我國(guó)離退休老年人幸福度調(diào)查方法學(xué)探討

孫榮國(guó)，賈曉蓉

（1.四川大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院/華西醫(yī)院，四川 成都 610041；2.成都市食品藥品檢測(cè)中心，四川 成都 610045）

● 調(diào)查與理論研究 ●

我國(guó)離退休老年人幸福度調(diào)查方法學(xué)探討

孫榮國(guó)1，賈曉蓉2

（1.四川大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院/華西醫(yī)院，四川 成都 610041；2.成都市食品藥品檢測(cè)中心，四川 成都 610045）

分析我國(guó)離退休老年人幸福度調(diào)查方法學(xué)，包括：調(diào)查對(duì)象、調(diào)查工具、分析方法等的現(xiàn)狀及其不足之處，并提出普查與調(diào)查相結(jié)合、調(diào)研與干預(yù)相結(jié)合、單因素與多因素分析相結(jié)合、橫向與縱向研究相結(jié)合、現(xiàn)行問(wèn)卷與研發(fā)相結(jié)合、現(xiàn)有資料與未來(lái)研究相結(jié)合、內(nèi)因與外因干預(yù)相結(jié)合、統(tǒng)計(jì)與專業(yè)分析相結(jié)合八個(gè)方面的建議。

老年人；幸福度；調(diào)查方法

老齡化己逐漸成為世界范圍內(nèi)不可阻擋的發(fā)展趨勢(shì)，隨著我國(guó)人口老齡化進(jìn)程的加快，老齡人口數(shù)量日益增大[1]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)主觀幸福度的研究始于20世紀(jì)80年代[2]。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)有關(guān)老年人幸福度研究逐漸增多。不同時(shí)期、不同作者的研究重點(diǎn)有所側(cè)重，并且調(diào)查對(duì)象、調(diào)查工具、分析方法等不盡相同，相關(guān)研究及其管理工作有待進(jìn)一步深入。筆者通過(guò)確定“退休”，“離退休”、“幸福度（幸福感、幸福指數(shù)）”、“老（年）人”和“調(diào)查（研究、分析）”等關(guān)鍵詞后，在國(guó)內(nèi)大型中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)CNKI和維普中進(jìn)行交叉、多層次相關(guān)文獻(xiàn)搜索，時(shí)間跨度為1988-2014年。然后，分類閱讀并引用具有代表性文獻(xiàn)13篇，定性凝練我國(guó)離退休老年人幸福度調(diào)查與分析方法及其應(yīng)用情況，以回顧我國(guó)離退休老年人的幸福度。

1 調(diào)查方法學(xué)狀況

1.1 調(diào)查目的、范圍及對(duì)象

目前的調(diào)查主要依據(jù)調(diào)查目的，確定調(diào)查對(duì)象，涉及不同地域、不同社區(qū)、不同單位、不同老年人群體。在一定范圍中，例如本部門(mén)、單位的全體離退休老年人，主要目的是了解和掌握一定范圍內(nèi)（本單位）離退休老年人幸福度及其影響因素；在一個(gè)較大范圍中（社區(qū)），通過(guò)抽樣的方法（隨機(jī)抽樣[3]、整群抽樣[4]、分層抽樣[5]、系統(tǒng)抽樣[6]），以及不同抽樣方法的組合應(yīng)用（如分層整群隨機(jī)抽樣的方法[7]）等方法，確定調(diào)查樣本，主要目的是通過(guò)樣本調(diào)查，推斷同一較大范圍中離退休老年人幸福度及其影響因素。在調(diào)查對(duì)象的選擇上，有的研究具有明確的納入和排除標(biāo)準(zhǔn)，在調(diào)查問(wèn)卷的回收上，有的研究缺乏調(diào)查問(wèn)卷回收率和有效率的報(bào)告。

1.2 調(diào)查類型

離退休老年人幸福度調(diào)查類型分為橫斷面調(diào)查[8]和縱向性調(diào)查[9]。其中，在國(guó)內(nèi)眾多報(bào)道文獻(xiàn)中，僅2009年張遠(yuǎn)蘭等[9]采用了前瞻性、縱向性調(diào)查，大多缺乏針對(duì)離退休老年人幸福度的主要影響因素進(jìn)行干預(yù)及其成效研究的報(bào)告。

1.3 調(diào)查工具

在常用的十余種調(diào)查工具（問(wèn)卷或量表）中，大多源自國(guó)外，目前尚缺乏根據(jù)我國(guó)國(guó)情而研制的相關(guān)量表（問(wèn)卷）及其信效度綜合評(píng)價(jià)，值得高度重視。在諸多量表（問(wèn)卷）中，以紐芬蘭大學(xué)幸福度量表(MUNSH)應(yīng)用最為廣泛，對(duì)我國(guó)離退休老年人幸福度的評(píng)價(jià)產(chǎn)生了巨大的影響。在相關(guān)文獻(xiàn)中，所涉及研究離退休老年人幸福度的主要量表（問(wèn)卷）包括：紐芬蘭大學(xué)幸福度量表、艾森克個(gè)性問(wèn)卷、社會(huì)支持評(píng)定量表、焦慮自評(píng)量表、抑郁自評(píng)量表（SDS）、家庭環(huán)境量表中國(guó)版和費(fèi)城老年中心信心量表[6,8,10,11]等。

另外，目前我國(guó)缺乏全面、系統(tǒng)離退休老年人幸福度調(diào)查研究，特別是直接與城市或區(qū)域等離退休老年人衛(wèi)生健康規(guī)劃緊密結(jié)合的研究報(bào)告。

在關(guān)于離退休老年人幸福度調(diào)查研究中，由于多使用分值測(cè)量的形式，故所采用的分析方法多為計(jì)量資料的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析方法，除統(tǒng)計(jì)學(xué)描述外，常見(jiàn)分析方法包括：獨(dú)立樣本的t檢驗(yàn)、配對(duì)t檢驗(yàn)、方差分析及其多重比較、Pearson 相關(guān)分析等。1993年許淑蓮等[12]和2012年李碩等[8]嘗試引入多元方差、多元回歸等多因素分析方法進(jìn)行綜合分析，值得借鑒。2011年吳惠娟等報(bào)告[13]，計(jì)量資料經(jīng)正態(tài)性和方差齊性檢驗(yàn)后, 方進(jìn)行t檢驗(yàn)和F 檢驗(yàn)，從而使其結(jié)果分析報(bào)告更加充分、可評(píng)價(jià)。

我國(guó)離退休老年人幸福度調(diào)查方法學(xué)主要不足之處為：①對(duì)于一定范圍“普查”重視程度不夠，調(diào)查對(duì)象的納入和排除標(biāo)準(zhǔn)有待完善，調(diào)查樣本確定及其調(diào)查問(wèn)卷回收與有效性等報(bào)告不足，分析結(jié)果表述欠規(guī)范等；②重調(diào)查、輕干預(yù)；③單因素分析多、多因素分析少；④橫斷面調(diào)查多、縱向研究與干預(yù)性研究缺乏；⑤外來(lái)（國(guó)外）調(diào)查問(wèn)卷（量表）應(yīng)用多，國(guó)內(nèi)研發(fā)及其使用的調(diào)查問(wèn)卷（量表）少；⑥單個(gè)研究較多、多資料綜合研究少。

2 調(diào)查方法學(xué)的建議

2.1 普查與調(diào)查相結(jié)合

在調(diào)查問(wèn)卷（量表）填寫(xiě)上，若涉及調(diào)查范圍小、調(diào)查對(duì)象少，則建議收集全部調(diào)查對(duì)象的數(shù)據(jù)資料，若涉及調(diào)查范圍較大、調(diào)查對(duì)象較多，則可采用抽樣方法進(jìn)行調(diào)查問(wèn)卷（量表）填報(bào)，以便節(jié)省調(diào)查資源，較好地控制調(diào)查誤差。按照不同年齡、文化程度和身體狀況的調(diào)查對(duì)象，切實(shí)做好調(diào)查問(wèn)卷（量表）的填寫(xiě)。例如,當(dāng)調(diào)查對(duì)象不能或無(wú)法填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷（量表）時(shí)，可以考慮由照料調(diào)查對(duì)象的親屬，或調(diào)查者協(xié)助填寫(xiě)，但是必須注明。

原則上，盡量不要設(shè)立較為嚴(yán)格的納入與排出標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行離退休老年研究對(duì)象的篩選，因?yàn)檫@樣的樣本所推斷的總體范圍變窄，無(wú)法涵蓋所有離退休老年人，會(huì)遺漏部分離退休老年人幸福度調(diào)查。另外，被排出的部分離退休老年人或許幸福度較差，正是全社會(huì)應(yīng)該高度重視的離退休老年人群體。因此，不能僅僅因?yàn)椴糠蛛x退休老年人調(diào)查問(wèn)卷（量表）的填寫(xiě)難度較大，就輕易放棄對(duì)這一部分離退休老年人幸福度的調(diào)查工作。

在撰寫(xiě)調(diào)查研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)該說(shuō)明調(diào)查問(wèn)卷（量表）的回收率和有效率。若調(diào)查問(wèn)卷（量表）回收率和有效率較低，則一方面應(yīng)考慮調(diào)查樣本量不足（與事先按照統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)公式估計(jì)的樣本量）；另一方面也應(yīng)該懷疑收集到的資料的代表性等，這些情況均應(yīng)在調(diào)查設(shè)計(jì)時(shí)予以充分考慮并制定完備調(diào)查問(wèn)卷（量表）的填報(bào)與核查方法。

2.2 調(diào)研與干預(yù)相結(jié)合

目前，散在且個(gè)別離退休老年人群的樣本幸福度調(diào)查對(duì)所在調(diào)查單位或社區(qū)相關(guān)離退休老年人群幸福度的了解和掌握具有一定的意義，但是缺乏對(duì)不同離退休老年人群幸福度干預(yù)的全面、系統(tǒng)了解和掌握。調(diào)研目的應(yīng)該在通過(guò)調(diào)研，掌握離退休老年人幸福度主要影響因素的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行必要的干預(yù)，從而進(jìn)一步提高相應(yīng)離退休老年人群體的幸福度，即調(diào)查研究從一開(kāi)始就應(yīng)該與今后的干預(yù)相聯(lián)系，這樣才能發(fā)揮調(diào)查研究的真正目的，而不是為調(diào)查而調(diào)查，將調(diào)查結(jié)果及其結(jié)論束之高閣。

因此，衛(wèi)生行政管理部門(mén)可以委托高校進(jìn)行本區(qū)域離退休老年人群幸福度及其影響因素的調(diào)研工作,為衛(wèi)生行政部門(mén)決策提供科學(xué)依據(jù)。一方面，衛(wèi)生行政管理部門(mén)可以通過(guò)發(fā)布本區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃或衛(wèi)生工作計(jì)劃，并以科研基金招標(biāo)形式，對(duì)相關(guān)政府亟待了解和掌握的相關(guān)現(xiàn)況進(jìn)行科學(xué)的調(diào)查研究，為進(jìn)一步制定相應(yīng)的措施奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。另一方面，高校或其他單位或機(jī)構(gòu)在開(kāi)展相關(guān)調(diào)查研究前，應(yīng)該主動(dòng)與衛(wèi)生行政相關(guān)部門(mén)聯(lián)系與溝通，將調(diào)查設(shè)計(jì)與衛(wèi)生行政部門(mén)的衛(wèi)生規(guī)劃或工作計(jì)劃相銜接，更好地發(fā)揮調(diào)查研究在改善離退休老年人群幸福度中的重要作用。

2.3 單因素與多因素分析相結(jié)合

在數(shù)據(jù)資料分析方面，除了基本統(tǒng)計(jì)描述和單因素統(tǒng)計(jì)分析外，應(yīng)該大力應(yīng)用多因素的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析方法，深入地挖掘調(diào)查數(shù)據(jù)信息并進(jìn)行綜合分析，從整體上更加準(zhǔn)確地把握離退休老年人幸福度及其影響因素，切實(shí)抓住影響離退休老年人幸福度關(guān)鍵因素及其環(huán)節(jié)，以便按照“有限目標(biāo)、突出重點(diǎn)”原則，制定更加科學(xué)、可行的對(duì)策并進(jìn)行有效的干預(yù)與改進(jìn)。

首先，統(tǒng)計(jì)學(xué)方法的應(yīng)用應(yīng)該注意所選用的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法的應(yīng)用條件及其局限性，以避免得出不正確或錯(cuò)誤的結(jié)果及其結(jié)論。第二，報(bào)告中應(yīng)對(duì)多因素分析的關(guān)鍵步驟與內(nèi)容進(jìn)行描述，例如logistic回歸分析的變量賦值表、篩選方法以及模型擬合優(yōu)度等。第三，對(duì)于數(shù)據(jù)資料不能滿足相應(yīng)的參數(shù)檢驗(yàn)方法應(yīng)用條件的，可以考慮進(jìn)行變量轉(zhuǎn)換等，或選用非參數(shù)檢驗(yàn)方法進(jìn)行分析。第四，拓展離退休老年人幸福度調(diào)研的方法學(xué)研究，特別是注意大力引入不同類型的多因素分析方法，并且深入開(kāi)展不同分析方法的比較研究，以期不斷完善與豐富我國(guó)離退休老年人幸福度研究方法學(xué)。

2.4 橫向與縱向研究相結(jié)合

目前，離退休老年人幸福度研究多為橫斷面調(diào)查，這對(duì)于了解和掌握相關(guān)離退休老年人幸福度及其影響因素是十分必要的，也是相關(guān)方面制定并采取對(duì)應(yīng)措施進(jìn)行干預(yù)的首要環(huán)節(jié)或第一步。但是，任何橫斷面調(diào)查研究必須與下一步縱向干預(yù)研究緊密結(jié)合，才能發(fā)揮研究的真正效用。同時(shí)，也應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到：關(guān)于離退休老年人幸福度的干預(yù)性研究，一方面可以將研究對(duì)策付諸于實(shí)踐，不斷改進(jìn)離退休老年人的幸福度；另一方面也能夠在更高的證據(jù)層面揭示它們之間的相互關(guān)系，從而印證橫斷面研究結(jié)果及其結(jié)論的準(zhǔn)確性，值得大力開(kāi)展。

2.5 現(xiàn)行問(wèn)卷與研發(fā)相結(jié)合

幸福度相關(guān)量表大致可以分為兩大類，即綜合性調(diào)查問(wèn)卷（量表）和特異性調(diào)查問(wèn)卷（量表）,例如艾森克個(gè)性問(wèn)卷、社會(huì)支持評(píng)定量表、康奈爾健康表、紐芬蘭紀(jì)念大學(xué)幸福度量表和生活滿意度量表等。目前，我國(guó)在深入開(kāi)展離退休老年人群體幸福度調(diào)研的同時(shí)，應(yīng)該在充分吸收與消化國(guó)外優(yōu)秀幸福度調(diào)查問(wèn)卷（量表）的基礎(chǔ)上，加大研發(fā)與使用更加適合我國(guó)國(guó)情的離退休老年人幸福度調(diào)查的問(wèn)卷（量表）的力度，更好地滿足我國(guó)離退休老年人群幸福度研究，不斷提升我國(guó)離退休老年人群的幸福度。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，任何一款信效度高的調(diào)查問(wèn)卷（量表）的定型均有賴于良好設(shè)計(jì)、大樣本、實(shí)施到位的調(diào)查驗(yàn)證，同時(shí)也必須經(jīng)受較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)查實(shí)踐的考驗(yàn)，不能一蹴而就。

2.6 現(xiàn)有資料與未來(lái)研究相結(jié)合

從眾多研究看，影響離退休老年人幸福度的主要原因基本一致，但是不同研究、不同離退休老年人群幸福度的主要影響可能存在重要性順位的不同。因此，一方面可以進(jìn)行系統(tǒng)的循證醫(yī)學(xué)研究，即采用科學(xué)的分析方法，如采用Meta分析方法，科學(xué)地薈萃既往研究成果，以便獲得更為準(zhǔn)確、可靠的研究結(jié)論；另一方面，要強(qiáng)調(diào)有計(jì)劃地開(kāi)展大樣本、設(shè)計(jì)科學(xué)、代表性強(qiáng)、實(shí)施到位的離退休老年人幸福度的橫斷面調(diào)查與干預(yù)性研究，使我國(guó)相關(guān)研究與管理工作能夠上臺(tái)階、上水平。

2.7 內(nèi)因與外因干預(yù)相結(jié)合

離退休老年人幸福度涉及到內(nèi)、外兩方面的諸多因素，幸福度及其主要影響因素存在個(gè)體差異。從群體角度調(diào)查分析離退休老年人幸福度及其影響因素，對(duì)于群體干預(yù)，特別是預(yù)防性措施應(yīng)用具有十分重要的意義。干預(yù)措施主要包括兩大類：弱化、避免影響離退休老年人幸福度的不良因素和改善、增強(qiáng)離退休老年人幸福度的有利因素。在進(jìn)行離退休老年人幸福度影響因素的干預(yù)中，應(yīng)該盡量以社區(qū)為單位擬定個(gè)性化干預(yù)措施，以便“內(nèi)外兼治”，從而達(dá)到最佳干預(yù)效果。

2.8 統(tǒng)計(jì)與專業(yè)分析相結(jié)合

應(yīng)該注意對(duì)分析結(jié)果作出合理的解釋，得出正確的研究分析結(jié)論。研究分析結(jié)論由兩部分組成，即專業(yè)性結(jié)論和統(tǒng)計(jì)學(xué)結(jié)論，前者是依據(jù)專業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析結(jié)果有意義的判斷，后者是依據(jù)檢驗(yàn)水準(zhǔn)作出分析結(jié)果有意義的判斷，且無(wú)論作出具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義或尚不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的判斷，均具有冒著犯Ⅰ型或Ⅱ型錯(cuò)誤的可能性，即統(tǒng)計(jì)學(xué)結(jié)論具有概率性，且不能以差異“顯著”或“不顯著”作結(jié)論。若統(tǒng)計(jì)與專業(yè)分析結(jié)論不一致時(shí)，應(yīng)考慮專業(yè)判斷“金標(biāo)準(zhǔn)”、分析方法和樣本含量等影響因素，并且謹(jǐn)慎下結(jié)論。

綜上所述，進(jìn)一步研究并采用科學(xué)、有效調(diào)查、干預(yù)及其管理方法，可以大大促進(jìn)我國(guó)離退休老年人幸福度研究及其管理工作，較好地提升我國(guó)離退休老年人幸福度，為提升全民幸福度奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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（本文編輯：鄒 鈺）

Discussion on survey methodology of retired old people happiness in our country

SUN Rong-guo1, JIA Xiao-rong2
(1. Clinic Medical School of Sichuan University/West China Hospital，Chengdu Sichuan 610041, China 2. Center for Chengdu Food and Drug Inspection, Chengdu Sichuan 610045, China)

This article discussed eight kinds of approaches and pathways of survey methodology for perfecting the happiness of the retired old people happiness in our country, through the analysis of the present situation and deficiencies of the respondents, survey tool, analysis methods and so on, to provide useful suggestions for further enhancing the level of the research and management on the retired old people happiness in China.

retired old people, happiness, survey method

R195.1

A

：1003-2800（2015）06-0381-03

2014-07-31

孫榮國(guó)（1961-），男，山東煙臺(tái)人，博士，教授，碩導(dǎo)，主要從事衛(wèi)生管理方面的研究。

賈曉蓉（1962-），女，四川綿陽(yáng)人，大專，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，主要從事醫(yī)藥管理方面的研究。