科技型中小企業(yè)研究綜述與思考

代同亮　徐修德　邢淑云

摘要：科技型中小企業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展的一支重要的組成力量，是創(chuàng)新的源泉之一，是建設創(chuàng)新型國家的一支重要組成力量。文章在回顧國內(nèi)外學者研究的基礎上，對科技型中小企業(yè)的發(fā)展以及研究思路進行了拓展。

關鍵詞：科技型；知識密集；創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)是由創(chuàng)新型人才創(chuàng)辦，專門從事高新技術產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和產(chǎn)業(yè)化等工作的企業(yè)，自改革開放以來發(fā)展極為迅速，成為眾多高科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，也成為提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家的一支重要推動力量。在美國大約有90%的科技成果與科技型中小企業(yè)相關，有70%以上能夠形成產(chǎn)業(yè)化的科技成果與科技型中小企業(yè)相關，美國IBM、蘋果公司都是由科技型中小企業(yè)的形式發(fā)展壯大，通過不斷發(fā)展逐漸成長為全球電腦、手機行業(yè)的佼佼者。據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務價值相當于國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）總量的 60%，納稅占國家稅收總額的50%，完成了 65%的發(fā)明專利和 80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)。中小企業(yè)在促進就業(yè)方面有著突出的貢獻，是新增就業(yè)崗位的主要吸納器。支持中小企業(yè)發(fā)展就意味著創(chuàng)造社會就業(yè)崗位，意味著使中小企業(yè)在解決民生問題、推進經(jīng)濟增長方面發(fā)揮更大的作用。

21世紀是知識經(jīng)濟的時代，任何一個快速掌握先進知識、創(chuàng)新知識的企業(yè)都會獲得迅速的發(fā)展，科技型中小企業(yè)作為知識密集型企業(yè)，掌握了先進知識就等于掌握了快速發(fā)展的動力源；詹紹（2014）提出知識經(jīng)濟時代，知識導向的技術創(chuàng)新是企業(yè)提升自身競爭力的有效路徑。1996年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)表《以知識為基礎的經(jīng)濟》研究報告，指出OECD主要國家的發(fā)展越來越依靠知識的共享和創(chuàng)新。國外學者Sandra Miranda在2014年研究中以巴西的科技型中小企業(yè)為例，提出在知識密集、風險度高的科技型中小企業(yè)中，知識管理技術的引入能夠解決或減少因經(jīng)理或開發(fā)人員對目標誤解而產(chǎn)生的風險。近年來，國內(nèi)學者也對知識共享和創(chuàng)新方面進行了深入研究，趙云輝（2014）從社會資本的視角對對知識創(chuàng)新的影響因素進行了研究，指出通過知識的多樣性和知識創(chuàng)新有效結(jié)合來促進科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力提升。

因此，科技型中小企業(yè)成為了國內(nèi)外學者研究的熱點問題。

一、科技型中小企業(yè)研究綜述

（一）國外研究現(xiàn)狀

科技型中小企業(yè)所創(chuàng)造的財富在國民經(jīng)濟中占據(jù)相當高的比重，而且隨著知識經(jīng)濟的不斷發(fā)展和深化，因此以知識和科技為支撐的科技型中小企業(yè)成為國內(nèi)外學者研究的熱點。

外國學者van Auken， Howard通過在44家中小型企業(yè)中進行融資實驗，研究表明，大部分的公司所有者并不把資金引導作為自己的一個重要來源，而且發(fā)現(xiàn)顧問或者咨詢機構的財務規(guī)劃有利于公司所有者制定更好的公司金融戰(zhàn)略，提出企業(yè)要高度重視財務信息的搜集和整理。Howard E. Van Auken也對科技型中小企業(yè)的融資進行了研究，通過研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)主往往對傳統(tǒng)的融資形式十分熟悉，比較熟悉一般的資金增長形式，最不了解的是政府的資金政策，企業(yè)主往往更擅長通過談判獲得融資的增加，進而促進企業(yè)的發(fā)展。Berger A.N.& Udell認為科技型中小企業(yè)融資困難主要是因為商業(yè)銀行的組織構架。

DE WAAL， GERRIT A對創(chuàng)新工具在科技型中小企業(yè)的適用性進行了研究，通過提取59個工具在5個公司的應用實例，發(fā)現(xiàn)如果加強任何一個工具的可變性，得到的結(jié)果往往和期望的結(jié)果差距較大，而且在小公司的研究中發(fā)現(xiàn)，reinter-pretation適應是最普遍的形式工具。Nasierowski和Arcelus從1999～2003年發(fā)表的多篇文章中，用DEA方法測度了45個國家的創(chuàng)新效率，分別發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新規(guī)模、資源配置對生產(chǎn)率都存在巨大的影響。

Sally Davenport從將探討知識獲取的過程和創(chuàng)新型中小企業(yè)的關鍵接口和概括促成觀察到的缺乏地利為基礎的知識搜索活動的因素。基于創(chuàng)新驅(qū)動的快速國際化以及后續(xù)定制戰(zhàn)略的成長之路，促進企業(yè)的知識獲取，他認為當?shù)氐膶嶋H背景將決定組織還是地理上接近是知識獲取的關鍵。Thorsten Beck等學者對44個國家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進行研究，用實證說明外部環(huán)境中的金融中介組織、法規(guī)執(zhí)行效率和私有財產(chǎn)權的保護程度與企業(yè)成長規(guī)模存在正相關性。Sami Saarenketo研究認為外部資源的使用使得小型信息技術公司天生具有全球化特征，同時，他還通過對芬蘭科技型中小企業(yè)的實證研究得出這樣的結(jié)論，即這類企業(yè)的國際化進程很大程度上由與知識相關的因素決定。

國外學者研究表明科技型中小企業(yè)作為知識密集型企業(yè)，其發(fā)展要依靠對知識的管理和工具的創(chuàng)新性應用，而且大多數(shù)的科技型中小企業(yè)資金并不充裕，因此必須做好引資和融資工作。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

在融資和融資模式方面。李桂君，王瑤琪等將初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)作為研究對象，通過案例研究的方法，選取四個科技型中小企業(yè)的融資特征等方面進行了比較分析，發(fā)現(xiàn)股權融資的方式比債權融資的方式更具有優(yōu)勢。王洪生，張玉明（2014）在回顧相關科技型中小企業(yè)融資模式的基礎上，從云融資的視角提出云融資的概念，指出它由金融機構、個人、風險投資機構、企業(yè)等多個參與主體組成，基于互聯(lián)網(wǎng)的融資平臺建立起合理的運行機制，為中小科技企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構的升級起到一定的助推作用。

在創(chuàng)新方面。王文昌和秦作棟從內(nèi)部和外部分析了科技型中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的動因，特別指出科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的領導者必須有意識的營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，組織系統(tǒng)內(nèi)部進行自主創(chuàng)新活動。劉佳通過運用主成分分析法和DEA評價模型對西安市40家科技型中小企業(yè)和20家大型企業(yè)的創(chuàng)新效率對比研究，發(fā)現(xiàn)西安市的中小型企業(yè)的創(chuàng)新效率均超過大型國有企業(yè)，在科技型中小企業(yè)中，電子制造業(yè)、生物化工業(yè)、設備制造業(yè)、環(huán)境能源業(yè)創(chuàng)新效率正向增長，信息技術類和技術服務類效率負向增長。

在知識產(chǎn)權方面，夏陽和顧新對科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權方面的投融資風險進行了分析，將風險分為風險識別、風險分析、風險評估和風險控制四個階段，并運用模糊評價和層次分析的方法圈定風險之間的關系，最后針對財務風險、技術風險、管理風險等提出了不同的管控措施。

二、結(jié)語

科技型中小企業(yè)的研究是當今學術界的熱點，研究方向已經(jīng)逐漸融入到各個領域各個層面，例如對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績效進行了研究，也對科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權融資方面進行了研究，研究成果也相對豐富，然而該類研究需要進一步加強，不僅對科技型中小企業(yè)中的知識創(chuàng)新影響因素研究尚需完善，對知識創(chuàng)新的障礙、機制等方面都需要深入研究的熱點性問題。

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[6]王洪生，張玉明.科技型中小企業(yè)云融資模式研究——基于云創(chuàng)新視角[J].科技管理研究，2014（13）.

（作者單位：代同亮、徐修德，青島大學工商管理學院；邢淑云，青島大學醫(yī)學院）