期刊發(fā)展動態(tài)指標(biāo)“增長指數(shù)”在期刊評價(jià)中的應(yīng)用

■張 娟 李云霞 張以民

中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》編輯部，北京海淀區(qū)中關(guān)村南大街12號 100081

1 引言

1992年，國家科委、中宣部、新聞出版總署正式頒發(fā)《科學(xué)技術(shù)期刊質(zhì)量要求》，是政府發(fā)布的第一個(gè)科技期刊評價(jià)指標(biāo)體系。目前，許多評價(jià)機(jī)構(gòu)主要采用影響因子、被引頻次、即年指標(biāo)、他引率、被引半衰期、基金論文比等指標(biāo)作為學(xué)術(shù)評價(jià)和期刊評價(jià)的主要依據(jù)。

隨著科學(xué)的發(fā)展和評價(jià)目的的不同，原有的評價(jià)指標(biāo)體系也在不斷發(fā)展，以滿足各種評價(jià)需求。近年來，相關(guān)學(xué)者和評價(jià)機(jī)構(gòu)針對評價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性和客觀性，相繼開展了一系列研究，對新的期刊關(guān)鍵評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了探索與改進(jìn)，提出了多種新指標(biāo)用于期刊評價(jià)。如，基于h指數(shù)、K指數(shù)推導(dǎo)出的能剔出載文量影響的A指數(shù)［1］；從篇均引文數(shù)的角度減少不同主題領(lǐng)域期刊的引用行為差異的SNIP期刊評價(jià)新指標(biāo)［2］；綜合考慮引用次數(shù)和引用質(zhì)量，客觀反映期刊權(quán)威性的權(quán)威因子［3］；從期刊引用形象和期刊引用認(rèn)同角度提出的期刊引用認(rèn)同評價(jià)指標(biāo)［4］；代表期刊整體貢獻(xiàn)和期刊論文分值的評價(jià)指標(biāo)期刊貢獻(xiàn)值（JCV）和期刊貢獻(xiàn)因子（JCF）［5］；以及 2008年 Scopus推出的聲望指數(shù)（SJR），2009年湯森路透（Thomson Reuters）科技集團(tuán)增加的特征因子和論文影響分值［6，7］等。

這些期刊評價(jià)的新指標(biāo)大多是從普遍關(guān)心的引文質(zhì)量角度進(jìn)行分析和計(jì)算，均為靜態(tài)指標(biāo)。從動態(tài)的角度出發(fā)，研究和評價(jià)科技期刊學(xué)術(shù)水平的發(fā)展趨勢，目前只有姜聯(lián)合等［8］提出的趨勢指數(shù)，但其僅對國外19種和國內(nèi)6種植物學(xué)科期刊的影響因子數(shù)據(jù)進(jìn)行了比較研究。

2 農(nóng)業(yè)科技期刊定量評價(jià)數(shù)據(jù)來源與計(jì)算過程

2.1 數(shù)據(jù)來源

選取CNKI《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)）》和《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（人文社會科學(xué)）》（2010—2013年版）5個(gè)核心定量指標(biāo)數(shù)據(jù)，分別為影響因子、總被引頻次、他引率、Web即年下載率和基金論文比。其中，2010年版為基準(zhǔn)年數(shù)據(jù)，2011—2013年版為評價(jià)年數(shù)據(jù)。評價(jià)年數(shù)據(jù)與基準(zhǔn)年數(shù)據(jù)相比，增長或降低的百分比為該期刊的增長指數(shù)。

2.2 期刊分類

根據(jù)學(xué)科屬性及刊登文章的內(nèi)容劃分類型，將911種農(nóng)業(yè)科技期刊分為13類［9］，分別為綜合性農(nóng)業(yè)類、農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)類、農(nóng)學(xué)與農(nóng)作物類、園藝類、植物保護(hù)類、農(nóng)業(yè)資源與生態(tài)環(huán)境類、農(nóng)業(yè)工程類、食品科學(xué)與農(nóng)產(chǎn)品加工類、林業(yè)類、畜牧與獸醫(yī)類、水產(chǎn)與漁業(yè)類、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展類和特種養(yǎng)殖類。

2.3 評價(jià)方法與計(jì)算過程

根據(jù)中國農(nóng)業(yè)核心期刊評價(jià)目的著重選取能夠反映期刊核心競爭力和總體發(fā)展水平的指標(biāo)，構(gòu)建以上5個(gè)定量指標(biāo)的評價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建過程及相應(yīng)權(quán)重見文獻(xiàn)［9］。

由于指標(biāo)之間含義不同，必須對指標(biāo)進(jìn)行無量綱處理。歸一法是一種基于極值法的組合評價(jià)方法，通過對指標(biāo)隸屬度的轉(zhuǎn)換，解決了不同性質(zhì)的指標(biāo)數(shù)據(jù)之間可比性問題。具體步驟如下。

2.3.1 構(gòu)建統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)矩陣V

對原始數(shù)據(jù)構(gòu)建數(shù)據(jù)矩陣，對每個(gè)指標(biāo)計(jì)算評價(jià)年定量數(shù)據(jù)的平均值，得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)矩陣V。其中i為期刊編號（i＝1，2，3…，I），j為指標(biāo)編號（j＝1，2，3…，J），vij為第i個(gè)期刊第j個(gè)指標(biāo)評價(jià)年3年數(shù)據(jù)的平均值。

2.3.2 分類轉(zhuǎn)換各指標(biāo)隸屬度

分類別對各指標(biāo)的平均值進(jìn)行歸一計(jì)算。即，對某個(gè)指標(biāo)來說，將該類別中該指標(biāo)的最大值定為1，其余各指標(biāo)的值除以最大值得到的數(shù)據(jù)即為歸一后的校正數(shù)值，也就是每個(gè)指標(biāo)對該指標(biāo)中最大值的隸屬度。由此，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)vij即轉(zhuǎn)換成對該類期刊該指標(biāo)的隸屬度值yij。第i個(gè)期刊第j個(gè)指標(biāo)的隸屬度計(jì)算方法為：

對策組不良事件發(fā)生2.20%顯著低于對照組8.82%，對照組壓瘡4例，給藥錯(cuò)誤3例，意外跌倒5例，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率8.82%，質(zhì)控評分（83.6±5.7）分，護(hù)理滿意度82.35%；對策組壓瘡0例，給藥錯(cuò)誤1例，意外跌倒1例，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率2.20%，質(zhì)控評分（96.1±1.4）分，護(hù)理滿意度95.58%；兩組風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率、質(zhì)控評分、護(hù)理滿意度比較，差異無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05）。對照組的護(hù)理滿意度、質(zhì)控評分顯著低于對策組，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05）。

換算后得到評價(jià)矩陣Y：

他引率指標(biāo)是介于0到1的數(shù)值，且并非越大越好，因此不必做歸一處理。

2.3.3 評價(jià)矩陣加權(quán)，計(jì)算質(zhì)量得分

計(jì)算各期刊質(zhì)量得分（Q），即定量指標(biāo)與各自權(quán)重加權(quán)求和，計(jì)算公式為：

其中，qj為各指標(biāo)權(quán)重，；yj為第j個(gè)指標(biāo)歸一計(jì)算后的隸屬度值。

2.3.4 根據(jù)增長指數(shù)計(jì)算增量得分

計(jì)算各期刊增量指數(shù)，即，該期刊評價(jià)年質(zhì)量得分（Q2011－2013）與基準(zhǔn)年質(zhì)量得分（Q2010）相比，增長或降低的百分比（I）。計(jì)算公式為：

同類別期刊的I值相差很大，為了更科學(xué)的進(jìn)行比較，采取直接賦分的計(jì)算方法。即，各類別期刊以I值進(jìn)行排序，按正、負(fù)值各5檔進(jìn)行賦分，每檔1分。則增長最快的期刊得5分，退步最多的期刊減5分，依檔遞減，所得分值為其增量得分（S）。

2.3.5 匯總得到定量評價(jià)得分

根據(jù)評價(jià)指標(biāo)體系，綜合質(zhì)量得分和增長得分，得到該期刊定量評價(jià)得分，計(jì)算公式為：

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)業(yè)科技期刊增長指數(shù)的變化幅度

通過計(jì)算全國911種農(nóng)業(yè)科技期刊的質(zhì)量得分和增長指數(shù)，可以比較出各類別農(nóng)業(yè)科技期刊4年間進(jìn)步或退步的幅度。

表1分別列舉了各類別農(nóng)業(yè)科技期刊中增長指數(shù)最大值和最小值，以顯示各類別期刊中進(jìn)步最大和退步最大的幅度。其中，綜合性農(nóng)業(yè)類增長指數(shù)最大值為56.77%，即，該類別某期刊2011—2013年版質(zhì)量得分比2010年版質(zhì)量得分增加了56.77%，進(jìn)步最快。將12個(gè)類別農(nóng)業(yè)期刊中進(jìn)步最快的前5名期刊按增長指數(shù)從高到低進(jìn)行排列，見表2。顯示出這些期刊與本領(lǐng)域其他期刊相比，其綜合學(xué)術(shù)競爭力和發(fā)展趨勢展現(xiàn)出良好的上升態(tài)勢。

農(nóng)學(xué)與農(nóng)作物類、綜合性農(nóng)業(yè)類、特種養(yǎng)殖類、農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)類、畜牧與獸醫(yī)類、園藝類、水產(chǎn)與漁業(yè)類、植物保護(hù)類這8類期刊的增長指數(shù)最小值比較接近，退步幅度不大。農(nóng)業(yè)資源與生態(tài)環(huán)境類期刊退步幅度最大，是農(nóng)學(xué)與農(nóng)作物類的7倍多，具體分析主要是該期刊從2009年到2012年總被引頻次和影響因子逐年下滑，特別是影響因子下滑嚴(yán)重。

綜合比較各類別期刊的增長指數(shù)最大、最小值，可以看出，農(nóng)業(yè)資源與生態(tài)環(huán)境類期刊的增長指數(shù)最大值為43.54%，位居第2名，而增長指數(shù)最小值為－49.73%，位居倒數(shù)第一，表明該類期刊的進(jìn)步最快和退步最多的期刊兩極分化嚴(yán)重。

表1 各類別農(nóng)業(yè)期刊中增長指數(shù)極值比較

表2 12個(gè)類別農(nóng)業(yè)期刊進(jìn)步最快的前5名期刊

3.2 農(nóng)業(yè)科技期刊整體發(fā)展水平比較

為了比較各類別農(nóng)業(yè)科技期刊整體發(fā)展水平和發(fā)展趨勢，各類別期刊中正增長的期刊所占比率見表3。結(jié)果表明，園藝類、植物保護(hù)類、綜合性農(nóng)業(yè)類、農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)類和農(nóng)學(xué)與農(nóng)作物類農(nóng)業(yè)科技期刊中正增長的期刊超過69%，表明這些類別的期刊整體進(jìn)步顯著。特別是園藝類期刊，雖然增長指數(shù)最大只有18.73%（表1），但是77.78%的期刊都在進(jìn)步，顯示出一個(gè)良好、穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢。綜合性農(nóng)業(yè)類和農(nóng)學(xué)與農(nóng)作物類期刊的增長幅度和整體發(fā)展水平最強(qiáng)；特種養(yǎng)殖類和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展類期刊負(fù)增長的期刊接近75%，而且正增長的指數(shù)也不高（表1）。總體來看，13個(gè)類別的農(nóng)業(yè)科技期刊中，正增長的期刊占46.49%，即近一半的農(nóng)業(yè)科技期刊在2009—2012年有不同程度的進(jìn)步。

3.3 農(nóng)業(yè)科技期刊發(fā)展趨勢的地區(qū)分布

2009—2012年，各類別農(nóng)業(yè)科技期刊發(fā)展趨勢的地區(qū)分布見表4。13類農(nóng)業(yè)期刊中，正增長和負(fù)增長最多的期刊分布地區(qū)不均，北京均占有絕對份量。植物保護(hù)類、畜牧與獸醫(yī)類和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展類3個(gè)類別正增長的期刊地區(qū)分布比較集中，北京超過50%。農(nóng)業(yè)工程類正增長的期刊分布比較零散，6個(gè)地區(qū)的占比均為16.67%。負(fù)增長最多的期刊在各類別地區(qū)分布的占比集中在20%～44%。其中，綜合性農(nóng)業(yè)類、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展類和植物保護(hù)類負(fù)增長期刊主要分布在北京，超過40%。園藝類期刊中，負(fù)增長期刊在4個(gè)地區(qū)的分布平分秋色，分別是北京、福建、河北和河南。

表3 各類別農(nóng)業(yè)期刊整體進(jìn)步水平比較

表4 農(nóng)業(yè)科技期刊發(fā)展趨勢地區(qū)分布

所有農(nóng)業(yè)期刊增長指數(shù)的地區(qū)分布統(tǒng)計(jì)分析顯示（表5），正增長的期刊分布在30個(gè)地區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市）。北京為21.45%，占全國的五分之一，具有絕對優(yōu)勢。黑龍江和江蘇雖然位居第二名和第三名，但占比僅僅是北京的四分之一。其余地區(qū)正增長期刊都比較少，有17個(gè)地區(qū)占比集中在2%～3%之間。負(fù)增長的期刊分布在31個(gè)地區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市），北京同樣是占比最多的地區(qū)，為28.99%。江蘇和黑龍江以7.69%和6.51%位居第二和第三名，說明這三個(gè)地區(qū)不僅是進(jìn)步期刊最多的地區(qū)，也是退步期刊最多的地區(qū)。

3.4 增長指數(shù)在核心期刊評價(jià)中的作用

基于定量得分，輔以專家定性評價(jià)，我們對全國911種農(nóng)業(yè)科技期刊按類別進(jìn)行評價(jià)，遴選出13類別189種中國農(nóng)業(yè)核心期刊［10］。引入動態(tài)指標(biāo)“增長指數(shù)”后，13個(gè)類別的農(nóng)業(yè)核心期刊的排名與僅對各類別期刊的質(zhì)量得分進(jìn)行排名相比，有所變化（表7）?？傮w來看，189種農(nóng)業(yè)核心期刊中，78種期刊排名上升，62種期刊排名下降，49種期刊排名未受影響。189種核心期刊中，有44種期刊由于增長指數(shù)躋身于核心期刊的行列。

表5 正增長的農(nóng)業(yè)科技期刊地區(qū)分布

表6 負(fù)增長的農(nóng)業(yè)科技期刊地區(qū)分布

表7 增長指數(shù)對農(nóng)業(yè)核心期刊排名的影響

從專業(yè)類別來看，除了特種養(yǎng)殖類，其余各類別期刊中都有近三分之一以上的核心期刊排名有所上升。排名下降數(shù)量最多的期刊是畜牧與獸醫(yī)類和農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)類，占該類核心期刊數(shù)量的一半左右。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展類、植物保護(hù)類、農(nóng)業(yè)工程類和特種養(yǎng)殖類這4類的核心期刊，沒有因?yàn)樵鲩L指數(shù)而新增核心期刊，只是原范圍內(nèi)排名的變化，顯示這幾個(gè)類別的核心期刊發(fā)展水平較為穩(wěn)定。核心期刊排名上升最多的是綜合性農(nóng)業(yè)類，有14種期刊排名上升，而且排名上升的期刊最高上升了16個(gè)位次；有6種期刊由于增長指數(shù)較大而被調(diào)整入選為農(nóng)業(yè)核心期刊。分析表明，這些期刊質(zhì)量得分一般位于比較靠近核心期刊的區(qū)域，增長指數(shù)分別為21.0%，11.4%，19.1%，9.6%，6.9%和6.2%，增量得分使得總分提高、位次提前，顯示出良好的進(jìn)步趨勢，因此得以入選。由此可見，引入增長指數(shù)這個(gè)動態(tài)指標(biāo)，體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)核心期刊的評價(jià)不僅考慮了期刊各項(xiàng)指標(biāo)的靜態(tài)值，也反映了期刊發(fā)展的動態(tài)變化，使評價(jià)更科學(xué)、更客觀、更全面。

4 討論與小結(jié)

我國期刊評價(jià)研究已有幾十年的歷史，在全面提升期刊質(zhì)量、優(yōu)化期刊結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮了重要促進(jìn)作用。如何優(yōu)化期刊評價(jià)指標(biāo)體系一直是各方面關(guān)注的重點(diǎn)和熱點(diǎn)，如何公平合理地評價(jià)期刊仍然有待相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)者做出進(jìn)一步的探索。

目前，我國對期刊評價(jià)多采用定性與定量相結(jié)合的方法，使用的評價(jià)指標(biāo)主要是傳統(tǒng)的量化指標(biāo)，多為一年一評。雖然北京大學(xué)圖書館自1992年出版的《中文核心期刊要目總覽》基本上四年一評（2011年版間隔為三年），但也采用的是靜態(tài)指標(biāo)的平均值，沒有分析評價(jià)年期間期刊的發(fā)展變化。中國農(nóng)業(yè)核心期刊評價(jià)研究引入增長指數(shù)，綜合計(jì)算了4年間期刊評價(jià)核心指標(biāo)的增長率。結(jié)果表明，經(jīng)過4年的發(fā)展，我國46%以上的農(nóng)業(yè)科技期刊總體水平有所提高，有些還是大幅提高，綜合性農(nóng)業(yè)類、植物保護(hù)類、農(nóng)學(xué)與農(nóng)作物類等期刊進(jìn)步幅度和整體發(fā)展趨勢都很強(qiáng)。另外，農(nóng)業(yè)核心期刊中有67.2%的期刊保持穩(wěn)定增長態(tài)勢，23.3%的期刊由于快速發(fā)展而被評為農(nóng)業(yè)核心期刊，這些都是可喜的成績。但通過研究分析，也應(yīng)該清楚地意識到，一半以上的農(nóng)業(yè)科技期刊發(fā)展是緩慢的，甚至是嚴(yán)重退步的，這必須引起相關(guān)期刊管理部門足夠的重視。根據(jù)增長指數(shù)對全國農(nóng)業(yè)科技期刊的發(fā)展趨勢做了地區(qū)分布，發(fā)現(xiàn)進(jìn)步和退步最多的地區(qū)都是北京，而且均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過第二名。北京的科技投入和項(xiàng)目支撐以及科研隊(duì)伍和科研創(chuàng)新能力在全國占據(jù)絕對優(yōu)勢，農(nóng)業(yè)科技期刊總數(shù)也最多，因此北京的農(nóng)業(yè)科技期刊要把握自身優(yōu)勢，退步的期刊要找到問題，迎頭趕上。

增長指數(shù)是在傳統(tǒng)靜態(tài)指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的創(chuàng)新與完善，綜合考慮了一個(gè)時(shí)期范圍內(nèi)，期刊的發(fā)展速度和發(fā)展勢頭。一方面，有助于更加全面客觀地評價(jià)期刊所處的地位，有效提高期刊評價(jià)的公正性與科學(xué)性；另一方面，通過進(jìn)一步對數(shù)據(jù)的挖掘和分析，能夠促使質(zhì)量較高的期刊加強(qiáng)管理、提高水平、確保優(yōu)勢，同時(shí)敦促質(zhì)量較低的期刊認(rèn)真研究刊物發(fā)展規(guī)律，找出影響期刊發(fā)展的瓶頸問題，制定改進(jìn)措施，從而提高期刊的學(xué)術(shù)水平和競爭力，進(jìn)一步促進(jìn)科技期刊的健康、穩(wěn)定、快速的發(fā)展。這在期刊評價(jià)中具有廣泛的應(yīng)用前景，將是未來期刊評價(jià)的重要方向。

總體來說，期刊評價(jià)沒有單一的完美指標(biāo)，也不是一成不變的，不斷提出的新指標(biāo)只能是對原有指標(biāo)不足之處的改進(jìn)，是另一個(gè)供人們評價(jià)使用的參考依據(jù)。

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