機(jī)關(guān)事業(yè)單位干部人事檔案管理思考

□文/林彥婷

（青島市人力資源和社會(huì)保障局 山東·青島）

一、機(jī)關(guān)事業(yè)單位干部人事檔案管理現(xiàn)狀

山東省機(jī)關(guān)事業(yè)單位目前仍沿用傳統(tǒng)的干部人事檔案管理辦法，按照干部管理權(quán)限，由主管的組織或人事部門進(jìn)行統(tǒng)一管理，多數(shù)單位是由負(fù)責(zé)人事或政工工作的人員兼職管理檔案，未配備專業(yè)的檔案管理人員。干部人事檔案的保存仍然是紙質(zhì)檔案為主，檔案的整理仍局限于傳統(tǒng)的手工模式層面，尚未大規(guī)模采用現(xiàn)代化的電子技術(shù)手段建立電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，導(dǎo)致檔案管理成本較高，管理效率較低，重復(fù)勞動(dòng)現(xiàn)象嚴(yán)重。在檔案審核和干部基本信息認(rèn)定方面，很多地方和單位仍沿用舊時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，未能及時(shí)更新檔案管理人員的知識(shí)技能，導(dǎo)致某些干部的基本情況和個(gè)人經(jīng)歷等信息不準(zhǔn)確，甚至不真實(shí)。

2014年底，省委組織部下發(fā)了《全省干部人事檔案專項(xiàng)審核工作實(shí)施方案》，全面部署了針對(duì)山東省公務(wù)員、參照公務(wù)員法管理人員、國(guó)有企事業(yè)單位人員的檔案專項(xiàng)審核工作，重點(diǎn)審核干部的出生時(shí)間、參加工作時(shí)間、入黨時(shí)間、學(xué)歷學(xué)位、工作經(jīng)歷、干部身份、家庭主要成員及社會(huì)關(guān)系等重要信息，尤其注重審核檔案材料是否涂改造假，干部基本信息是否真實(shí)準(zhǔn)確，對(duì)干部人事檔案的管理提出了更新、更高的要求。

二、機(jī)關(guān)事業(yè)單位干部人事檔案管理中存在的問(wèn)題

（一）有關(guān)方面對(duì)人事檔案重要性的認(rèn)識(shí)程度不夠。一方面檔案管理部門及工作人員對(duì)檔案的重要性認(rèn)識(shí)不充分。檔案管理工作常常被認(rèn)為僅僅是紙質(zhì)材料的裱糊裝訂整理工作，只要材料不泄露不丟失，做好日常保管工作就算完成任務(wù)。導(dǎo)致檔案工作常常處于被動(dòng)應(yīng)付狀態(tài)，用哪本查哪本，調(diào)哪本整哪本，大大降低了檔案的信息利用率和人事部門的工作效率；另一方面干部本人對(duì)檔案不夠重視。有些干部認(rèn)為自己沒有晉升空間，檔案對(duì)自己的作用不大，有的干部不知道哪些材料會(huì)入檔，因此填寫時(shí)態(tài)度較隨意，經(jīng)常有誤填漏填現(xiàn)象。殊不知檔案信息與個(gè)人的工資獎(jiǎng)金、福利待遇、勞動(dòng)保障、組織關(guān)系等密切相關(guān)，更關(guān)系到干部的晉升、調(diào)動(dòng)、退休等重要環(huán)節(jié)，具有法律效用。

（二）干部人事檔案管理力量薄弱，管理水平較低。人事檔案管理工作是一項(xiàng)專業(yè)性、保密性、政治性很高的工作，看似不起眼，實(shí)則對(duì)從業(yè)人員素質(zhì)要求很高。既要具備較高的政治覺悟和責(zé)任心，又要有檔案工作和人事工作的經(jīng)驗(yàn)背景，還需要優(yōu)秀的判斷力和甄別能力。目前，很多單位的檔案管理人員都是兼任甚至是臨時(shí)工作人員，也沒有按照檔案管理要求配備專業(yè)的庫(kù)房和硬件設(shè)備，檔案隨意堆放在倉(cāng)庫(kù)，或鎖在人事干部抽屜里。從業(yè)人員年齡兩極分化嚴(yán)重，大多沒有檔案管理的專業(yè)知識(shí)，上崗后也未受過(guò)系統(tǒng)的檔案管理培訓(xùn)，管理檔案僅限于整理裝訂編目等基礎(chǔ)性工作，對(duì)干部信息的甄別、審核、認(rèn)定等重要環(huán)節(jié)的工作力不從心。

（三）檔案材料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性有待提高

1、檔案材料填寫不規(guī)范，內(nèi)容不一致。干部人事檔案中最重要的內(nèi)容包括“三齡、二歷、一身份”，即干部的年齡（出生年月）、工齡（參加工作時(shí)間）、黨齡（入黨時(shí)間），學(xué)歷學(xué)位、工作經(jīng)歷以及干部身份。在《干部履歷表》等需個(gè)人填寫的檔案材料中，經(jīng)常出現(xiàn)以上基本信息不按要求填寫、不同材料填寫的信息不一致的情況。例如：出生年月的填寫，有的材料填寫陽(yáng)歷生日，有的材料填寫陰歷生日，還要通過(guò)萬(wàn)年歷查詢確定是否能夠換算，給檔案審核和信息認(rèn)定工作增加了不必要的麻煩。

2、檔案中基本信息有涂改造假現(xiàn)象。隨著近些年干部人事檔案造假現(xiàn)象屢屢曝光，干部檔案的真實(shí)性問(wèn)題成為關(guān)注焦點(diǎn)。有些干部早年因?yàn)槿雸F(tuán)、參軍或招工年齡不夠?qū)⒛挲g改大，工作后又將年齡改??；有些干部為了達(dá)到爭(zhēng)取提拔機(jī)會(huì)、延長(zhǎng)任期等目的借助職務(wù)之便將年齡改小、學(xué)歷改高，甚至將偽造的“三齡二歷一身份”材料存入檔案；有些人為了取得干部身份，采取“曲線救國(guó)”頻繁調(diào)動(dòng)，從企業(yè)到事業(yè)單位再到機(jī)關(guān)，一步步解決編制問(wèn)題。檔案造假現(xiàn)象之所以層出不窮，一是因?yàn)檫`規(guī)成本低，發(fā)現(xiàn)造假一般僅是黨紀(jì)處理，甚至只是政治前途暫時(shí)受阻；二是因?yàn)槿狈m錯(cuò)機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，怎樣啟動(dòng)調(diào)查程序、由誰(shuí)調(diào)查、怎樣調(diào)查，整個(gè)過(guò)程執(zhí)行起來(lái)隨意性較大，缺乏制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的流程。

3、檔案材料收集不完整、不齊全，與干部本人實(shí)際情況有出入。檔案材料內(nèi)容完整齊全，是干部人事檔案管理的基本要求之一，只有不斷充實(shí)完善檔案內(nèi)容，才能客觀地全面反映干部的真實(shí)情況。檔案的常規(guī)材料有干部履歷表、每年度的考核材料、工資材料、獎(jiǎng)勵(lì)材料等，非常規(guī)材料有干部在職上學(xué)取得的學(xué)歷學(xué)位材料，職務(wù)職稱調(diào)整、調(diào)動(dòng)形成的材料，加入黨派的材料等。這些材料在制作、審批、收集、歸檔等任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，都會(huì)影響檔案材料的完整性。例如，學(xué)歷材料一般要有入學(xué)、上學(xué)、畢業(yè)三個(gè)環(huán)節(jié)的系列材料才算完備，有的干部檔案中學(xué)歷材料只有畢業(yè)生登記表或者畢業(yè)證書復(fù)印件，材料不完備導(dǎo)致學(xué)歷認(rèn)定工作較為困難。

4、檔案轉(zhuǎn)遞及材料收集過(guò)程中審核、把關(guān)不嚴(yán)格。干部人事檔案管理中會(huì)出現(xiàn)材料不完備、不真實(shí)的情況，大多由于檔案材料入口沒有嚴(yán)把關(guān)。一方面雖然管檔單位都會(huì)制定人事檔案管理制度，但是實(shí)際操作中往往執(zhí)行力度不夠，有些單位或部門在查閱借閱、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出干部檔案時(shí)，不出具介紹信，不辦理查借閱手續(xù)，不按要求填寫檔案轉(zhuǎn)遞單，不及時(shí)回復(fù)回執(zhí)單等，形成檔案管理漏洞，導(dǎo)致涂改、圈劃干部信息，抽取、撤換檔案材料的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；另一方面由于檔案管理人員業(yè)務(wù)不夠精通、經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，在遇到干部提供入檔材料不完備、不準(zhǔn)確、不真實(shí)的情況時(shí)，或沒有能力判斷甄別，或當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)卻沒有及時(shí)處理，導(dǎo)致不合格的材料收入檔案，久之形成歷史遺留問(wèn)題，給后續(xù)的檔案管理工作帶來(lái)一系列麻煩。

（四）檔案管理信息化程度不高，信息滯后，利用水平較低。傳統(tǒng)的干部人事檔案以紙張形式存在，由工作人員手工整理、裝訂、保管，在查閱信息、使用信息等方面存在很大弊端，人事檔案的信息服務(wù)也處于被動(dòng)、滯后的服務(wù)狀態(tài)。有些單位甚至沒有專業(yè)化的檔案庫(kù)房，更談不上配備信息化高技術(shù)人才、建立先進(jìn)的電子檔案信息庫(kù)。有些單位和部門分別開發(fā)了不同類別的信息庫(kù)，如黨員信息庫(kù)、工資信息庫(kù)、公務(wù)員信息庫(kù)、編制信息庫(kù)等，但是這些庫(kù)與庫(kù)之間資源無(wú)法共享，甚至由于數(shù)據(jù)更新維護(hù)不及時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)各個(gè)庫(kù)的信息互相矛盾的現(xiàn)象。因此，當(dāng)前干部人事檔案信息開發(fā)利用最大的難點(diǎn)在于能否開發(fā)一款可以整合信息、實(shí)現(xiàn)資源共享，方便更新維護(hù)、可操作性強(qiáng)的信息管理系統(tǒng)軟件。

三、解決干部人事檔案管理問(wèn)題的對(duì)策建議

（一）提高檔案管理人員專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平，確保干部人事檔案的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性

1、成立檔案管理中心，設(shè)置檔案管理專職崗位。由于干部人事檔案管理工作的高度專業(yè)性和保密性，建議機(jī)關(guān)事業(yè)單位以局為單位，設(shè)立檔案管理中心，將全局檔案統(tǒng)一收集保管，配備專業(yè)的檔案庫(kù)房、整檔工具以及實(shí)現(xiàn)電子檔案信息化所需的硬件軟件設(shè)施。設(shè)置管理檔案專職崗位，每千本檔案配備兩名專職人員，從事檔案的日常管理、更新維護(hù)、信息錄入等工作。在人員選擇標(biāo)準(zhǔn)上，必須滿足政治覺悟高、責(zé)任心強(qiáng)、工作作風(fēng)踏實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)條件，且最好具有人事工作或檔案工作背景。聘請(qǐng)專家對(duì)檔案管理人員進(jìn)行檔案和計(jì)算機(jī)方面的上崗培訓(xùn)，建立一支專業(yè)的檔案管理隊(duì)伍。

2、嚴(yán)把檔案材料入口關(guān)，確保檔案材料及時(shí)收集、歸檔。在機(jī)關(guān)事業(yè)單位人員入口管理中，對(duì)新增的人事檔案及散材料要進(jìn)行嚴(yán)格審核把關(guān)，按照干部人事檔案管理規(guī)范，把需要完備、需要補(bǔ)充的檔案材料及時(shí)通知到單位或個(gè)人，限期補(bǔ)充完整，否則不予歸檔。對(duì)于入檔材料的填寫規(guī)范和要求，應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的填寫說(shuō)明和模板，讓填表人員作為參考，同時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)入檔材料的重要性、與個(gè)人利益的密切聯(lián)系，引起足夠重視。審查合格的檔案材料要及時(shí)歸入個(gè)人檔案，防止散材料積壓過(guò)多造成材料遺失或誤放。與此同時(shí)，應(yīng)做好信息錄入工作，為組織和人事部門管理使用干部提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息。

3、建立良好的溝通渠道，確保人事檔案及檔案材料的轉(zhuǎn)遞順暢。

檔案管理部門在與干部個(gè)人溝通時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)干部不愿配合查找原始資料或補(bǔ)充欠缺材料的現(xiàn)象，有的是怕麻煩，有的是認(rèn)為檔案不重要，缺材料也沒關(guān)系。這就需要檔案管理部門建立良好的溝通渠道，做好檔案重要性的宣傳工作，做好檔案保密工作，采取有效的溝通方式避免干部的抵觸情緒，說(shuō)服其配合組織及時(shí)補(bǔ)充收集檔案材料。此外，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案管理部門與紀(jì)檢部門、政法部門、教育部門等形成干部人事檔案材料的眾多部門的溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)本單位內(nèi)部各工作機(jī)構(gòu)在干部人事檔案材料的形成和收集過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)，確保人事檔案及檔案材料轉(zhuǎn)遞順暢、收集齊全、歸檔及時(shí)。

（二）提高檔案管理信息化程度，建立電子檔案信息系統(tǒng)

1、做好檔案管理信息化前期準(zhǔn)備，即做好紙質(zhì)檔案的完善工作，這是建立電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的依據(jù)和基礎(chǔ)。目前，山東省對(duì)干部人事檔案管理的要求是對(duì)檔案進(jìn)行二級(jí)分類，即將推行的電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)也將在檔案二級(jí)分類的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

2、著手建設(shè)干部人事檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。目前，軟件市場(chǎng)有很多新型信息管理軟件，應(yīng)該按照機(jī)關(guān)事業(yè)單位干部管理的實(shí)際需求，引進(jìn)合適的軟件系統(tǒng)，并對(duì)檔案管理人員進(jìn)行相關(guān)的計(jì)算機(jī)技術(shù)培訓(xùn)，使之熟練掌握數(shù)據(jù)庫(kù)的操作、使用和維護(hù)。

3、加強(qiáng)人事檔案信息動(dòng)態(tài)管理，提高數(shù)據(jù)庫(kù)使用價(jià)值。檔案管理部門應(yīng)制定規(guī)范的工作流程，及時(shí)做好新增材料的分類、掃描、錄入，做好干部基本信息的更新，實(shí)現(xiàn)信息整合、資源共享，提高檔案管理工作效率。對(duì)于上級(jí)部門要求報(bào)送的信息和數(shù)據(jù)，加快統(tǒng)計(jì)上報(bào)時(shí)效性。

4、嚴(yán)格安全保密制度，迎接網(wǎng)絡(luò)環(huán)境挑戰(zhàn)。檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守人事檔案管理的相關(guān)政策，對(duì)檔案資料的保密級(jí)別進(jìn)行細(xì)分界定，運(yùn)用計(jì)算機(jī)的加密功能對(duì)不同保密級(jí)別的信息進(jìn)行加密，做好防病毒工作，做好電子檔案材料和干部信息的備份與維護(hù)工作，確保檔案資料的安全和完整。

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