新《促進科技成果轉化法》與知識產(chǎn)權運用評析

文/張嘉榮 尹鋒林

新《促進科技成果轉化法》與知識產(chǎn)權運用評析

文/張嘉榮 尹鋒林

《促進科技成果轉化法》是知識產(chǎn)權運用的重要法律依據(jù)。文章分析了新修改的《促進科技成果轉化法》在科技成果轉化與知識產(chǎn)權運用中國有資產(chǎn)管理、獎酬激勵、項目導向、成果分享、風險分擔、技術交易等方面的亮點，為科技成果及知識產(chǎn)權的權利人、發(fā)明人、轉化人員和政府管理者理解和適用法律提供參考。

知識產(chǎn)權運用；獎酬制度；科技報告制度；融資

2015年8月29日，全國人大常委會圍繞如何促進科技成果轉化這一主題對1996年頒布的《促進科技成果轉化法》進行了大幅修改，修改后的《促進科技成果轉化法》已于10月1日施行。新《促進科技成果轉化法》對于顯著提升我國知識產(chǎn)權運用水平具有深遠影響和重要意義。具體而言，新《促進科技成果轉化法》在增進我國知識產(chǎn)權運用方面主要有如下舉措：

一、下放三權，釋放活力

本次修改《促進科技成果轉化法》的一項重要內容就是解決國有科研事業(yè)單位運用知識產(chǎn)權過程中的國有資產(chǎn)管理問題。在修法之前，有關國有資產(chǎn)的管理辦法由于未將有形財產(chǎn)和科技成果及其知識產(chǎn)權進行區(qū)別對待，嚴重阻滯了國有科研單位和高?？萍汲晒D化工作，具體表現(xiàn)就是：國有科研機構或高等院校使用、處置科技成果需要層層繁瑣的審批，容易喪失知識產(chǎn)權運用的有利時機；科研機構或高校的科技成果處置收益需要全部上繳國庫，導致科研機構和大學喪失轉化科技成果的積極性。因此，新《促進科技成果轉化法》的一大亮點就是打破國有科研事業(yè)單位知識產(chǎn)權運用的主要體制障礙。該法第十八條規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格?！钡谒氖龡l規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研究開發(fā)與成果轉化等相關工作?！?上述兩條規(guī)定放權于科研機構和高校，確保了其真正擁有科技成果的使用權、處置權和收益權，是本次修法最具“含金量”的條文。

二、協(xié)議優(yōu)先，提高獎酬

由于科技研發(fā)和知識產(chǎn)權運用自身的特點，科技成果通常屬于單位的職務科技成果，知識產(chǎn)權運用通常需要單位的轉化人員或科研人員的努力才能完成?？蒲腥藛T既是科技成果的創(chuàng)造者，又是知識產(chǎn)權運用的積極推動者和重要實施者。建立和完善激勵科研人員和轉化人員轉化科技成果的法律制度和措施，對于促進科技成果的轉移轉化、實現(xiàn)其知識產(chǎn)權的市場價值具有極為重要的意義。新《促進科技成果轉化法》主要從三個方面健全和完善了科研人員和轉化人員的職務科技成果轉化的獎酬制度：一是大幅提升了法定獎酬的比例。1996年《促進科技成果轉化法》第二十九條和第三十條規(guī)定的科技成果轉化獎勵最低標準是轉讓凈收入的20%，新《促進科技成果轉化法》則規(guī)定以轉讓、許可和作價投資的方式轉化科技成果的，獎勵和報酬的法定最低限是轉讓凈收入、許可凈收入或作價出資獲得的股份、出資比例的50%。二是單位與科技人員或轉化人員關于獎酬標準和數(shù)額問題，可以進行約定，并且約定優(yōu)先。但有一個例外，即國有科研機構、高等院校制定的獎勵和報酬規(guī)定或與發(fā)明人、轉化人員約定的獎勵和報酬標準不得低于上述法定標準。三是國有企業(yè)、事業(yè)單位科技成果轉化的獎勵和報酬支出雖然應當計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。這一點對于國有企業(yè)、事業(yè)單位極為重要，因為國有企業(yè)、事業(yè)單位均有工資總額額度的限制，如果加大對科研人員或轉化人員的獎勵力度，那么在工資總額的限制下，就可能需要降低其他職工的工資，不利于本單位的和諧穩(wěn)定。新《促進科技成果轉化法》規(guī)定科技成果獎酬支出不受工資總額限制，能夠使國有企業(yè)、事業(yè)單位在不影響其他職工工資利益的前提下，真正落實對科研人員和轉化人員的獎勵報酬制度。

三、面向市場，資助研發(fā)

目前我國科研經(jīng)費支出已經(jīng)超過了一萬億，占國家GDP的2%，且財政科研經(jīng)費超過全國科研經(jīng)費50%以上，特別是我國科研機構或高校的研究課題主要來自于國家財政資助，而國家在制定科技研究規(guī)劃時考慮的主要是宏觀性、全局性、國際性的科技問題，與企業(yè)的實際需求距離較遠，因此，我國科研機構產(chǎn)出的科技成果難以被企業(yè)認可和接受，其知識產(chǎn)權轉化利用率較為低下。為了改變這種情況，從源頭上促進國有科研事業(yè)單位知識產(chǎn)權的運用，新《促進科技成果轉化法》第十條明確規(guī)定：“利用財政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目，有關行政部門、管理機構應當改進和完善科研組織管理方式，在制定相關科技規(guī)劃、計劃和編制項目指南時應當聽取相關行業(yè)、企業(yè)的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，加強知識產(chǎn)權管理，并將科技成果轉化和知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據(jù)”。這樣就確保了財政資金資助的科研項目在立項之時就面向市場，也確保了科研單位和科研人員在著手研發(fā)之時就考慮到市場的需求。當然，企業(yè)或相關行業(yè)協(xié)會也應增強自身的參與能力，在國家制定有關科技規(guī)劃、計劃或項目指南時，能夠有效參與其中，發(fā)出真正的市場的聲音。

四、成果分享，科技報告

科技研發(fā)必須站在“巨人的肩膀上”。同時，科技成果本質是一種技術信息，其表現(xiàn)形式主要是技術文獻資料，提升知識產(chǎn)權運用水平首先需要促進技術和知識產(chǎn)權信息的傳播、擴散。因此，為了夯實我國科技研發(fā)的基礎，增強科技信息傳播的能力，進而促進科技進步和科技成果的轉化利用，我國亟需建立全面權威的以科技報告和知識產(chǎn)權文獻信息為基礎的國家級科技成果信息體系。作為一項重要舉措，新《促進科技成果轉化法》具體規(guī)定了涉及科技成果的科技報告制度，該法第十一條規(guī)定；“國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產(chǎn)權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。對不予公布的信息，有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規(guī)定及時提交相關科技報告，并將科技成果和相關知識產(chǎn)權信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。國家鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產(chǎn)權信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)，縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便”。目前，我國現(xiàn)實的情況是：科技信息由國家多個部門分別掌握，條塊分割嚴重。如僅科技部下屬的中國科技信息研究所就至少建立了兩個科技報告平臺，分別是國家科技報告服務系統(tǒng)和國家科技成果轉化項目庫；國家知識產(chǎn)權局掌握著申請專利的技術信息及相關權利信息以及集成電路布圖設計的相關權利信息；農(nóng)業(yè)部和國家林業(yè)局分別掌握農(nóng)業(yè)植物新品種信息和林業(yè)植物新品種信息；中國版權保護中心掌握計算機軟件和普通作品的登記信息；其他部門還建立了大量的各自系統(tǒng)的科技成果匯集信息系統(tǒng)。這種分散的科技成果報告體系和信息系統(tǒng)非常不利于技術研發(fā)者或使用者的檢索、分析。在網(wǎng)絡技術勃興之前，由于通訊和信息共享等方面的限制，上述情況的存在具有一定的合理性，但是在網(wǎng)絡與信息技術已經(jīng)非常成熟、發(fā)達的今天，這種情況的持續(xù)顯然不利于科技成果的轉化。因此，國家應該對掌握在多個部門的科技信息進行全面整合，統(tǒng)籌規(guī)劃，形成一個統(tǒng)一的國家級的科技成果信息數(shù)據(jù)庫。當然，實現(xiàn)這個設想，會存在各種阻力和障礙，可能需要一個過程。我們認為，即使不能立即建立國家統(tǒng)一的科技成果信息平臺，但至少可以由一個部門進行牽頭，對技術信息的發(fā)布標準和形式進行統(tǒng)一規(guī)范，并對查詢檢索的入口進行統(tǒng)一，這樣，亦能極大地方便創(chuàng)新者和技術使用者。

五、補償風險，提升融資

科技成果轉化和知識產(chǎn)權運用需要大量資金支持。根據(jù)資金來源不同，科技成果轉化的融資方式主要有以下幾種：一是風險投資，主要是企業(yè)或社會資本針對成長性較好、風險較高的科技成果進行投資，成立目標公司，擁有一定的股權，促使科技成果產(chǎn)業(yè)化、市場化；二是知識產(chǎn)權質押融資，一般是企業(yè)為了轉化自身或他人的科技成果而以該科技成果的知識產(chǎn)權設質從銀行獲得相應貸款；三是上市融資，即科技企業(yè)以在證券市場發(fā)行股票的方式，募集科技成果轉化資金。由于科技成果及其知識產(chǎn)權自身的特點，對科技成果轉化的風險投資和知識產(chǎn)權質押融資，均需要承擔較高的財務風險，因此，無論是風險投資還是銀行均對此比較謹慎。為了降低科技成果轉化的融資難度，新《促進科技成果轉化法》主要從風險補償?shù)冉嵌茸隽丝紤]。該法第三十八條規(guī)定：“國家鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構投資科技成果轉化項目。國家設立的創(chuàng)業(yè)投資引導基金，應當引導和支持創(chuàng)業(yè)投資機構投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)?！钡谌艞l規(guī)定：“國家鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金，其資金來源由國家、地方、企業(yè)、事業(yè)單位以及其他組織或者個人提供，用于支持高投入、高風險、高產(chǎn)出的科技成果的轉化，加速重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化?！钡谌鍡l至第三十七條還分別規(guī)定：國家鼓勵銀行業(yè)金融機構在組織形式、管理機制、金融產(chǎn)品和服務等方面進行創(chuàng)新，鼓勵開展知識產(chǎn)權質押貸款、股權質押貸款等貸款業(yè)務，為科技成果轉化提供金融支持；國家鼓勵政策性金融機構采取措施，加大對科技成果轉化的金融支持；國家鼓勵保險機構開發(fā)符合科技成果轉化特點的保險品種，為科技成果轉化提供保險服務；國家完善多層次資本市場，支持企業(yè)通過股權交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。上述規(guī)定的本質均是國家通過各種方式補償或降低市場主體投資科技成果轉化的市場風險，增強市場主體以知識產(chǎn)權運用為核心的融資能力，進而促進科技成果轉化。當然，上述規(guī)定比較原則，還需要國家和有關部門抓緊工作，確保上述舉措盡快落地。

六、健全市場，促進交易

知識產(chǎn)權轉化運用需要高效和權威的科技市場。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國科技市場已初步形成由科技市場政策法規(guī)體系、監(jiān)督管理體系和技術交易服務體系組成的基本運行架構，各方面均取得了顯著成就。目前，我國科技市場管理體系和交易服務體系穩(wěn)步發(fā)展， 全國現(xiàn)有技術合同認定登記機構800多家，技術交易和服務機構近2萬家，技術產(chǎn)權交易所近40家，國家技術轉移示范機構274家，中國創(chuàng)新驛站站點83家。我國科技市場交易規(guī)模不斷擴大， 僅2012年全國成交技術合同282242項，成交額達到6437億元，成交金額占當年全國R＆D投入約三分之二。為了進一步推動科技市場的發(fā)展，促進科技成果轉化，新《促進科技成果轉化法》首次從法律上對科技市場的發(fā)展問題做出了明確規(guī)定。該法第三十條規(guī)定：國家培育和發(fā)展技術市場，鼓勵創(chuàng)辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀等服務?？萍贾薪榉諜C構提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業(yè)秘密負有保密義務。另外，該法第三十一條和第三十二條還分別規(guī)定：國家支持根據(jù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要建設公共研究開發(fā)平臺，為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發(fā)、中間試驗和工業(yè)性試驗、科技成果系統(tǒng)化和工程化開發(fā)、技術推廣與示范等服務；第三十二條規(guī)定：國家支持科技企業(yè)孵化器、大學科技園等科技企業(yè)孵化機構發(fā)展，為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導、研究開發(fā)與管理咨詢等服務。

“徒法不足以自行”。新《促進科技成果轉化法》有的條款規(guī)定得非常具體，可以直接加以適用，而有的條款則規(guī)定得較為原則，不能進行直接適用，還需要有關部門制定更加詳細的實施細則。無論何種情況，均需要科技成果及其知識產(chǎn)權的權利人、發(fā)明人、轉化人員和政府管理者認真理解法律的主要內容及其背后的意義，并積極加以適用。唯如此，才能真正迸發(fā)制度紅利，提升我國知識產(chǎn)權運用水平，促進科技成果的轉化，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的快速穩(wěn)定發(fā)展。

Analysis of the New Law of the PRC on Promoting the Transformation of Scientific and Technological Achievements and Application of Intellectual Property

Law of the PRC on Promoting the Transformation of Scientific and Technological Achievements is an important legal basis of application of intellectual property.This paper focus on management of state assets， incentive rewards， research project orientation， sharing of results， allocation of risks and technology transaction in transformation of scientifi c and technological achievements and application of intellectual property of the new Law of the PRC on Promoting the Transformation of Scientifi c and Technological Achievements， with the aim of providing reference to oblige， inventor，transfer practitioners and government staff for their understanding of the law.

Application of intellectual property； Incentive rewards； Technology reporting system； Financing

book=65,ebook=68

尹鋒林，中國科學院大學公共政策與管理學院講師。

張嘉榮，中國科學院大學公共政策與管理學院碩士研究生。