從意識(shí)形態(tài)為主轉(zhuǎn)向多元均衡支撐的內(nèi)在訴求——透視一黨制下越共合法性建構(gòu)的邏輯

□楊增亮

一、合法性的內(nèi)涵

合法性理論一直是政治學(xué)中的一個(gè)重要概念，哈貝馬斯曾明確指出:“在歐洲，如果不是從梭倫開始，那么至遲也是從亞里士多德開始，政治學(xué)理論就從事于合法化統(tǒng)治興衰存亡的研究?！保?］當(dāng)然，古代并沒有明確提出“合法性”這一術(shù)語，而是直接轉(zhuǎn)化成操作層面的“如何維持統(tǒng)治，如何保證人民的服從和社會(huì)的有序”工具性手段，內(nèi)在地涵蓋著建構(gòu)政權(quán)“合法性”的思維邏輯。當(dāng)前，“學(xué)界公認(rèn)韋伯(Weber，Max)是當(dāng)代合法性理論的奠基者”，［2］按照韋伯的觀點(diǎn)，合法性是指對(duì)一種政治秩序或統(tǒng)治的服從，并依據(jù)合法性的來源分為:魅力型、傳統(tǒng)型和法理型三種權(quán)威，弗蘭克·帕金(Parkin，F(xiàn)rank)則發(fā)展了韋伯式“合法性理論”，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治的合法性的源泉必須經(jīng)過“同意”這一過程，［3］通過“同意”達(dá)成的“認(rèn)可”構(gòu)成了合法性的基石。李普賽特則將這種“認(rèn)可”進(jìn)一步提煉并使之帶有“神圣化”的意味，將“信仰”這一要素納入，認(rèn)為合法性就是指“政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力。”［4］“認(rèn)同”構(gòu)成了合法性的依據(jù)。

二、政黨政治維度下合法性的建構(gòu)

(一)政黨合法性成為政治合法性內(nèi)核的理論邏輯。當(dāng)前，合法性的理性建構(gòu)主義解釋傳統(tǒng)在休謨及黑格爾等人的批評(píng)下逐漸喪失了主導(dǎo)地位，［5］合法性中的“神性”被逐漸剝除，在19世紀(jì)開始向價(jià)值中立的經(jīng)驗(yàn)主義轉(zhuǎn)向，［6］而對(duì)合法性進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)主義的研究?jī)A向，則給予政治中其他“附著物”的合理性更多的解釋空間。就實(shí)踐來看，民主思潮的發(fā)展給予政治領(lǐng)域許多具有工具性的操作手段，推行兩黨或多黨制被賦予民主的價(jià)值，政黨政治成為現(xiàn)階段大部分民主國(guó)家的外在表現(xiàn)。所以，政治合法性研究必須充分納入政黨這一“附著物”，政黨政治的發(fā)展已經(jīng)將“政治、政府、政黨”成為三位一體的存在，政治這一抽象概念在操作上需要政府作為具體載體，而民意訴求則由政黨代表，政黨通過競(jìng)爭(zhēng)上臺(tái)控制政府從而實(shí)現(xiàn)民意，在現(xiàn)階段，政黨成為當(dāng)前政治建構(gòu)的內(nèi)核。若從單一維度看，政治依舊處于相對(duì)抽象的層面，而政黨則成為更具操作性的政治要素，依托于當(dāng)前政治合法性的經(jīng)驗(yàn)研究?jī)A向，人民對(duì)執(zhí)政黨的“認(rèn)可”基本可以構(gòu)成政府和政治合法性的內(nèi)核。

(二)一黨制體制下合法性建構(gòu)的思維邏輯。在兩黨或多黨競(jìng)爭(zhēng)制國(guó)家，民眾對(duì)一屆政府是否“認(rèn)可”，可以通過“選舉”程序進(jìn)行表態(tài)。在該過程中，民眾對(duì)政治合法性的判斷實(shí)質(zhì)包括兩個(gè)層面，一方面是對(duì)這一選舉體制是否“認(rèn)可”的判斷，另一方面則是對(duì)上臺(tái)政黨是否“認(rèn)可”的判斷。由于多黨派的存在得到規(guī)則的肯定，且各黨派的話語權(quán)由自己去爭(zhēng)取，本身涵蓋有民主價(jià)值的“選舉體制”在操作層面成為價(jià)值中立的規(guī)則框架?；诖?，“競(jìng)爭(zhēng)性的選舉制度”這一框架在民主的理念下并不容易受到民眾的質(zhì)疑和攻擊，而具有真正價(jià)值色彩并成為民眾矛盾焦點(diǎn)的要素則放在了各黨派所支持的政策上，民眾對(duì)執(zhí)政黨的不滿可以通過選舉制度和反對(duì)黨作為緩沖，減小了直接攻擊政治體制的可能。

在一黨制體系中，執(zhí)政黨通過公權(quán)力享有者的身份掌控大部分政治資源并深入社會(huì)各領(lǐng)域，執(zhí)政黨的價(jià)值理念通過人事制度及立法程序成為政府運(yùn)作的準(zhǔn)則，形成政治、政府與執(zhí)政黨更高的統(tǒng)一性，民眾往往在心理層面將政黨、政府和政治看作是一體的存在，對(duì)執(zhí)政黨的認(rèn)可，就統(tǒng)合地認(rèn)可了整個(gè)政治與政府。然而由于一黨制下并不存在政黨輪替這種讓民眾具有自主選擇的可能，民眾在無“備選項(xiàng)”的情況下會(huì)在某種程度上增強(qiáng)對(duì)執(zhí)政黨外在形象的直觀感受，并將其直接與整個(gè)政治體制對(duì)等，而執(zhí)政黨在制度架構(gòu)下同樣也沒有政黨競(jìng)爭(zhēng)制度與合法的反對(duì)黨作為它與民眾間矛盾的緩沖。所以在一黨制政治生態(tài)下，民眾與執(zhí)政黨間的摩擦?xí)鼮橹苯佣鄙佟皾?rùn)滑”，執(zhí)政黨的政策直接面向民眾，民眾在評(píng)價(jià)執(zhí)政黨的同時(shí)也是在評(píng)價(jià)整個(gè)政治體制，“如果執(zhí)政黨所倡導(dǎo)的價(jià)值觀不能成為社會(huì)主流價(jià)值觀，不能為社會(huì)大多數(shù)人認(rèn)同，就會(huì)失去民眾的心理支持，就會(huì)影響政黨合法性認(rèn)同，這對(duì)執(zhí)政黨是十分危險(xiǎn)的事情”。［7］而“當(dāng)政治系統(tǒng)出現(xiàn)合法性危機(jī)即合法性資源不斷枯竭，甚至合法性基礎(chǔ)喪失時(shí)，政治系統(tǒng)和秩序就會(huì)出現(xiàn)混亂，嚴(yán)重的會(huì)遭受被顛覆的命運(yùn)?！保?］由于一黨制下執(zhí)政黨與民眾間缺乏必要的制度性緩沖，為了保證執(zhí)政地位的穩(wěn)固就需要更多的合法性資源。

三、越共作為唯一執(zhí)政黨的合法性建構(gòu)路徑

(一)越共合法性建構(gòu)與一黨制合法性建構(gòu)邏輯的契合。人們“都同意政治系統(tǒng)的合法性基礎(chǔ)具有多元性，主要包括意識(shí)形態(tài)、制度規(guī)則、績(jī)效、歷史、領(lǐng)袖魅力、國(guó)際支持等，”［9］而“意識(shí)形態(tài)與制度規(guī)則是首要的合法性基礎(chǔ)，但在特定的社會(huì)政治環(huán)境下其他的合法性基礎(chǔ)也能成為首要的合法性訴求?！保?0］由于越共是唯一的執(zhí)政黨，在民眾中往往會(huì)在觀念層面形成“黨政一體”的認(rèn)知，沒有政黨競(jìng)爭(zhēng)作為民眾的“備選項(xiàng)”，政權(quán)與民眾間缺少制度性緩沖機(jī)制，所以越共要繼續(xù)保持執(zhí)政地位，理論上需要更多的合法性資源，這一需求更帶有工具性而不是價(jià)值性，這與一黨體制下執(zhí)政黨合法性建構(gòu)的普遍邏輯具有內(nèi)在一致性，并不會(huì)因?yàn)閳?zhí)政黨的性質(zhì)而有所改變。而越共合法性資源的構(gòu)建也經(jīng)歷了從以意識(shí)形態(tài)為主轉(zhuǎn)向多元均衡支撐，資源建構(gòu)的轉(zhuǎn)換，一方面反映了“在社會(huì)轉(zhuǎn)型中，現(xiàn)代性因素對(duì)傳統(tǒng)合法性的資源和基礎(chǔ)形成的挑戰(zhàn)”，［11］另一方面也反映了越共面對(duì)挑戰(zhàn)所實(shí)施的“通過主動(dòng)尋求合法性資源重構(gòu)，以及通過推動(dòng)‘多元化’達(dá)到強(qiáng)化合法性”的組織目標(biāo)。就越共的實(shí)踐操作來看，越共合法性資源塑造模式的轉(zhuǎn)型大體經(jīng)歷了三個(gè)階段:越共成立到越共六大(1986年);越共六大到越共九大;越共九大至今。其合法性資源的建構(gòu)經(jīng)歷了一維到二維，再到多維的轉(zhuǎn)變。

(二)1986年以前的越共合法性建構(gòu)路徑:以意識(shí)形態(tài)為核心。在1986年越共六大前，越南在外來干預(yù)的影響下，民眾原本分散的“關(guān)注點(diǎn)”得到凝聚，宏觀層面表現(xiàn)為對(duì)民族獨(dú)立的訴求。在該時(shí)期，為了有效實(shí)現(xiàn)對(duì)外來干預(yù)的反抗，國(guó)內(nèi)的團(tuán)結(jié)成為必然要求，實(shí)現(xiàn)團(tuán)結(jié)的有效方式則是“利益的一致性”和“行為的一致性”。而在外來干預(yù)的背景下，在宏觀層面越南民眾的“利益”與“行動(dòng)”得到了有效統(tǒng)一，即“獲得民族獨(dú)立”。在實(shí)踐操作層面，則表現(xiàn)為如何將民間的反抗力量組織起來以及由誰來領(lǐng)導(dǎo)的問題。同時(shí)，作為一個(gè)有組織的政黨，除了有契合實(shí)際的目標(biāo)作為自己努力的方向外，在理論層面，還需要構(gòu)建起一套合理的理論作為自己存在和指導(dǎo)行動(dòng)的依據(jù)。

越共作為一個(gè)希望在越南社會(huì)有作為的政黨，必定會(huì)將尋求民族獨(dú)立納入到自己的組織目標(biāo)中，通過將組織目標(biāo)與社會(huì)整體目標(biāo)的一致獲得民間的“認(rèn)可”，在操作層面，通過這種思想的傳播實(shí)現(xiàn)廣泛的“團(tuán)結(jié)”，從而保證越共在國(guó)內(nèi)的影響力得到提升。另一方面，為了論證自身的合理性并切合其自我定位，馬列主義成為越共的宏觀理論，并通過實(shí)踐上升為意識(shí)形態(tài)層面。隨著越共在領(lǐng)導(dǎo)民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)中不斷成功，民眾對(duì)越共的“認(rèn)同”開始轉(zhuǎn)化為越共的合法性資源，馬列主義理論也被越共在革命中所形成的組織魅力與領(lǐng)袖魅力武裝，并被民眾認(rèn)可成為心理層面接受的要素。所以，“越南在統(tǒng)一前的革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期形成了以意識(shí)形態(tài)為中心的合法性模式，以馬克思列寧主義意識(shí)形態(tài)為首要的合法性基礎(chǔ)，配合以民族主義、傳統(tǒng)、領(lǐng)袖魅力、國(guó)際支持等合法性基礎(chǔ)”，特別是馬列主義與民族主義的結(jié)合，與革命實(shí)踐形成雙螺旋結(jié)構(gòu)，成為越共在凝聚社會(huì)力量方面主打的“品牌”，成為強(qiáng)化其合法性的依據(jù)。

(三)六大到九大的越共合法性建構(gòu)路徑:意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)二元?jiǎng)恿φ?。一種制度建立后會(huì)存在路徑依賴效應(yīng)，而一種觀念特別是意識(shí)形態(tài)形成并在全社會(huì)深化后同樣也會(huì)存在“路徑依賴”。越共在1976年實(shí)現(xiàn)南北統(tǒng)一后，基本完成了與民眾宏觀訴求相一致的目標(biāo)，即獲得民族獨(dú)立，而指導(dǎo)革命成功的馬列主義也成為論證越共合法性的核心資源，所以越共在之后的一段時(shí)期，理論上并不存在合法性資源不足的窘?jīng)r。當(dāng)社會(huì)目光轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)建設(shè)，越共領(lǐng)導(dǎo)下過于急進(jìn)的變革導(dǎo)致隨后的南方社會(huì)主義改造失敗、兩個(gè)五年計(jì)劃失敗等都讓國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)迅速惡化，民眾生活水平急速下降，這一切都快速消耗著越共曾經(jīng)建立的合法性資源。因?yàn)椤耙粋€(gè)政黨如果不能有效地追加新的合法性資源，就將不可避免地產(chǎn)生合法性危機(jī)，進(jìn)而失去政治合法性基礎(chǔ)?！?/p>

此時(shí)越共實(shí)質(zhì)上需要關(guān)注三個(gè)目標(biāo):一是防止民眾目光出現(xiàn)大規(guī)模轉(zhuǎn)向，即從對(duì)一黨制的肯定轉(zhuǎn)化為對(duì)多黨競(jìng)爭(zhēng)制的訴求;二是繼續(xù)維持已有的合法性資源，若有可能則繼續(xù)強(qiáng)化;三是快速解決當(dāng)前消耗越共合法性資源的因素，即國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)惡化與民眾生活下降。雖然理論上由于經(jīng)濟(jì)績(jī)效所產(chǎn)生的合法性屬于“特定支持”的范疇，具有先天的不穩(wěn)定性，并不能作為合法性的首要基礎(chǔ)，但由于越共的合法性是基于經(jīng)濟(jì)困境而被削弱的，且“經(jīng)濟(jì)衰敗意味著其合利益性基礎(chǔ)的喪失，是政府(政黨)無能的最直接表現(xiàn)，”所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)反而成為當(dāng)前越共構(gòu)建新的合法性資源的第一訴求。由此我們可以看到越共“六大、七大、八大都是‘以經(jīng)濟(jì)革新為重心’，形成以經(jīng)濟(jì)革新為主、政治革新為輔的革新模式?！?/p>

合法性資源的獲取與建立是一個(gè)長(zhǎng)期而漫長(zhǎng)的過程，時(shí)間成本較高，從成本收益的角度分析，越共自然不能放棄已成為其合法性資源的意識(shí)形態(tài)。而統(tǒng)一后的現(xiàn)實(shí)卻表明，社會(huì)主義計(jì)劃體制并沒有越共宣傳的那樣好，反而引發(fā)危機(jī)。從可操作的角度來看，在原有意識(shí)形態(tài)上納入“革新”的內(nèi)核成為越共的必然選擇，畢竟重構(gòu)意識(shí)形態(tài)的成本與不穩(wěn)定的代價(jià)過大。通過“革新”，使其“主要功能是使經(jīng)濟(jì)革新合法化，以及提供經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所必需的政治穩(wěn)定，”在此基礎(chǔ)上，不斷強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)教育則成為越共的必然選擇。所以在該時(shí)期，意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)二元?jiǎng)恿υ诮?gòu)和塑造著越共的合法性。

(四)九大以來越共合法性建構(gòu)路徑:多元化要素支撐。合法性資源構(gòu)建只是一個(gè)工具性手段，并無過多意識(shí)形態(tài)色彩，只是由于使用要素的不同，才帶有些許性質(zhì)上的區(qū)別。按照越共六大后合法性建構(gòu)及強(qiáng)化模式的邏輯，在意識(shí)形態(tài)的基礎(chǔ)上納入其他要素作為合法性資源不僅可行而且必要，且在特定條件下，意識(shí)形態(tài)會(huì)因受社會(huì)現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)而導(dǎo)致合法性的削弱。所以，“政治文明的不斷進(jìn)步要求政治合法性的根基必須隨之更新。這是因?yàn)椋诓煌恼挝拿餍螒B(tài)下，政治合法性存在的基礎(chǔ)與獲得的方式有所不同?！睆默F(xiàn)實(shí)來看，越共將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為重大的合法性資源這一策略畢竟帶有一定應(yīng)急性，且經(jīng)濟(jì)績(jī)效對(duì)合法性的維系能力往往具有不穩(wěn)定性，這種不穩(wěn)定一方面來自對(duì)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不穩(wěn)定的擔(dān)憂，另一方面則來自實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后所形成的更多元的民間訴求。所以，建立更多元的合法性來源則成為一種必然選擇。

越南作為一個(gè)易受外部影響的發(fā)展中小國(guó)，為了維持在政治上的合法性，必須關(guān)注兩點(diǎn):一是保證合法性資源的多元化，二是實(shí)現(xiàn)各合法性資源的足量化。在越共九大后，通過革新措施可以看到越共正在朝這個(gè)方向努力，在宏觀政策上強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)改革和政治改革要同時(shí)推進(jìn);在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域完成社會(huì)主義定向“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的建立;在政治領(lǐng)域保證黨的執(zhí)政地位的前提下引入“民主化”作為價(jià)值導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)權(quán)力交替和權(quán)力制衡的程序合法化，將合法性資源的支撐要素進(jìn)行有效分散，分別構(gòu)建，從而確立整體制度的合法性基礎(chǔ)。在具體措施中，實(shí)施國(guó)會(huì)代表直選、總書記差額選舉、強(qiáng)化國(guó)會(huì)職權(quán)、否決“夢(mèng)工程”，都可以看到越共對(duì)民主化的推動(dòng)作用和效果。

四、結(jié)語

在政黨政治下，政黨的合法性在某種程度上直接構(gòu)成政治合法性的重要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，特別是在一黨體制下，受“政治、政府、政黨三位一體”思維的影響，執(zhí)政黨成為政治合法性的建構(gòu)與維持者。相較于兩黨或多黨制，由于一黨制體制下的執(zhí)政黨與民間社會(huì)的磨合缺乏具有程序性或替代性的緩沖機(jī)制，理論上執(zhí)政黨往往需要更多的合法性資源為支撐。越南共產(chǎn)黨在合法性資源的獲取和建構(gòu)方面，走過的就是這樣一條道路，在合法性建構(gòu)的路徑選擇上，越共經(jīng)歷了從意識(shí)形態(tài)為主轉(zhuǎn)向意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)二元驅(qū)動(dòng)，再?gòu)亩?qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向多元均衡支撐三個(gè)階段，所反映的正是一黨制體制下執(zhí)政黨合法性資源建構(gòu)的普遍和內(nèi)在邏輯。

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