關(guān)于境外追逃追贓的思考——以“獵狐行動”為例

劉黎明,蒲秋菊

(四川警察學(xué)院,四川 滬州 646000)

關(guān)于境外追逃追贓的思考
——以“獵狐行動”為例

劉黎明,蒲秋菊

(四川警察學(xué)院,四川 滬州 646000)

2014年開展的以境外追逃追贓為目的“獵狐行動”取得了階段性重大成果。這次行動也暴露出我國在經(jīng)濟(jì)、政治等方面的法律法規(guī)與監(jiān)督機(jī)制不夠健全,我國與國際警務(wù)合作機(jī)制存在諸多障礙。完善我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行制度的法律法規(guī),加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)督,解決境外追逃所遇到的司法瓶頸問題,與有關(guān)地區(qū)和國家建立緝捕犯罪嫌疑人、分享追逃資金等方面的雙邊互信合作機(jī)制——對促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行和發(fā)展以及廉政建設(shè)意義重大。

獵狐行動;經(jīng)濟(jì)犯罪;境外追逃;境外追贓;警務(wù)合作;司法協(xié)助;引渡

公安部于2014年7月22日召開電視電話會議,部署即日起到2014年年底集中開展緝捕境外在逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人的專項(xiàng)行動——獵狐2014。獵狐的對象包括非法集資、合同詐騙、職務(wù)侵占、金融詐騙、侵犯知識產(chǎn)權(quán)以及證券類、涉稅類、信用卡類犯罪等在逃嫌犯。其中非法集資類經(jīng)濟(jì)犯罪在公安機(jī)關(guān)抓捕的犯罪嫌疑人中較多,合同詐騙和職務(wù)侵占類犯罪也有相當(dāng)比例。從抓捕對象來講,只要是負(fù)案逃往境外的,都是這次專項(xiàng)行動緝捕的對象。在“獵狐行動”中,全國公安機(jī)關(guān)共向境外派出70余個工作組,從69個國家和地區(qū)成功抓獲外逃經(jīng)濟(jì)犯罪人員680名, 是2013年全年抓獲總數(shù)的4.5倍,其中緝捕歸案290名,投案自首390名。從各省區(qū)市發(fā)布的“獵狐戰(zhàn)報(bào)”來看,大部分是從美國、加拿大、澳大利亞勸返、抓捕歸案的境外經(jīng)濟(jì)逃犯;在亞洲的外逃人員大多集中在泰國、柬埔寨、馬來西亞等東南亞國家;隨著“獵狐行動”的深入開展,非洲、南太平洋、西歐等地區(qū)和國家均實(shí)現(xiàn)突破[1]。該項(xiàng)行動充分體現(xiàn)了黨中央依法治國、反腐倡廉的決心。犯罪分子牟取私利、損害國家和人民的利益,就是逃到天涯海角也要受到法律的懲罰,該行動將徹底打破犯罪分子“國外是避罪天堂”的幻覺。

一、“獵狐行動”開展的背景

自改革開放以來,我國在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域取得了顯著成就。為了保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康、有序的發(fā)展,加強(qiáng)依法治國、打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域犯罪是維護(hù)社會主義經(jīng)濟(jì)秩序的必要手段。

(一)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展伴生經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域犯罪增長

隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展和社會結(jié)構(gòu)的調(diào)整,各種新興產(chǎn)業(yè)不斷興起,社會利益不斷分化,社會財(cái)富不斷增加,一些人對物質(zhì)財(cái)富貪婪的追求也越來越凸顯,經(jīng)濟(jì)犯罪越來越嚴(yán)重。國家機(jī)關(guān)的一些工作人員通過貪污、受賄等方式來謀取私利,積累巨額財(cái)產(chǎn)。①例如,中共中央政治局原委員、重慶市委原書記薄熙來貪污受賄案。一些大型公司、企業(yè)單位的高級管理人員利用手中掌握得權(quán)力進(jìn)行走私、販毒、偷稅漏稅等違法手段囤聚大量財(cái)產(chǎn)。再如遠(yuǎn)華特大走私案的主謀就是遠(yuǎn)華集團(tuán)的創(chuàng)辦人兼董事長的賴昌星。參見濟(jì)南中院副院長談薄熙來案:檢驗(yàn)中國司法公開決心。http://ah.people.com.cn/n/2015/0309/c358314-24106988.html;外交部:腐敗外逃避責(zé)是妄想賴昌星案辦12年有點(diǎn)長.http://fj.people.com.cn/n/2014/1127/c181466-23024529-2.html。在市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時,公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)體越來越多,經(jīng)濟(jì)活動也日益活躍和繁榮,這樣的環(huán)境給犯罪嫌疑人提供了犯罪的契機(jī)。此外,現(xiàn)今科技日新月異,發(fā)達(dá)的通訊技術(shù)、便利的交通以及全球經(jīng)濟(jì)一體化給經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人提供了外逃的便利。他們大多數(shù)通過航空、海運(yùn)或者經(jīng)港澳中轉(zhuǎn)出國。犯罪嫌疑人所獲得非法資產(chǎn)更是通過移民中介①移民中介是一種專門負(fù)責(zé)將內(nèi)地客戶先把人民幣打入中介指定的內(nèi)地賬戶,中介在扣除手續(xù)費(fèi)后,將港幣或美元打入客戶在境外的賬戶的機(jī)構(gòu)。、銀行等方式轉(zhuǎn)移到國外。

(二)依法治國與反腐倡廉促使獵狐行動的開展

法律是人與人之間關(guān)系的規(guī)范和準(zhǔn)則,正義是其存在的基礎(chǔ),它以國家的強(qiáng)制力為其實(shí)施的手段。它有利于維護(hù)國家的社會關(guān)系和社會秩序,切實(shí)保護(hù)人民的權(quán)益。依法治國是實(shí)現(xiàn)社會秩序井然的保障,是人民當(dāng)家作主的根本保證。當(dāng)各種犯罪案件發(fā)生后,緝捕犯罪嫌疑人是開展整個刑事訴訟工作的關(guān)鍵。懲罰犯罪是人們對維護(hù)公平正義的期望。如果不能成功抓捕逃犯,就會損害人民的合法利益,降低我國司法在人民心中的公信力,也有損法律的尊嚴(yán),更會阻礙社會的有序發(fā)展。境外追逃是實(shí)現(xiàn)司法公正的體現(xiàn),也是依法治國的表現(xiàn)形式之一。

我們黨堅(jiān)持以人為本、執(zhí)政為民、權(quán)為民所用的原則。十七大報(bào)告中,反腐倡廉作為一個新概念首次在大會中提出,明確了反腐倡廉建設(shè)工作的重要性。堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗關(guān)系著人心向背和黨的生死存亡,加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)是關(guān)鍵?！笆濉币?guī)劃中也提出要實(shí)行黨的反腐倡廉建設(shè)制度,并制定了相關(guān)的規(guī)章制度。十八大以來,以習(xí)近平同志為總書記的黨中央,更加重視反腐,采取了一系列相應(yīng)的反腐措施。一部分經(jīng)濟(jì)犯罪的腐敗分子選擇卷款外逃,試圖逃避偵查機(jī)關(guān)的抓捕。若追逃追贓不力,就會嚴(yán)重影響反腐工作的進(jìn)一步開展,因此,公安部開展了抓捕逃往境外的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人的專項(xiàng)行動——“獵狐行動”。

(三) 犯罪嫌疑人境外逃跑的原因和方式

《中華人民共和國刑法》第三百八十三條規(guī)定,對犯貪污罪的,根據(jù)情節(jié)輕重,分別依照下列規(guī)定處罰:個人貪污數(shù)額在10萬元以上的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,可以并處沒收財(cái)產(chǎn);情節(jié)特別嚴(yán)重的,處死刑,并處沒收財(cái)產(chǎn)。嚴(yán)厲的刑罰是促使犯罪嫌疑人逃避刑事處罰而選擇逃往境外的主要原因。筆者以為,犯罪嫌疑人知法犯法的原因有:一是我國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的法律法規(guī)不健全和金融機(jī)構(gòu)缺乏嚴(yán)密的監(jiān)督管理;二是我國紀(jì)檢、監(jiān)察、偵查等相關(guān)機(jī)關(guān)對于預(yù)防犯罪和控制外逃的工作整體協(xié)作能力不強(qiáng);三是出入境管理制度不夠完善,我國辦理出國護(hù)照的資料和程序過于簡單,犯罪嫌疑人通常以其他不真實(shí)的理由或者假身份證就能騙取護(hù)照;四是將犯罪嫌疑人引渡回國存在著巨大障礙,目前與我國簽訂了引渡協(xié)議的國家并不多②引渡條約是有關(guān)國家之間關(guān)于把在一國境內(nèi)被他國指控為犯罪和判刑的人根據(jù)后者請求移交給該國進(jìn)行審判和懲罰的條約。引渡條約通常是雙邊的,我國利用《聯(lián)合國反腐敗公約》平臺開展反腐敗追逃追贓國際合作取得積極進(jìn)展。截至2014年11月,我國與泰國,俄羅斯,白俄羅斯,保加利亞,羅馬尼亞等39個國家簽訂了引渡條約。參見《反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風(fēng)會透露中國已對外締結(jié)39項(xiàng)引渡條約》,http://news.gmw.cn/newspaper/2014-11/27/content-102312116.htm。,如果犯罪嫌疑人逃往那些沒有與我國存在國際司法協(xié)作或簽訂引渡協(xié)議的國家,要將其緝捕歸案也困難重重。

經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人外逃的方式多種多樣。案件發(fā)現(xiàn)前,他們會利用到其他國家或地區(qū)探親旅游、出國學(xué)習(xí)、實(shí)地考察、治病、簽協(xié)議等機(jī)會找借口滯留于國外——這往往是犯罪嫌疑人在國內(nèi)或通過國外朋友事先精心策劃后才選擇的逃跑方式;案件發(fā)現(xiàn)后,犯罪嫌疑人為了逃脫紀(jì)檢、偵查、檢察等機(jī)關(guān)的追究和查處,不得不采取風(fēng)險(xiǎn)性更大的方式,如利用假身份證辦理護(hù)照、偷渡出境等。要攜款外逃,一般主要經(jīng)過這樣的幾個環(huán)節(jié):轉(zhuǎn)移資產(chǎn)——家屬先行——準(zhǔn)備護(hù)照——猛撈一筆——不辭而別——藏匿居所——取得身份。在這一過程中,家屬先行、頻繁出國、賬戶資金異動等都可能是外逃的先兆。

不同層次的犯罪嫌疑人對于選擇外逃地區(qū)和國家也有不同。從各省外逃犯罪嫌疑人的總結(jié)分析中可知:多數(shù)身份尊貴的官員或者攜帶金額巨大的外逃分子會選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家,比如美國、加拿大、澳大利亞等國家。一些身份地位較低、非法金額較少的犯罪分子往往選擇經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)、消費(fèi)水平較低的國家,這些國家的法律制度往往不夠健全、人口管理也松散,比如阿爾及利亞、摩洛哥等拉美、非洲國家。還有部分謀取的非法金額較少的犯罪嫌疑人會選擇偷渡出國,在我國周邊地區(qū)生活,比如尼珀?duì)枴⒕挼?、泰國等國家[2]。

二、“獵狐行動”概況

(一)獵狐者素質(zhì)卓越

外逃的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人不乏高學(xué)歷、高智商者,為了提高“獵狐行動”的追逃成功率,公安部專項(xiàng)行動辦公室專門從全國各地各部門抽調(diào)了一批追逃精英參與本次行動,整個團(tuán)隊(duì)人員的平均年齡僅30 多歲,綜合素質(zhì)卻非常高——這些獵人大多畢業(yè)于北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、中國人民公安大學(xué)等資深大學(xué),他們大多是涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、偵查學(xué)等領(lǐng)域的高素質(zhì)人才,其中有博士、碩士,有出國留學(xué)的海歸。當(dāng)然必不可少的是偵查和緝捕工作經(jīng)驗(yàn)豐富的業(yè)務(wù)骨干。所謂“魔高一尺,道高一丈”,有這些精英的加入才能取得良好的效果[3]。

(二)專門機(jī)構(gòu)高效運(yùn)作

高素質(zhì)的精英人才是開展此項(xiàng)行動的基礎(chǔ),但各個相關(guān)部門的協(xié)作更加重要。首先,這次專項(xiàng)行動成立了領(lǐng)導(dǎo)小組,總指揮由公安部黨委副書記、副部長劉金國同志擔(dān)任組長。公安部經(jīng)偵部門擔(dān)任了主力軍,另外如刑偵、治安、網(wǎng)絡(luò)安全管理等10多個單位都是領(lǐng)導(dǎo)小組成員。其次,公安部在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局成立了主要以承擔(dān)具體緝捕相關(guān)工作的“獵狐2014”專項(xiàng)行動辦公室,綜合搜集情報(bào)、指揮工作、實(shí)施行動于一體。此外各省、自治區(qū)、直轄市公安廳局都設(shè)立了相應(yīng)機(jī)構(gòu)。再次,國際合作部、港澳臺工作部門、出入境管理部門等相關(guān)部門也響應(yīng)境外追逃的號召,聚合各種資源集中工作。檢察院、法院以及外交部駐外領(lǐng)事館也積極配合偵查緝捕工作。我國與多個國家和地區(qū)進(jìn)行了警務(wù)合作,公安部國際聯(lián)合局在30多個國家派駐了警務(wù)聯(lián)絡(luò)官,盡最大努力給予抓捕小組以專業(yè)的支持和幫助,并協(xié)調(diào)其與當(dāng)?shù)鼐降暮献麝P(guān)系[4]。此外國際刑警組織在幫助我國搜集外逃嫌疑人在外線索、通緝追捕重要罪犯和引渡重要犯罪分子等工作中也起到了重要作用。

(三)獵狐的方式

針對于每個外逃犯罪嫌疑人,我國警方本著“一人一檔案、一人一方案”的原則。追捕每個逃犯要成立3名以上偵查人員組成的追捕小組,并由一名領(lǐng)導(dǎo)親臨指揮,動態(tài)管理,跟蹤落實(shí)緝捕措施。主要采取以下四種方式追逃:

1. 從與我國簽署條約的國家引渡

截至2014年11月,我國已與西班牙、意大利、泰國、俄羅斯、韓國、伊朗等39個國家簽訂了引渡條約,并加入《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》 《聯(lián)合國反腐敗公約》等含有具體引渡條款的國際公約。此外,還與阿根廷、波黑等49國簽訂了民商事或刑事司法協(xié)助條約[5],從國外引渡、遣返外逃經(jīng)濟(jì)犯罪人有了法律依據(jù)。如中國銀行南海支行丹灶辦事處原信貸員謝炳峰、原儲蓄員麥容輝共同貪污公款5250多萬元,事發(fā)后潛逃泰國,兩年后即2011年被引渡回國。但同時,由于與美國、加拿大尚未簽署引渡條約,使得美加成為很多外逃經(jīng)濟(jì)犯的避風(fēng)港。商務(wù)部在2004年時對外逃經(jīng)濟(jì)犯群體進(jìn)行分析,數(shù)據(jù)顯示:外逃群體在不斷擴(kuò)大,他們的逃亡準(zhǔn)備更加隱蔽精準(zhǔn),逃亡路線向美國、加拿大等與中國沒有簽訂引渡條約的發(fā)達(dá)國家集中[6]。

2. 促使剝奪居留權(quán)使其被遣返

所謂“移民法遣返”是指一國通過遣返非法移民、驅(qū)逐出境等方式將外國人遣送至對其進(jìn)行刑事追訴的國家,無論做出遣返或驅(qū)逐決定的國家具有怎樣的意愿,這在客觀上造成與引渡相同的結(jié)果,因而也可被稱為“事實(shí)引渡”[7]。

美國、加拿大以及大部分歐盟成員國尚未與我建立正常的引渡合作關(guān)系。對于外逃至這些國家的犯罪嫌疑人,我國一般采取遣返非法移民的方式。目前,我國與發(fā)達(dá)國家締結(jié)的雙邊引渡條約還為數(shù)不多,要實(shí)施境外追逃,需要考慮向該外國執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)提供我們所掌握的相關(guān)犯罪的證據(jù)材料,促請并支持配合該國主管機(jī)關(guān)以洗錢犯罪、違反移民法犯罪等罪名在當(dāng)?shù)貙ζ鋵?shí)行拘捕并且追繳被非法轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)氐馁Y金,從而改變該人的法律地位,剝奪其居留資格,截?cái)嗨慕?jīng)濟(jì)來源。還可以通過吊銷有關(guān)人員的合法旅行證件、證明有關(guān)人員犯有嚴(yán)重罪行等手段,設(shè)法使其不能在躲藏地國家獲得合法的居留權(quán)或者剝奪已獲得的居留權(quán),從而達(dá)到將其遣返回國的目的。如在美國逃亡兩年的余振東就是因非法入境、非法移民及洗錢三項(xiàng)罪名失去了在美國居留權(quán),最終被遣返回國①如原中國銀行廣東支行行長余振東貪污受賄、挪用公款后外逃美國,于2004年被移送回國,2006年江門市中級人民法院進(jìn)行公開宣判12年有期徒刑。參見《遣返余振東案啟示錄》,http://www.people.com.cn/GB/paper2086/12190/1097069.html。。

3. 與駐外使館海外機(jī)構(gòu)合作稽查

公安部在2014年7月22日的電視電話會議上要求,要充分發(fā)揮我國與有關(guān)國家和地區(qū)廣泛建立執(zhí)法安全合作機(jī)制的優(yōu)勢,深化國際警務(wù)合作,對外逃嫌疑人較多的國家和地區(qū),適時組織集中緝捕。而多個成功的境外追逃案例表明,要想成功緝捕嫌疑人,國內(nèi)警方需要加強(qiáng)與藏匿國警方、國際刑警組織和我國駐外使館的密切合作。余國蓉潛伏14年被抓就是四方合作的最好案例。公安部首先通過國際刑警組織發(fā)布紅色通報(bào),2013年5月,發(fā)現(xiàn)余國蓉藏匿在泰國的線索后,公安部立即派出精干力量,在我國駐泰國使館警務(wù)聯(lián)絡(luò)官的協(xié)助下,會同泰國執(zhí)法部門開展查緝工作,成功將余國蓉抓獲[6]。

4. 勸說外逃者自愿回國

采用各種方式和途徑對外逃人員開展攻心戰(zhàn),如借助微博、微信、電子郵件等通訊工具說服他們自愿回國投案,及時傳遞寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策和警方“有逃必追”的決心?！皠穹怠蓖軌蚴盏揭慌e三得的效果:對于辦理案件的刑事司法機(jī)關(guān)來說,勸返的成功意味著追逃目的的實(shí)現(xiàn);對于逃犯躲藏地國家來說,外國逃犯自愿回國接受審判有助于節(jié)省為開展國際合作或者國內(nèi)法律程序而需花費(fèi)的資源;對于面臨圍追堵截的外逃人員來說,如果國內(nèi)法律在苦海深處和光明岸邊之間為他們架設(shè)一座“黃金橋”,無疑將是件幸事[8]。

(四)獵狐行動的意義

這次為期半年的在我國反腐史上對外逃境外的經(jīng)濟(jì)犯罪分子開展的最嚴(yán)厲的追逃追贓行動,意義十分重大。

1. 提升了全國人民反腐信心。曾有一段時間,一些經(jīng)濟(jì)犯罪分子把外逃作為逃避法律懲處的出路,事前作好準(zhǔn)備,一有風(fēng)吹草動就溜之大吉,在境外過著十分奢華的生活。可是,好景并不長久,我國追逃追贓的行動從來沒有停止,從2014年APEC北京會議《北京反腐敗宣言》的發(fā)布,到APEC反腐敗執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)的正式運(yùn)行,再到美國、加拿大和新加坡等國在雙邊層面同意與中方開展追逃追贓合作, 和G20第九次領(lǐng)導(dǎo)人峰會有關(guān)開展反腐、追逃合作形成共識——這一切都表明,我國大力推動和參與的反腐敗國際合作、境外反腐追逃的努力有了新的成果,跨國反腐的力度越來越大、范圍越來越廣,我國的反腐決心和能力不容置疑。一批批犯罪嫌疑人被追逃追贓回國,國人無不為之高興和自豪。反腐敗不僅需要毅力和技巧,還需要有強(qiáng)大的國力支撐。隨著我國國力的不斷增強(qiáng),反腐敗的實(shí)力也大大提升,這對于提振全國人民反腐敗的信心和決心,具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2. 磨練了反腐敗戰(zhàn)線全體人員的斗志,豐富了反腐敗的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。這次行動公安機(jī)關(guān)共派出70余個境外緝捕組, 抓獲的逃犯涉及69個國家和地區(qū),是新中國成立以來,第一次如此大規(guī)模、全方位的追逃追贓行動,在這樣的行動中,我們學(xué)會了不少與各國各方面人士打交道的經(jīng)驗(yàn),豐富了防止貪官外逃、贓款外流的方法,為進(jìn)一步打擊貪贓枉法行為提供了更有力的保障。

3. 威懾了犯罪嫌疑人,提升了追逃效率。從2014“獵狐行動”的戰(zhàn)績來看,我國追逃追贓的強(qiáng)大震懾力得到顯現(xiàn)。追捕回來的犯罪嫌疑人中,有54%是在強(qiáng)大的壓力下主動投案自首的,這說明此行動已經(jīng)對犯罪分子產(chǎn)生了強(qiáng)有力的威懾作用。這次“獵狐行動”充分說明,所謂的境外“避風(fēng)港”將不復(fù)存在,只有服罪、服法才是唯一出路。這對于扎牢我國反腐的制度籠子,提升反腐的效率具有十分重大的意義[9]。

4. 捍衛(wèi)了法律尊嚴(yán),維護(hù)了人民利益。緝捕外逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人事關(guān)法律尊嚴(yán),事關(guān)社會公平正義,事關(guān)民眾利益。外逃嫌疑人中的一些人還牽涉腐敗犯罪,他們能否到案直接關(guān)系著反腐敗工作的進(jìn)一步開展。跨境追逃表明各級公安機(jī)關(guān)對人民、對法律高度負(fù)責(zé)的精神,采取各種有利措施,克服追逃中遇到的司法合作、追贓分享、語言壁壘等困難,實(shí)現(xiàn)公安部“追逃在路上”的承諾。即使犯罪分子逃到天涯海角,也要將其緝捕歸案、繩之以法,堅(jiān)決捍衛(wèi)法律尊嚴(yán),堅(jiān)決維護(hù)人民利益。

三、“獵狐行動”實(shí)施中的問題

(一)我國與外國警務(wù)合作中的問題

1. 法律法規(guī)沖突。每個國家都是依據(jù)其國情而制定的法律,因而各個國家的法律各有不同。有關(guān)國家給我國提供刑事司法協(xié)助時,要求我們要遵循他國的相關(guān)法律,并且我國與被引渡國在犯罪嫌疑人被引渡的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)和取證規(guī)則上也存在著巨大的差異。如對于一個人的行為是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何種犯罪行為不是僅按照我國一方的法律去判斷、去證實(shí),而是由犯罪嫌疑人逃往的國家根據(jù)我們提供的大量證據(jù),依據(jù)該國的法律以及通過一定的程序?qū)ψC據(jù)進(jìn)行認(rèn)可。在這一環(huán)節(jié),我們就面臨著法律的差異甚至沖突。以余振東案為例,當(dāng)我國有關(guān)部門向美國提出司法協(xié)助的請求時,美國要審查余振東的行為依據(jù),即依據(jù)美國的法律是否也構(gòu)成犯罪等。審查的目的在于考察該人的行為是否符合國際刑事司法協(xié)助的“雙重犯罪”原則①雙重犯罪原則是指國際間引渡犯罪人時,作為引渡理由的犯罪必須是雙重犯罪。所謂雙重犯罪,是指被請求引渡人所實(shí)施的行為,按照請求國和被請求國各自的國內(nèi)法,或者按照請求國被請求國共同參加的國際刑法公約的規(guī)定,均構(gòu)成犯罪。。余振東的行為屬于貪污犯罪,他在案情暴露前已經(jīng)將大量的贓款轉(zhuǎn)移國外,我國要證明這些財(cái)產(chǎn)屬于非法所得并對這些贓款進(jìn)行查證及至沒收,而美國的法律則保護(hù)儲戶的隱私權(quán)[10]。所以美國對于我國在此案件上取證存在質(zhì)疑。

死刑問題方面的法律差異也很大?，F(xiàn)今為數(shù)不少的國家已經(jīng)廢除了死刑,而我國是保留并廣泛使用死刑的少數(shù)國家之一,國際社會的“死刑犯不引渡”原則也是我國與外國協(xié)商簽訂引渡條約的一大“瓶頸”。另外我國與外國對政治犯的認(rèn)識不同,對政治犯的法律認(rèn)定也不一樣,“政治犯不引渡”原則也嚴(yán)重阻礙了我國與外國的司法合作。還有人權(quán)問題上涉及的法律法規(guī)也存在著分歧。

2. 警務(wù)合作缺少法律依據(jù)。國內(nèi)的跨區(qū)域犯罪偵查協(xié)作也存在著一些問題,集中表現(xiàn)在橫向聯(lián)系不足以及協(xié)作水平低下[11]。而目前國際上對于犯罪嫌疑人移交主要有引渡、刑事訴訟中的移交、被判刑人的移管以及遣返這四種途徑。而國家之間刑事司法協(xié)助方面的條約或協(xié)定是國家之間開展各種途徑的國際刑事司法合作的法律依據(jù)。若國家之間簽訂了此類條約或有共同參加的含有司法協(xié)助條款的多邊國際公約,則意味著國家承擔(dān)了提供司法協(xié)助的義務(wù),不然有些國家就會以沒有該義務(wù)為由拒絕提供司法協(xié)助。如前文所述,我國目前只與39個國家簽訂了引渡條約,并且與很多發(fā)達(dá)國家如美國、加拿大等還未簽訂引渡條約。另外,盡管我國與阿根廷、波黑等49國簽訂了民商事或刑事司法協(xié)助條約,但我國加入的《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》 《聯(lián)合國反腐敗公約》等含有具體引渡條款的多邊公約的國家并不是很多。全世界有220多個國家和地區(qū),與我國有司法合作的國家相比其還不足全世界國家數(shù)量的一半。

(二) 關(guān)于境外追贓的相關(guān)問題

1. 境外追贓的必要性。外逃犯罪嫌疑人通過洗錢、現(xiàn)金走私等方式將非法所得資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至境外。非法資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移導(dǎo)致贓款全部或部分不能通過現(xiàn)有渠道予以追回,造成國家規(guī)模巨大的資產(chǎn)流失,極大地影響了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定,在法律方面也導(dǎo)致刑罰的懲罰功能的弱化,誘發(fā)和加劇國內(nèi)矛盾,為民眾所詬病?！吨袊?jīng)濟(jì)周刊》曾發(fā)表文章稱,從2000年至2011年底,檢察機(jī)關(guān)共抓獲在逃職務(wù)犯罪嫌疑人18,487名,僅最高人民檢察院公開的其中5年繳獲贓款贓物金額就達(dá)到541.9億元。然而學(xué)者們認(rèn)為,滯留境外的貪腐官員保守估計(jì)仍有一兩萬人,攜帶的資金不下億萬元[12]。境外追贓對于挽回我國資金損失很有必要,同時也說明追贓形勢異常嚴(yán)峻。

2. 影響追贓工作順利開展的因素。一是我國與其他國家在追繳贓款方面缺乏有效的合作。就合作立場而言,非法資產(chǎn)的利益擁有權(quán)帶來了爭議:由于非法資產(chǎn)金額巨大,不管是對于請求國還是被請求國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定等方面都有很大影響。利益的對立性是一個阻礙雙方合作的主要因素,在贓款法律認(rèn)定以及追回的贓款分享協(xié)約上存在著巨大分歧。請求國在與我國進(jìn)行追贓合作時,要求我國出示相應(yīng)的證據(jù)材料,證明所針對的非法資產(chǎn)屬于我國并同時資產(chǎn)的非法性在請求國也被認(rèn)可。我國認(rèn)為資產(chǎn)分享違背了《聯(lián)合國反腐敗公約》精神,追回贓款不應(yīng)分享。但對于被請求國而言,他們在依據(jù)本國法律程序開展追贓工作所付出的費(fèi)用應(yīng)有所回報(bào),因此我國與追贓被請求國分享贓款的法律依據(jù)、分享比例協(xié)商不定,這嚴(yán)重影響追贓工作的進(jìn)行。二是資產(chǎn)追回周期長。追查被轉(zhuǎn)移境外的非法資產(chǎn),特別是涉及大規(guī)模貪污腐敗所產(chǎn)生的資產(chǎn)時,一般需要進(jìn)行長期、復(fù)雜、困難的調(diào)查、追蹤、凍結(jié)、沒收或者其他程序,非法所得資產(chǎn)追回工作的開展需要耗費(fèi)大量的時間和金錢。三是追贓經(jīng)驗(yàn)不足。外逃犯罪嫌疑人一般擁有大量資源,而且還能運(yùn)用金錢手段支付費(fèi)用,雇傭?qū)I(yè)人士為其通過洗錢、現(xiàn)金走私等方式把贓款轉(zhuǎn)移到國外。我國在追逃時相關(guān)人員可能缺乏金融和法律尤其是涉外金融和法律的專門培訓(xùn),以至于追贓行動屢屢受阻。資產(chǎn)追回需要應(yīng)對大規(guī)模訴訟的考驗(yàn),而我國缺乏這方面的經(jīng)驗(yàn),無法很好地完成在追贓國際合作過程中必須的司法請求書的撰寫、遞交等任務(wù),無法詳細(xì)了解被請求國國內(nèi)刑事、民事實(shí)體和程序法律規(guī)定,無法合理選擇合作機(jī)構(gòu)和管轄法院,因此,我國追贓工作常常因缺乏資源和專業(yè)知識而受影響[13]。

(三) 在境外追逃中實(shí)際遇到的問題

一是外交協(xié)調(diào)薄弱。在實(shí)際抓捕犯罪嫌疑人的過程中我國與其他國家在開展警務(wù)合作還需要通過外交手段進(jìn)一步協(xié)調(diào)。我國對外締結(jié)39項(xiàng)引渡協(xié)約,其中只有29項(xiàng)生效,52項(xiàng)刑事司法協(xié)助條約也只有46項(xiàng)生效①外交部條法司司長徐宏在2014年11月26日在外交部舉行的反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風(fēng)會上作了如是介紹。參見《反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風(fēng)會透露中國已對外締結(jié)39項(xiàng)引渡條約》,http://news.gmw.cn/newspaper/2014-11/27/content-102312116.htm.。二是語言溝通障礙。外逃犯罪嫌疑人外逃在世界各國,各個國家和地區(qū)使用的語言不一,比如英語、日語、法語、阿拉伯語等。而我國參加追逃的工作人員不可能精通各國語言,在與當(dāng)?shù)鼐竭M(jìn)行警務(wù)合作中語言交流有一定的障礙,另外在境外追逃中我國的追逃人員避免不了與當(dāng)?shù)孛癖姶蚪坏?語言壁壘很嚴(yán)重。三是自然文化環(huán)境陌生。我國追逃人員在境外因不熟悉當(dāng)?shù)氐牡乩憝h(huán)境、交通狀況、文化習(xí)俗等情況,嚴(yán)重阻礙收集情報(bào)、緝捕等行動的開展。

四、境外追逃追贓的建議

(一) 進(jìn)一步加強(qiáng)我國與其他國家刑事司法協(xié)作

我國要積極建立各種合作機(jī)制,落實(shí)《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》和《聯(lián)合國反腐敗公約》等國際公約,不斷加強(qiáng)司法領(lǐng)域的各項(xiàng)合作項(xiàng)目的開展。我國在國際刑事司法合作實(shí)踐中加快簽訂以打擊和預(yù)防專門犯罪多邊條約為重點(diǎn)的多邊國際公約,以司法協(xié)助條約或協(xié)定為重點(diǎn)的雙邊條約[14]。如2004年,在我國推動下,我國公安機(jī)關(guān)建立的中日韓與東盟“十加三”打擊跨國犯罪部長會議機(jī)制,成為該區(qū)域內(nèi)的執(zhí)法合作主要渠道[15]。定期與不定期安排我國司法人員與其他國家司法人員互訪。通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式加強(qiáng)司法信息交流,借鑒經(jīng)驗(yàn),深化彼此之間的司法協(xié)助、執(zhí)法合作,加快與其他國家的國際刑事司法合作條約尤其是簽訂引渡的談判工作。

完善我國關(guān)于境外追逃追贓方面的法律法規(guī)。我國要積極建設(shè)與國際慣例接軌的反腐敗法律體系,加快完善境外追逃追贓的刑事訴訟和民事訴訟制度,要以《聯(lián)合國反腐敗公約》等國際公約為依據(jù)建立合理的境外追逃調(diào)查取證制度,制定對外逃犯罪嫌疑人非法所得的先行扣押、凍結(jié)、沒收程序,制定與其他國家追贓合作中所得資產(chǎn)的分享制度。參照國際成功的追逃追贓先例,跟相關(guān)國家鑒訂長期穩(wěn)定的就案贓款分享協(xié)議。另外,我國與其他國家在死刑犯、政治犯引渡上的法律分歧,我國應(yīng)堅(jiān)持務(wù)實(shí)的態(tài)度,因案施策,逐步解決。筆者以為,在一定條件下,我們可以做出適當(dāng)讓步來換取追逃的成功。

(二) 對于境外經(jīng)濟(jì)犯罪分子啟用民事訴訟與刑事訴訟雙軌制追贓

依照《聯(lián)合國反腐敗公約》第五十三條的規(guī)定,利用民事訴訟來追贓的方式有:一是贓款流出國在贓款流入國法院提起民事訴訟,依據(jù)財(cái)產(chǎn)法主張自己是腐敗犯罪贓款或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合法所有人;二是贓款流出國在贓款流入國法院提起民事訴訟,依據(jù)侵權(quán)法訴請因腐敗犯罪而所受損害的補(bǔ)償和賠償。三是贓款流入國法院或其他主管機(jī)關(guān)在依法自主對有關(guān)財(cái)產(chǎn)做出沒收決定時,贓款流出國提交證據(jù)以主張對該財(cái)產(chǎn)擁有合法所有權(quán)。

刑事訟訴追回機(jī)制是指由贓款流入國依據(jù)本國法律自主或依據(jù)贓款流出國的協(xié)助請求,對被轉(zhuǎn)移的非法資產(chǎn)進(jìn)行沒收,然后返還給贓款流出國的機(jī)制。在《聯(lián)合國反腐敗公約》第五十四條可以理解為兩種方式:一是應(yīng)贓款流出國請求,贓款流入國根據(jù)本國法,直接執(zhí)行贓款流出國做出的非法所得贓款沒收令;二是在未經(jīng)請求的情況下,贓款流入國根據(jù)本國法,對非法所得贓款實(shí)行凍結(jié)或扣押,以便由贓款流出國下令予以沒收。上述兩種機(jī)制是國際公約常用的追贓機(jī)制[16]。在我國對于實(shí)行民事訴訟和刑事訴訟追贓機(jī)制也有一定的法律依據(jù)。我國《刑法》第六十四條有“沒收、 追繳贓款、贓物”的規(guī)定,《刑事訴訟法》第一百九十八條規(guī)定,人民法院作出的判決生效以后,對被扣押、凍結(jié)的贓款、贓物及其孳息,除依法返還被害人的外,一律沒收,上繳國庫。我國《民法通則》第九十二條規(guī)定,“沒有合法根據(jù),取得不當(dāng)利益,造成他人損失的,應(yīng)當(dāng)將取得的不當(dāng)利益返還受損失的人?！钡诰攀龡l:“沒有法定的或者約定的義務(wù),為避免他人利益受損失進(jìn)行管理或者服務(wù)的,有權(quán)要求受益人償付由此而支付的必要費(fèi)用?！?/p>

以法律為依據(jù),綜合利用民事訴訟和刑事訴訟兩種追贓機(jī)制進(jìn)行境外追贓,以我國是非法所得資產(chǎn)合法所有人或犯罪受害人的身份,采取國際認(rèn)可的方式通過起訴走司法程序來追回贓款。

(三)提高追逃成功率的“勸返”應(yīng)用

勸返是指追逃國辦案人員在逃犯發(fā)現(xiàn)地國家機(jī)關(guān)的相關(guān)配合下,通過對外逃分子開展說服教育,使其主動回到追逃國接受相關(guān)處理的對策?！昂椭C追逃理論”在我國追逃實(shí)踐運(yùn)用相對成熟,在一定程度上仍然適用境外追逃。在實(shí)行追逃的引渡、遣返等措施中,勸返的程序比較簡單,適用起來更加靈活、高效。它可以節(jié)省大量的人力、物力,降低追逃工作的辦案成本。因此為了提高追逃成功率,我們應(yīng)大量適用勸返。

采用情感攻勢,廣泛運(yùn)用“和諧追逃”策略。所謂的“和諧追逃”是指公安機(jī)關(guān)妥善運(yùn)用社會、民眾,特別是在逃人員親友資源的社會關(guān)系,爭取他們的理解,經(jīng)過親友安撫與規(guī)勸,從而打動逃犯,促使其主動投案[17]。就人的普遍心理而言,犯罪嫌疑人相信其親屬,也不想讓親屬因?yàn)樽约憾苓B累(包括法律層面和道德層面的連累),這為“和諧追逃”提供了心理學(xué)依據(jù)。例如在俞優(yōu)靜卷款外逃的案件中,其母親對她的耐心勸說起了很大的作用,這也是她回國自首接受處理的重要原因。

從犯罪嫌疑人在國內(nèi)國外生活境況來勸說。首先,就國內(nèi)國外的物質(zhì)生活比較而言,多數(shù)犯罪嫌疑人潛逃在外生活提心吊膽。由于現(xiàn)在各國的人口管理很嚴(yán),特別是外來人口,外逃的犯罪嫌疑人的衣食住行一系列的活動一般需要出示護(hù)照,致使他們在外有錢不能用。多數(shù)犯罪嫌疑人在外從事下層勞作工作,不能像在國內(nèi)一樣過正常生活。其次,在國內(nèi)國外的精神生活而言,他們常常擔(dān)驚受怕,擔(dān)心被警察調(diào)查。他們犯下的罪行給國家、人民帶來巨大損失,對當(dāng)事人更是傷害不淺,其良心不安,內(nèi)心愧疚。回國自首是唯一減輕心理負(fù)擔(dān)的選擇。

總之,我們要以寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策為指導(dǎo),采取靈活多樣、符合情理的追逃方式,爭取最大可能將犯罪嫌疑人成功勸返回國。

五、結(jié)語——兼對2015“獵狐行動”的展望

歷時半年的2014獵狐行動取得顯著戰(zhàn)果。筆者認(rèn)為,強(qiáng)有力的組織保障、獵狐者的專業(yè)優(yōu)勢、法律政策的威懾、高效協(xié)同作戰(zhàn)是這次行動成功的重要因素。而今,“獵狐2015”專項(xiàng)行動已于4月1日啟動,作為國際追逃追贓“天網(wǎng)行動”的重要組成部分,公安部將積極會同中央組織部、最高法、最高檢、中國人民銀行、國家外匯管理局等部門聯(lián)合開展專門針對于外逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人、外逃黨員和國家工作人員、涉腐案件外逃人員的獵狐行動[18]。筆者認(rèn)為在借鑒2014 年“獵狐行動”的寶貴經(jīng)驗(yàn)的同時,在遵循法治原則、平等互利原則為基礎(chǔ)上,加強(qiáng)國際合作,解決追逃追贓中出現(xiàn)的司法問題;壓存量、控增量、追逃追贓并重,以“和諧追逃理念”為指導(dǎo),采取緝捕與勸返相結(jié)合的追逃方式促使犯罪嫌疑人回國接受法律制裁。以上論述僅是筆者個人對獵狐行動的淺陋觀點(diǎn),還希望借此拋磚引玉,能為我國境外追逃追贓工作提出更好的建議。

［1］69地獵狐680人［EB/OL］.http://www.fawan.com.cn/html/ 2015-01/08/content-534575.htm?-fin,2015-09-14.

［2］曹乾,齊歡歡.我國外逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人的引渡問題研究［J］.企業(yè)導(dǎo)報(bào),2010,(2).

［3］新聞中心.“獵狐2014”專項(xiàng)行動:境外追逃集結(jié)號永不消散［EB/OL］.http://news.cpd.com.cn/n3559/c27312350 /content.html，2015-9-20.

［4］簡工博.八問“獵狐行動”［N］.解放日報(bào),2014-12-15.

［5］反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風(fēng)會.中國已對外締結(jié)39項(xiàng)引渡條約 ［EB/OL］.http://news.gmw.cn/newspaper/2014-11/27/content-102312116.htm,2015-04-11.

［6］公安部部署“獵狐行動”.全球緝捕在逃經(jīng)濟(jì)犯［EB/OL］. http://legal.people.com.cn/n/2014/0724/c42510-25334322.html,2015-9-21.

［7］境外追逃國際合作的五種主要方式［N］.人民公安報(bào), 2014-11-24.

［8］貪官都逃哪了?身份高躲北美級別低去非洲［EB/OL］. http://www.jnnews.tv/news/2014-07/23/cms423382article.shtml, 2015-03-15.

［9］“獵狐2014”戰(zhàn)績輝煌,意義重大［EB/OL］.http://www.zpjw. gov.cn/class-Show.asp?ArticlelD=741,2015-09-20.

［10］吉敏麗.我國懲處外逃犯所涉法律問題分析——現(xiàn)狀與對策［J］.甘肅政法成人教育學(xué)院學(xué)報(bào),2005,(4).

［11］蔡鑫,高晨博.論跨區(qū)域犯罪的偵查協(xié)作完善機(jī)制［J］.湖南警察學(xué)院學(xué)報(bào),2015,(2).

［12］姚冬琴.海外追貪［J］.中國經(jīng)濟(jì)周刊,2012,(22).

［13］林雪標(biāo).腐敗資產(chǎn)跨境追回問題研究［D］.長春:吉林大學(xué),2011.

［14］吳瑞.論中國關(guān)于國際偵查合作的立法實(shí)踐［J］.山東警察學(xué)院學(xué)報(bào),2012,(3).

［15］馬海軍.我國反腐敗國際合作問題探析［J］.廉政文化研究,2012,(2).

［16］張?jiān)?民事訴訟機(jī)制追回腐敗犯罪外逃贓款問題初探——《聯(lián)合國反腐敗公約》為依據(jù)［J］.法律適用,2011，(9).

［17］劉黎明.“和諧追逃”實(shí)踐啟示——以“清網(wǎng)行動”為例［J］.新疆警察學(xué)院學(xué)報(bào),2014,(1).

［18］中國“獵狐2015”今啟動對境外逃犯形成震懾［EB/OL］.人民網(wǎng),http://world.people.com.cn/n/2015/0401/c1002-26785051. html,2015-09-23.

Hunting Overseas Escaped Criminal and Illicit Money——Taking the Case of Fox Hunting Action as an Example

LIU Li-ming, PU Qiu-ju
(Sichuan Police College，Lu zhou，Sichuan，646000)

ln 2014“fox hunting action”with the aim of hunting criminals and illegal property abroad has achieved significant.This action has exposed that our country has some shortcomings in the economic，politics，relatives laws and supervision mechanism.There are many barriers to international police cooperation mechanisms.At present，measures should be taken as follows:optimizing the laws and regulations of China's economic operation system，strengthening supervision in the economic field，solving problems in overseas pursuit in judicial，establishing mutual trust and cooperation on arresting suspects or share costs with relevant regional and national.These measures mentioned above will play an important role in promoting the healthy operation of the economy as weu as development and building a clean government.

fox hunting action;economic crime;hunting overseas escaped criminal;recovery of illegal property abroad;policing cooperation;judicial assistance;extradition

D918

A

2095-1140(2015)06-0031-09

(責(zé)任編輯:左小絢)

2015-07-18

劉黎明(1967-),男,四川開江人,四川警察學(xué)院偵查系教授, 碩士生導(dǎo)師,專業(yè)技術(shù)二級警監(jiān),滬州市政協(xié)委員,主要從事刑事訴訟法學(xué)、偵查學(xué)研究;蒲秋菊(1993- ),女,四川富順人,四川警察學(xué)院偵查學(xué)專業(yè)2012級學(xué)生。