高等院?？蒲衅脚_(tái)綜合能力評(píng)估原則研究

尹海燕　金立波

摘 要：國(guó)內(nèi)高等院?？蒲衅脚_(tái)發(fā)展較快，數(shù)量較多，各級(jí)管理部門對(duì)平臺(tái)的綜合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一；美、英、德、法等國(guó)外具有代表性的高等院?？蒲衅脚_(tái)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)也各不相同。為適應(yīng)高等院?？蒲衅脚_(tái)發(fā)展的需要，建立一套適合高等院?？蒲衅脚_(tái)發(fā)展的綜合評(píng)估原則，提出適合國(guó)內(nèi)高等院校科研平臺(tái)綜合能力評(píng)估的四項(xiàng)基本原則：優(yōu)質(zhì)、合適、恰當(dāng)?shù)脑瓌t，定性評(píng)估與定量評(píng)估相結(jié)合的原則，綜合評(píng)估與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估相結(jié)合的原則，同行評(píng)議與管理部門考核相結(jié)合的原則。希望能幫助科技平臺(tái)把握未來發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：科研平臺(tái) 綜合能力 評(píng)估原則

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）12（a）-0173-01

適用于科研平臺(tái)綜合能力評(píng)估的目標(biāo)主要有三個(gè)：一是對(duì)科研平臺(tái)建立的可行性進(jìn)行論證；二是對(duì)建設(shè)期滿的科研平臺(tái)進(jìn)行驗(yàn)收；三是對(duì)運(yùn)營(yíng)中的科研平臺(tái)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。該文主要對(duì)國(guó)內(nèi)高等院校科研平臺(tái)綜合評(píng)估體系構(gòu)建進(jìn)行研究與探討。

1 國(guó)內(nèi)高等院校科研平臺(tái)發(fā)展及考核的基本狀況

（1）科研平臺(tái)發(fā)展較快，數(shù)量較多。1984年，原國(guó)家計(jì)委組織實(shí)施了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃，主要依托國(guó)內(nèi)有關(guān)大學(xué)和研究所建設(shè)一批國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，這是我國(guó)第一批科技創(chuàng)新平臺(tái)的雛形。自1984年至2012年12月底，全國(guó)各類高等院校有上級(jí)部門批準(zhǔn)的研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)達(dá)5564個(gè)；除上級(jí)部門批準(zhǔn)之外，各高等院校還有一大批校、院級(jí)別的研究機(jī)構(gòu)沒有統(tǒng)計(jì)在列。

（2）科研平臺(tái)類別多，各管理部門考核評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。科研平臺(tái)主要分布于數(shù)學(xué)、材料科學(xué)、生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等53個(gè)學(xué)科之中；另外，全國(guó)高校中還有310個(gè)其它類別的科研平臺(tái)也分布在38個(gè)學(xué)科之中。按學(xué)科屬性區(qū)分，基本可分為基礎(chǔ)研究類平臺(tái)和應(yīng)用研究類科研平臺(tái)兩大類型。

（3）高等院校內(nèi)的科研平臺(tái)有別于科研院所及企業(yè)研究機(jī)構(gòu)，高等院?？蒲衅脚_(tái)建設(shè)的過程中，除科研項(xiàng)目研究工作外，還承擔(dān)了學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和技術(shù)服務(wù)以及文化傳承等社會(huì)責(zé)任。

2 國(guó)外高等院校科研平臺(tái)發(fā)展及考核的基本狀況

當(dāng)前最具有代表性的國(guó)外高等院?？蒲衅脚_(tái)當(dāng)屬美、英、德、法等國(guó)建立的“歐洲研究區(qū)”和“歐洲技術(shù)平臺(tái)”等。美國(guó)研究型大學(xué)的科研平臺(tái)主要有四種模式：一是政府所有，高校代管的國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室，即GOCO（Government Owned and Contractor Operated）實(shí)驗(yàn)室。是目前美國(guó)大學(xué)中最具有代表性的實(shí)驗(yàn)室，到2007年為止，美國(guó)有16家這樣的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室由大學(xué)代管。這類實(shí)驗(yàn)室主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款，從事面向國(guó)家需要的基礎(chǔ)性研究；二是高校自己建立的各類研究中心；三是高校與其他機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立的研究中心，如州——企業(yè)——大學(xué)合作研究中心、企業(yè)——大學(xué)合作研究中心和工程研究中心等；四是以互聯(lián)網(wǎng)為依托的虛擬科研平臺(tái)，這類平臺(tái)一般以項(xiàng)目為中心，以網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為紐帶，沒有統(tǒng)一的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地，參加者根據(jù)自己的特長(zhǎng)和現(xiàn)有的資源共同開展研究活動(dòng)。

英、德、法三國(guó)國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室或研究基地現(xiàn)存幾種模式。一是政府所有、政府管理的實(shí)驗(yàn)室（GOGO）；二是政府所有、委托管理的實(shí)驗(yàn)室（GOCO）；三是合同當(dāng)事人所有并管理的實(shí)驗(yàn)室（COCO）；印度和韓國(guó)的國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)也主要采用了GOGO（政府出資、政府直接管理）和GOCO（政府出資、委托理事會(huì)負(fù)責(zé)管理）兩種模式；而俄羅斯在重大科研平臺(tái)建設(shè)方面還沒有形成完整的國(guó)家管理體系。

3 評(píng)估的基本原則

（1）優(yōu)質(zhì)、合適、恰當(dāng)?shù)脑瓌t。高等院?？蒲衅脚_(tái)往往代表該學(xué)校相關(guān)學(xué)科的層次和水平，或代表在某一行業(yè)（領(lǐng)域）工程化技術(shù)水平。因此，該平臺(tái)一定是學(xué)科或技術(shù)優(yōu)勢(shì)資源的整合或代表；在發(fā)展規(guī)模上，以適應(yīng)國(guó)家、社會(huì)、行業(yè)、區(qū)域發(fā)展需要為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)模適宜、發(fā)展適度，合理、有效利用優(yōu)質(zhì)資源，發(fā)揮最大效能。

（2）定性評(píng)估與定量評(píng)估相結(jié)合的原則。定性評(píng)估與定量評(píng)估是評(píng)估工作的二種基本類別，定量評(píng)估能使指標(biāo)明確化、精確化，從而避免主觀隨意性。但是，對(duì)于科研平臺(tái)評(píng)估，有些指標(biāo)很難定量，如學(xué)科水平、技術(shù)水平、研究方向、運(yùn)行機(jī)制等，沒有一定的量化參考指標(biāo)。而定性評(píng)估可彌補(bǔ)定量評(píng)估中無法描述的指標(biāo)。它通過對(duì)難以量化指標(biāo)的分析和判斷，解決量化中不能解決的許多復(fù)雜問題。

（3）綜合評(píng)估與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估相結(jié)合的原則。綜合評(píng)估與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估是評(píng)估的二種基本形式。綜合評(píng)估以定性分析為主、定量分析為輔，通過對(duì)評(píng)估指標(biāo)及其權(quán)重等多重因素的綜合評(píng)判，從而對(duì)科研平臺(tái)作出全局性、整體性的評(píng)估?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估主要通過對(duì)科研平臺(tái)場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地考察的方法增加對(duì)綜合評(píng)估的感性認(rèn)識(shí)，驗(yàn)證綜合評(píng)估過程中的評(píng)估指標(biāo)與權(quán)重，為進(jìn)一步綜合評(píng)估奠定基礎(chǔ)。

（4）同行評(píng)議與管理部門考核相結(jié)合的原則。同行評(píng)議是科學(xué)界普遍采用的一種基本評(píng)估辦法，通過同行專家評(píng)議能夠準(zhǔn)確介定科研平臺(tái)的研究方向、技術(shù)水平以及所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)價(jià)值、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)影響等指標(biāo)，并籍此參考設(shè)定科研平臺(tái)未來的發(fā)展目標(biāo)。同行評(píng)議結(jié)果偏重于專業(yè)領(lǐng)域，相對(duì)國(guó)家、社會(huì)需求方面更需要專業(yè)管理部門的人員對(duì)科研平臺(tái)進(jìn)行評(píng)估。專業(yè)管理人士對(duì)科研平臺(tái)的評(píng)估是對(duì)同行評(píng)議的有效補(bǔ)充。二者結(jié)合，評(píng)估結(jié)果更能幫助科技平臺(tái)把握未來發(fā)展趨勢(shì)。

高等院?？蒲衅脚_(tái)建設(shè)越來越受到各級(jí)科技管理部門和高等院校自身的重視，發(fā)展規(guī)模日漸擴(kuò)大，建設(shè)水平也有很大程度的提升，并在高等院校的學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)等諸多方面越來越占有重要位置。為適應(yīng)高等院?？蒲衅脚_(tái)發(fā)展的需要，建立一套適合高等院?？蒲衅脚_(tái)綜合評(píng)估原則，對(duì)于引導(dǎo)科研平臺(tái)的發(fā)展方向、修正科研平臺(tái)發(fā)展路線、評(píng)價(jià)科研平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)狀況和功能都將起著極為重要的促進(jìn)作用。

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