創(chuàng)新法人治理模式：深圳國(guó)際仲裁院的探索

● 吳 斌 漆 染

（作者系深圳市編辦主任科員；深圳國(guó)際仲裁院副處長(zhǎng)）

深圳創(chuàng)新國(guó)際仲裁院的管理機(jī)制，創(chuàng)新仲裁機(jī)構(gòu)立法，創(chuàng)新法人治理模式，創(chuàng)新運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制，創(chuàng)新仲裁服務(wù)模式，有效促進(jìn)商事仲裁開(kāi)放化、國(guó)際化。

▲ 深圳國(guó)際仲裁院2012年在前海掛牌

2012年以來(lái)，深圳根據(jù)商事仲裁機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，從機(jī)構(gòu)立法、內(nèi)部治理、運(yùn)行監(jiān)督等方面，不斷探索創(chuàng)新深圳國(guó)際仲裁院的管理體制機(jī)制，促進(jìn)仲裁開(kāi)放化、國(guó)際化，也為國(guó)內(nèi)商事仲裁機(jī)構(gòu)改革提供有益積累。

一、創(chuàng)新仲裁機(jī)構(gòu)立法提供改革基礎(chǔ)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》和國(guó)際慣例，商事仲裁機(jī)構(gòu)屬于以當(dāng)事人自愿選擇為前提，以仲裁和調(diào)解等方式解決商事?tīng)?zhēng)議并行使終局裁決權(quán)的公共機(jī)構(gòu)，兼具獨(dú)立性、專業(yè)性和公益性等多重特性，其管理不同于一般的行政事業(yè)單位，既要維護(hù)其依法獨(dú)立仲裁、不受行政干預(yù)，又要接受監(jiān)督，以確保中立、公正，防止“內(nèi)部人控制”或“牟利導(dǎo)向”。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放程度的不斷提高，客觀上要求探索建立一套適應(yīng)時(shí)代特點(diǎn)的商事仲裁機(jī)構(gòu)治理模式和運(yùn)營(yíng)機(jī)制。2012年11月，深圳市頒布實(shí)施《深圳國(guó)際仲裁院管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》），這是國(guó)內(nèi)首個(gè)針對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的地方性政府規(guī)章，明確“深圳國(guó)際仲裁院是不以營(yíng)利為目的的法定機(jī)構(gòu)，作為事業(yè)單位法人獨(dú)立運(yùn)作”，并系統(tǒng)規(guī)范了深圳國(guó)際仲裁院的治理機(jī)制、理事會(huì)和執(zhí)行管理層、財(cái)務(wù)和人力資源管理、業(yè)務(wù)規(guī)則制定、監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容。通過(guò)出臺(tái)《管理規(guī)定》，明確了深圳國(guó)際仲裁院的改革方向和實(shí)施路徑，比較系統(tǒng)地設(shè)計(jì)了符合該院特點(diǎn)的管理體制機(jī)制，使改革于法有據(jù)，為順利推進(jìn)改革奠定基礎(chǔ)。

二、創(chuàng)新法人治理模式突出獨(dú)立性和中立性

根據(jù)《管理規(guī)定》，深圳國(guó)際仲裁院探索建立以理事會(huì)為核心的法人治理結(jié)構(gòu)，不再實(shí)行傳統(tǒng)事業(yè)單位行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的單一治理模式，淡化仲裁機(jī)構(gòu)的“行政化”色彩，有效保證機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和中立性，進(jìn)而吸引更多的商事?tīng)?zhēng)議當(dāng)事人自愿選擇該院作為仲裁機(jī)構(gòu)。

一是對(duì)理事會(huì)進(jìn)行充分授權(quán)。理事會(huì)作為權(quán)力監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策、決定及監(jiān)督權(quán)，主要包括：制定和修改章程、理事會(huì)議事規(guī)則、仲裁規(guī)則、調(diào)解規(guī)則及其他形式的爭(zhēng)議解決規(guī)則；審議提出仲裁院的秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)人選；審定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和變更的方案及用人規(guī)模；制訂仲裁員報(bào)酬制度、執(zhí)行層人員聘用管理和薪酬制度等重要規(guī)章制度等。由理事會(huì)決定所有重要事項(xiàng)，確保仲裁院既不受行政干預(yù)和地方保護(hù)影響，亦不受內(nèi)部人控制，獨(dú)立、公正做出裁決。

二是建立社會(huì)化、國(guó)際化的理事會(huì)。在理事會(huì)成員結(jié)構(gòu)上，明確理事由法律界、工商界和其他相關(guān)領(lǐng)域的知名人士擔(dān)任，其中來(lái)自香港特別行政區(qū)等地的境外人士不少于1/3。深圳國(guó)際仲裁院理事會(huì)理事由深圳市政府聘任，現(xiàn)有12名理事中有10名為外部理事，其中5名理事來(lái)自香港和國(guó)外。理事會(huì)成員構(gòu)成的社會(huì)代表性和權(quán)威性，有效確保理事會(huì)履行決策監(jiān)督職能。

三是清晰界定理事會(huì)與執(zhí)行管理層的權(quán)責(zé)關(guān)系。深圳國(guó)際仲裁院改變傳統(tǒng)事業(yè)單位的決策執(zhí)行一體化的模式，實(shí)行理事會(huì)決策與管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行相分離的架構(gòu)，明確以秘書(shū)長(zhǎng)為法定代表人的執(zhí)行管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行理事會(huì)決議、管理日常仲裁程序和行政管理的職責(zé)，秘書(shū)長(zhǎng)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，接受理事會(huì)監(jiān)督。

三、創(chuàng)新運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制確保靈活性和多元化

在運(yùn)行機(jī)制方面，深圳市政府充分賦予深圳國(guó)際仲裁院管理自主權(quán)，確保仲裁院執(zhí)行管理層在理事會(huì)的監(jiān)督約束下，建立科學(xué)合理、適應(yīng)發(fā)展需要的組織架構(gòu)和用人規(guī)模，建立靈活的用人機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)執(zhí)行管理層的積極性，建設(shè)富有競(jìng)爭(zhēng)力的高素質(zhì)專業(yè)人才隊(duì)伍。一是仲裁院的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員總量經(jīng)理事會(huì)審定，并向機(jī)構(gòu)編制部門備案后實(shí)施，仲裁院有了更大的主動(dòng)權(quán)。二是工作人員的崗位設(shè)置、職務(wù)升降、招聘和解聘等事項(xiàng)，由仲裁院根據(jù)工作需要確定，按照聘用合同進(jìn)行管理。三是仲裁院參照國(guó)際慣例和同行業(yè)市場(chǎng)水平，制定合理的薪酬制度和激勵(lì)方案，實(shí)行市場(chǎng)化的用人機(jī)制，并可以根據(jù)需要聘用境外的專業(yè)人才。

在監(jiān)督機(jī)制方面，構(gòu)建開(kāi)放性、多元化的監(jiān)督機(jī)制，不斷加強(qiáng)對(duì)仲裁權(quán)行使的監(jiān)督，確保商事仲裁職能的公益性。一是強(qiáng)化理事會(huì)監(jiān)督。理事會(huì)對(duì)管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作效率和效果進(jìn)行監(jiān)督，定期對(duì)秘書(shū)長(zhǎng)和副秘書(shū)長(zhǎng)的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。二是實(shí)行專門委員會(huì)監(jiān)督，專門委員會(huì)中社會(huì)理事占絕對(duì)多數(shù)，召集人由社會(huì)理事?lián)巍ＴO(shè)立仲裁員資格與操守考察委員會(huì)，對(duì)仲裁員資格、職業(yè)操守等進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立薪酬委員會(huì)，對(duì)仲裁員和工作人員的薪酬制度定期進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督檢查。三是實(shí)施財(cái)政監(jiān)督和審計(jì)監(jiān)督。四是強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。建立信息公開(kāi)制度，將財(cái)務(wù)預(yù)（決）算、年度工作報(bào)告等事項(xiàng)向社會(huì)公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

四、創(chuàng)新仲裁服務(wù)模式彰顯開(kāi)放化和國(guó)際化

深圳國(guó)際仲裁院不斷創(chuàng)新仲裁機(jī)構(gòu)服務(wù)平臺(tái)，切實(shí)解決了國(guó)內(nèi)爭(zhēng)議糾紛法律機(jī)制上難以適用境外實(shí)體法，涉外仲裁無(wú)法得到國(guó)際承認(rèn)并執(zhí)行等難題，有力推動(dòng)建設(shè)國(guó)際化、開(kāi)放性的法治環(huán)境。

一是制定開(kāi)放的仲裁規(guī)則。

借鑒國(guó)際商事仲裁制度，建立與境外仲裁機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制，創(chuàng)新?tīng)?zhēng)議解決機(jī)制，制定更具開(kāi)放性的仲裁規(guī)則，為境內(nèi)外當(dāng)事人提供選擇。2012年12月，國(guó)際仲裁院頒布實(shí)施新的仲裁規(guī)則，在仲裁庭的組成方式、仲裁語(yǔ)言、規(guī)則適用、審理方式、仲裁費(fèi)用、仲裁與調(diào)解相結(jié)合等方面，或借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，或自主創(chuàng)新，做出了開(kāi)放性的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)則，包括香港律師在內(nèi)的境外人士可以以理事、仲裁員、仲裁代理人、專家證人、調(diào)解專家等多種角色參與仲裁業(yè)務(wù)。

二是構(gòu)建國(guó)際化的仲裁員隊(duì)伍。目前，深圳國(guó)際仲裁院境外仲裁員占仲裁員總數(shù)的37.7%，仲裁員結(jié)構(gòu)的國(guó)際化程度已非常高。

通過(guò)改革，深圳國(guó)際仲裁院在國(guó)際形象、業(yè)務(wù)運(yùn)行、內(nèi)部管理等方面都有了長(zhǎng)足發(fā)展。

一是獨(dú)立性和公正性得到強(qiáng)化，境內(nèi)外當(dāng)事人信心極大提高。國(guó)際化的理事會(huì)結(jié)構(gòu)以及理事會(huì)與執(zhí)行管理層分開(kāi)的治理模式，消除了當(dāng)事人對(duì)于仲裁機(jī)構(gòu)可能被行政干預(yù)、地方保護(hù)或者內(nèi)部人控制的顧慮，有助于堅(jiān)定當(dāng)事人選擇深圳國(guó)際仲裁院的信心。改革后的2012年，全年受案金額達(dá)38.66億元，2013年為43.55億元，2014年達(dá)到69.59億元。

二是仲裁院的多元化糾紛解決模式得以發(fā)展。深圳國(guó)際仲裁院牽頭成立了深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心，構(gòu)建商事仲裁、專業(yè)調(diào)解、行業(yè)自律和行政監(jiān)管緊密結(jié)合的“四位一體”的新型糾紛解決模式。2013年12月，深圳國(guó)際仲裁院聯(lián)合粵港澳地區(qū)12家主要的商事調(diào)解機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)始成員，共同在前海創(chuàng)立了“粵港澳商事調(diào)解聯(lián)盟”，建立粵港澳商事調(diào)解與前海國(guó)際商事仲裁緊密結(jié)合的新型爭(zhēng)議解決平臺(tái)，為中外當(dāng)事人提供專業(yè)、高效的調(diào)解服務(wù)。