中國企業(yè)全球價(jià)值鏈“低端鎖定”成因及對策分析

陳 靜，盧進(jìn)勇

(對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，北京 100029)

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貿(mào)易經(jīng)濟(jì)

中國企業(yè)全球價(jià)值鏈“低端鎖定”成因及對策分析

陳 靜，盧進(jìn)勇

(對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，北京 100029)

發(fā)展中國家企業(yè)在切入全球價(jià)值鏈并獲得價(jià)值鏈利潤的同時(shí)，由于核心技術(shù)缺乏、跨國公司有意進(jìn)行技術(shù)封鎖等原因，容易與發(fā)達(dá)國家的跨國公司之間形成“俘獲型”全球價(jià)值鏈治理模式，并陷入“低端鎖定”現(xiàn)象中。從公司角度通過微觀層面分析了“低端鎖定”產(chǎn)生的原因，并據(jù)此提出了相應(yīng)的解決對策，其中，增強(qiáng)核心競爭力、構(gòu)建中國自己的全球價(jià)值鏈對于中國企業(yè)擺脫“低端鎖定”現(xiàn)象大有裨益。

俘獲型全球價(jià)值鏈；“低端鎖定”；國內(nèi)價(jià)值鏈

一、全球價(jià)值鏈與中國企業(yè)“低端鎖定”的形成

(一)俘獲型全球價(jià)值鏈與中國企業(yè)“低端鎖定”的形成

中國企業(yè)在改革開放政策實(shí)施后，利用低成本勞動(dòng)力比較優(yōu)勢以加工貿(mào)易形式切入全球價(jià)值鏈分工，發(fā)達(dá)國家將大量生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國，中國企業(yè)的技術(shù)水平和管理方式從而得到改善。中國企業(yè)在這個(gè)過程中可以通過持續(xù)技術(shù)學(xué)習(xí)和知識積累成功攀升到價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，成功實(shí)現(xiàn)獲取高額價(jià)值鏈增值的目的，但這并不意味著企業(yè)加入GVC之后的升級之路是自然而然的。長期依賴于資源高消耗、低勞動(dòng)力價(jià)格、以勞動(dòng)密集型加工業(yè)為主的傳統(tǒng)粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式的發(fā)展，使中國與跨國公司之間逐漸形成一種“俘獲型”GVC治理關(guān)系。Humphrey & Schmitz(2002)根據(jù)GVC的不同治理模式(即GVC當(dāng)中主導(dǎo)企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系)歸納出來三種不同類型的GVC：市場型、領(lǐng)導(dǎo)型和層級型。GVC的類型后來被Gereffi et al.(2005)加入了關(guān)系型和模塊型而拓展為五種類型，并將領(lǐng)導(dǎo)型修正為俘獲型價(jià)值鏈。在該理論中，企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)集群加入俘獲型GVC后雖然容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級和工藝升級，卻很難發(fā)生功能升級和鏈條升級，大量企業(yè)陷入“低端鎖定”的怪圈中，即企業(yè)功能被限制在零部件加工制造、組裝等低附加值、低利潤的低端環(huán)節(jié)。Schmitz(2004)進(jìn)一步指出，“低端鎖定”現(xiàn)象在發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)起飛或低端階段的工業(yè)化進(jìn)程中普遍存在著，而發(fā)展中國家企業(yè)易于與發(fā)達(dá)國家的跨國公司形成“俘獲型”的價(jià)值鏈生產(chǎn)關(guān)系，成為跨國公司的低端產(chǎn)品供應(yīng)者或者簡單環(huán)節(jié)的加工者，其將這種現(xiàn)象稱之為“被俘獲”現(xiàn)象。全球價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)力與中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為扭曲中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要力量，且加劇了地區(qū)差距的擴(kuò)大(劉志彪，2008)。

(二)“低端鎖定”的負(fù)面影響

“低端鎖定”的負(fù)面影響在于使全球價(jià)值鏈中附加值較高的環(huán)節(jié)長期被發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)所把持，低端、弱勢企業(yè)的利潤空間被擠壓，往往會(huì)陷入低價(jià)無序的惡性競爭之中，這不僅不利于企業(yè)核心競爭力的提升，而且容易導(dǎo)致價(jià)值鏈低端企業(yè)所在國產(chǎn)生資源環(huán)境的持續(xù)惡化和國內(nèi)福利水平的長期低下，即產(chǎn)生所謂的“貧困式增長”。

“低端鎖定”對我國的產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式十分不利：當(dāng)本土企業(yè)試圖通過提升自主研發(fā)和創(chuàng)新能力、塑造自身全球品牌、構(gòu)建國內(nèi)外的銷售終端渠道等方式進(jìn)行價(jià)值鏈升級時(shí)，將面臨著來自掌握核心技術(shù)專利和標(biāo)準(zhǔn)體系、擁有完整和成熟的銷售渠道和掌握國際消費(fèi)市場情況的發(fā)達(dá)國家跨國公司的強(qiáng)大競爭，其通過技術(shù)封鎖、渠道封鎖以及價(jià)值鏈中的利潤壓榨等方式竭盡所能地阻礙發(fā)展中國家企業(yè)通過研發(fā)投入進(jìn)行核心生產(chǎn)力和技術(shù)的培育，通過低銷售價(jià)格競爭、“創(chuàng)新競爭”等行為極大程度地剝奪發(fā)展中國家的本土企業(yè)通過刻意壓低本國勞動(dòng)力成本和資源價(jià)格而產(chǎn)生的比較優(yōu)勢帶來的利潤，阻止企業(yè)將所獲利潤投入到研發(fā)中，發(fā)展中國家的企業(yè)為了維持其價(jià)值鏈的現(xiàn)有位置不得不被迫追隨發(fā)達(dá)國家跨國公司的競爭戰(zhàn)略，從而產(chǎn)生研發(fā)資金短缺、勞動(dòng)力報(bào)酬過低導(dǎo)致國內(nèi)市場有效需求不足，創(chuàng)新行為無以為續(xù)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩，從而又影響企業(yè)價(jià)值鏈的升級和發(fā)展，形成惡性循環(huán)(盧福財(cái)，2007)。因此，為了防止這種狀況的產(chǎn)生，發(fā)展中國家的企業(yè)干脆放棄在價(jià)值鏈中升級的打算，與發(fā)達(dá)國家的跨國公司之間形成一種“俘獲型”生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，成為發(fā)達(dá)國家跨國公司特定產(chǎn)品或者零部件的穩(wěn)定供應(yīng)商、特定產(chǎn)品的加工和組裝工廠，并獲取作為被俘獲的供應(yīng)商所能獲得的一部分微薄的價(jià)值鏈利潤。

總而言之，國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為俘獲型價(jià)值鏈、主導(dǎo)企業(yè)對低端企業(yè)的限制、中國企業(yè)切入全球價(jià)值鏈的行為方式等是造成低端鎖定現(xiàn)象的主要原因，并且集中于對宏觀的國家層面以及中觀產(chǎn)業(yè)層面分析，而本文擬從技術(shù)差距、跨國公司經(jīng)營戰(zhàn)略、中國企業(yè)存在發(fā)展的“路徑依賴”等方面對“低端鎖定”現(xiàn)象的成因進(jìn)行分析。

二、中國企業(yè)“低端鎖定”成因分析

(一)“代工”生產(chǎn)模式產(chǎn)生的“低端鎖定”

盡管全球價(jià)值鏈分工為發(fā)展中國家提供了更多的機(jī)會(huì)參與國際分工，并且參與資本和技術(shù)密集型的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)為其工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)升級提供了良好的機(jī)遇，但由于發(fā)展中國家資源稟賦的比較優(yōu)勢仍然是廉價(jià)勞動(dòng)力或各種自然資源，資本和技術(shù)仍然是其缺乏的核心競爭力，因此通常只能以“代工”的模式切入到全球價(jià)值鏈中的低端制造性環(huán)節(jié)；而發(fā)達(dá)國家利用其技術(shù)創(chuàng)新能力和人力資本積累的比較優(yōu)勢，通常以價(jià)值鏈的主導(dǎo)者身份占據(jù)且控制著全球價(jià)值鏈中的核心技術(shù)研發(fā)、品牌或銷售終端等高端環(huán)節(jié)。在這種國際經(jīng)濟(jì)分工格局中，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)工序或環(huán)節(jié)往往是技術(shù)含量不高的勞動(dòng)密集型、資源消耗型和環(huán)境污染型的部分。而發(fā)展中國家只能通過長期壓低國內(nèi)勞動(dòng)力成本和資源價(jià)格的方式在全球價(jià)值鏈中求生存，從而產(chǎn)生了國內(nèi)有效需求不足、資源過度消耗、價(jià)格體系扭曲、自主創(chuàng)新不足和嚴(yán)重的環(huán)境問題。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國家還通過參數(shù)設(shè)計(jì)(技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利授權(quán)、質(zhì)量、環(huán)保、交貨、庫存及價(jià)格等)來給發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)趕超和價(jià)值鏈升級制造障礙，從而使得作為代工者的發(fā)展中國家被限定在與主導(dǎo)國家之間的“俘獲型”生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，或被“鎖定”在低附加值、低創(chuàng)新能力、低發(fā)展空間的微利化的價(jià)值鏈低端生產(chǎn)、加工、制造環(huán)節(jié)，從而形成“低端鎖定”現(xiàn)象。

(二)跨國公司逐利本質(zhì)形成的“低端鎖定”

在全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)體系中，出于追逐高額壟斷利潤的本能，擁有核心能力的跨國公司具有一種天然的驅(qū)使發(fā)展中國家的企業(yè)長期“鎖定”在價(jià)值鏈低端的動(dòng)力機(jī)制。跨國公司會(huì)尋找各種理由和機(jī)會(huì)，不斷通過加強(qiáng)核心能力或提高知識壁壘的行為，在提高發(fā)展中國家企業(yè)參與全球價(jià)值分工與合作的成本的同時(shí)，提高自身的研發(fā)、創(chuàng)新能力，從而保證長期收益最大化。僅僅依靠自身的能力，發(fā)展中國家的企業(yè)很難突破低端鎖定狀態(tài)。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，系統(tǒng)集成公司(位于全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中最高端的企業(yè)，可稱為網(wǎng)主企業(yè)或者主導(dǎo)企業(yè)，通常是發(fā)達(dá)國家的跨國公司)能根據(jù)需要對自身主導(dǎo)的價(jià)值鏈進(jìn)行重要重組。系統(tǒng)集成公司通過向次級系統(tǒng)集成者、供應(yīng)商傳遞壓力，使得供應(yīng)鏈其他環(huán)節(jié)的集中度迅速提高，而集中度的迅速提高增加了價(jià)值鏈中的后來者與系統(tǒng)集成者直接競爭的困難性，也大幅度提高后來者進(jìn)入價(jià)值鏈為系統(tǒng)集成者提供生產(chǎn)和服務(wù)的門檻。而一般來說，發(fā)展中國家的企業(yè)在這種情況下的產(chǎn)業(yè)升級面臨著更加嚴(yán)峻的處境。通常來自發(fā)展中國家的企業(yè)都是依托一般要素條件(如低勞動(dòng)力資本優(yōu)勢、資源優(yōu)勢等)帶來的比較優(yōu)勢參與全球價(jià)值鏈的競爭，而這種微弱的優(yōu)勢會(huì)伴隨著勞動(dòng)力成本的上升，和更多低勞動(dòng)力成本和擁有更豐富的自然資源的國家加入而逐漸喪失。作為價(jià)值鏈低端的被鎖定企業(yè)來說，其不具有提高自身能力成為系統(tǒng)集成者、次級系統(tǒng)集成者的能力，因此，只能作為供應(yīng)商并被“鎖定”在該功能當(dāng)中，否則其可能面臨被甩出全球分工體系的風(fēng)險(xiǎn)。

(三)基于路徑依賴形成的“低端鎖定”

路徑依賴?yán)碚撛从诩夹g(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，其概念常用來解釋技術(shù)和制度為何長期鎖定于無效率的狀態(tài)，導(dǎo)致社會(huì)最優(yōu)結(jié)果無法實(shí)現(xiàn)。Meyer & Stamer(1998)在對巴西的Santa Catarina的產(chǎn)業(yè)集群的研究中發(fā)現(xiàn)，不同的集群在面臨著外部沖擊時(shí)均表現(xiàn)出一定程度的路徑依賴，而集群克服路徑依賴的能力決定了其升級程度的不同。如果企業(yè)滿足于從事簡單的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，無法獲取或掌握核心技術(shù)，在技術(shù)上易形成路徑依賴。

中國企業(yè)在全球價(jià)值鏈中往往受俘獲型價(jià)值鏈治理機(jī)制的束縛，在該類型的全球價(jià)值鏈中，跨國公司支持和鼓勵(lì)代工企業(yè)在工藝和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力方面的升級行為，以滿足自身獲取低成本、差異化產(chǎn)品的要求，一旦被俘獲的企業(yè)試圖向提升自身核心技術(shù)研發(fā)能力、培育品牌、銷售渠道方向升級時(shí)，會(huì)對跨國公司的利益形成挑戰(zhàn)，跨國公司就會(huì)利用截?cái)嘀袊髽I(yè)下游渠道、抑制企業(yè)開發(fā)熱情等方式使代工企業(yè)喪失掌握核心技術(shù)的能力和開拓自有品牌的動(dòng)力，通過嚴(yán)格的產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量、安全、環(huán)保進(jìn)入壁壘及快速變化的產(chǎn)品升級換代要求等方式，既完成了向中國企業(yè)出售其淘汰設(shè)備獲得利潤，又能再次剝奪中國企業(yè)的加工利潤，或者以防止知識泄露為借口，直接威脅終止合作關(guān)系的手段，將中國企業(yè)控制在代工—微利—自主創(chuàng)新能力缺失的循環(huán)路徑中。

總之,在俘獲型的全球價(jià)值鏈體系當(dāng)中，從事國際代工生產(chǎn)的企業(yè)通常只從事簡單的生產(chǎn)和組裝任務(wù),其他重要的增值環(huán)節(jié)尤其是產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)和營銷等關(guān)鍵環(huán)節(jié)都依賴于跨國公司，在這種全球價(jià)值鏈治理模式中，中國企業(yè)只能按跨國公司的意愿行事，對雙方的合作路徑和獲利方式產(chǎn)生依賴，也由于關(guān)鍵知識缺失等原因放棄轉(zhuǎn)向其他類型的價(jià)值鏈治理模式，或者在已有價(jià)值鏈中進(jìn)行升級的努力。

三、創(chuàng)建由中國企業(yè)主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，突破“低端鎖定”

由于缺乏由發(fā)展中國家構(gòu)建的全球價(jià)值鏈體系，發(fā)展中國家企業(yè)只有進(jìn)入到由發(fā)達(dá)國家跨國公司構(gòu)建的全球價(jià)值鏈方可參與國際分工并獲得分工利益，因此，對于發(fā)展中國家企業(yè)來說，“被俘獲”是一種被動(dòng)也是主動(dòng)的選擇。而國內(nèi)價(jià)值鏈(NVC)的建立和培育是突破“被俘獲”的有效策略(劉志彪、張杰，2007)。李美娟(2010)認(rèn)為，中國企業(yè)陷入“低端鎖定”的原因源自于兩方面：一是企業(yè)自身的原因，包括自主創(chuàng)新能力的缺乏、制度的滯后和心智模式的不適；二是發(fā)達(dá)國家跨國公司對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行嚴(yán)密封鎖。因此，改變企業(yè)心智模式、構(gòu)建市場勢力和培育國內(nèi)需求市場等策略可以幫助中國企業(yè)擺脫價(jià)值鏈鎖定。劉維林(2012)認(rèn)為，基于功能視角的價(jià)值鏈延伸容易招致鏈主企業(yè)的阻擊而難以突破，從而產(chǎn)生“低端鎖定”，而基于產(chǎn)品與功能的雙重嵌入可以通過價(jià)值模塊的動(dòng)態(tài)調(diào)整而實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升。張少軍、劉志彪(2013)則構(gòu)建了一個(gè)國內(nèi)價(jià)值鏈模型，以有效對接國外價(jià)值鏈并尋求中國企業(yè)通過國內(nèi)價(jià)值鏈的構(gòu)建進(jìn)行升級，并對接到全球價(jià)值鏈高端部分。針對以上對發(fā)展中國家企業(yè)與發(fā)達(dá)國家跨國公司之間形成“低端鎖定”的成因提出如下相應(yīng)的對策。

(一)企業(yè)層面的對策

1.區(qū)分價(jià)值鏈類型，分類發(fā)展

價(jià)值鏈上的利潤增值環(huán)節(jié)呈現(xiàn)出由高到低，再由低到高的特征，即從研發(fā)、設(shè)計(jì)的營運(yùn)區(qū)段到加工裝配區(qū)段再到營銷區(qū)段。其中，價(jià)值鏈的兩端：即上游以知識經(jīng)濟(jì)、知識產(chǎn)權(quán)為主導(dǎo)，包括研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)等知識型企業(yè)；下游以品牌、綜合服務(wù)等要素為主導(dǎo)，包括品牌、銷售、物流、金融等高附加值的服務(wù)業(yè)企業(yè)。這兩類企業(yè)可以獲得價(jià)值鏈增值的絕大部分，而處于價(jià)值鏈中間的企業(yè)則僅能獲得微薄的利潤。用經(jīng)濟(jì)學(xué)中“稀缺性”進(jìn)行解釋：參與產(chǎn)品價(jià)值中各環(huán)節(jié)的國際分工合作諸方的利益分配的多寡，取決于其各自擁有要素的相對稀缺程度。具體地說，在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈條中，大部分價(jià)值的增值部分流向了生產(chǎn)領(lǐng)域，則以增強(qiáng)核心技術(shù)能力為中心的策略就是合乎全球競爭規(guī)則的正確路徑；在購買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈條中，大部分價(jià)值的增值部分流向了市場銷售和品牌渠道等流通領(lǐng)域，那么，設(shè)計(jì)和市場營銷環(huán)節(jié)的優(yōu)化便成為獲取范圍經(jīng)濟(jì)等方面的競爭優(yōu)勢的主要來源(張輝，2004)。

(1)生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈

生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈條上的核心企業(yè)的升級行為多表現(xiàn)為從制造區(qū)段向研發(fā)區(qū)段升級和上游延伸，技術(shù)研發(fā)型生產(chǎn)企業(yè)則主要通過技術(shù)升級來推動(dòng)市場發(fā)展。因此，對于參與生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈條的多數(shù)中國制造企業(yè)而言，必須強(qiáng)調(diào)技術(shù)的研究與發(fā)展，生產(chǎn)工藝的不斷改進(jìn)，產(chǎn)品的不斷更新，從制造區(qū)段向研發(fā)區(qū)段升級。具體路徑可以通過產(chǎn)業(yè)的集群和垂直一體化來強(qiáng)化規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，努力向知識信息密集型的研發(fā)區(qū)段攀升。

在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈中，中國企業(yè)的研發(fā)能力落后于國際企業(yè)，可以通過對研發(fā)功能的集聚，即價(jià)值鏈條上各環(huán)節(jié)研發(fā)功能的縱向集聚和同類企業(yè)特定研發(fā)功能的橫向集聚兩個(gè)層面，促進(jìn)中國企業(yè)的后發(fā)優(yōu)勢。設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)是企業(yè)集聚競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。設(shè)計(jì)模式本身可以分為美國設(shè)計(jì)模式和中國設(shè)計(jì)模式，美國設(shè)計(jì)模式表現(xiàn)為在對消費(fèi)者文化深刻了解的基礎(chǔ)上，美國在設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和運(yùn)作層面集聚了大量人才，從而在不斷更新消費(fèi)者文化和消費(fèi)產(chǎn)品方面走在同行前列，創(chuàng)造了在同行中的競爭優(yōu)勢，而中國設(shè)計(jì)模式主要體現(xiàn)在中國的中小制造企業(yè)與高?；蚩蒲性核献?，加強(qiáng)研發(fā)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的實(shí)力，彌補(bǔ)中國企業(yè)設(shè)計(jì)力量薄弱的缺陷。對比兩種設(shè)計(jì)模式會(huì)發(fā)現(xiàn)，僅靠中小制造企業(yè)自己創(chuàng)建技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新研發(fā)進(jìn)展較慢，因此，通過兩種設(shè)計(jì)模式的結(jié)合，設(shè)計(jì)技術(shù)平臺的集聚、科研科技資源的匯集，推動(dòng)中小制造企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新、研發(fā)突破。除此之外，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)作為一種高附加值，依托于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)，充分整合了人的無限思維資源，沖破了物質(zhì)資源的硬約束，開辟了以不消耗物質(zhì)資源、不污染環(huán)境的方式來加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的新路徑，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了一條可持續(xù)發(fā)展的道路。例如，英國倫敦作為一個(gè)老牌工業(yè)城市，客觀條件決定了不能再發(fā)展低端制造業(yè)，其就通過創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的設(shè)立而成功實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。因此，超越工業(yè)經(jīng)濟(jì)的局限，發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的提高具有重要意義。

(2)消費(fèi)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈

中國參與的大多是勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，基本屬于購買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈條的產(chǎn)業(yè)。因此，擺脫價(jià)值鏈條上的低位不利格局可以從下游消費(fèi)者方面入手，依靠市場勢力構(gòu)建努力向下游營銷區(qū)段升級，是中國企業(yè)在區(qū)域性競爭中發(fā)展的主要基礎(chǔ)，以消費(fèi)者需求帶動(dòng)價(jià)值鏈條始端，直接控制產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條終端，通過互動(dòng)使上游研發(fā)成為有源之水，有本之木(張小蒂、朱勤，2005)。在企業(yè)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條下游競爭優(yōu)勢的過程中，通過渠道升級強(qiáng)化價(jià)值鏈條的功能。首先，這是一種兼并融合打造渠道的途徑。例如，中國建筑電器行業(yè)巨頭廣州朗能電器有限公司與世界500強(qiáng)企業(yè)之一的霍尼韋爾公司在2005年進(jìn)行國際戰(zhàn)略合作，成功利用了霍尼韋爾公司的渠道將其產(chǎn)品和品牌打入國際市場，以其制造優(yōu)勢創(chuàng)造市場&渠道和品牌優(yōu)勢，控制產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條終端，掌握主動(dòng)權(quán)。其次，可以縮短中間渠道環(huán)節(jié)，建立直接供銷關(guān)系，渠道縮得越短，附加價(jià)值越高。通過共建共用采購平臺，不僅提高企業(yè)在原材料和中間產(chǎn)品采購中的議價(jià)能力，降低輸入成本，而且電子商務(wù)等信息技術(shù)平臺使企業(yè)借助現(xiàn)代綜合物流手段增加盈利能力(李海艦、郭樹民，2005)。

2.構(gòu)建市場勢力，培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新能力

核心競爭力源于企業(yè)不斷的創(chuàng)新行為，中國企業(yè)如果想維持持續(xù)創(chuàng)新能力，則需要構(gòu)建市場勢力以提供內(nèi)生的動(dòng)力機(jī)制維持創(chuàng)新的產(chǎn)生。擁有一定市場勢力的企業(yè)所獲得的超額利潤和組織資源將促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新又能維持和擴(kuò)大已有市場勢力的影響。創(chuàng)新是市場勢力獲得的前提，它可以產(chǎn)生產(chǎn)品的異質(zhì)性從而創(chuàng)造和維持產(chǎn)品的市場勢力，而一定的市場勢力又能進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新的動(dòng)力與能力的提升，中國企業(yè)可以通過自主創(chuàng)新，逐漸建立自身的市場勢力，擺脫“低端鎖定”。

在全球價(jià)值鏈中，上游的研發(fā)、專利標(biāo)準(zhǔn)以及下游的銷售渠道和品牌都是附加值比較高，也是跨國公司進(jìn)行技術(shù)封鎖比較嚴(yán)密、適合我國企業(yè)構(gòu)建市場勢力的環(huán)節(jié)。在目前大多數(shù)全球價(jià)值鏈中，主導(dǎo)性跨國公司就是通過對上下游關(guān)鍵環(huán)節(jié)的占領(lǐng)形成了強(qiáng)大的市場勢力并獲取主要分工利益，同時(shí)也可以限制其他環(huán)節(jié)的企業(yè)在價(jià)值鏈上的攀升。中國企業(yè)首先可以對本國巨大的內(nèi)需市場的占據(jù)為基礎(chǔ)，創(chuàng)建品牌、構(gòu)建自身的銷售渠道，形成市場勢力后，利用所獲得的價(jià)值鏈利潤進(jìn)行創(chuàng)新投入，從而為鞏固市場勢力打下基礎(chǔ)，與此同時(shí)，也需要在人力資本的培養(yǎng)方面加大投入，利用我國勞動(dòng)人口基數(shù)較大的比較優(yōu)勢，培養(yǎng)一批高素質(zhì)人才，為中產(chǎn)消費(fèi)階層、高技術(shù)研發(fā)、營銷、管理人才的形成進(jìn)行儲備，從而形成一種良性循環(huán)；同時(shí)，通過有效和有針對性的創(chuàng)新激勵(lì)政策如直接補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、對高校等公共研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行資助等方式，最終達(dá)到占據(jù)價(jià)值鏈中的自主設(shè)計(jì)、品牌營銷兩端制高點(diǎn)，徹底擺脫跨國公司對自身的技術(shù)封鎖的目的。同時(shí)，張小蒂、朱勤(2007)的研究也發(fā)現(xiàn)，具有市場勢力的企業(yè)不僅不會(huì)產(chǎn)生壟斷行為，基于市場勢力的創(chuàng)新具有極強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)性，且其社會(huì)收益率約為私人收益率的3倍，其對社會(huì)福利的凈效應(yīng)也為正。

3.構(gòu)建全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，縱橫發(fā)展

根據(jù)價(jià)值鏈理論，不同的行業(yè)、不同國家都可以根據(jù)比較優(yōu)勢主導(dǎo)形成不同類型的價(jià)值鏈，這些價(jià)值鏈通過時(shí)間和空間相互聯(lián)系，縱橫構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，而每一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)就是一個(gè)企業(yè)或者組織。所有的企業(yè)在價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中相互影響、相互聯(lián)系。在網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)中，由于其是受到能力要素的驅(qū)動(dòng)形成(王偉，2005)，網(wǎng)絡(luò)成員間能力呈現(xiàn)互補(bǔ)性：處于網(wǎng)絡(luò)高端的企業(yè)將集中經(jīng)營少數(shù)幾個(gè)或單個(gè)最有價(jià)值的核心能力，低價(jià)值的能力要素被分離；處于網(wǎng)絡(luò)低端地位的企業(yè)只能承接低價(jià)值的能力要素。在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)為跨國公司擁有技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場開發(fā)與品牌經(jīng)營等高價(jià)值能力要素，而發(fā)展中國家企業(yè)只有接受產(chǎn)品生產(chǎn)與組裝的能力要素。在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，網(wǎng)絡(luò)成員在價(jià)值網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的地位是由企業(yè)自身能力來決定的。根據(jù)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上不同企業(yè)之間能力的差異對比，網(wǎng)絡(luò)分為對等型的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)和依附型的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)。其中，對等型的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)是指分工合作的雙方或多方在價(jià)值分工中的地位是平等的，而依附型價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中的成員間的價(jià)值分工關(guān)系與地位是不平等的。一般來說， 具有核心能力的企業(yè)與不具有核心能力的企業(yè)進(jìn)行價(jià)值分工往往形成依附型的合作關(guān)系。在全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)條件下，跨國公司借助于自身的核心能力，與中國企業(yè)組成了依附型的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，形成了全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)形式的分工與合作經(jīng)營模式。由于核心能力的稀缺性，擁有核心能力的跨國公司在網(wǎng)絡(luò)中處于主動(dòng)的支配地位，沒有核心能力的企業(yè)處于被動(dòng)的地位。因此，在構(gòu)建或維護(hù)全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)過程中，跨國公司可以根據(jù)自身的利益要求來主動(dòng)選擇或放棄沒有核心能力的發(fā)展中國家企業(yè)， 從而迫使發(fā)展中國家企業(yè)接受不利于自身發(fā)展的合作契約與協(xié)議。

網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)并非一成不變：隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交易成本的下降，企業(yè)保持非關(guān)鍵能力要素的機(jī)會(huì)成本越來越高，分離這些能力要素并在全球范圍內(nèi)組成價(jià)值網(wǎng)絡(luò)也就成為必然的趨勢。全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)是一種不穩(wěn)定的、動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)體系，不具有固定的結(jié)構(gòu)和模式。它是根據(jù)變化的要素市場來組織各種相應(yīng)的資源，建立起動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)體系，以滿足全球消費(fèi)市場的動(dòng)態(tài)需求。因此，中國企業(yè)可以利用網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，抓住新一輪的全球經(jīng)濟(jì)調(diào)整的機(jī)會(huì)，成功在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行轉(zhuǎn)型和升級。

目前，中國已有一些企業(yè)成功嵌入全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，而其嵌入全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)后，低端鎖定的問題是其經(jīng)常面臨的問題。為突破全球價(jià)值鏈中的低端鎖定，中國企業(yè)可以在價(jià)值鏈中進(jìn)行橫向和縱向的協(xié)同發(fā)展。可以通過沿著價(jià)值鏈條升級，即從價(jià)值鏈條的低端制造區(qū)段向高端研發(fā)區(qū)段、營銷區(qū)段和營運(yùn)區(qū)段橫向升級；也可以在價(jià)值鏈之間進(jìn)行選擇升級，即從各區(qū)段價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的最低端，沿著模塊供應(yīng)商、系統(tǒng)集成商、規(guī)則設(shè)計(jì)商縱向升級。價(jià)值鏈條、價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)，既可以選擇橫向價(jià)值鏈條升級的“一”字型成長模式，也可以選擇縱向價(jià)值網(wǎng)絡(luò)升級的“|”字型成長模式，還可以選擇混合升級的“十”字型成長模式，縱橫推進(jìn)中國企業(yè)全面成長。

除了讓企業(yè)成功嵌入全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，中國企業(yè)也可以通過構(gòu)建全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，成為全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)主企業(yè)。中國企業(yè)只有通過建立自主發(fā)展型的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，推進(jìn)分工深化，才能擺脫價(jià)值鏈被俘獲的處境，掌握價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)權(quán)，讓本土的價(jià)值鏈系統(tǒng)集成商在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中起到關(guān)鍵作用，它需要根據(jù)企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境選擇具有一定分工迂回程度的產(chǎn)品，發(fā)揮分工帶來的新比較優(yōu)勢，才能逐步實(shí)現(xiàn)資源和能力優(yōu)勢的積累，最終獲得競爭優(yōu)勢。

4.處在價(jià)值鏈不同位置的企業(yè)間關(guān)系通過特定的機(jī)制進(jìn)行協(xié)調(diào)

全球價(jià)值鏈的治理模式并非一成不變，其將因?yàn)閮r(jià)值鏈中的參與者之間的互動(dòng)、關(guān)系層次、價(jià)值鏈活動(dòng)的管理以及管理技術(shù)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和價(jià)值鏈自身治理當(dāng)中的不同的應(yīng)用以及行業(yè)的不同，或者不同行業(yè)在不同的發(fā)展時(shí)期而進(jìn)行動(dòng)態(tài)演變。中國企業(yè)加入全球價(jià)值鏈之后，發(fā)達(dá)國家的跨國公司與中國本土企業(yè)、全球采購商與本地供應(yīng)商之間將產(chǎn)生動(dòng)態(tài)博弈，中國企業(yè)若想在博弈過程中勝出，順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，將受到其自身產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)所在全球價(jià)值鏈的治理模式與價(jià)值環(huán)節(jié)的影響，在傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，生產(chǎn)者主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈上，跨國公司作為“核心”控制著整個(gè)價(jià)值鏈的全球分工和價(jià)值分配，治理模式以科層型和俘獲型為主，發(fā)展中國家往往被推到價(jià)值鏈的邊緣，難以實(shí)現(xiàn)功能性升級。在采購商主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈上，大的采購商、全球零售商、品牌制造商通過扁平的網(wǎng)絡(luò)把分散于全球各地的制造商、供應(yīng)商、分包商聯(lián)系起來，治理模式以網(wǎng)絡(luò)和單純的市場關(guān)系為主，發(fā)展中國家的本地供應(yīng)商得以借機(jī)嵌入全球價(jià)值鏈，獲得本地產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品、工藝流程和跨產(chǎn)業(yè)升級。如果供應(yīng)商的核心競爭力增強(qiáng)，全球價(jià)值鏈可以從其獲得更少的附加利潤的科層型和俘獲型的治理模式向可以獲得更多利潤的關(guān)系型、模塊型以及市場型的治理模式發(fā)展。如供應(yīng)商成為模塊化服務(wù)的提供者之后，在企業(yè)內(nèi)部化戰(zhàn)略知識和規(guī)模經(jīng)濟(jì)能力的建設(shè)方面將產(chǎn)生比較優(yōu)勢，并可以獲取更多價(jià)值鏈利潤。因此，培養(yǎng)和鞏固自身的核心競爭力，則是目前處于供應(yīng)商位置的我國企業(yè)需要重點(diǎn)發(fā)展的環(huán)節(jié)，通過核心競爭力的構(gòu)建，我國企業(yè)可以從俘獲型價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向與主導(dǎo)企業(yè)關(guān)系更加對等的模塊型、關(guān)系型、市場型價(jià)值鏈當(dāng)中，擺脫被“俘獲”的現(xiàn)狀。

5.提高本土企業(yè)研發(fā)、技術(shù)水平

根據(jù)企業(yè)演化理論和技術(shù)能力學(xué)派的觀點(diǎn)，企業(yè)研發(fā)技術(shù)水平的變遷通過吸收、改進(jìn)、創(chuàng)造技術(shù)的持續(xù)學(xué)習(xí)過程而發(fā)生。Bell & Pavitt(1997)將企業(yè)技術(shù)能力分為技術(shù)使用和改進(jìn)能力。在企業(yè)技術(shù)發(fā)展早期，技術(shù)使用能力對企業(yè)較為重要，充分掌握和利用包含在機(jī)器、工藝流程和產(chǎn)品中的知識需要積極學(xué)習(xí)和反饋、掌握管理現(xiàn)有知識的組織方式；長期來看，技術(shù)的改進(jìn)能力對本土企業(yè)的長期發(fā)展至關(guān)重要，企業(yè)若想要成功實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級，需要在掌握已有知識的基礎(chǔ)上，通過改進(jìn)和提高并進(jìn)行創(chuàng)新，從而形成自己的技術(shù)優(yōu)勢。企業(yè)可以通過其內(nèi)部技術(shù)活動(dòng)如干中學(xué)獲得技術(shù)外溢，也可以從修理、維護(hù)或重裝設(shè)備、系統(tǒng)性的逆向工程或試驗(yàn)以及正式的研發(fā)活動(dòng)獲取相應(yīng)的知識；企業(yè)也可以從外部獲取知識，通過與其上下游客戶、研發(fā)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)等互動(dòng)行為獲取技術(shù)。

(二)產(chǎn)業(yè)層面分析

1.構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群，利用多種價(jià)值鏈加速升級

Kaplinsky & Readman(2001)曾提出發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)嵌入全球經(jīng)濟(jì)的兩種一般途徑：低端道路(low-road)和高端道路(high-road)。所謂低端道路，其實(shí)是一條基于低端市場競爭的“貧困化增長(Immiserizing growth)”道路，這種競爭往往是“向下競爭(race to the bottom)”，而非“追趕競爭(race to the top)”，即越競爭越惡劣，越增長越貧困，它會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易狀況惡化、國民實(shí)際收入水平和社會(huì)福利水平降低，比如，當(dāng)產(chǎn)品出口價(jià)格下降的速度超過出口量增長的速度時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)“貧困化陷阱”。對成本較為敏感的產(chǎn)業(yè)，如木制家具、中低檔服裝、鞋帽、玩具等，在進(jìn)入全球市場初期往往選擇這條道路。所謂高端道路，是指隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)融入全球經(jīng)濟(jì)程度的加深和出口數(shù)量的增長，其國民收入和社會(huì)福利也以相當(dāng)?shù)乃俣瘸掷m(xù)增長。兩條道路最根本的區(qū)別就在于：高端道路必須通過持續(xù)不斷的產(chǎn)業(yè)升級來獲得全球化背景下的競爭優(yōu)勢。從低端道路跨越到高端道路，從全球價(jià)值鏈上的低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向高附加值環(huán)節(jié)，這是地方產(chǎn)業(yè)升級的特有內(nèi)涵。把全球價(jià)值鏈和地方產(chǎn)業(yè)集群兩個(gè)方面結(jié)合起來，從治理的角度來探討升級的內(nèi)涵，就具有更為開闊的視野。產(chǎn)業(yè)集群本身具有特定的內(nèi)涵(王緝慈2001)，它不僅強(qiáng)調(diào)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)和輔助機(jī)構(gòu)在特定地理空間上的聚集，而且還特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的內(nèi)部關(guān)聯(lián)和集群在當(dāng)?shù)氐那度胄?。集群為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，主要是指通過專業(yè)化分工降低生產(chǎn)成本，通過地理鄰接降低交易成本，并獲得知識外溢、外部經(jīng)濟(jì)和集體效率，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)集群整體的國際競爭力，為嵌入全球價(jià)值鏈打下良好的基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)往往同時(shí)處于不同的價(jià)值鏈中，不同價(jià)值鏈治理對集群中企業(yè)的升級產(chǎn)生不同的影響，如品牌主導(dǎo)企業(yè)占主導(dǎo)地位的準(zhǔn)等級制價(jià)值鏈、國內(nèi)市場形成的網(wǎng)絡(luò)型或市場型價(jià)值鏈。利用代工企業(yè)所從事的多種業(yè)務(wù)之間的協(xié)同作用，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的升級。企業(yè)在實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈中的功能和鏈條升級過程中，由于可能成為現(xiàn)有客戶的潛在競爭者，其升級過程將受到主要客戶的阻撓，因此，在產(chǎn)業(yè)集群中加入多條價(jià)值鏈，可以在利用現(xiàn)有的技術(shù)和生產(chǎn)能力實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的同時(shí)避開升級對主要客戶構(gòu)成的競爭威脅，從而有利于功能型升級的順利進(jìn)行。同時(shí)，也要注意在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群中，避免出現(xiàn)“地方產(chǎn)業(yè)集群”，由于該類型集群缺乏外部聯(lián)系從而難以嵌入全球價(jià)值鏈并升級，如我國浙江溫州地區(qū)存在著大量建立在家族工業(yè)基礎(chǔ)上的專業(yè)化小企業(yè)集群，其幾乎沒有外資的介入，從而限制了其嵌入全球價(jià)值鏈，因而在2008年的“金融危機(jī)”當(dāng)中受到巨大沖擊；同時(shí)，也需要注意防止產(chǎn)業(yè)集群的外部聯(lián)系過度，比如，巴西曾經(jīng)是來自歐美鞋類的主要供應(yīng)商，但在歐美產(chǎn)業(yè)升級過程中無法跟上其步伐，加之對訂單有著過度依賴性，因此，在主導(dǎo)企業(yè)升級過程中變得無所適從。因此，在產(chǎn)業(yè)集群的構(gòu)建中，要進(jìn)行外部化程度的把握并微妙平衡。

2.創(chuàng)建由中國自己構(gòu)建的全球價(jià)值鏈

創(chuàng)建由中國構(gòu)建的全球價(jià)值鏈，最早是由聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議專題研究(2013)成果提出。以往的全球價(jià)值鏈研究重點(diǎn)集中在對發(fā)達(dá)國家構(gòu)建的全球價(jià)值鏈當(dāng)中，對由發(fā)展中國家構(gòu)建的全球價(jià)值鏈重視度不夠。從國內(nèi)看，僅利用增值貿(mào)易方法解釋貿(mào)易順差問題、緩解貿(mào)易摩擦是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要與我國實(shí)施新一輪對外開放戰(zhàn)略、創(chuàng)造國際競爭新優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級、企業(yè)升級大局聯(lián)系起來，考慮我國在全球價(jià)值鏈上地位攀升對產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、管理和商業(yè)模式創(chuàng)新的全方位意義。

參與全球價(jià)值鏈的程度與人均GDP增長率之間呈正相關(guān)，全球價(jià)值鏈對附加值、就業(yè)和收入都有直接影響。參與全球價(jià)值鏈還是發(fā)展中國家構(gòu)建生產(chǎn)能力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑。一些發(fā)展中國家通過提高在全球價(jià)值鏈中的參與水平，提高了高附加值產(chǎn)品和服務(wù)的出口，成功地在全球價(jià)值鏈中獲取了更大的份額。中國就是其中成功的案例，通過積極有效吸收外資和出口模式的升級，得以嵌入價(jià)值鏈中一些技術(shù)含量相對較高的環(huán)節(jié)，成為世界工廠和全球制造第一大國(聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議，2013)。但是，我國企業(yè)參與的全球價(jià)值鏈均由發(fā)達(dá)國家的跨國公司主導(dǎo)，我國企業(yè)從全球價(jià)值鏈中只能獲取較少份額的增值，這對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)就很有限；或者外溢效應(yīng)過低的話，全球價(jià)值鏈也不一定能為我國帶來技術(shù)轉(zhuǎn)移和進(jìn)步，特別是選擇低端切入和簡單跟隨模式進(jìn)入時(shí)極易產(chǎn)生“低端鎖定”。由于進(jìn)入門檻低而產(chǎn)生行業(yè)易被轉(zhuǎn)移，或者由于勞動(dòng)力成本上升而產(chǎn)生替代現(xiàn)象等，目前，中國企業(yè)對全球價(jià)值鏈的參與就是限于對跨國公司價(jià)值鏈的參與與適應(yīng)，較多地集中于全球價(jià)值鏈低端和低附加值環(huán)節(jié)，即“微笑曲線”的中部和底部(聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議，2013)。這制約了我國對外開放質(zhì)量和效益的進(jìn)一步提升，限制了參與全球價(jià)值鏈分工的積極作用，不利于穩(wěn)步提高我國在國際上的話語權(quán)和影響力。而且我國目前進(jìn)入了中等收入階段，也容易產(chǎn)生中等收入陷阱，并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展后退的現(xiàn)象。因此，我國應(yīng)該實(shí)行全方位參與全球價(jià)值鏈與實(shí)現(xiàn)地位攀升并重的價(jià)值鏈切入戰(zhàn)略，并通過跨國貿(mào)易、投資和“走出去”戰(zhàn)略優(yōu)化全球市場布局，搭建全球資源整合和要素聚集新平臺，逐步提升在全球價(jià)值鏈上的地位并最終構(gòu)建自己的區(qū)域及全球價(jià)值鏈，既為全球價(jià)值鏈重塑和優(yōu)化治理做出自己的貢獻(xiàn)，也為加快現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)及企業(yè)升級提供重要支撐。

從中國本土企業(yè)發(fā)展環(huán)境角度來看，30多年的改革開放為中國積累了豐富的外匯儲備、合理的外貿(mào)結(jié)構(gòu)，也讓本國企業(yè)與跨國公司建立了廣泛的合作關(guān)系或者走出去進(jìn)行對外投資，我國有了良好的參與全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)。與此同時(shí)，我國正處在經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要轉(zhuǎn)型期，因此，我們可以把培育內(nèi)生發(fā)展能力、核心技術(shù)和高層次勞動(dòng)力資源與參與全球價(jià)值鏈分工結(jié)合起來，從而能夠增加全球價(jià)值鏈參與的外溢效應(yīng)、參與到“微笑曲線”附加值高的兩端。從世界經(jīng)濟(jì)大環(huán)境角度來看，經(jīng)歷了2008年的次貸危機(jī)、隨后的歐債危機(jī)，歐美經(jīng)濟(jì)進(jìn)入疲軟期，世界經(jīng)濟(jì)也在這短暫的平緩發(fā)展中進(jìn)行著大幅度的調(diào)整和變革重組，跨國公司也隨即改變了經(jīng)營戰(zhàn)略，其在對當(dāng)前布置的全球價(jià)值鏈進(jìn)行局部收縮調(diào)整的同時(shí)，也正在順應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命趨勢而醞釀新一輪擴(kuò)張和布局，新技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)革命將帶來全球化和全球資源再次整合，也可能產(chǎn)生新一輪的跨國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和要素重組。我國可以利用本輪全球價(jià)值鏈重塑，加快構(gòu)建由自己主導(dǎo)的區(qū)域及全球價(jià)值鏈，在新一輪國際競爭中取得先機(jī)，占領(lǐng)制高點(diǎn)，創(chuàng)造新的國際競爭優(yōu)勢。

我們可以通過如下具體做法(1)提出我國參與全球價(jià)值鏈的總體戰(zhàn)略。將參與全球價(jià)值鏈分工與促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級結(jié)合起來，以創(chuàng)新為主，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合。(2)構(gòu)建由本土企業(yè)主導(dǎo)的、基于國內(nèi)市場需求發(fā)展的國內(nèi)價(jià)值鏈。在本土市場建立品牌、構(gòu)建銷售和終端渠道，培養(yǎng)自主研發(fā)創(chuàng)新能力的產(chǎn)品鏈高端競爭力，逐步切入到區(qū)域或全球市場的價(jià)值鏈分工體系。(3)支持中心城市和重要經(jīng)濟(jì)區(qū)域率先實(shí)現(xiàn)向全球價(jià)值鏈高端攀升。大力優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局，重組區(qū)域價(jià)值鏈，構(gòu)建高效的現(xiàn)代化流通和市場服務(wù)體系，全面提高流通服務(wù)效率，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，創(chuàng)造新的國內(nèi)國際競爭優(yōu)勢，與其他地區(qū)錯(cuò)位競爭，發(fā)揮更大輻射帶動(dòng)和外溢效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)特區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)更應(yīng)在參與全球價(jià)值鏈分工、推動(dòng)價(jià)值鏈升級中發(fā)揮先導(dǎo)作用。(4)支持各類企業(yè)積極參與全球價(jià)值鏈重塑，探索構(gòu)建自己的全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)。特別是有實(shí)力的龍頭企業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇優(yōu)化重組價(jià)值鏈布局，提升全球資源整合能力，充分利用外部的科技、知識、人才等高端創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)地位攀升;積極培育本國的跨國公司和知名品牌，進(jìn)入價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，提升國際定價(jià)權(quán)和話語權(quán)，提高參與全球價(jià)值鏈治理水平，為國家總體優(yōu)化重組全球價(jià)值鏈做出重要貢獻(xiàn)。

3.擴(kuò)大國內(nèi)有效需求

從需求角度來看，擴(kuò)大國內(nèi)有效需求市場規(guī)模，也有助于國內(nèi)價(jià)值鏈的構(gòu)建。通過縮小城鄉(xiāng)、地區(qū)間的收入差距，形成具有一定規(guī)模的國內(nèi)需求市場和合理的需求結(jié)構(gòu)，加大消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用，緩解經(jīng)濟(jì)增長過于依賴出口拉動(dòng)的壓力。尤其是要促進(jìn)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)升級，形成一個(gè)能夠支撐國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的有效高端需求市場。因此，需要深化收入分配制度改革，提高勞動(dòng)者在企業(yè)所創(chuàng)造的價(jià)值中的分配份額，增加城鄉(xiāng)居民收入，促進(jìn)社會(huì)中產(chǎn)階層的形成。這為我國構(gòu)建自己的價(jià)值鏈提供了一個(gè)巨大的消費(fèi)市場以及良好的國內(nèi)渠道基礎(chǔ)。

4.向價(jià)值鏈高端攀升的同時(shí)轉(zhuǎn)移部分生產(chǎn)功能

除了利用“嵌入”的方式進(jìn)入全球價(jià)值鏈以獲取產(chǎn)業(yè)升級和分工利益以外，我們也需要開拓思路，跳出全球價(jià)值鏈的“切入”思維定勢。目前，經(jīng)濟(jì)形勢的變化和新型的國際分工帶來了新的機(jī)遇，我國企業(yè)已經(jīng)積累了一定的國際運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，加上國內(nèi)市場激烈競爭的洗禮，我們不僅可以構(gòu)建自己主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，甚至可以利用自主品牌和國際銷售渠道優(yōu)勢，將我國目前所從事的價(jià)值鏈中的低技術(shù)含量部分(尤其是勞動(dòng)力密集型部分)向其他經(jīng)濟(jì)較為落后的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。欠發(fā)達(dá)國家在初始切入全球價(jià)值鏈時(shí)，通常依賴其資源和勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢，這也為目前我國勞動(dòng)力和資源價(jià)格由于愈加稀缺而不斷攀升的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了機(jī)遇。同時(shí)，由于我國經(jīng)過多年的對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展，已經(jīng)積累了大量的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，逐漸具備了在價(jià)值鏈中攀升至高端的實(shí)力，我國產(chǎn)業(yè)也可以將非核心、勞動(dòng)力密集型和技術(shù)含量低的部分轉(zhuǎn)移出去，集中核心競爭力，發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，為價(jià)值鏈的進(jìn)一步攀升打好基礎(chǔ)。

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[責(zé)任編輯：鄒學(xué)慧]

An Analysis on the Cause and Solution on Chinese Enterprise’s “Lock-in” in Global Value Chain

CHEN Jing, LU Jin-yong

(School of International Econornics and Trade,University of International Business and Economics, Beijing 100029, China)

When the enterprises from the developing countries join in the global value chain, they probably fall in a captive value chain constructed by the multinational companies due to lack of core technology, technological blockage arising from the multinational companies and so on. So they tend to be easily falling in the "lock-in" pattern in the global value chain. This paper studies the cause of the phenomenon as well put forward some solutions such as improving competitiveness and building up China’s own global value chain by Chinese enterprises.

captive-global value chain; lock-in; national value chain

2015-02-21

商務(wù)部新時(shí)期‘走出去’戰(zhàn)略布局研究課題

陳 靜(1980-)，女，講師，博士研究生，主要從事跨國公司和外國直接投資研究；盧進(jìn)勇(1957-)，男，教授，主要從事國際投資戰(zhàn)略研究。

F270.7

A

1671-7112(2015)03-0048-10