職務(wù)犯罪證據(jù)收集及其策略

陳子軍

（南京森林警察學(xué)院，江蘇 南京210023）

目前，我國正處于經(jīng)濟社會的深層改革以及重大利益調(diào)整時期，在這個轉(zhuǎn)型時期矛盾具有與傳統(tǒng)社會不同的特點，更具易發(fā)性和破壞性。以職務(wù)犯罪為主要形式的腐敗之風(fēng)已成為現(xiàn)階段危害干群關(guān)系的最大危害。如何有效遏制貪污賄賂在內(nèi)的職務(wù)犯罪，就必注重高職務(wù)犯罪證據(jù)材料的收集，提高偵查機關(guān)的公訴質(zhì)量。所以，加強對職務(wù)犯罪證據(jù)收集的理論研究，既可以為有效打擊和偵破職務(wù)犯罪案件，降低職務(wù)犯罪率提供理論支撐，也能表明我黨懲治腐敗和打擊職務(wù)犯罪的決心，激勵民眾對我黨依法治國的信心。

一、職務(wù)犯罪證據(jù)收集難點

1、職務(wù)犯罪主體位重權(quán)高，易干擾偵查人員辦案

職務(wù)犯罪是一種高智能化的白領(lǐng)犯罪，職務(wù)犯罪主體的社會閱歷豐富，文化素質(zhì)和社會地位一般較高，當(dāng)偵查人員對其實施偵查，甚至在外圍調(diào)查時，便會聞風(fēng)而動，利用其曾經(jīng)編織的關(guān)系網(wǎng)來干擾偵查機關(guān)偵查破案，為偵查人員在證據(jù)發(fā)現(xiàn)、收集、固定和運用上設(shè)置許多人為的障礙，使得職務(wù)犯罪查處往往比普通刑事案件更困難。

2、多數(shù)偵查人員經(jīng)驗不足，偵辦能力不強

部分職務(wù)犯罪偵查人員在收集職務(wù)犯罪證據(jù)時缺乏經(jīng)驗，且在收集證據(jù)時往往帶有一定的主觀性和隨意性，工作缺乏積極主動，不去努力開拓職務(wù)犯罪證據(jù)偵查的新途徑。部分偵查主體還存有傳統(tǒng)的偵查辦案思維，還停留在查明案情的基礎(chǔ)上，沒有積極向證明案件上轉(zhuǎn)變，從而導(dǎo)致在職務(wù)犯罪收集證據(jù)過程中片面滿足于破案，而忽視按照法定程序收集調(diào)查證據(jù)，結(jié)果使得偵查人員查明了案情，卻因為無法證明案情，導(dǎo)致職務(wù)犯罪嫌疑人很難被真正追訴。部分偵查人員在審訊嫌疑人時，不會運用相關(guān)的訊問技術(shù)和謀略，難以突破職務(wù)犯罪嫌疑人的心理防線

3、職務(wù)犯罪證據(jù)收集困難

大多數(shù)職務(wù)犯罪案件，譬如賄賂犯罪通常來說只發(fā)生職務(wù)犯罪嫌疑人和行賄人之間，而沒有第三方證人證言予以證實，如果賄賂犯罪的對象只是實物的話，則偵查人員很難收集到其他的相關(guān)證據(jù)予以證實，這就是“一對一“證據(jù)。職務(wù)犯罪案件中，譬如賄賂犯罪中，行賄人通常藉以各種“勞務(wù)費”“酬勞費”“介紹費”“好處費”“贊助費”等名義支付，包括現(xiàn)金回扣、實物回扣、提供高級招待及其它報酬或服務(wù)，如出國旅游、提供裝修等。同時，行賄人每當(dāng)重大節(jié)假日來臨，也會給有相關(guān)單位或領(lǐng)導(dǎo)等實權(quán)人物送上“紅包”，并美其名曰“灑香水”，或者利用領(lǐng)導(dǎo)家庭婚喪嫁娶、子女上學(xué)等重大活動，賄送禮金、購物券或高檔貴重物品。這些職務(wù)犯罪案件更是幕后交易，隱蔽性更強，由此職務(wù)犯罪證據(jù)收集更加困難。

4、職務(wù)犯罪線索獲取難

多數(shù)職務(wù)犯罪案件呈現(xiàn)出隱蔽性特點，導(dǎo)致偵查機關(guān)獲取相關(guān)職務(wù)犯罪線索時相較于普通犯罪要難許多。由于某些職務(wù)犯罪只是發(fā)生在特定的人員之間，且職務(wù)犯罪嫌疑人具有較強的反偵查能力，在實施職務(wù)犯罪多有預(yù)謀，譬如有的職務(wù)犯罪行為人在實施受賄犯罪前為自己頂下幾條規(guī)矩，如只有具備熟人時，并且沒有第三人的情形下才予以收受。同時某些職務(wù)犯罪譬如受賄罪是雙方你情我愿的行為，而且行賄人又沒有損失，通常行賄人不會去主動進行舉報。所以職務(wù)犯罪線索獲取較難。此外，偵查主體沒有充分意識到偵查資源的有限性，忽視在職務(wù)犯罪偵查中偵查效益的提高，不會運用偵查心理學(xué)、證據(jù)學(xué)以及犯罪學(xué)等相關(guān)知識來提高職務(wù)犯罪偵查的運作效率，降低訴訟中的成本。

二、職務(wù)犯罪證據(jù)收集對策

1、重視再生證據(jù)的收集和偵查

職務(wù)犯罪偵辦人員在辦案過程中，需要積極尋求多種偵查對策，收集職務(wù)犯罪證據(jù)材料，譬如通過建立間接證據(jù)規(guī)則，積極查找再生證據(jù)。再生證據(jù)是與原生證據(jù)相對應(yīng)的一個概念，是人們根據(jù)證據(jù)的形成時間及形成目的，而對證據(jù)所作的一種學(xué)理上的分類［1］。一般認(rèn)為，再生證據(jù)就是犯罪嫌疑人為了逃避偵查機關(guān)的追捕和偵查，而在實施作案過程中或者在偵查人員辦案過程中實施的對抗、阻礙偵查人員偵查取證行為的活動。當(dāng)然，再生證據(jù)的實施主體有可能是犯罪嫌疑人以及與案件有關(guān)的利害關(guān)系人，兩者實施的串供行為等。根據(jù)再生證據(jù)中職務(wù)犯罪嫌疑人實施的逃避和阻礙偵查人員偵查取證行為的方式，一般又可以將其分為以下四種，即偽證性再生證據(jù)、毀證性再生證據(jù)、打探性再生證據(jù)和阻卻性再生證據(jù)。偽證性再生證據(jù)主要是指犯罪嫌疑人在發(fā)覺其犯罪行為有可能暴露后，按照趨利避害之心理，總會想方設(shè)法與相關(guān)人員串通，訂立攻守同盟，期望以此掩蓋犯罪事實；毀證性再生證據(jù)，是指犯罪嫌疑人在獲知犯罪行為可能暴露后，所采取的對贓款贓物進行隱蔽、轉(zhuǎn)移、銷毀中所產(chǎn)生的證據(jù)；打探性再生證據(jù)是指犯罪嫌疑人在被偵查或者感覺暴露時，通過關(guān)系人員直接或者間接了解偵查人員手中掌握的證據(jù)和犯罪情況，以便謀劃相關(guān)對抗偵查行為；阻卻性再生證據(jù)是指犯罪嫌疑人在獲知犯罪行為暴露后，通過采取各種“正當(dāng)”借口，阻礙、延緩偵查人員的調(diào)查進程或者提供無關(guān)緊要的材料，企圖蒙混過關(guān)，在這種情況下就會生成阻卻性再生證據(jù)。

在偵查實踐中，偵查人員在收到相關(guān)犯罪嫌疑人材料后，可以有策略的實施“打草驚蛇”，使得部分犯罪嫌疑人由于心理素質(zhì)差，從而轉(zhuǎn)移隱匿相關(guān)犯罪證據(jù)材料；或者尋找行賄人員訂立攻守同盟；或者查找相關(guān)人員進行人際公關(guān)；這時偵查人員可以按照法定程序采取積極偵查措施，積極發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的再生線索，順藤摸瓜，獲得犯罪嫌疑人的再生證據(jù)，從而獲取職務(wù)犯罪案件的相關(guān)證據(jù)材料。這樣，既可以幫助查找與案件有關(guān)的其他作案人，又可以幫助追繳贓物。所以，偵查人員在發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪嫌疑人可能實施反偵查活動時，要盡量在第一時間獲取其串供等再生證據(jù)，并適時向犯罪嫌疑人展示和運用這些證據(jù)，使其無法自圓其說，從而達到揭露和證實職務(wù)犯罪事實真相的目的。

2、注重審訊對策和科學(xué)技術(shù)的運用，突破嫌疑人心理防線

大多數(shù)職務(wù)犯罪案件而言，如賄賂犯罪案件，定案證據(jù)只有犯罪嫌疑人或被告人的供述和辯解以及行賄人的證人證言，而且二者必須有機結(jié)合，如果缺少任何一方證據(jù)，則難以認(rèn)定。同時，職務(wù)犯罪案件往往沒有現(xiàn)場可以進行勘驗檢查，所以更多情形需要依賴職務(wù)犯罪主體雙方發(fā)口供。所以，在職務(wù)犯罪案件偵查中，尤其賄賂犯罪案件，通常都要在突破犯罪嫌疑人的口供上下功夫。

職務(wù)犯罪嫌疑人被拘捕后，圍繞著犯罪行為暴露的多少和將來會受到何種刑罰的處罰等問題，其心理活動將會表現(xiàn)的異常復(fù)雜，但主要有補償、僥幸和畏罪等心理，偵查人員應(yīng)該針對具體犯罪嫌疑人的心理特點采取不同對策來收集職務(wù)犯罪證據(jù)，通過注重對職務(wù)犯罪嫌疑人的心理分析，創(chuàng)造適宜審訊的氣氛，并采取多種措施，促使犯罪嫌疑人的“心理事實”向“心理證據(jù)”轉(zhuǎn)換。同時，偵查人員還應(yīng)注重職務(wù)犯罪嫌疑人超我人格的形成，增加其如實供述的心理動機。此外，在職務(wù)犯罪審訊工作中，偵查人員還應(yīng)注重審訊科學(xué)技術(shù)的運用，目前現(xiàn)階段，犯罪心理測試技術(shù)、犯罪心理應(yīng)激微反應(yīng)技術(shù)、以及眼動、語音、面部微表情等行為分析科學(xué)技術(shù)方法都已開始運用于審訊工作。這些技術(shù)可以協(xié)助偵查人員辨別口供的真?zhèn)?，幫助其發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人心理上的軟肋，尋找訊問突破口。

3、提高偵查人員自身素質(zhì)，適應(yīng)收集職務(wù)犯罪證據(jù)新需要

成功的職務(wù)犯罪證據(jù)來自于有偵查經(jīng)驗的偵查人員，而且能系統(tǒng)掌握相關(guān)學(xué)科的業(yè)務(wù)知識，譬如心理學(xué)、證據(jù)學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等基本理論，而不是來自于對簡單策略的模仿。首先，偵查人員要注重自身心理素質(zhì)的培養(yǎng)。良好的心理素質(zhì)可以幫助偵查人員在面對訊問對象出其不意的反訊問伎倆時不慌不亂，及時選擇最優(yōu)的審訊方案獲取口供。其次，隨著科學(xué)技術(shù)在審訊工作中的被廣泛運用和當(dāng)今犯罪手段智能化大的發(fā)展趨勢下，偵查人員還應(yīng)提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)。偵查人員必須努力學(xué)習(xí)相關(guān)的科學(xué)技術(shù)知識，提升科學(xué)文化素養(yǎng)，積極提升對信息的敏感度，鍛煉收集、獲取信息的能力。在職務(wù)犯罪偵查中，偵查機關(guān)應(yīng)該建立一支專業(yè)的情報信息收集、分析和研判隊伍，將分散、孤立的情報信息歸納整理和分析研判，以便將情報信息工作效能發(fā)揮到最大效益［2］。偵查人員具有的信息化素質(zhì)不僅可以彌補傳統(tǒng)偵查審訊工作的短板，也可以積極適應(yīng)社會司法環(huán)境的變化、滿足目前職務(wù)犯罪偵查工作的新需要。

4、完善相關(guān)制度建設(shè)，為職務(wù)犯罪證據(jù)收集提供基礎(chǔ)和保障

首先，注重立案前“初查”制度的證據(jù)材料收集。針對犯罪嫌疑人具有的僥幸心理，偵查人員應(yīng)該注重前期相關(guān)措施的使用，注重在案前采取調(diào)查走訪、查詢賬薄、搜尋查證等手段收集相關(guān)證據(jù)材料。在審訊犯罪嫌疑人時注重運用前期收集的違法犯罪證據(jù)突破犯罪嫌疑人的口供。職務(wù)犯罪證據(jù)偵查思維的特殊性，主要是立案前的調(diào)查取證即“初查”工作的重要性和職務(wù)犯罪偵查工作的決策更具有風(fēng)險性。在初查中，對一些比較重要的視聽資料、電子數(shù)據(jù)、書面憑證等，要盡快提取并做好固定，防止證據(jù)滅失后無法提取。

其次，針對職務(wù)犯罪證據(jù)的認(rèn)定上存在一些問題，譬如犯罪嫌疑人主觀方面的證明，可以嘗試建立職務(wù)犯罪證據(jù)的推定規(guī)則。目前在整個刑事法律中，真正構(gòu)建起推定規(guī)范的只有巨額財產(chǎn)來源不明罪。作為適用推定規(guī)范的前提是行為人的財產(chǎn)與其合法收入之間存在巨大的差額，并且行為人不能說明其來源，或者其來源說法無法予以證明，那么其差額部分推定為非法所得［3］。由于職務(wù)犯罪嫌疑人的主觀方面難以證實，同時為了有效懲治貪污賄賂在內(nèi)的職務(wù)犯罪，立法機關(guān)可以確立一些推定規(guī)范，以此來解決偵查機關(guān)在證明犯罪事實方面所存在的困難，減緩偵查機關(guān)的證明責(zé)任，以達到嚴(yán)密法網(wǎng)、提高懲治職務(wù)犯罪效率的效果。

最后，從偵查效益角度入手，職務(wù)犯罪偵查主體應(yīng)該合理選擇恰當(dāng)?shù)膫刹槁窂?，以實現(xiàn)偵查效益的最大化。從司法實際看，一方面，司法機關(guān)通過對行賄人的適當(dāng)寬大而獲取打擊受賄犯罪的證據(jù)，就可以有效解決職務(wù)犯罪中取證困難的問題；另一方面，為了及時固定所收集的證據(jù)材料，可以嘗試污點證人豁免制度，這不但可以達到分化、瓦解攻守同盟和利益共同體的目的，同時也可以達到減小偵查投入，擴大偵查收益的知識。在職務(wù)犯罪案件中，證人證言作為直接證據(jù)，在揭露案件事實，查獲犯罪分子，具有十分重要作用。但是按照“不得強迫自證其罪”的法治原則，任何一個公民，即使為了國家公眾利益而履行作證的義務(wù)，也不能要求他反對自己，使自己陷入不利的境地。污點證人作證豁免制度可以消除污點證人作證的后顧之慮，從而使其大膽作證，協(xié)助控方指控犯罪［4］。

［1］金石·職務(wù)犯罪偵查中再生證據(jù)的收集與運用［N］.檢察日報，2011－02－13（003）.

［2］陳子軍·信息化證據(jù)收集方法——以職務(wù)犯罪證據(jù)收集為視角［J］.哈爾濱師范大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報，2014（2）.

［3］陳瑞華·刑事證據(jù)法學(xué)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2012：270－271.

［4］施懷基·反毒反貪反黑亟待建立“污點證人”豁免制度［EB／OL］，新 浪 網(wǎng)，http：／／news.sina.com.cn／c／2010－04－13／145220064790.shtml.2010－04－13.