淺析水上交通事故調(diào)查結(jié)論在訴訟中的地位性質(zhì)及作用

韓 娟

（防城港海事局，廣西 防城港 538000）

淺析水上交通事故調(diào)查結(jié)論在訴訟中的地位性質(zhì)及作用

韓 娟

（防城港海事局，廣西 防城港 538000）

海事部門作為水上交通事故調(diào)查處理機(jī)關(guān)，根據(jù)法定職責(zé)作出的水上交通事故調(diào)查結(jié)論涉及各方利益隨著國(guó)家法治建設(shè)的完善，人們的法律意識(shí)也在增強(qiáng)，越來(lái)越多的人開(kāi)始通過(guò)法律訴訟途徑來(lái)解決水上交通事故中民事侵權(quán)糾紛等問(wèn)題。本文就事故調(diào)查結(jié)論在司法訴訟中能否作為法庭定案的證據(jù)，以及事故調(diào)查結(jié)論所起的作用和注意事項(xiàng)等問(wèn)題進(jìn)行探討。

水上交通；事故調(diào)查；訴訟；作用

海事部門作為水上交通事故調(diào)查處理機(jī)關(guān)，根據(jù)法定職責(zé)作出的水上交通事故調(diào)查結(jié)論不但涉及有關(guān)人員、法人的行政責(zé)任，而且可能牽涉有關(guān)法人、自然人、民事權(quán)利義務(wù)，甚至有可能牽涉到有關(guān)人員的刑事責(zé)任。而隨著國(guó)家法治建設(shè)的不斷完善, 人們的法律意識(shí)也在增強(qiáng), 越來(lái)越多的人開(kāi)始通過(guò)法律訴訟途徑來(lái)解決水上交通事故中民事侵權(quán)糾紛等問(wèn)題，這對(duì)海事調(diào)查提出了更高的要求。因此，有必要就事故調(diào)查結(jié)論在司法訴訟中能否作為法庭定案的證據(jù)，以及事故調(diào)查結(jié)論所起的作用和注意事項(xiàng)等問(wèn)題進(jìn)行探討，以達(dá)到規(guī)范水上交通事故調(diào)查和水上交通肇事案件審理，加強(qiáng)海事管理機(jī)關(guān)與公檢法之間的工作協(xié)調(diào)與配合，共同維護(hù)水上交通運(yùn)輸安全秩序的目的。

1 水上交通事故調(diào)查結(jié)論可作為訴訟證據(jù)

作為訴訟證據(jù)，必須具有法定形式，是經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)可以證明案件真實(shí)情況的事實(shí)，它不同于一般的證明材料，必須具備客觀性、關(guān)聯(lián)性和法律性。即是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在的事實(shí)，是必須和需要證明的案情之間有一定的關(guān)系或聯(lián)系，是由法定機(jī)關(guān)、法定人員依照法定程序收集、審查、判斷的。

從《海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定中可以分析出，事故調(diào)查結(jié)論應(yīng)包括船舶基本狀況、事故原因及依據(jù)(事實(shí)與分析)、事故當(dāng)事人責(zé)任認(rèn)定、安全管理建議等內(nèi)容。從內(nèi)容上分析，事故調(diào)查結(jié)論所確定的法律事實(shí)是由經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)所確定的客觀事實(shí)和現(xiàn)行法律規(guī)范所決定的，同時(shí)也會(huì)受到相應(yīng)的技術(shù)性規(guī)范制約，它是根據(jù)水上交通事故現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、調(diào)查和有關(guān)的檢驗(yàn)、鑒定結(jié)論，真實(shí)反映事故客觀存在。從程序上分析，事故調(diào)查結(jié)論是由法律授權(quán)的海事管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法人員按照法定程序取得的。因此，事故調(diào)查結(jié)論具備證據(jù)的法定特征。

在最高人民法院民事審判第四庭、中國(guó)海事局關(guān)于規(guī)范海上交通事故調(diào)查與海事案件審理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)中明確規(guī)定：海上交通事故當(dāng)事人在海事局事故調(diào)查中簽字確認(rèn)的調(diào)查材料，除非有相反的證據(jù)和理由，海事法院可以作為證據(jù)采信。

《關(guān)于規(guī)范海上交通事故調(diào)查與海事案件審理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（法民四[2006]第1號(hào)）規(guī)定，海事調(diào)查報(bào)告及其結(jié)論意見(jiàn)可以作為海事法院在案件審理中的訴訟證據(jù)。表明水上交通事故調(diào)查結(jié)論既可以作為海事管理機(jī)關(guān)對(duì)水交通事故責(zé)任人作出行政處罰的依據(jù)，在對(duì)水上交通事故損害賠償進(jìn)行調(diào)解時(shí)同樣是依據(jù)。同時(shí)，也可以成為人民法院審理水上交通肇事案件的訴訟證據(jù)。

2 水上交通事故調(diào)查結(jié)論是否是書證

書證是指以文字、符號(hào)、圖案等反映的思想內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)的物品。

從形成時(shí)間上分析，書證一般是在案件或糾紛發(fā)生之前就已經(jīng)形成，如船舶所有權(quán)證書、船舶檢驗(yàn)證書等，它們?cè)谠V訟之前就已經(jīng)客觀存在，而非通過(guò)之后的訴訟行為而產(chǎn)生的。而水上交通事故調(diào)查結(jié)論是在水上交通事故發(fā)生之后，海事管理機(jī)關(guān)依據(jù)職權(quán)，通過(guò)對(duì)水上交通事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘驗(yàn)、詢問(wèn)當(dāng)事人、查詢船上相關(guān)的原始文書資料（包括航海日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄簿等）、檢查事故發(fā)生前船舶設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)等來(lái)完成。因此，交通事故調(diào)查結(jié)論的形成從時(shí)間上分析，它不屬于書證的范圍。

從客觀性方面分析，不論是“書證”還是“物證”都有客觀性的特征，書證的客觀性是指書證的內(nèi)容不會(huì)因?yàn)樵V訟中辦案機(jī)關(guān)及辦案人員的主觀意志轉(zhuǎn)移而改變。書證形成之后，辦案機(jī)關(guān)及辦案人員或者當(dāng)事人及其委托人只能去收集它、發(fā)現(xiàn)它、認(rèn)識(shí)或判斷它，但是卻不能改變它原有的內(nèi)容。這種客觀特性與書證自身所反映出來(lái)的思想內(nèi)容具有主觀性是具有統(tǒng)一性的。但是，水上交通事故調(diào)查結(jié)論并不符合前述書證所具有的客觀性特點(diǎn)。水上交通事故調(diào)查結(jié)論是海事管理機(jī)關(guān)在調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，對(duì)雙方當(dāng)事人在事故中所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任作的綜合性評(píng)判，其中也當(dāng)然包含了具體辦案人員的主觀認(rèn)識(shí)和專業(yè)判斷。這種主觀認(rèn)識(shí)及判斷有可能與客觀相吻合，也有可能與客觀事實(shí)有所偏差。

從制作書證的主體及制作目的方面來(lái)分析，書證通常是當(dāng)事人或個(gè)人及單位制作的文書和其他材料，其制作的目的一般是為了陳述相關(guān)事實(shí)，確認(rèn)、變更或者消滅某種法律關(guān)系等，而不是為了解決訴訟中的相關(guān)問(wèn)題。如航海日志、輪機(jī)日志等是由在航船員制作，其目的是為了反映船舶在航行及停泊時(shí)的狀態(tài)，而不是為了確定訴訟中的相關(guān)問(wèn)題。但水上交通事故調(diào)查結(jié)論的制作主體是法律規(guī)定的，必須由海事管理機(jī)關(guān)制作，并且制作的目的就是在調(diào)查分析事故原因后，在確定雙方當(dāng)事人責(zé)任的基礎(chǔ)之上，對(duì)案件作出相關(guān)處理，其中包括是否將負(fù)有刑事責(zé)任的肇事者移送司法機(jī)關(guān)以及民事賠償問(wèn)題。

從司法機(jī)關(guān)證據(jù)采信的角度分析，司法機(jī)關(guān)審查書證并決定是否采信其作為證據(jù)時(shí)，其重點(diǎn)在于確定書證與所處理案件有無(wú)相關(guān)聯(lián)系，書證中所反映的具體內(nèi)容是否是當(dāng)事人當(dāng)時(shí)的真實(shí)意思表示，對(duì)于“特定書證”還要看其是否符合法定的形式。而司法機(jī)關(guān)在審理案件時(shí)，是否將“水上交通事故調(diào)查結(jié)論”采信作為證據(jù)時(shí)，側(cè)重于制作人員的資質(zhì)和水平，職業(yè)道德，是否尊重水上交通事故的客觀事實(shí)，有無(wú)相反的證據(jù)及理由。由此可見(jiàn)，從司法機(jī)關(guān)證據(jù)采信的角度來(lái)看，水上交通事故調(diào)查結(jié)論與書證之間有很大的區(qū)別。以此看來(lái)，雖然“水上交通事故調(diào)查結(jié)論”是以其表達(dá)的思想內(nèi)容來(lái)證明案件相關(guān)情況，但也不能將其歸于書證一類。

綜上所述，水上交通事故調(diào)查結(jié)論不是書證。

3 水上交通事故調(diào)查結(jié)論是否是鑒定結(jié)論

鑒定是指在訴訟中運(yùn)用專門的知識(shí)或技能，對(duì)某些專門的問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)、分析后作出的科學(xué)判斷。鑒定人對(duì)案件中需要解決的專門性問(wèn)題進(jìn)行鑒定后作出的結(jié)論，即為鑒定結(jié)論，水上交通事故調(diào)查結(jié)論符合鑒定結(jié)論的基本特征，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）水上交通事故調(diào)查結(jié)論解決的是事實(shí)問(wèn)題，而不是法律問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例》中規(guī)定，《海上交通事故調(diào)查報(bào)告書》中包括的內(nèi)容有：船舶、設(shè)施的概況及主要數(shù)據(jù)；船舶、設(shè)施所有人或經(jīng)營(yíng)人的名稱和地址；事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、過(guò)程、氣象海況、損害情況等；事故發(fā)生的原因及依據(jù)；當(dāng)事人各方的責(zé)任及依據(jù)等。雖然這其中也涉及到“當(dāng)事人各方的責(zé)任”，但是這里所指的責(zé)任是指“事故責(zé)任”，這些因素都是事實(shí)問(wèn)題，而不涉及當(dāng)事各方具體的民事責(zé)任或刑事責(zé)任等法律適用問(wèn)題。

（2）水上交通事故調(diào)查結(jié)論解決的是專門性事實(shí)問(wèn)題。在訴訟中，如果是日常性問(wèn)題，沒(méi)有必要借助具有專門知識(shí)的人來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)、分析和判斷。但是，在水上交通事故調(diào)查案件中，如船舶狀況、船舶設(shè)備中數(shù)據(jù)的讀取及采集、船員駕駛船舶在事發(fā)時(shí)是否遵守了避碰規(guī)則、船舶的受損程度，此外，還要根據(jù)事實(shí)和收集的資料來(lái)分析當(dāng)事人行為和事故之間是否存在直接或間接的因果關(guān)系，以上這些檢驗(yàn)、分析和判斷需要具備航?；蜉啓C(jī)知識(shí)并熟悉相關(guān)法律法規(guī)的專業(yè)人員進(jìn)行。而水上交通事故調(diào)查結(jié)論恰恰解決的是專門性事實(shí)問(wèn)題，而不是一般性的事實(shí)問(wèn)題。因此水上交通事故調(diào)查結(jié)論符合鑒定結(jié)論針對(duì)專門性問(wèn)題的特點(diǎn)。

（3）鑒定結(jié)論不因其所具有的科技性而獲得預(yù)定的證明效力。這是由于主客觀原因的影響和限制，鑒定結(jié)論不排除出錯(cuò)的可能性。對(duì)于水上交通事故調(diào)查結(jié)論而言，受個(gè)人專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備、個(gè)人思維及判斷及當(dāng)時(shí)客觀情況的影響，都有可能造成水上交通事故調(diào)查結(jié)論出現(xiàn)差錯(cuò)，因此，它也不必然成為訴訟中的證據(jù)，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范海上交通事故調(diào)查與海事案件審理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》中的規(guī)定，可以看出當(dāng)有相反的證據(jù)和理由時(shí)，法院可以對(duì)水上交通事故調(diào)查結(jié)論不予采信。

綜上所述，水上交通事故調(diào)查結(jié)論應(yīng)屬于鑒定結(jié)論。

4 水上交通事故調(diào)查結(jié)論作為鑒定結(jié)論應(yīng)注意的幾點(diǎn)事項(xiàng)

由于水上交通事故調(diào)查結(jié)論在調(diào)解民事糾紛、民事賠償或刑事案件定罪量刑中具有特殊地位，在許多情況下甚至具有決定性的作用，因此在制作水上交通事故調(diào)查結(jié)論時(shí)及在司法訴訟過(guò)程中應(yīng)注意一下幾點(diǎn)問(wèn)題：

（1）海事管理機(jī)關(guān)在水上交通事故調(diào)查工作中為了嚴(yán)格海事行政執(zhí)法，保障公民、法人的合法權(quán)益，應(yīng)在法定的職責(zé)范圍內(nèi)，按《海事調(diào)查官管理規(guī)定》第十條的規(guī)定，指派有相應(yīng)級(jí)別和資格的海事調(diào)查官負(fù)責(zé)水上交通事故調(diào)查和事故調(diào)查結(jié)論的制作工作，確保事故調(diào)查結(jié)論制作主體合法。

（2）海事管理機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)《司法鑒定程序通則》第三十五條規(guī)定，司法鑒定文書應(yīng)當(dāng)由司法鑒定人簽名或者蓋章，加蓋司法鑒定機(jī)構(gòu)的司法鑒定專用章，制作水上交通事故調(diào)查結(jié)論。只有事故調(diào)查結(jié)論在形式和內(nèi)容上符合司法鑒定結(jié)論的要求，才有可能在司法訴訟中被法庭采信。

（3）水上交通事故調(diào)查結(jié)論只能作為間接證據(jù)。水上交通事故調(diào)查結(jié)論的證明力沒(méi)有優(yōu)先性，并不具有當(dāng)然的證明力。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范海上交通事故調(diào)查與海事案件審理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，如果有充分事實(shí)證據(jù)和理由足以推翻海事調(diào)查報(bào)告及其結(jié)論意見(jiàn)時(shí)，水上交通事故調(diào)查結(jié)論就不能作為訴訟中的證據(jù)。在案件審判過(guò)程中，水上交通事故調(diào)查結(jié)論除了要接受雙方當(dāng)事人質(zhì)證、辯論外，法院在審理案件時(shí)還要結(jié)合案件的其他證據(jù)綜合判斷；并且還要注意審查水上交通事故調(diào)查結(jié)論制作人的資格和水平、職業(yè)道德，及所依據(jù)的材料是否充分可靠等作出采信或不予采信的決定，不能盲目輕信水上交通事故調(diào)查結(jié)論的證明力；就證據(jù)效力而言，在行政訴訟、民事訴訟案件中，它只是作為間接證據(jù)中的一種，并且需要其他客觀證據(jù)的支持。

Analysis of the findings of maritime accidents in the nature and status of the proceedings

Maritime sector as water traffic accident investigation and handling, according to the legal responsibility of water traffic accident investigation conclusion involving the interests of all parties with the improvement of the national rule of law construction, people's legal consciousness enhancement, more and more people begin to through legal channels to solve the problem of water traffic accident tort disputes, etc. In this paper, the accident investigation conclusion in the judicial lawsuit can be as evidence of the court finalized, and the role of the accident investigation conclusion and discusses the matters needing attention.

Water transport; accident investigation; litigation;function

U491

A

1008-1151(2015)01-0201-02

2014-12-11

韓娟，供職于防城港海事局。