句子、語句與言語行為關(guān)系探析

段李敏

[摘要]以往研究言語行為理論的大多數(shù)學(xué)者對句子和語句都不做區(qū)分，但它們無疑是兩個不同的概念。通過梳理句子和語句的概念及相互關(guān)系，我們認(rèn)為，言語行為是人們通過話語來實施行為，它與真正的交際單位——語句緊密相連。語句和言語行為之間既有聯(lián)系，又有區(qū)別。語句是言語行為的表達(dá)方式，又是言語行為的產(chǎn)物，言語行為不可能脫離語句而存在。它們在研究角度、分類基礎(chǔ)、核心特征方面都有所不同。

[關(guān)鍵詞]句子 語句 言語行為 交際單位

[中圖分類號]H35 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A ?[文章編號]1009-5349（2014）12-0019-03

言語行為是語用學(xué)的核心理論，是由英國語言哲學(xué)家奧斯汀開創(chuàng)，并由他的學(xué)生塞爾補(bǔ)充修正和完善。針對邏輯實證主義者認(rèn)為的“凡是不能證明其真假的語句都是毫無意義的”觀點，奧斯汀提出了反對意見。他認(rèn)為日常交際中很多語句，雖然不能判斷其真假，但是同樣有意義。由此他將言語行為中的“言有所述”和“言有所為”區(qū)分開來，把表達(dá)有所述之言的句子稱為表述句，把表達(dá)有所為之言的句子稱為施為句。施為句不存在真假之分，卻有意義，說話人可以以言行事，以言施事。由此可見，表述句與施為句的區(qū)分可以說是奧斯汀言語行為理論的直接來源。

通過進(jìn)一步的研究，奧斯汀放棄了最初的施為句和敘述句之分，建立了一種新的模式來解釋人們通過語言所實施的各種行為。根據(jù)這種模式，人在語言交際中并非單純構(gòu)造語句，而是用語句完成各種“行為”。奧斯汀認(rèn)為，一個人在說話的時候，在大多數(shù)情況下，同時實施了三種行為：1.敘事行為，即說出語句來表達(dá)某種思想。2.施事行為，即使用語句來完成某種行為。這是表明說話人意圖的行為，它表達(dá)的是說話人的意圖，即說話人意義，奧斯汀把這種意義叫做“語力”（иллокутивная сила）。3.成事行為，即使用語句來取得某種效果。這種行為和說話人的意圖無關(guān)，只是指一句話導(dǎo)致的結(jié)果。

塞爾繼承、修正和發(fā)展了奧斯汀的言語行為理論，將之提高為一種解釋人類言語交際的理論。他認(rèn)為言語交際的基本單位不是單詞或句子等語言單位，而是言語行為。這與傳統(tǒng)語言學(xué)所認(rèn)為的句子是基本的交際單位的觀點完全不同。不難看出，句子、語句是與言語行為緊密相關(guān)的一組概念。在對言語行為理論的梳理中我們發(fā)現(xiàn)，奧斯汀和塞爾以及后來的許多研究言語行為理論的學(xué)者都不區(qū)分句子與語句。這就向我們提出了一系列問題：句子和語句是一個概念嗎？它們之間有什么區(qū)別和聯(lián)系？它們和言語行為之間的關(guān)系是什么？

一、句子（предложение）和語句（высказывание）的概念

首先我們來看一下句子和語句的基本概念和特征。

（一）句子的概念

作為語言學(xué)的研究對象，學(xué)者們對句子所下的定義基本上相差無幾，如“句子是由詞或詞組按照語法規(guī)則組合在一起，具有意義和語調(diào)的完整性的人類言語的最小的單位”（Валгина Н.С.， Розенталь Д.Э.， Фомина М.И.，2002：240），“句子或句是按照語法規(guī)則組織起來，表達(dá)相對完整的思想，具有相對完整的語調(diào)的一組詞或單個的詞”（張會森，2000：474），“句子是按著某種語言的規(guī)律獲得語法形式的完整的言語單位，是形成、表達(dá)和傳達(dá)思想的主要手段”，是“交際的基本形式”，是“語言交際中最小的完整單位”，“述謂性與表述語調(diào)是句子的主要語法特征”（Виноградов，轉(zhuǎn)引自吳貽翼，1987：54）。根據(jù)這些定義，我們可以從傳統(tǒng)語言學(xué)角度總結(jié)出句子的基本概念和特點：句子是由詞或詞組按照語法規(guī)則組成的，具有述謂性和表述語調(diào)的語言中最小的表達(dá)相對完整信息的交際單位?？梢钥闯?，無論哪種定義，都把句子看成了語言交際的基本單位。

對句子的研究可以從不同角度進(jìn)行。俄羅斯語言學(xué)家В.А.Белошапкова在句法研究中區(qū)分出三個方面：結(jié)構(gòu)組織（конструктивная организация）、交際組織（коммуникативная организация）及語義組織（смысловая организация）。她認(rèn)為，從結(jié)構(gòu)方面看，句子是自主和獨立的，它所有的特征都來自其內(nèi)部。從交際方面看，句子不是獨立的，而是語篇（текст）的一部分，即存在于語言和超語言的語境（контекст）之中。句子的交際組織不依賴句子的結(jié)構(gòu)組織，它是由產(chǎn)生交際任務(wù)的語境所決定的（Под ред. Белошапковой В.А.，1989：604）?？梢哉f，這里的結(jié)構(gòu)組織和語義組織屬于句法學(xué)和語義學(xué)研究的內(nèi)容，研究的是句子的靜態(tài)結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，而交際組織可以理解為動態(tài)結(jié)構(gòu)下的語句。

這種將句子進(jìn)行靜態(tài)與動態(tài)區(qū)分的觀點在《語言學(xué)百科詞典》中也可以找到。該詞典指出句子本身可區(qū)分為兩個方面：結(jié)構(gòu)—語義模式（模型）和語句。前者指句子的能指層，后者為句子的所指層。該辭典還指出，語句的語義分析必須注意上下文、語境、情景、說話人的背景知識。在語句中，語言的語義同語用學(xué)相聯(lián)系（Лигвистический энциклопедический словарь， 1990：90）。很明顯，這里的句子是廣義上的概念，包括靜態(tài)的結(jié)構(gòu)——語義模式和動態(tài)的語句。也就是說，不是句子與語句對立，而是結(jié)構(gòu)語義模式與語句對立。毫無疑問，我們在交際中所使用的應(yīng)該是與語境、情景、說話人等語言外因素有關(guān)的語句，而不是句子，更不是句子的結(jié)構(gòu)——語義模式。就像E.B.Падучева所說：“人們在自己的言語實踐中與其打交道的是語句而不是句子。與句子打交道的是語言學(xué)家。但是，語言學(xué)中的描寫對象事實上不是句子，而是句子與語句的某種混合物。例如，任何句法描寫中都有的，‘按語句目的對句子所作的分類（肯定句、疑問句、感嘆句）……”（Падучева E.B.， 1985：3-4）

（二）語句的概念

對于語句的概念，蘇聯(lián)科學(xué)院在1980年出版的《俄語語法》中對其進(jìn)行了詳盡的闡述，成為迄今為止較具權(quán)威的論述。“語句是指在一定言語環(huán)境中可以傳達(dá)信息，執(zhí)行交際功能的線性言語片斷?！痹摃瑫r指出作為語句必須具備兩個必要條件：“一是要有與具體交際任務(wù)相應(yīng)的語調(diào)，二是要有具體的交際目的”（轉(zhuǎn)引自信德麟、張會森、華劭，2009：482）。作為信息完整的線性言語片段，語句是從語流（言語）中切分出來的，要有相應(yīng)的語調(diào)和交際目的，這就與存在于語言系統(tǒng)中的非線性單位——句子（предложение）區(qū)分開來。

二、句子和語句的關(guān)系

了解了句子和語句的基本概念，我們再來梳理一下它們之間的關(guān)系。對此，學(xué)界也有不同看法。從句子和語句的屬性來看，有學(xué)者認(rèn)為“句子既是語言單位，又是言語單位。句子在語言層次上是抽象的句子和具體的句子，在言語層次上是現(xiàn)實的句子和表述（высказывание）”（吳貽翼，2000：22）。這里的“表述”就是我們說的“語句”。這種觀點認(rèn)為，語句是句子在言語層面的一種表現(xiàn)形式。還有學(xué)者認(rèn)為，“句子是語言單位，語句是言語單位。句子是說話人主觀操作（達(dá)成目的、施加評價等）的對象;語句則是經(jīng)說話人對句子主觀操作后的結(jié)果”（李洪儒，2003：24）。還有學(xué)者將句子歸為句法學(xué)的基本單位，將語句歸為語用學(xué)的基本單位：“句子是語法學(xué)的概念，是句法學(xué)的基本單位，進(jìn)行的是語言結(jié)構(gòu)、關(guān)系的靜態(tài)分析;語句是語用學(xué)的概念，是語用學(xué)的交際單位，研究的是活生生的動態(tài)言語活動”（袁妮：2003：26）。實際上對于句子這個研究對象本身來說，從不同的研究角度來看，發(fā)現(xiàn)的問題與得到的結(jié)論也會存在這樣或那樣的差別，正因為如此，“對句子而言，不能說它是屬于語法單位還是屬于語用單位，只能說它的某一部分內(nèi)容屬于語法學(xué)范疇，另一部分內(nèi)容屬于語用學(xué)范疇。句子只是一種語言單位，可以是綜合研究的對象，也可以是分相研究的對象;可以是靜態(tài)研究的對象，也可以是動態(tài)研究的對象”（胡華，2002：257）。

還有學(xué)者認(rèn)為，“應(yīng)該從規(guī)模角度研究句子和語句之間的關(guān)系（語句可以是簡單句、復(fù)合句或帶有半述謂結(jié)構(gòu)的句子等，在一定條件下也可以是不具有句子形式的結(jié)構(gòu)）”（Данеш Ф.， Гаузенблас К.轉(zhuǎn)引自曾婷，2013：38）。Белошапкова也認(rèn)為，語句與句子的區(qū)別之一就在于“語句可以不具備句子的形式。這類語句在口頭言語中使用廣泛，它們包括由不起稱名功能的感嘆詞或在內(nèi)容上類似感嘆詞的詞形及其搭配所構(gòu)成的對話反應(yīng)語：Ух ты！Ага！Ладно！Вот ещё！等;言語禮節(jié)語：Привет！Пожалуйста！等;以及與提問相關(guān)的表達(dá)：Ну и что？Разве？等”（Под ред. Белошапковой В. А.，2003：81）。這里將語句看成是一個比較寬泛的概念，既包含句子形式的語句，也包含非句子形式的語句。這種觀點為大多數(shù)學(xué)者所接受，在《80年語法》中也有相關(guān)表述：“任何具備一定語調(diào)的交際單位（如某個詞形、詞形組合、甚至虛詞）都可以叫做語句。這個術(shù)語用于廣義時，既指在言語中出現(xiàn)的，具有句子特征的單位，也指沒有句子特征的單位，如Наконец-то！ Эге！ Откуда？ – Где лыжи， за шкафом？ –Не за， а на.”書中同時也指出，“語句”用于狹義時，只指后者，即非語法句子的單位。（信德麟、張會森、華劭，2009：482）

無論上述觀點哪種觀點，都有一個共同的著眼點：句子是語言系統(tǒng)層面的，語句是言語交際層面的。那么語言層面的句子是如何轉(zhuǎn)化成言語層面的語句呢？這就涉及到句子和語句的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。作為結(jié)構(gòu)—語義模式，句子的意義是抽象的，是句子的詞匯意義和語法意義的總和，是句子的命題內(nèi)容，不涉及句外因素。句子的結(jié)構(gòu)能反映句子的述謂要素，“述謂性是將結(jié)構(gòu)性句子改變成交際性語句的潛在因素”（隋然，2002：102）。也就是說，句子自身擁有變成語句的前提條件——命題及句法結(jié)構(gòu)。換句話說，句子因其自身特點，是潛在的（非現(xiàn)實的）交際單位。而語句的內(nèi)容是具體的，除了命題內(nèi)容之外，還帶有主觀意義，即附加的言外之意?？梢哉f語句是客觀和主觀的統(tǒng)一體。在這個過程當(dāng)中，語境起了決定性的作用。“交際單位的語用分析揭示在交際中反映出來的說話人的意圖、目的、感情、態(tài)度等”，“真正的交際單位是語句，句子只有在交際中，通過具體的語句才能發(fā)揮其真正的交際功能”（袁妮：2003：26）。

三、語句和言語行為的聯(lián)系和區(qū)別

通過以上分析，可以明確一點：既然言語行為是人們通過話語來實施行為，那么它應(yīng)該是與真正的交際單位——語句緊密相連的?！拔覀儏^(qū)分句子和語句的目的就是要強(qiáng)調(diào)語句在言語交際中的特殊重要性”（袁妮：2003：26）。那么語句和言語行為有何關(guān)系？他們之間的內(nèi)涵有何異同？我們認(rèn)為，有必要梳理清它們之間的相互關(guān)系，以便更好地解決言語行為理論的相關(guān)問題。

言語行為既然是一種行為，那么就具有其他任何行為所共有的特點，有行為的主體、目的、方式、工具、手段、結(jié)果、條件等?！把哉Z行為來源于說話者（говорящий）與聽話者（слушающий）直接交流的情境中說出某個語句（высказывание）……在交際過程中說話者根據(jù)其言語行為的動機(jī)和目的，使用那些他認(rèn)為最能準(zhǔn)確傳達(dá)針對談話對方的交際意圖的語言單位，造出現(xiàn)實的語句”（隋然，2002：118）。也就是說，語句是言語行為的表達(dá)方式，又是言語行為的產(chǎn)物。言語行為不可能脫離語句而存在。

上面說過，傳統(tǒng)句法將句子劃分為陳述句、疑問句、祈使句以及感嘆句是按照語句的交際目的進(jìn)行的分類，這種分類應(yīng)當(dāng)說是從語用學(xué)角度出發(fā)的。從言語行為角度來看，陳述句可以表示陳述，疑問句可以表示詢問，祈使句可以表示命令。這種分類本身就說明了這些語句是言語行為。但有時候一個語句的類型和它擔(dān)負(fù)的言語行為并不相符。比如陳述句不僅可以表示陳述或斷言，有時還可以表示請求、命令、勸告、提醒或允諾等多種功能。同樣，疑問句的作用也不僅表示疑問或詢問，其功能也是多樣的。祈使句也不一定只是表示命令或指使，還可以表示警告、祝愿或邀請等。因此可以說，語句的交際目的是該類型語句能夠執(zhí)行的直接言語行為，而當(dāng)陳述句、疑問句和祈使句在交際中所起的作用不是陳述、疑問或命令時，它們就可以歸入到塞爾提出的間接言語行為之列。（冉永平，2006：74-75+82）

言語行為不可能脫離語句而存在，那么是否所有的語句都實施了一定的言語行為呢？對于這個問題，奧斯汀的研究中出現(xiàn)了前后不同的觀點。最初他區(qū)分了言有所述和言有所為，將句子分成了表述句和施為句，認(rèn)為只有施為句才能實施言語行為。后來他意識到，人在言語交際中并非單純構(gòu)造語句，而是用語句完成各種“行為”。在某種意義上，每個語句都可以用來實施行為。

持這種觀點的還有塞爾：“任何一句話，在一定的語境中必定實施了一定的言語行為;反之，任何一個言語行為都必須通過某一句話語方能實施。因此，言語行為是句子意義的一種功能”（轉(zhuǎn)引自何兆熊，2000：96）。

奧斯汀和塞爾都認(rèn)為，“任何語言交際模式都涉及言語行為……在特定條件下，使用中的語句（即話語）就是以言行事的行為，以言行事行為是語言交際的基本單位”（何自然，2009：144）。言語行為理論將語句視為言語行為，從而在新的理論層面上確定了言語行為是基本的交際單位這一理念。

關(guān)于任何“語句都實施一定的言語行為”的觀點，有學(xué)者提出了異議?！安⒎撬械恼Z句都等同于言語行為，關(guān)鍵是某一個語句能否成為某一個相對完整的語言表達(dá)序列，能否實現(xiàn)某一特定的行為”（隋然，2002：30）。

我們認(rèn)為，語句只是言語行為的表達(dá)方式，“言”是否能夠成功地有所為，即語句是否能成功地實施某一行為，必須滿足一些條件，奧斯汀稱之為“合適條件”。在此基礎(chǔ)上，塞爾做了進(jìn)一步的闡述，他認(rèn)為，言語行為必須遵守“構(gòu)成性規(guī)則”，如果違反了其中的一條規(guī)則，這個言語行為便不能有效地實施。

下面我們從言語行為切分角度來看看語句與言語行為的關(guān)系。上面提到，奧斯汀將言語行為切分為三類：敘事行為（言內(nèi)行為）、施事行為（言外行為）和成事行為（言后行為）。對于這種分法，Падучева的觀點有些不同，她認(rèn)為語句中起碼可分出說話者所進(jìn)行的三種不同行為：（1）說出句子的行為（言內(nèi)行為）;（2）命題行為（包括所指關(guān)系、述謂關(guān)系）;（3）言外行為。至于言后行為（對受話者施加一定的影響），她認(rèn)為不是純粹的言語行為 （Падучева Е.В.，1985：23）。因為言后行為的取效結(jié)果很難由說話人控制和掌握，無法在語言層面上進(jìn)行研究。

無論是奧斯汀還是Падучева，對言語行為的切分實際上是區(qū)分了語句的三層結(jié)構(gòu)，這種三分法使人們從語句的字面意義、語義意義轉(zhuǎn)到其語用意義，使人們在實際的交際活動中注重的不是對方“說什么”，而是“指的是什么”“意味著什么”。這對揭示語句的蘊(yùn)涵機(jī)制，從不同角度對語句進(jìn)行多方位的研究提供了理論基礎(chǔ)。

語句作為一個本體現(xiàn)象，可以是多門學(xué)科的研究對象，如功能語言學(xué)從交際角度研究語句的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和功能;語義學(xué)從語義結(jié)構(gòu)的角度對語句進(jìn)行多層剖析，揭示語句的內(nèi)涵;語用學(xué)從言語行為角度揭示了言與行的關(guān)系，提出了語句的三層結(jié)構(gòu)，使人們從語句的字面意義、語義意義轉(zhuǎn)到其語用意義。而言語行為是從行為角度闡釋人類言語交際。從這個意義上講，言語行為是語句的一個研究角度。

除了研究角度不同，言語行為和語句的分類基礎(chǔ)也截然不同。語用學(xué)的研究對象是言語主體用于實現(xiàn)交際意向的語言機(jī)制，因而言語行為的分類基礎(chǔ)是語旨（意向）功能。而“語句要素的詞法、句法和語義特征統(tǒng)一作為句型的分類基礎(chǔ)”（隋然，2002：30）。

對于言語行為來說，意向性、針對性、互動性和語境依賴性是其核心特征。在區(qū)分施為句和其他語句時，Н.И.Формановская認(rèn)為“首先要抓住施為句的核心——意向意義（интенциональное значение）以及指向受話人這兩大特征進(jìn)行研究，二者缺一不可”（Формановская Н.И.，1998：164-165）。這里的指向受話人即為“針對性”（адресованность），是言語行為最重要的語用特征之一。Н.Д. Арутюнова也認(rèn)為，言語行為通過指向“他人”——某一個體的或社會的受話人……而進(jìn)入人際的和社會的關(guān)系語境（轉(zhuǎn)引自許宏，2012：71）?！盎有浴敝刚f話者和聽話者需要處于互動狀態(tài)才能完成交際功能，一個圓滿的言語行為取決于說話雙方共同的努力?！罢Z境依賴性”指的是言語行為的完成需要取決于語境，同一個語句在不同的語境（場合）可以有不同的語力，言語行為的定奪最終還是要依賴語境。和言語行為一樣，語句也具有意向（語旨）功能，也與交際情境緊密聯(lián)系，但針對性和互動性則不是必須。

四、結(jié)語

綜上所述，句子作為結(jié)構(gòu)—語義模式，是一種靜態(tài)單位，不涉及句外因素，不和語用主體、語境等因素發(fā)生聯(lián)系。它只是潛在的（非現(xiàn)實的）交際單位。句子的命題以及句法結(jié)構(gòu)使句子成為語句的基礎(chǔ)。語句是語境的產(chǎn)物，是由說話者根據(jù)交際需要選擇，既與語言系統(tǒng)中各種范疇有關(guān)，又受各種語言外因素的制約，是言語行為中實際運用的動態(tài)單位。言語行為的概念是與語句緊密聯(lián)系的，它們都是意向—功能概念。語句是言語行為的表達(dá)方式，言語行為不可能脫離語句而存在。言語行為理論使人們從語句的字面意義、語義意義轉(zhuǎn)到其語用意義，使人們在實際的交際活動中注重的不是對方“說什么”，而是“指的是什么”“意味著什么”。這對揭示語句的蘊(yùn)涵機(jī)制提供了理論基礎(chǔ)。語句可以是多門學(xué)科的研究對象，言語行為可以看做是語句的一個研究角度。言語行為和語句的分類基礎(chǔ)截然不同，核心特征也有所差別，梳理清楚這兩個范疇的異同，對于進(jìn)一步研究言語行為理論具有重要意義。

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責(zé)任編輯：張麗