企業(yè)專利信息管理與運(yùn)用淺論

文/劉劍鋒 潘君鎮(zhèn) 尹海慶

企業(yè)專利信息管理與運(yùn)用淺論

文/劉劍鋒 潘君鎮(zhèn) 尹海慶

專利信息的有效管理和應(yīng)用在企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)過程中發(fā)揮著重要作用。而專利信息的管理涉及外部信息收集與利用、內(nèi)部信息管理與運(yùn)用兩個(gè)方面，通過外部專利信息分析了解技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)方向，通過內(nèi)部專利信息梳理為專利運(yùn)營(yíng)做準(zhǔn)備，兩方面專利信息的綜合利用能夠起到通過企業(yè)合理的專利布局，達(dá)到對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的作用。

專利信息；信息利用；信息管理

比爾·蓋茨曾經(jīng)說(shuō)過：一個(gè)企業(yè)收集、管理及運(yùn)用信息的方式，將決定這個(gè)企業(yè)的輸贏。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的調(diào)查顯示，善于利用專利信息，可以縮短研發(fā)時(shí)間60%、節(jié)省研發(fā)經(jīng)費(fèi)40%1張瀅：《淺論專利信息在企業(yè)中的利用與管理》，載《人民珠江》2004年第4期。。

在各類企業(yè)資產(chǎn)中，專利等無(wú)形資產(chǎn)已經(jīng)逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的核心價(jià)值。以專利文獻(xiàn)為主要內(nèi)容，以對(duì)其分析為主要手段加工處理而形成的專利信息不僅反映企業(yè)自身的資產(chǎn)組成狀況，而且能展現(xiàn)自身競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)其進(jìn)行有效的管理對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展具有重要意義2謝小東：《專利信息管理及在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的應(yīng)用》，載《電力機(jī)車與城軌車輛》2013年第3期。。專利信息的合理利用，不僅可以為企業(yè)帶來(lái)機(jī)會(huì)或收益，更可以通過加快新思想、新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)造新市場(chǎng)，形成新的管理戰(zhàn)略。由此可見，專利信息管理是絕大多數(shù)企業(yè)，尤其是創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理中極為核心的內(nèi)容。

在專利獲取和應(yīng)用需要更主動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)2.0時(shí)代來(lái)臨之際3黃國(guó)群：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)2.0時(shí)代的特點(diǎn)、挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)研究》，載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》2015年第7期。，企業(yè)若需要在愈演愈烈的專利戰(zhàn)中占有一席之地，就需要對(duì)專利信息進(jìn)行全面的管理和應(yīng)用。

完善的專利信息管理與應(yīng)用體系應(yīng)包括外部專利信息收集與利用、內(nèi)部專利信息管理與應(yīng)用兩大部分。外部專利信息收集與利用的主要作用是結(jié)合企業(yè)技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀分析該技術(shù)的先進(jìn)性，是否具有行業(yè)發(fā)展前景。內(nèi)部專利信息管理與應(yīng)用主要涉及內(nèi)部專利的申請(qǐng)、維護(hù)，合理布局企業(yè)內(nèi)部專利，保護(hù)核心技術(shù)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃對(duì)專利進(jìn)行內(nèi)部應(yīng)用、許可、轉(zhuǎn)讓等。

一、外部專利信息收集與利用

外部專利信息的收集和利用貫穿于項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)路徑選擇、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目成果專利申請(qǐng)、項(xiàng)目成果應(yīng)用等多個(gè)環(huán)節(jié)，合理有效的信息收集能夠?yàn)槠髽I(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)范圍等多方面提供幫助，降低研發(fā)成本，更好地應(yīng)對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)4李皓：《企業(yè)研發(fā)過程中的專利信息管理與應(yīng)用》，載《世界鋼鐵》2013年第1期。。

（一）專利信息收集

專利信息收集可在各種官方（各國(guó)、各區(qū)域官方專利機(jī)構(gòu)）和民間（各個(gè)企業(yè)、組織）建立的數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行。根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)方向，擬涉及的產(chǎn)品等信息構(gòu)建關(guān)鍵詞，結(jié)合現(xiàn)行的各種優(yōu)秀分類系統(tǒng)，如IPC（國(guó)際專利分類）、CPC（聯(lián)合專利分類）、ECLA（歐洲專利分類體系）等進(jìn)行全面的專利檢索，得到初步檢索外部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

由于初步專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)存在信息雜質(zhì)和部分信息重復(fù)的現(xiàn)象，需要經(jīng)過人工或半機(jī)械化的方式進(jìn)行篩選。半機(jī)械化方式是通過運(yùn)用軟件等方式剔除明顯不相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)具有相同優(yōu)先權(quán)號(hào)的專利進(jìn)行同族合并等，形成一次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)。采用人工閱讀的方式讓技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)人員進(jìn)一步對(duì)一次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行篩選，最終確立符合分析范圍的二次篩選外部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

（二）專利信息分析

在收集建立的二次篩選專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，對(duì)專利信息進(jìn)行綜合分析是使其應(yīng)用于項(xiàng)目研發(fā)的重要一環(huán)。對(duì)專利信息的分析可結(jié)合分析目的，如項(xiàng)目是否立項(xiàng)、技術(shù)是否具有先進(jìn)性、項(xiàng)目成果是否能夠申請(qǐng)專利、申請(qǐng)的或現(xiàn)有專利是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有專利是否能夠放棄、市場(chǎng)主體區(qū)域范圍等開展宏觀和（或）微觀分析5楊鐵軍：《專利分析實(shí)務(wù)手冊(cè)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2012年10月版。，6馮曉青：《論企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略：以專利信息管理為考察視角》，載《東疆學(xué)刊》2013年第3期。。

宏觀分析主要通過模型和圖表等形式對(duì)專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)中的年度專利申請(qǐng)（或公開、授權(quán)）數(shù)量，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人），發(fā)明人，申請(qǐng)（或授權(quán)）區(qū)域，引用和（或）被引用頻次等信息進(jìn)行單一維度或多維度分析，分析項(xiàng)目主要包括：技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)生命周期、技術(shù)領(lǐng)域重要申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）、技術(shù)領(lǐng)域重要發(fā)明人、專利有效性、主要申請(qǐng)（或授權(quán)）區(qū)域、重要申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）的市場(chǎng)布局等。通過宏觀分析可以很清楚地看到技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、主要市場(chǎng)主體等，幫助企業(yè)明確產(chǎn)品市場(chǎng)主體區(qū)域范圍、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、技術(shù)是否先進(jìn)、項(xiàng)目能否立項(xiàng)等。

微觀分析主要是通過研讀專利文獻(xiàn)進(jìn)行的分析，分析項(xiàng)目主要包括：1.重要申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利新穎性、創(chuàng)造性、保護(hù)范圍、申請(qǐng)（或授權(quán)）區(qū)域分析、細(xì)分技術(shù)；2.結(jié)合被引頻次、申請(qǐng)類型、是否有同族專利等確定重點(diǎn)專利，分析重點(diǎn)專利的撰寫方式、保護(hù)范圍等。

（三）專利信息利用

企業(yè)可根據(jù)專利信息分析的結(jié)果進(jìn)行專利布局、調(diào)整研發(fā)方向和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。專利布局，結(jié)合企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略，依據(jù)專利信息分析的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等信息明確企業(yè)內(nèi)部哪些技術(shù)需要核心保護(hù)，圍繞該核心技術(shù)進(jìn)行合理的專利布局。針對(duì)可能侵權(quán)的專利或?qū)＠M合進(jìn)行詳細(xì)解讀，明確其權(quán)利要求書保護(hù)的技術(shù)特征，確定其法律保護(hù)范圍，采用繞道設(shè)計(jì)或交叉許可的方式使侵權(quán)事件不發(fā)生或使侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

二、內(nèi)部專利信息管理與運(yùn)用

（一）專利信息管理對(duì)象及內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部專利信息管理的對(duì)象為企業(yè)已獲得專利權(quán)的專利和正在申請(qǐng)的專利，其內(nèi)容包括在專利申請(qǐng)、授權(quán)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)等過程中形成的歷史記錄和法律文本，其中，最為重要的信息內(nèi)容是明確法律保護(hù)范圍的權(quán)利要求書和對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行具體闡述的說(shuō)明書。

（二）專利信息管理方式

信息化技術(shù)發(fā)展之前，各項(xiàng)專利信息的管理采用手工記錄的方式，而在信息化發(fā)展的今天，專利信息管理的載體主要分為紙質(zhì)文件和電子文件等，管理方式也因受到企業(yè)規(guī)模、專利數(shù)量、企業(yè)研發(fā)方向等因素的影響而有所差異。

然而，現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)大部分企業(yè)并沒有真正地做到專利信息的有效管理，僅處于一般化的流程管理階段，如文件存檔、著錄項(xiàng)登記、按期繳納費(fèi)用等，還未在企業(yè)內(nèi)部配備足夠數(shù)量的專利專業(yè)人才對(duì)企業(yè)內(nèi)部專利信息按照產(chǎn)品類別、技術(shù)種類等進(jìn)行全面的梳理7譚佐睎，黃威：《知己知彼 百戰(zhàn)不殆——談企業(yè)的專利信息管理與運(yùn)用》，載《中國(guó)發(fā)明與專利》2007年第7期。，而專利信息的全面梳理才是應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)、合理布局、甚至運(yùn)營(yíng)的有效方式。

第一，在明確企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上繪制企業(yè)產(chǎn)品和（或）技術(shù)鏈圖，明確企業(yè)技術(shù)布局，這是梳理內(nèi)部專利信息的基礎(chǔ)。

第二，全面整合企業(yè)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)外專利信息，除基本著錄項(xiàng)外，補(bǔ)入技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明人擅長(zhǎng)領(lǐng)域、研究小組、相關(guān)產(chǎn)品、權(quán)利維持年限、代理機(jī)構(gòu)、代理人等記錄條目，并結(jié)合技術(shù)人員、領(lǐng)域?qū)＜摇＠麑Ｘ?zé)等多方意見填寫涉及技術(shù)、產(chǎn)品的記錄條目，形成企業(yè)內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

（三）專利信息運(yùn)用方式

企業(yè)內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立為企業(yè)專利信息運(yùn)用提供了良好的基礎(chǔ)，運(yùn)用的方式主要包括內(nèi)部運(yùn)用和外部許可、轉(zhuǎn)讓兩種。

1.內(nèi)部運(yùn)用

依據(jù)企業(yè)內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)，結(jié)合外部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)分析結(jié)果，圍繞核心專利進(jìn)行有效專利布局，在核心專利周圍布局外圍專利，做到全面保護(hù)。同時(shí)，結(jié)合企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)行專利價(jià)值評(píng)價(jià)，針對(duì)已不促進(jìn)企業(yè)技術(shù)發(fā)展的專利采取放棄方式降低內(nèi)部運(yùn)營(yíng)成本。

針對(duì)內(nèi)部專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)的內(nèi)部運(yùn)用主要集中在企業(yè)產(chǎn)品中技術(shù)的有效應(yīng)用，從而達(dá)到有效保護(hù)產(chǎn)品的目的。同時(shí)，若企業(yè)技術(shù)人員能夠?qū)?yīng)用于某一類產(chǎn)品的技術(shù)進(jìn)行組合創(chuàng)新，就有可能開發(fā)出新的產(chǎn)品，拓展新的應(yīng)用領(lǐng)域。

2.外部許可、轉(zhuǎn)讓

將專利進(jìn)行運(yùn)用的方式除內(nèi)部運(yùn)用外，合理有效的對(duì)外許可、轉(zhuǎn)讓也能夠讓企業(yè)獲得高額利潤(rùn)。許可的方式一般包括：排他實(shí)施許可、普通實(shí)施許可、交叉實(shí)施許可和分實(shí)施許可等。除對(duì)單件專利進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓等對(duì)外運(yùn)營(yíng)方式外，企業(yè)還可根據(jù)專利所屬技術(shù)領(lǐng)域以專利包的形式進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。

三、結(jié)束語(yǔ)

專利信息的有效管理在知識(shí)產(chǎn)權(quán)2.0時(shí)代已經(jīng)成為企業(yè)在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的有效保障，無(wú)論是外部專利信息還是內(nèi)部專利信息，其管理的目的均是為了企業(yè)技術(shù)的良性發(fā)展，最終為企業(yè)的發(fā)展提供保障。內(nèi)外部專利信息的對(duì)接與有效管理是實(shí)現(xiàn)專利信息價(jià)值的有效保障。在對(duì)內(nèi)部專利信息進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上，有條件的企業(yè)也可以按照企業(yè)產(chǎn)品和（或）技術(shù)鏈圖對(duì)外部專利信息進(jìn)行梳理，定期進(jìn)行更新，全面掌握全球技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，合理指導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)方向，為企業(yè)發(fā)展和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮更有效的合理規(guī)劃。

On Management and Application of Patent Information

Eff ective management and use of patent information plays an important role in corporate technology and product innovation.The management of patent information contains two aspects， the collection and use of external information and internal information management and application.By analyzing the external patent information， the researchers can understand the technical development trend and the research direction of competitors， and by combing internal patent information， they can use these information to prepare for patent operation.Conjunctive use of the internal and external patent information can to make a scientifi c patent portfolio and to resist competitors' attacks.

patent information； information application； information management

book=86,ebook=89

劉劍鋒，廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司電力科學(xué)研究院，工程師。

潘君鎮(zhèn)，廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司電力科學(xué)研究院，工程師。

尹海慶，廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司電力科學(xué)研究院，助理工程師。