現(xiàn)代企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇與利益分配方式研究

傅建華，張 莉

(湖北科技學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 咸寧 437100)

現(xiàn)代企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇與利益分配方式研究

傅建華，張 莉

(湖北科技學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 咸寧 437100)

隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的深入，企業(yè)僅僅依靠自主創(chuàng)新的方式以獲得競(jìng)爭(zhēng)已越來(lái)越困難。在新形勢(shì)下，越來(lái)越多的企業(yè)傾向于采取合作研發(fā)的方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，合作技術(shù)創(chuàng)新的成功實(shí)現(xiàn)，關(guān)鍵在于依據(jù)企業(yè)創(chuàng)新目的以及自身資源條件，選取恰當(dāng)?shù)暮献髂Ｊ?，處理好參與各方的利益關(guān)系。本文主要介紹了我國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐中主要存在的幾種合作模式，分析了每種模式的優(yōu)缺點(diǎn)和企業(yè)適用條件，提出了選擇這幾種模式的基本思路。在此基礎(chǔ)上，提出了合作創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，根據(jù)合作研發(fā)的目標(biāo)和性質(zhì)，合理選擇恰當(dāng)?shù)睦娣峙浞绞健?/p>

技術(shù)創(chuàng)新;合作研發(fā);研發(fā)模式;利益分配

一、創(chuàng)新企業(yè)之間的合作模式比較

所謂合作創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)與他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新能力上有一定相關(guān)或互補(bǔ)的企業(yè)之間進(jìn)行合作創(chuàng)新活動(dòng)，以提升技術(shù)創(chuàng)新能力、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的一種創(chuàng)新模式。合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)是通過(guò)“分工協(xié)作”以提高效率。合作創(chuàng)新可以充分發(fā)揮參與各方的研發(fā)優(yōu)勢(shì)，共同提升新產(chǎn)品新技術(shù)的研發(fā)效率，以彌補(bǔ)各自企業(yè)創(chuàng)新資源和能力的不足，既提高了技術(shù)創(chuàng)新的效率和最終成果的質(zhì)量，同時(shí)也降低了研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)。合作創(chuàng)新企業(yè)根據(jù)各自的需求、基礎(chǔ)條件、投入資源、參與程度的不同，他們所采取的合作模式也是不同的。不同的合作模式都有其適用的條件，沒(méi)有絕對(duì)意義上的最佳模式，在我國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)中，合作創(chuàng)新的模式主要有股權(quán)式和契約式兩大類(lèi)型。

股權(quán)式合作模式是指參與合作的企業(yè)按一定比例投入資源，共同成立雙方共同擁有的合資研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過(guò)較為正式的組織進(jìn)行研發(fā)運(yùn)作，共享研發(fā)成果。這種按正式組織為基礎(chǔ)的合作模式顯然具有中長(zhǎng)期性特點(diǎn)，合作各方是通過(guò)建立法人實(shí)體來(lái)規(guī)范各自的權(quán)利與義務(wù)，合作研發(fā)的成果屬于雙方共同組成的合資公司所有。契約式合作模式是指參與合作研發(fā)企業(yè)通過(guò)契約的形式建立起的合作研發(fā)關(guān)系，其具體方式有共同發(fā)展協(xié)議、共同研究合同、交叉許可以及研發(fā)契約等。這些合作的方式雖然合作形式表現(xiàn)不一樣，但都以通過(guò)事前或事中簽訂協(xié)議的形式規(guī)定了各方的權(quán)益與義務(wù)，所以可以把這些模式統(tǒng)稱(chēng)為契約式合作模式。在這樣的前提下，一些企業(yè)的其他的合作創(chuàng)新的模式如技術(shù)并購(gòu)、戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織、研發(fā)外包等都可認(rèn)為是這一類(lèi)型的合作模式。契約式的合作創(chuàng)新模式具有短期性，它們?yōu)槟骋痪唧w的項(xiàng)目而進(jìn)行的合作，項(xiàng)目完成后契約自動(dòng)解除，研發(fā)成果歸各方合作企業(yè)共有，各方免費(fèi)使用新技術(shù)。一般來(lái)說(shuō)，這種契約式合作模式更傾向于市場(chǎng)化運(yùn)作。

契約式合作創(chuàng)新模式的優(yōu)點(diǎn)(相對(duì)于股權(quán)式合作模式):

(1)契約式組織模式的建立不需要合作雙方太多的組織資源的投入，它們只是合作各方通過(guò)一定的契約或合同而形成的一種非正式的組織。

(2)在新的合作聯(lián)盟內(nèi)，組織中的參與者有較大的靈活性，各方企業(yè)可以在原來(lái)的組織中進(jìn)行相應(yīng)的運(yùn)作，彈性較大。

契約式合作創(chuàng)新模式的缺點(diǎn)(相對(duì)于股權(quán)式合作模式):

(1)由于在合作研發(fā)的過(guò)程中容易出現(xiàn)一些事前并不能預(yù)測(cè)的事項(xiàng)，因此合作過(guò)程中經(jīng)常需要對(duì)合作初始條件進(jìn)行變更，當(dāng)各方合作不愉快時(shí)，由于合作的成本較低，合作比較容易中止。

(2)由于契約式合作具有短期性，合作目標(biāo)一般是針對(duì)某一具體技術(shù)的研發(fā)，當(dāng)研發(fā)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)，契約就自動(dòng)解除了。另外，在這種非正式的研發(fā)組織模式下，合作的一方很容易遭受對(duì)方機(jī)會(huì)主義行為的侵害，因?yàn)殡p方的合作并不緊密，某一方研發(fā)過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義行為不易被發(fā)現(xiàn)。

(3)作為非正式的組織，合作創(chuàng)新企業(yè)相互之間的技術(shù)容易發(fā)生泄漏，因此相對(duì)也不利于參與各方的核心技術(shù)的保障。

二、合作創(chuàng)新企業(yè)依不同情況合理選擇合作模式

不同的合作創(chuàng)新模式適用于不同的情況，從技術(shù)可編碼性、技術(shù)的生命周期、合作技術(shù)的范圍等角度，我們可以將股權(quán)式與契約式合作創(chuàng)新模式的適用范圍作如下的界定。

(1)依據(jù)合作創(chuàng)新成果的“可編碼性”合理選擇合作模式

根據(jù)合作創(chuàng)新的目標(biāo)成果是否具有“可編碼性”，如果研發(fā)成果是可編碼的，那么合作創(chuàng)新的成果就比較容易地寫(xiě)進(jìn)契約中去，各參與合作企業(yè)可以更清楚地確定各自的研發(fā)目標(biāo)和任務(wù)，研發(fā)過(guò)程中的各種投機(jī)行為容易被對(duì)方發(fā)現(xiàn)，因此，研發(fā)成果的可編碼性，會(huì)大大降低了研發(fā)過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義行為;但如果創(chuàng)新成果是難以編碼的，那么在一個(gè)非正式的研發(fā)合作組織中，某一方的投機(jī)行為難以被察覺(jué)。因此，在這種情況下，只能依靠一個(gè)聯(lián)系更緊密的合作組織關(guān)系來(lái)降低各種機(jī)會(huì)主義行為，在一個(gè)正式的研發(fā)組織中，由于各方能夠經(jīng)常以一種面對(duì)面的交流方式來(lái)處理那些難以編碼的技術(shù)信息，機(jī)會(huì)主義行為難以隱藏，所以以股權(quán)式合作方式更利于那些難以編碼技術(shù)取得最終研發(fā)成果，而且因?yàn)楹献飨陆⒌暮腺Y實(shí)體機(jī)構(gòu)是雙方共同擁有的，任何一方的投機(jī)行為也在威脅到自己的利益。因此，在技術(shù)可編碼情況下，契約式的合作創(chuàng)新模式適用程度比較高，而技術(shù)不可編碼時(shí)，股權(quán)式的合作方式更為合適。

(2)依據(jù)合作創(chuàng)新成果的“技術(shù)生命周期階段”合理選擇合作模式

在整個(gè)技術(shù)生命周期階段，創(chuàng)新企業(yè)之間都可以以合作的方式進(jìn)行創(chuàng)新，但技術(shù)生命周期的不同階段，合作模式應(yīng)有所區(qū)別。首先，在合作創(chuàng)新的最終技術(shù)成果產(chǎn)生之前，各參與方合作的主要目標(biāo)是研究與挖掘新的技術(shù)機(jī)會(huì)，而在技術(shù)生命周期階段后期，研發(fā)的目標(biāo)更傾向于開(kāi)發(fā)應(yīng)用新技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)價(jià)值。因此，相應(yīng)在技術(shù)的引入階段，企業(yè)的研發(fā)合作組織形式主要以股權(quán)合作模式，而在技術(shù)的發(fā)展和成熟階段，企業(yè)間的研發(fā)合作組織形式主要表現(xiàn)為契約合作模式，企業(yè)可以將成熟技術(shù)成果向外圍市場(chǎng)轉(zhuǎn)移獲得技術(shù)的壟斷。

(3)依據(jù)“合作創(chuàng)新領(lǐng)域”的寬域合理選擇合作模式

從合作技術(shù)的范圍來(lái)看，當(dāng)研發(fā)合作的技術(shù)范圍比較寬時(shí)，企業(yè)之間需要分享的復(fù)雜性技術(shù)以及更多隱性技術(shù)就越多，這樣采用更多互動(dòng)的緊密式的股權(quán)式合作模式顯得更為合適且股權(quán)式合作模式給各方的機(jī)會(huì)主義帶來(lái)更少的操作空間;而當(dāng)研發(fā)合作所涉及的僅僅是某一個(gè)短期的項(xiàng)目合作，合作的技術(shù)范圍比較窄時(shí)，一般采用契約式的合作效率將會(huì)更高。

三、合作創(chuàng)新企業(yè)利益分配方式的決策

利益分配是合作創(chuàng)新運(yùn)行過(guò)程中一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題，直接關(guān)系到聯(lián)盟成員合作的成功或者失敗。在無(wú)約束機(jī)制的情況下，個(gè)體利益最大化原則往往會(huì)導(dǎo)致合作體內(nèi)部的沖突，致使聯(lián)盟無(wú)法良好運(yùn)轉(zhuǎn)，因此，合作創(chuàng)新企業(yè)采取何種利益分配方式將直接影響技術(shù)創(chuàng)新合作體的穩(wěn)定運(yùn)行，目前我國(guó)合作創(chuàng)新的利益分配方式可以分為以下三種。

(一)合作創(chuàng)新利益分配方式分析

1.一次性支付

指合作參與各方在正式合作前，通過(guò)事先簽定協(xié)議的方式規(guī)定了一次清算各項(xiàng)應(yīng)支付的費(fèi)用，雙方常常約定一個(gè)固定的金額作為某合作方的參與研發(fā)的報(bào)酬。這個(gè)商定的金額與技術(shù)創(chuàng)新成果在以后是否會(huì)產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)效益無(wú)關(guān)。支付的方式可以一次性付清，也可以采取分期的方式支付。因此這種支付方式比較簡(jiǎn)單，易于操作，在針對(duì)于短期的需要其他研發(fā)主體合作創(chuàng)新的企業(yè)有一定的吸引力。但這種利益分配的方式也存在許多不完善的地方，這是因?yàn)樵诤灦ê贤某跗冢紫?，將?lái)的合作創(chuàng)新是否一定會(huì)取得最終理想的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果并不可事先預(yù)測(cè)，因此，存在著較大的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn);第二，即使能有理想的技術(shù)成果，卻也難以對(duì)未來(lái)所能帶來(lái)的最終經(jīng)濟(jì)效益做出較為準(zhǔn)確的預(yù)估;第三，因?yàn)椴槐阌谠诤献鞒跗趯?duì)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益得到合理的預(yù)估，因此在初期確定多少一次性支付的價(jià)款，也難以體現(xiàn)利益共享的原則。

2.提成費(fèi)支付

指技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方，按照使用技術(shù)成果所取得的經(jīng)濟(jì)效益，依一定的比例支付給轉(zhuǎn)讓方的一種利益分配方式。所確定的提成費(fèi)既可以按產(chǎn)值提成，也可以按銷(xiāo)售額或利潤(rùn)來(lái)提成，但在實(shí)際操作中若按產(chǎn)值(或產(chǎn)量)提成的方式會(huì)較少使用，因?yàn)楫a(chǎn)值并不能確切地反映經(jīng)濟(jì)效益。相對(duì)應(yīng)于按利潤(rùn)提成的方式，從理論上講是一種更為合理的利益分配方式，但是，事實(shí)證明這種按利潤(rùn)提成的方式由于計(jì)算利潤(rùn)既比較復(fù)雜，而且各方矛盾也較多，所以這種方式目前采用的也較少。在大多數(shù)情況下，更可行的方式，與其說(shuō)是提成費(fèi)用方式，更準(zhǔn)確的說(shuō)是一種混合支付的方式，合作初先支付一定數(shù)額的入門(mén)費(fèi)，然后再根據(jù)銷(xiāo)售額按比例提成。按銷(xiāo)售額進(jìn)行提成之所以更為合理，是由于銷(xiāo)售額是合作創(chuàng)新各方能較準(zhǔn)確掌握的核算指標(biāo)，具有可操作性，而且銷(xiāo)售額標(biāo)明了技術(shù)成果在終端市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，反映著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，銷(xiāo)售額的大小與開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新水平、技術(shù)成熟程度、技術(shù)可靠性等都密切相關(guān)，因而這種提成費(fèi)用的方式更為合理有效。

3.按股分利

按股分利這種分配方式指合作創(chuàng)新各方按事先確定的投資比例進(jìn)行相應(yīng)的利益分配方式。這種合作初的投資既可以是以資金、設(shè)備、廠房的方式進(jìn)行投入，也可以是某些技術(shù)成果按某種方法換算成金額投入，也可以按商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等方式進(jìn)行投入。在這種分配方式中，由于合作創(chuàng)新各方都以一定的比例進(jìn)行投入所需研發(fā)資源，因而合作創(chuàng)新參與者也都能以一定的比例進(jìn)行分配利益，這種合作實(shí)體將合作創(chuàng)新的效率與各自的利益緊密地聯(lián)系在一起，當(dāng)合作創(chuàng)新取得好的經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，就能按比例分享較高的利潤(rùn);而發(fā)生虧損時(shí)，各方均要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，這種分配方式能較好地體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則。

(二)不同模式下合作創(chuàng)新利益分配方式的決策

根據(jù)前面的分析，不同模式下技術(shù)創(chuàng)新利益分配方式具有不同特點(diǎn)，針對(duì)于采取不同合作模式的企業(yè)，適合選擇的利益分配方式應(yīng)有所不同。

1.契約模式下利益分配方式

隨著技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入，創(chuàng)新活動(dòng)變得更加復(fù)雜和艱巨，創(chuàng)新的周期也更長(zhǎng)，所需投入的成本和風(fēng)險(xiǎn)也在增大，尤其當(dāng)創(chuàng)新企業(yè)是以某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)鍵性和共性技術(shù)為創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)，企業(yè)就更需要獲得更多外部資源展開(kāi)長(zhǎng)期性合作，以分擔(dān)技術(shù)研發(fā)成本和降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。在以合作契約的研發(fā)模式下，由于合作初簽訂的契約并不具備完全的信息，因此各個(gè)合作創(chuàng)新的合作者在合作過(guò)程中經(jīng)常會(huì)遇到事先并無(wú)法預(yù)見(jiàn)的困難，并且相應(yīng)在選擇具體分配方式的時(shí)候也無(wú)法充分地考慮到這一點(diǎn)。所以，在這種情況下，可供企業(yè)選擇的比較好的一種分配方式是將一次性支付和提成支付相結(jié)合起來(lái)，即合作各方根據(jù)合作組織所處的產(chǎn)業(yè)狀況、各參與企業(yè)的資金狀況，以及合作創(chuàng)新的難度、面臨研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等情況確定選擇適當(dāng)?shù)囊淮涡灾Ц逗吞岢芍Ц兜谋嚷?。在這種混合式的利益分配模式中，具體提成支付的比率，則可以依據(jù)如上所述，采用研發(fā)成果的銷(xiāo)售額進(jìn)行提成。提成期限則可以參考相關(guān)法律及專(zhuān)利的保護(hù)期限，或者根據(jù)技術(shù)成果的壽命周期的長(zhǎng)短加以確定。而且，提成率的高低也應(yīng)該與該研發(fā)成果的市場(chǎng)效益一致，研發(fā)成果的市場(chǎng)回報(bào)率高時(shí)，其提成比例相應(yīng)較高;另外，有些合作創(chuàng)新的項(xiàng)目如果需要更長(zhǎng)的投入較大，在確定提成比例)時(shí)應(yīng)適當(dāng)降低提成比例并延長(zhǎng)提成期限。

2.股權(quán)合作模式下的利益分配方式

這種以股權(quán)為紐帶而共建的研發(fā)實(shí)體的模式相應(yīng)是一種高級(jí)和緊密的組織形式。在研發(fā)合作的過(guò)程中，通過(guò)共建的研發(fā)實(shí)體的共同所有權(quán)來(lái)規(guī)避合作成員間的道德風(fēng)險(xiǎn)，避免參與成員的投機(jī)行為的發(fā)生。當(dāng)合作組織的各方成員都有著共同一致的利益取向，各方權(quán)責(zé)利關(guān)系緊密而明確，合作體的研發(fā)效率就大大提升，所以在利益分配模式的選擇上，完全可以按各方在組建合作體初期的產(chǎn)權(quán)歸屬份額來(lái)合理分配，所得收益與風(fēng)險(xiǎn)由各方所占股份比例相一致，即上文提到的按股分利。在實(shí)踐操作中，在構(gòu)建實(shí)體研發(fā)組織時(shí)，各方應(yīng)該根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新水平、技術(shù)成果的市場(chǎng)應(yīng)用前景和經(jīng)濟(jì)效益共同協(xié)商確定出一個(gè)投資比例，也可以將技術(shù)成果按一定方法折算成一定金額作為投資額，或者綜合技術(shù)成果和其他投資來(lái)確定一個(gè)投資比例;其次，也可以發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在技術(shù)成果價(jià)值鑒定方面的作用，通過(guò)獨(dú)立的第三方中介機(jī)構(gòu)來(lái)確定技術(shù)成果的投資比例;最后，政府可以從法律層面來(lái)規(guī)范技術(shù)成果的評(píng)估方法，加快建設(shè)無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估隊(duì)伍，提高資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資信水平，實(shí)行技術(shù)成果的信譽(yù)評(píng)估，并設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，監(jiān)督和約束資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的行為。

總的說(shuō)來(lái)，企業(yè)合作創(chuàng)新在我國(guó)是一種新型技術(shù)創(chuàng)新模式，企業(yè)研發(fā)合作創(chuàng)新具有多種形式，合作創(chuàng)新模式的選擇取決于多種因素，其中企業(yè)所在行業(yè)的知識(shí)特點(diǎn)與企業(yè)合作形式的選擇密切相關(guān)。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身特點(diǎn)與需要，同合作伙伴在技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)或能力上達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，這是企業(yè)合作成功的關(guān)鍵。

［1］陳培樗，屠梅曾.產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟合作創(chuàng)新機(jī)制研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2007，(7).

［2］岳建明.技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的利益統(tǒng)計(jì)與分配機(jī)制架構(gòu)研究［J］.調(diào)研世界，2012，(2).

［3］唐麗雯.企業(yè)間合作知識(shí)創(chuàng)新收益分配的博弈分析［J］.中國(guó)管理信息，2012，(10).

［4］李翠娟，宜國(guó)良.知識(shí)供應(yīng)鏈:企業(yè)合作知識(shí)創(chuàng)新的新方式［J］.科研管理，2006，(3).

F271

A

2095－4654(2015)09－0001－03

2015－07－01

湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目(13d117);湖北科技學(xué)院校級(jí)科碩項(xiàng)目(KY11028)

隨著全球性知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的深入，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中面臨的技術(shù)問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜，技術(shù)的綜合性與集群性越來(lái)越強(qiáng)，單個(gè)企業(yè)僅依靠自主創(chuàng)新的方式取得技術(shù)優(yōu)勢(shì)也越來(lái)越困難。因此，傳統(tǒng)單純的自主研發(fā)創(chuàng)新方式已不能滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求，越來(lái)越多的企業(yè)傾向于采用合作研發(fā)的方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。合作創(chuàng)新最初起源于發(fā)達(dá)國(guó)家20世紀(jì)70年代中后期，之后在發(fā)達(dá)國(guó)家迅速發(fā)展起來(lái)，現(xiàn)在已成為發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的重要組織形式。20世紀(jì)90年代以后，在我國(guó)也出現(xiàn)過(guò)一些技術(shù)項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)的組織，合作各方的創(chuàng)新積極性也很高，但合作的過(guò)程卻非常艱難，其中不少合作創(chuàng)新以失敗而告終。所以，探索有效的技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制，通過(guò)選擇恰當(dāng)?shù)暮献鲃?chuàng)新形式和處理好各參與方的利益關(guān)系，以促進(jìn)合作技術(shù)創(chuàng)新的成功實(shí)現(xiàn)，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。