期刊評價研究產(chǎn)出中的馬太效應

■侯劍華 劉 波

1）大連大學科學技術與社會研究中心，大連經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)學府大街10號 11662

2）大連大學旅游學院，大連經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)學府大街10號 116622

1 引言

1968年，美國科學社會學家羅伯特·默頓發(fā)表論文《科學界的馬太效應》，正式提出馬太效應理論，其含義可被簡單概括為“富者愈富，窮者愈窮?！痹诳茖W評價中，過去的成績通常會為日后的評價累積一定的優(yōu)勢，而當其成績被肯定時又會使得人們追溯并重新評價其早期工作［1］。在期刊評價中，同樣存在馬太效應，它是指“人們往往會默認學科中處在有聲望地位的期刊，而這些期刊又會因為所處優(yōu)勢地位的便利而獲得更多的優(yōu)勢累積，反之亦然”?；仡櫰诳u價研究的相關文獻，發(fā)現(xiàn)自1992年北大圖書館編制第一版《中文核心期刊要目總覽》起，期刊評價便引起了學術界的研究熱潮，但馬太效應作為期刊評價的顯著特點卻少有學者明確提出。林樹文等［2］回顧并總結了期刊評價的產(chǎn)生與我國期刊評價研究的發(fā)展歷程，認為期刊評價以文獻計量和質量評估兩大體系為主。姜春林［3］通過文獻計量學方法，將我國期刊評價研究的成果利用知識圖譜進行展示。少數(shù)明確提出期刊評價中馬太效應的學者有張志轉［4］、張維平［5］、趙基明［6］等。通過對以往研究文獻的整理分析發(fā)現(xiàn)，當前研究多數(shù)是從評價方法、評價指標等細節(jié)方面進行分析，并給出改良建議，但多數(shù)學者們對期刊評價活動內(nèi)在規(guī)律的研究尚顯不足。本研究通過計量學方法，對具體領域研究的文獻進行計量分析，使用CiteSpace信息可視化軟件繪制關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡，解釋期刊評價研究產(chǎn)出中存在的馬太效應現(xiàn)象，為期刊評價的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

2 數(shù)據(jù)來源及處理

在中國知網(wǎng)上以主題詞＝“期刊評價or期刊評估”，時間為2005－2014年進行檢索，剔除商業(yè)評論和報紙，僅保留學術類型文獻，結果共包括3408篇文獻，經(jīng)過軟件去重清洗剩余3403篇可用文獻，將之作為繪制圖譜所用的數(shù)據(jù)。

在研究工具上，使用美國德雷克塞爾大學華人學者陳超美博士開發(fā)的CiteSpace信息可視化軟件，繪制有關期刊評價研究的關鍵詞、作者知識圖譜。CiteSpace的開發(fā)設計綜合了引文理論、社會網(wǎng)絡分析、科學社會學、科學技術哲學思想，目前，這一開放的免費可視化軟件已在科學計量學和知識挖掘領域廣泛應用于探測和分析學科研究前沿隨時間的變化趨勢以及研究前沿與其知識基礎之間的關系［3，7］。

3 期刊評價研究文獻的基本統(tǒng)計

文獻增長量是衡量一個研究領域知識積累的重要尺度，對近十年的期刊評價研究文獻進行統(tǒng)計分析，結果如圖1所示。

圖1 期刊評價研究文獻年度分布圖

從圖1可以看出，近十年國內(nèi)期刊評價研究文獻雖然增長偶有下降，但整體上得到了大幅增長。從2005到2007年文獻量都在200篇以下，顯示著期刊評價研究關注度仍較小；2008年到2012年是文獻量激增的四年，從不足兩百篇增到四百余篇；2013年到2014年文獻量基本保持在600篇左右。從學科分布來看主要集中在圖書情報與數(shù)字圖書館、出版、醫(yī)學、科學研究管理。從機構來源看文獻主要集中在南京大學、中國科學技術信息研究所、武漢大學等機構（表1）。

表1 期刊評價研究文獻高產(chǎn)機構分布表

根據(jù)普賴斯定律可知，核心作者的最低發(fā)文量m與最高發(fā)文量Nmax之間的關系為m＝0.749×Nmax＾1/2［8］。本研究中 Nmax取 48，此時 m取整數(shù)5，即發(fā)文量大于等于5篇的均為期刊評價領域的核心作者（以第一作者為基準），他們是張志轉（48篇）、朱永和（48篇）、朱安（42篇）等 39名作者。在基金資助上，有73篇文獻受到國家社會科學基金資助，48篇文獻受到國家自然科學基金資助，其他文獻基本上來自各省市的社會科學、自然科學基金、省委和教委科研基金以及軟科學研究計劃。

4 期刊評價研究文獻的馬太效應分析

4.1 發(fā)表期刊中的馬太效應

根據(jù)高被引論文的界定，高被引論文是指在某一個領域近十年來被引領次排在前1%的論文，共得到34篇高被引文獻刊載于20種期刊（被CSSCI收錄的期刊有18種），其中32篇刊載于核心期刊上?！毒庉媽W報》刊載6篇，《中國科技期刊研究》、《圖書情報工作》、《圖書館論壇》均刊載3篇，《重慶大學學報（社會科學版）》、《情報科學》、《中國圖書館學報》2篇，其他期刊均刊載1篇高被引文獻。一方面，期刊刊載較多的高被引、高下載量論文會為之在期刊評價中積攢優(yōu)勢；另一方面當期刊得到更高的肯定后，又會增加論文被引用和下載的幾率。在實際中，期刊的評價和論文的被引用、下載受復雜因素（學科領域、期刊獲取難易程度、論文發(fā)表時間等）的影響，基本不會出現(xiàn)“富者恒富、窮者恒窮”的僵化狀態(tài)。以《中文核心期刊要目總覽》為例，其核心期刊的評價指標就從1992年的載文量、文摘量、被引量擴展至2011年的被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、影響因子、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、Web下載量，可見影響期刊評價的因素是隨著外部環(huán)境的變化而變化的［9］。

4.2 研究方向中的馬太效應

兩個或更多關鍵詞在同一篇文獻中同時出現(xiàn)稱為關鍵詞共現(xiàn)［10］。關鍵詞共現(xiàn)分析是CiteSpace的一個重要分析功能，該功能可通過對關鍵詞在文獻中同時出現(xiàn)的次數(shù)反映研究主題間的關聯(lián)度，通常用來鑒別學科領域的主要研究方向或研究熱點［1］。使用該功能繪制我國期刊評價研究文獻的關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡知識圖譜（圖2）并提取前20名高被引頻次的關鍵詞。

從圖2中可以看出當前我國期刊評價研究主要是以“學術期刊”、“影響因子”、“研究中心”、“技術管理性”等核心關鍵詞形成的群組構成的。這20個關鍵詞可被初次劃分為四大類，第一類是期刊評價的研究對象，包括“學術期刊”、“核心學術期刊”、“權威學術期刊”、“科技期刊”，在共現(xiàn)頻次上基本相差

圖2 中國期刊評價研究文獻關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡

不大，“科技期刊”由于范圍更精確，所以可以說相比于其他的期刊類型受到了更多的關注；第二類是研究機構，包括“研究中心”、“中國科學評價研究中心”（隸屬于武漢大學）、“武漢大學圖書館”，作為期刊評價研究的主力之一，武漢大學的兩個附屬機構獲得了遠超其他研究機構的關注；第三類是評價方法，包括“影響因子”、“期刊評價指標”、“總被引頻次”，雖然同屬于期刊評價中的常用指標，但“影響因子”的被引頻次（586次）遠高于“總被引頻次”（172次）；第四類是其他類，包括“研究報告”、“檢索范圍”、“基金論文”、“技術管理性”、“文獻計量”、“成果報告”，也獲得了一定的關注（表2）。幾個突現(xiàn)頻次較高的關鍵詞如“科技期刊”（223次）、“核心期刊”（161次）、“文獻計量”（192次）等顯示著研究方向的一種趨勢。一方面，核心期刊評價、評價機構這些研究方向由于已獲得一定關注并取得較多成果，仍是主流研究方向；另一方面，以評價方法（影響因子、總被引頻次等）、研究方法（文獻計量）為研究方向的聚類也開始形成一定規(guī)模，這并非是對期刊評價研究中存在馬太效應的否定，而是從側面說明了研究趨向受多因素影響。

4.3 發(fā)文作者中的馬太效應

經(jīng)過對數(shù)據(jù)的整理分析，發(fā)現(xiàn)在期刊評價研究文獻產(chǎn)出中共出現(xiàn)了386名作者，其中參與發(fā)表5篇論文以上的有59人，占總人數(shù)的16%，84%的作者參與發(fā)表的論文小于等于4篇（圖3）。在29篇高

表2 期刊評價研究產(chǎn)出前20高頻關鍵詞

被引頻次（被引29次以上）論文中，有15篇出自核心作者，比重過半。通過構建期刊評價研究領域的作者共現(xiàn)網(wǎng)絡知識圖譜得出，該領域基本形成三個核心作者聚類，分別是以朱永和等為首的安徽農(nóng)業(yè)科學院學者群、以俞立平為首的寧波大學和中國科技信息研究所學者群、以邱均平為首的武漢大學及其附屬機構中國科學評價研究中心學者群（圖4）；另一方面，在中國知網(wǎng)上將檢索結果按作者排序，發(fā)現(xiàn)39名核心作者（占總作者數(shù)的10.1%）共發(fā)表363篇文獻（占總論文量的10.6%），15篇高被引文獻占其4.1%，也就是說另外89.9%的作者發(fā)表了包括剩余的14篇高被引論文在內(nèi)89.4%的論文?？梢钥闯鱿噍^于期刊評價研究發(fā)表期刊和研究方向中的馬太效應，發(fā)文作者的馬太效應體現(xiàn)不明顯。

圖3 期刊評價論文發(fā)表區(qū)間比例圖

圖4 期刊評價研究作者共現(xiàn)網(wǎng)絡知識圖譜

5 結論及展望

科學研究和發(fā)展中的馬太效應的根本原因是科學知識自身發(fā)展中的邏輯必然性［11］。通過對期刊評價研究產(chǎn)出文獻的計量學分析，借助Citespace軟件對其研究現(xiàn)狀進行了計量分析和可視化圖譜展現(xiàn)。發(fā)現(xiàn)期刊評價研究產(chǎn)出具有馬太效應現(xiàn)象。從文獻的基本計量上說，文獻量隨著時間推移逐漸增長，2008年到2012年是文獻量快速增長的時期，2013年得益于研究主題上已獲得的關注度，呈現(xiàn)出迅速增長的馬太效應現(xiàn)象。從發(fā)表期刊來看，發(fā)現(xiàn)3403篇文獻中共有29篇高被引文獻，它們中有28篇被發(fā)表在15種CSSCI來源期刊上。在研究方向上，通過繪制關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡知識圖譜，發(fā)現(xiàn)獲得關注的研究方向主要集中于核心期刊評價、評價機構，呈現(xiàn)出明顯的馬太效應現(xiàn)象；另外以評價指標評價方法為研究方向的聚類也形成了一定規(guī)模。在分析方法上，由于篇幅有限和難以獲取CNKI引文數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)有而所使用的關鍵詞共現(xiàn)分析與引文分析相比反映期刊評價領域知識結構的能力相對較弱，不能更全面的展現(xiàn)期刊評價研究情況。在未來的研究中，學者們應認識到期刊評價中存在的馬太效應，進一步完善定性與定量方法相結合的評價指標體系。

［1］林樹文，曾潤平.期刊評價的產(chǎn)生與我國期刊評價的發(fā)展［J］.情報探索，2013（5）：43－46，50.

［2］侯劍華，王鵬.管理學研究產(chǎn)出的區(qū)域馬太效應淺析——基于對大連市管理學研究產(chǎn)出文獻的計量研究［J］.技術與創(chuàng)新管理，2013（2）：116－120.

［3］姜春林.基于知識圖譜的我國期刊評價研究評述［J］.情報科學，2011（7）：1109－1113.

［4］張志轉，朱永和.核心期刊現(xiàn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計源合理性的討論［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學，2009（36）：封2－封3.

［5］張維平.對SCI的再認識——SCI存在的問題及其負面影響［J］.圖書情報知識，2004（6）：61－62.

［6］趙基明，邱均平.中國學術期刊國際影響力的計量分析與評價［J］.中國科學基金，2005（6）：354－358.

［7］侯劍華，陳悅.戰(zhàn)略管理學前沿演進可視化研究［J］.科學學研究，2007，25：15－21.

［8］魏瑞斌，陳丹丹.基于引證網(wǎng)絡的高被引文獻實證分析——以知識服務為例［J］.現(xiàn)代情報，2011（3）：117－121.

［9］劉雪立.中文核心期刊評價指標體系：演進·問題·建議［J］.編輯學報，2014，01：92－95.

［10］謝彩霞，梁立明，王文輝.我國納米科技論文關鍵詞共現(xiàn)分析［J］.情報雜志，2005（3）：69－73.

［11］王雪源.科學界馬太效應的批判［A］.第三屆全國科技哲學暨交叉學科研究生論壇文集［C］，2010：523－525.