基于SWOT分析的亞太自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展

夏麗紅

（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，甘肅 蘭州 730020）

1 SWOT模型簡(jiǎn)介

SWOT分析即優(yōu)勢(shì)（Strengths）、劣勢(shì)（Weaknesses）、機(jī)會(huì)（Opportunities）和威脅（Threats）分析，是20世紀(jì)80年代初，由美國(guó)舊金山大學(xué)韋里克教授提出的，是一種將企業(yè)內(nèi)外部條件各方面內(nèi)容進(jìn)行綜合和概括，進(jìn)而分析組織的優(yōu)劣勢(shì)、面臨的機(jī)會(huì)和威脅的方法.

2 亞太自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的SWOT分析

2.1 優(yōu)勢(shì)（Strengths）

2.1.1 APEC成員具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力參與亞太地區(qū)一體化進(jìn)程

目前，亞太地區(qū)是全球經(jīng)濟(jì)最具活力的地區(qū)，涵蓋了中、美、日三大經(jīng)濟(jì)體及東盟等地區(qū)經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，近幾年亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)獲得了迅速發(fā)展.APEC成員經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)使區(qū)域內(nèi)成員具有推動(dòng)本地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的能力.伴隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，APEC區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易量也不斷增加，不斷擴(kuò)大的區(qū)域貿(mào)易對(duì)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化提出了迫切的需要.根據(jù)APEC秘書處的報(bào)告，2014年APEC區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占APEC貿(mào)易總量的比例達(dá)67%，遠(yuǎn)高于歐盟區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額[1].亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的飛速發(fā)展極大地促進(jìn)了各成員之間經(jīng)濟(jì)的不斷融合，為建立區(qū)域內(nèi)的FTAAP提供了可能.

2.1.2 亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展使建立FTAAP成為可能

亞太區(qū)域內(nèi) ASEAN＋1、ASEAN＋3、ASEAN＋6的相繼出現(xiàn)，特別是TPP和RCEP的出現(xiàn)，在一定程度上為建立FTAAP提供了可能.目前來(lái)看，亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化可能將沿TPP和RCEP雙軌前進(jìn)，二者共同構(gòu)成了未來(lái)FTAAP的“拼塊”.TPP代表了高質(zhì)量、嚴(yán)要求的制度性合作.RCEP更偏向于東亞方式的合作，即靈活、自愿、開(kāi)放和淺制度化的功能性合作，符合東亞成員的發(fā)展水平.從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，TPP和RCEP將是亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的兩條互補(bǔ)性路徑.根據(jù)專家模型的情境模擬，TPP和RCEP這兩條路徑都可實(shí)現(xiàn)FTAAP,為亞太自由貿(mào)易區(qū)的建立奠定了基礎(chǔ).

2.2 劣勢(shì)（Weaknesses）

2.2.1 區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，增加了建成FTAAP的難度

亞太區(qū)域內(nèi)成員多，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，要建成FTAAP比雙邊和小區(qū)域的自由貿(mào)易要難得多.在亞太地區(qū)，既有經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的美國(guó)、新加坡、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，也有貧困落后的菲律賓、越南等發(fā)展中國(guó)家.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不一致使各成員對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化存在不同的利益訴求，各成員間很難達(dá)成一個(gè)統(tǒng)一的一體化方案.如美國(guó)極力倡導(dǎo)高標(biāo)準(zhǔn)的TPP實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，而APEC內(nèi)的一些發(fā)展中的成員根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況提倡逐步推進(jìn)FTAAP，這些使亞太區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)許多不同層次的FTA并存、重疊的現(xiàn)象.可見(jiàn)，亞太地區(qū)內(nèi)部成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的巨大差異增加了建立大范圍、約束性強(qiáng)的自貿(mào)區(qū)的難度.

2.2.2 亞太地區(qū)“面條碗”現(xiàn)象影響FTAAP的深入發(fā)展

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中,由于FTA會(huì)出現(xiàn)多重的、重疊的現(xiàn)象,這些FTAs/RTAs錯(cuò)綜交織，形成了復(fù)雜的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)生“面條碗”效應(yīng)，阻礙了亞太地區(qū)一體化進(jìn)程.目前，亞太地區(qū)的FTAs/RTAs增勢(shì)不減，一體化與碎片化趨勢(shì)同步上升[2].根據(jù)WTO RTA Database數(shù)字統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)，亞太地區(qū)FTAs/RTAs數(shù)量迅速增長(zhǎng)，目前該地區(qū)已經(jīng)簽署和實(shí)施的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定達(dá)到49個(gè)，與2001年相比增長(zhǎng)了6倍多.在亞太“面條碗效應(yīng)”的作用下,一方面相同的商品面臨著多種的關(guān)稅稅率等因素影響了國(guó)際貿(mào)易體系的秩序；另一方面多重的、重疊的FTA現(xiàn)象與亞太地區(qū)現(xiàn)有的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)生沖突,產(chǎn)生了一些不平等、帶有歧視的貿(mào)易,降低了亞太市場(chǎng)自由化的程度.亞太地區(qū)“面條碗”現(xiàn)象加劇了亞太貿(mào)易的“碎片化”趨勢(shì)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看不利于區(qū)域貿(mào)易整合和地區(qū)一體化的發(fā)展.

2.2.3 特有的地緣政治因素阻礙了FTAAP的進(jìn)程

亞太地區(qū)與其他地區(qū)相比，還存在一些地緣政治上的障礙，比如存在冷戰(zhàn)的殘余，對(duì)歷史問(wèn)題的不同解讀和政治制度上的差異等.這些都為建設(shè)亞太全區(qū)域的自由貿(mào)易區(qū)增添了難度，但卻為一些次區(qū)域的FTA形成提供了政治上的理由.

2.3 機(jī)會(huì)（Opportunities）

2.3.1 2014年的領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)為推動(dòng)FTAAP提供了有利契機(jī)

2014年APEC北京會(huì)議取得豐碩成果，推動(dòng)了亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程.本次會(huì)議決定啟動(dòng)并全面、系統(tǒng)地推進(jìn)亞太自貿(mào)區(qū)進(jìn)程，通過(guò)《亞太經(jīng)合組織推動(dòng)實(shí)現(xiàn)亞太自貿(mào)區(qū)北京路線圖》，路線圖為APEC推動(dòng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供了明確的指導(dǎo)原則和行動(dòng)規(guī)范.此次會(huì)議中美兩國(guó)共同提出，在APEC貿(mào)易與投資委員會(huì)下建立“加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和推進(jìn)亞太自貿(mào)區(qū)‘主席之友’工作組”，啟動(dòng)亞太自貿(mào)區(qū)進(jìn)程.同時(shí)，會(huì)議決定啟動(dòng)為期兩年的亞太自貿(mào)區(qū)聯(lián)合戰(zhàn)略研究，這標(biāo)志著亞太自貿(mào)區(qū)進(jìn)程的正式啟動(dòng)，為構(gòu)建FTAAP提供了有利契機(jī).

2.3.2 亞太價(jià)值鏈發(fā)展對(duì)建立FTAAP的內(nèi)在要求

亞太地區(qū)是全球價(jià)值鏈分布范圍最廣的地區(qū)之一，對(duì)啟動(dòng)和建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)有內(nèi)在需求.建設(shè)亞太自由貿(mào)易區(qū)、推進(jìn)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化可加快全要素自由流動(dòng)、降低交易成本，進(jìn)而深化全球價(jià)值鏈合作.構(gòu)建亞太地區(qū)開(kāi)放融合的大市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)全方位的互聯(lián)互通是現(xiàn)代流通規(guī)律和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的內(nèi)在要求.建立FTAAP是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是亞太價(jià)值鏈發(fā)展的需要，有利于實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)貿(mào)易和投資的自由化.

2.4 威脅（Threats）

2.4.1 內(nèi)部成員利益多元化，為建立統(tǒng)一的FTAAP帶來(lái)挑戰(zhàn)

APEC成員中既有大國(guó)也有小國(guó)，既有發(fā)達(dá)國(guó)家也有發(fā)展中國(guó)家，既有貿(mào)易順差國(guó)也有貿(mào)易逆差國(guó)；此外，APEC成員在政治體制、文化傳統(tǒng)、民族構(gòu)成、宗教文化等各個(gè)方面也存在較大差異.這些差異決定了APEC成員在很多議題上難以達(dá)成一致.APEC成員間的差異使APEC內(nèi)部利益多元化，這對(duì)于APEC按確定的時(shí)間表實(shí)現(xiàn)FTAAP是一個(gè)巨大挑戰(zhàn).因此，APEC內(nèi)部成員利益多元化，為建立統(tǒng)一的FTAAP帶來(lái)挑戰(zhàn).

2.4.2 TPP和RCEP的競(jìng)爭(zhēng)使亞太地區(qū)面臨分裂和碎片化的挑戰(zhàn)

當(dāng)前在亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的路徑選擇上形成了以RCEP為載體的“東亞軌道”和以TPP為載體的“亞太軌道”之間的競(jìng)爭(zhēng)與博弈.雖然TPP和RCEP為亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化提供了雙軌前進(jìn)的可能，但是由于RCEP包括中國(guó)但不包括美國(guó)，而TPP包括美國(guó)但不包括中國(guó)，這使亞太地區(qū)面臨制度性分裂和碎片化的局面，給亞太自由貿(mào)易區(qū)的進(jìn)一步發(fā)展帶來(lái)了挑戰(zhàn).

3 推動(dòng)FTAAP進(jìn)程的相關(guān)路徑思考

APEC經(jīng)過(guò)25年的發(fā)展，其在促進(jìn)貿(mào)易投資自由化、加強(qiáng)各成員之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系等方面發(fā)揮了積極作用.但是由SWOT分析可以看出，亞太自貿(mào)區(qū)在深入推進(jìn)和發(fā)展的過(guò)程中仍面臨著諸多劣勢(shì)和挑戰(zhàn).因此，如何趨利避害有效地建立亞太自由貿(mào)易區(qū)(FTAAP)實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)一體化的終極愿景是一個(gè)值得深入探討的問(wèn)題.

3.1 推動(dòng)次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，為FTAAP的建立奠定基礎(chǔ)

當(dāng)前諸如東盟經(jīng)濟(jì)共同體、RCEP、TPP等都是在APEC框架內(nèi)的次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，這些區(qū)域性框架都是能夠通往FTAAP的途徑.關(guān)鍵是需要找到平穩(wěn)銜接的路徑.可以從以下幾方面做起.

第一，保持現(xiàn)行各區(qū)域性框架的透明度和開(kāi)放性.現(xiàn)行區(qū)域性安排一體化程度和制度安排具有明顯差異，若保持透明度并加強(qiáng)對(duì)話可以相互借鑒，增加區(qū)域性安排的可協(xié)調(diào)性.第二，將現(xiàn)行區(qū)域性協(xié)議的優(yōu)點(diǎn)整合進(jìn)FTAAP之中.目前主要是將TPP和RCEP談判的主要議題和內(nèi)容進(jìn)行整合，而不是以一個(gè)區(qū)域安排取代另一個(gè)區(qū)域安排.這樣可保證亞太自貿(mào)區(qū)滿足最大多數(shù)成員的利益.第三，確立一個(gè)完整的磋商程序，允許所有APEC經(jīng)濟(jì)體參與到談判進(jìn)程中.目前TPP談判原則具有很強(qiáng)的排他性，新成員需要得到所有成員的分別談判許可后才能進(jìn)入談判進(jìn)程，這大大增加了新成員的談判成本.鑒于此APEC各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)確定FTAAP談判的新原則，確立一個(gè)完整的磋商程序，允許所有APEC經(jīng)濟(jì)體參與到談判進(jìn)程中.

3.2 以RCEP為依托展開(kāi)對(duì)TPP的談判，將兩者融為FTAAP

亞太地區(qū)假若實(shí)行雙軌并行的模式，各成員方雖然會(huì)得益，但將兩個(gè)軌道合二為一收益將會(huì)更大.相關(guān)研究表明將TPP和RCEP合成為FTAAP對(duì)亞太國(guó)家乃至全世界都將產(chǎn)生更大收益.沒(méi)有人懷疑FTAAP對(duì)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但任何福利效應(yīng)在政治利益面前都會(huì)顯得軟弱無(wú)力.要把FTAAP從夢(mèng)想變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，關(guān)鍵是APEC各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的政治意志，特別是中美兩國(guó)的協(xié)調(diào)合作，應(yīng)以RCEP為依托展開(kāi)對(duì)TPP的談判，并最終將兩者融為亞太自貿(mào)區(qū).

3.3 加強(qiáng)APEC能力建設(shè)和互聯(lián)互通計(jì)劃

APEC成員中許多欠發(fā)達(dá)國(guó)家缺乏履行承諾的能力，因此在FTAAP的推進(jìn)過(guò)程中要注重APEC成員的能力建設(shè)和互聯(lián)互通計(jì)劃.能力建設(shè)主要包括人力資源開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和改善國(guó)內(nèi)商業(yè)環(huán)境，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，改善基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源狀況可能更為急迫.互聯(lián)互通和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)將有助于增加亞太地區(qū)的貿(mào)易和投資機(jī)會(huì)，完善區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，鞏固亞太統(tǒng)一大市場(chǎng)的基礎(chǔ).該領(lǐng)域的合作將提高亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的質(zhì)量和有效性，大大加強(qiáng)FTAs/RTAs的執(zhí)行效率，并有助于用較低的成本建立一個(gè)透明、穩(wěn)定和高效的貿(mào)易和投資環(huán)境.因此，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及其互聯(lián)互通是亞太自貿(mào)區(qū)能力建設(shè)的具體步驟.“加強(qiáng)全面互聯(lián)互通與基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展”是中國(guó)在2014年APEC領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議上提出的三大會(huì)議主題之一，由此可見(jiàn)APEC成員的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及互聯(lián)互通相當(dāng)重要.

此外，邊境內(nèi)規(guī)制改革和制度建設(shè)對(duì)實(shí)現(xiàn)亞太自貿(mào)區(qū)同樣具有重要意義.新一代自貿(mào)協(xié)議都具有邊境上的貿(mào)易投資便利化內(nèi)容、跨邊境的互聯(lián)互通內(nèi)容以及邊境后商業(yè)環(huán)境建設(shè)的內(nèi)容.市場(chǎng)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理都是新型自貿(mào)協(xié)議的具體要求.APEC應(yīng)鼓勵(lì)其成員建設(shè)國(guó)內(nèi)自由經(jīng)濟(jì)區(qū)示范區(qū)，并制定國(guó)內(nèi)自由經(jīng)濟(jì)區(qū)（自由貿(mào)易區(qū)）最佳范例作為推動(dòng)規(guī)制一致化改革的具體措施在所有成員中推行.

3.4 加強(qiáng)APEC成員之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作

要加快推進(jìn)FTAAP的進(jìn)程，APEC應(yīng)致力于經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作,注重提升各成員特別是發(fā)展中成員的貿(mào)易和發(fā)展能力.加強(qiáng)APEC成員間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作可以有效縮小成員間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，并保障APEC經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性、安全性、包容性和公平性，為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入新的活力.在亞太經(jīng)濟(jì)合作中，經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作搞不好，貿(mào)易投資自由化也必然受到很大制約.APEC成員之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度有很大的不同，人均GDP最低與最高相差幾十倍以上，只有大力加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，才能為發(fā)展中成員創(chuàng)造更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，使他們逐步縮小與發(fā)達(dá)成員之間的經(jīng)濟(jì)差距，進(jìn)而推動(dòng)FTAAP的進(jìn)程.下面是推動(dòng)APEC經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作發(fā)展的具體措施.第一，鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)援助和交流.第二，為APEC成員之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作提供充足的資金保障.可設(shè)立APEC經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作基金，鼓勵(lì)A(yù)PEC、私人部門、成員政府以及國(guó)際金融組織共同參與，采取靈活多樣的方式.[3]可以由APEC中央基金提供一定數(shù)量作為基礎(chǔ)，各成員政府在自愿的基礎(chǔ)上適當(dāng)捐助，同時(shí)各成員政府應(yīng)積極鼓勵(lì)本經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)家參與APEC合作，爭(zhēng)取國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等其他國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的支持，發(fā)行APEC經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作專用債券等.各成員政府也應(yīng)當(dāng)積極地、多渠道地籌措資金建立自己的APEC經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作基金，推動(dòng)自身優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域及對(duì)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利的領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，從而推動(dòng)APEC經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn).

〔1〕盛斌.亞太自由貿(mào)易區(qū)：亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的新選擇[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作,2014(11):32-36.

〔2〕宋玉華,張海燕.亞太價(jià)值鏈解構(gòu)與中國(guó)的利得——基于APEC主要國(guó)家的投入產(chǎn)出分析[J].亞太經(jīng)濟(jì),2014(02):46-52.

〔3〕APEC PSU.“Global Supply Chain Operation in the APEC Region:Case Study of the Electrical and Electronics Industry”，July 2013.