二是公共議題，它在更大范圍的社會空間中被大量的學(xué)者關(guān)注。公共議題與私人議題的差別在于公共議題深入影響社會結(jié)構(gòu)并能引起社會資源的聚集[25]。任何一個議題都是通過一套篩選程序和標準（通過期刊公開發(fā)表、參加學(xué)術(shù)會議、申請課題等）從私人議題轉(zhuǎn)變成為公共議題的。在篩選的過程中，一些議題上升為公共議題成為學(xué)術(shù)思想觀念的一部分，另一些則被拋棄，被拋棄的部分有在歷史中被重新篩選為公共議題的可能性。每個學(xué)者都期待自己的研究議題上升為公共議題。這與學(xué)者自身在學(xué)術(shù)系統(tǒng)的地位升遷密切相關(guān)。

學(xué)術(shù)信仰和對精英的信賴是穩(wěn)固學(xué)術(shù)系統(tǒng)的信任機制，這是學(xué)術(shù)系統(tǒng)生成的根基。而期望就帶有不確定性。期望可以是新學(xué)術(shù)知識產(chǎn)生和學(xué)者地位升遷的動力，也可能是學(xué)術(shù)行為不端、欺詐的誘因。隨著科爾多元巨型大學(xué)時代的到來，社會對學(xué)術(shù)系統(tǒng)需求與誘惑的增多，維持學(xué)術(shù)系統(tǒng)資源流動的利益鏈在任何環(huán)節(jié)都可能因為夸大自身利益而失衡或斷裂；在踐行權(quán)威自治原則時，學(xué)術(shù)精英也可能會出現(xiàn)權(quán)威異化和濫用的現(xiàn)象。

制度約束是學(xué)術(shù)系統(tǒng)健康運行的保障。巴伯認為，社會機制作為維持信任的強制性手段，它們代替和補充了信任的不充分，確保失信行為出現(xiàn)時，給予受損者追究和補充的機會[23]。常用并且有效的社會約束機制是制度約束，它能夠明確規(guī)定權(quán)利和義務(wù)，把雙方置于相互監(jiān)督的地位，并且握有實施懲罰的手段，是“規(guī)則”與“實施”的集合體。德國學(xué)者柯武剛認為，制度的功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：有效地協(xié)調(diào)利益和信任，使復(fù)雜的人際交往過程變得易理解和可預(yù)見；防止和化解沖突[26]。學(xué)術(shù)制度的建立以促進人類知識的發(fā)展為根本的出發(fā)點，保障學(xué)者學(xué)術(shù)成果及利益，重點在于對學(xué)術(shù)議題由私人上升為公共的過程建立明確的篩選機制，對學(xué)術(shù)精英的形成也需建立明確的認可機制，對于學(xué)術(shù)精英的權(quán)力和義務(wù)應(yīng)有明確的規(guī)定，在保障其學(xué)術(shù)領(lǐng)袖權(quán)力發(fā)揮的同時，防止和監(jiān)督其職權(quán)的濫用。建立有約束的機制是學(xué)術(shù)系統(tǒng)克服基于學(xué)者內(nèi)心信任機制不足的補充，這是必須的。但是，學(xué)術(shù)系統(tǒng)是以生產(chǎn)知識為目的，在本質(zhì)上需要為學(xué)者的學(xué)術(shù)行動留足自由，不能使學(xué)者在學(xué)術(shù)活動中有壓抑感，否則就會影響學(xué)者探索的積極性和效率。如何拿捏約束機制的限度，使其既能克服信任機制的不足，又能確保學(xué)者學(xué)術(shù)知識的自由生產(chǎn)，這是學(xué)者、學(xué)術(shù)精英以及學(xué)術(shù)機構(gòu)之間利益的博弈與牽制，也是相互監(jiān)督的焦點。

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