食品藥品犯罪案件偵查對策分析

諶艷青

摘要：食品藥品犯罪案件呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢，應(yīng)加強對其打擊。對其案件性質(zhì)的認定重點在其犯罪構(gòu)成的主觀要件，立案審查則重點對涉案樣品的鑒定，并判斷其受理的案件是否符合立案的三個條件。對食品藥品犯罪案件的偵查應(yīng)全面收集情報，重點追查人財物信息；綜合運用信息平臺，增強經(jīng)營案件意識；加強各部門協(xié)作，注重證據(jù)收集。

關(guān)鍵詞：食品；藥品；偵查

中圖分類號：D9

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）18020003

食品藥品安全關(guān)乎人民群眾的身體健康和生命安全，故國家相當重視。食品藥品的安全不僅僅是民眾根本利益之所在，而且關(guān)乎社會主義市場經(jīng)濟的健康與發(fā)展，甚至影響在國際食品藥品市場之信譽。但食品藥品犯罪案件屢屢發(fā)生，危害嚴重。因此，有必要對食品藥品犯罪案件進行研究，分析其特點，找到防控其犯罪之對策。

1 食品藥品犯罪案件概述

近年來，我國有關(guān)食品藥品犯罪案件常見諸于報端，犯罪分子為了牟取暴利，在食品、藥品中摻雜摻假，以假充真，以次充好，以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品。當前，食品藥品領(lǐng)域違法犯罪活動較為突出，威脅到廣大人民群眾的生命健康安全，影響到社會的和諧穩(wěn)定。鑒于食品藥品問題日益嚴重的現(xiàn)狀，國家對此加大打擊力度，保護民生安全，以積極行動應(yīng)對嚴峻的安全形勢。作為肩負維護社會穩(wěn)定和打擊犯罪職能的公安機關(guān)，必須要在打擊食品藥品犯罪活動中充當主力軍，成立專門機構(gòu)打擊食品藥品犯罪，也是公安機關(guān)為經(jīng)濟發(fā)展提供良好社會治安環(huán)境的現(xiàn)實需要。

食品藥品犯罪，是指生產(chǎn)者、銷售者或其他經(jīng)營者違反國家對食品、藥品的質(zhì)量、安全衛(wèi)生的監(jiān)督管理法規(guī)，生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥、不符合衛(wèi)生標準的食品或有毒、有害食品，情節(jié)嚴重，應(yīng)當受到刑罰處罰的行為。食品藥品犯罪主要包括生產(chǎn)、銷售假藥罪，生產(chǎn)、銷售劣藥罪，生產(chǎn)、銷售不符合食品安全標準的食品罪，生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪以及生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪等。當然從廣義上講，食品藥品犯罪還可以包括其他一些罪名，如非法經(jīng)營罪、瀆職罪等。因篇幅有限，這里就不再贅述。

目前，食品藥品犯罪案件具有如下特點：一是犯罪團伙分工明確，呈現(xiàn)職業(yè)化；二是犯罪團伙成員之間關(guān)系密切，呈現(xiàn)“族群化”；三是隱蔽性強，銷售日益網(wǎng)絡(luò)化；四是跨區(qū)域作案明顯增多。究其原因，一是犯罪成本較低，利潤大大超過犯罪成本，犯罪分子不惜鋌而走險；二是信息不對稱，消費者難以獲取較為全面的信息，使得犯罪分子屢屢得逞；三是食品藥品生產(chǎn)者的制假販假等道德風險問題與消費者的信息不對稱，進而導致劣幣驅(qū)逐良幣，使得食品藥品犯罪案件高發(fā)。

2 食品藥品犯罪案件認定與立案審查

2.1 案件的認定

在食品藥品犯罪案件中，對其案件性質(zhì)的認定重點在其犯罪構(gòu)成的主觀要件。其犯罪構(gòu)成的主觀要件是故意。在偵查過程中，犯罪嫌疑人常常以“不知道”為其開脫，對其犯罪事實極力否認。面對如此境況，倘若偵查人員不能證明犯罪嫌疑人的主觀故意，案件的定性則相當困難。因此，認定犯罪嫌疑人主觀上是否故意和“明知”極其關(guān)鍵。其實，要證明犯罪嫌疑人的主觀故意只須牢牢抓住一點，即主觀故意是客觀存在，并能通過外在的客觀活動進行推斷。因此，全面分析食品藥品案件犯罪嫌疑人的種種外在表現(xiàn)和情況，就能夠判斷行為人是否具有主觀故意，從而對其主觀心理態(tài)度作出符合客觀真實的判定和結(jié)論。以生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品犯罪為例，可通過交易活動是否公開、合法，交易時間地點是否正常，交易價格是否差異較大，會計賬目是否篡改以及有無前科等方面進行綜合分析判斷犯罪嫌疑人是否故意和“明知”。

2.2 立案審查

對食品藥品犯罪案件的立案審查，除了常規(guī)審查案件線索來源和案件事實外，還有一重要工作，即對涉案樣品的鑒定。一般而言，食品藥品犯罪案件立案審查的主要工作是確定涉案的樣品是否是假藥、劣藥、不符合食品安全標準的食品或有毒、有害的食品。可將其樣品送到有關(guān)部門進行鑒定，并根據(jù)其鑒定結(jié)果，結(jié)合其他具體情況，作出相應(yīng)的處理。其次，應(yīng)審查案件線索來源。對于被害人的報案材料、信訪材料或新聞媒體提供的線索，需對相關(guān)材料進行認真審查，特別是要審查報案人與報案材料所指向的犯罪嫌疑人之間的關(guān)系，判斷是否存在誣告或挾私報復的情況。對于司法部門、行政執(zhí)法部門移送的案件，因其移送的材料是在法律適用、行政執(zhí)法過程中形成的，材料較為系統(tǒng)和真實。但由于其側(cè)重點和針對性不一樣，對其移送的材料可能還需做一些必要的補充。

總之，在受理食品藥品犯罪案件后，應(yīng)立即著手開展立案審查工作，判斷其受理的案件是否符合立案的三個條件，即犯罪事實條件、刑事責任條件和管轄條件。在審查犯罪事實條件、刑事責任條件的基礎(chǔ)上，須特別重視其管轄條件。由于食品藥品犯罪案件常有跨區(qū)域作案的特點，其犯罪行為的發(fā)生地和結(jié)果地往往涉及多個地點，有時可能會涉及管轄權(quán)問題。故在立案審查期間，應(yīng)具體情況具體分析案件之管轄權(quán)。

3 食品藥品犯罪案件的偵查對策

由于食品藥品犯罪案件具有隱蔽性強，銷售日益網(wǎng)絡(luò)化等特點，因此在偵查此類案件時，要強化“情報導偵”的理念，重點追查人流、物流、資金流的相關(guān)信息。同時，基于此類案件跨區(qū)域作案明顯增多的特點，還須加強內(nèi)部協(xié)作和外部協(xié)作。

3.1 全面收集情報，重點追查人財物信息

收集食品藥品犯罪案件相關(guān)的情報，可從進貨渠道、銷售渠道，控制市場等方面入手，同時樹立全警收集與信息共享理念。具體言之，一是必須充分發(fā)動派出所、特警部門等警務(wù)力量投入到預防和打擊食品藥品犯罪工作之中，其優(yōu)勢在于獲取和收集情報信息的面廣渠道多，從而彌補當前偵查部門情報工作力量的不足。二是要加強與網(wǎng)監(jiān)、技偵等其他警種的聯(lián)系，對互聯(lián)網(wǎng)或手機上出現(xiàn)的有關(guān)涉及食品藥品犯罪的線索，及時跟蹤監(jiān)控。三是針對食品藥品犯罪跨區(qū)域性的特點，積極加強與其他省市食品藥品犯罪高發(fā)地區(qū)公安機關(guān)的聯(lián)系，互通情報和信息，及時和掌握新的案發(fā)態(tài)勢變化以及重點人口活動的情況。同時，要發(fā)動群眾積極舉報食品藥品犯罪。

控制住人財物是經(jīng)偵十分重要的思路。一般而言，經(jīng)濟犯罪是發(fā)生在經(jīng)濟業(yè)務(wù)的諸多環(huán)節(jié)之中的，食品藥品犯罪自然也不例外。其中，食品藥品的運輸、犯罪嫌疑人之間的接觸以及資金的進出等信息在偵查中相當重要。一般而言，以往獲取犯罪嫌疑人信息的途徑是調(diào)查走訪、證人證言等，雖說這些偵查措施仍然發(fā)揮作用，但有時的確費時費力，效果不佳。在獲取犯罪嫌疑人相關(guān)信息方面，通過通訊設(shè)備和金融機構(gòu)往往能將其鎖定。由于在食品藥品犯罪案件中，犯罪嫌疑人之間會通過手機、微信或QQ進行大量的聯(lián)系，則意味著這些通訊設(shè)備或通訊軟件儲存有犯罪嫌疑人大量信息。當然這些信息是分散、零碎的，倘若偵查人員不進行梳理，則難以成為有價值的情報信息。故應(yīng)從通話記錄、短信內(nèi)容以及微信信息等方面入手分析、比對以及信息碰撞，綜合運用人力分析、技術(shù)偵控、網(wǎng)上作戰(zhàn)等手段，獲取犯罪嫌疑人的相關(guān)信息。另外，還可通過資金流獲取犯罪嫌疑人的信息。食品藥品的運輸往往會通過物流公司運作，因此加強對物流公司的管控是獲取物流信息的重要途徑。特別是在物流行業(yè)物建信息員，能及時獲取相關(guān)的物流信息和線索。至于資金流方面的信息，其關(guān)鍵則是健全與金融機構(gòu)的協(xié)作機制，通過金融機構(gòu)查詢犯罪嫌疑人的相關(guān)賬戶，確定其犯罪金額并進行凍結(jié)等。

3.2 綜合運用信息平臺，增強經(jīng)營案件意識

食品藥品犯罪行為應(yīng)運用“物質(zhì)交換原理”的進行分析。即一旦實施食品藥品犯罪行為，在許多載體上將遺留其犯罪痕跡。且這些信息痕跡較為孤立零散，需要偵查人員去發(fā)現(xiàn)和梳理，否則不易成為偵查的線索。其發(fā)現(xiàn)梳理的途徑之一則是充分運用信息平臺。在情報導偵理念的傳承之下，目前公安機關(guān)的信息平臺已經(jīng)形成相當規(guī)模。偵查人員將獲取的較為零散的犯罪痕跡，通過各種信息資源庫，將這些犯罪線索逐漸梳理，相互聯(lián)系，進而再現(xiàn)犯罪過程，追蹤犯罪嫌疑人，獲取犯罪證據(jù)。換言之，既使現(xiàn)有情報信息拓展增值，又能節(jié)約辦案經(jīng)費。需要注意的是，綜合運用信息平臺，并不意味著丟棄傳統(tǒng)的偵查手段，如摸底排隊、詢問證人等。

食品藥品犯罪案件的線索多暴露于下游環(huán)節(jié)，即偽劣食品藥品的出售、購買、使用環(huán)節(jié)。這就需要偵查人員經(jīng)過籌劃、控制、組織、實施等經(jīng)營職能，加大追蹤力度，才能達到預期目標，即追源頭打窩點。因此，偵查人員確定法律效應(yīng)目標要有案件經(jīng)營的意識。偵查人員應(yīng)根據(jù)這些線索的查證價值以及當時當?shù)厥称匪幤贩缸锏陌l(fā)案情況，決定是否經(jīng)營案件直至查明犯罪的上游環(huán)節(jié)。實踐中，對所獲取的食品藥品犯罪案件的線索，對其直接進行打擊的只占極少數(shù)，大部分的線索都要經(jīng)過長期經(jīng)營，選準時機，適時破案。在偵查過程中，要根據(jù)案情的不同，選擇合適的偵查途徑。同時，在抓捕時機的把握上，特別要考慮犯罪嫌疑人能否全部落網(wǎng)，且人贓俱獲，以及抓捕后對生產(chǎn)、銷售網(wǎng)絡(luò)的影響，是否存在同時搗毀銷售網(wǎng)絡(luò)的可能性。另外，在偵查過程中還須強化偵查資源的合理配置和偵查人員的紀律作風。

3.3 加強各部門協(xié)作，注重證據(jù)收集

食品藥品犯罪案件往往涉及多個部門，如工商部門、質(zhì)監(jiān)部門、食藥監(jiān)部門、公安機關(guān)以及檢察院等。因此，加強各部門之間的協(xié)作，實現(xiàn)信息共享，建立聯(lián)席會議制度，形成打擊合力則相當重要。特別是要建立一整套完善的行政案件與刑事案件的銜接機制，在查處偽劣食品藥品案件的過程中，工商部門、食藥監(jiān)部門、公安機關(guān)、檢察機關(guān)應(yīng)互通信息，分析確認其行為是否構(gòu)成犯罪。同樣，公安機關(guān)在偵查過程中，相關(guān)行政部門也應(yīng)全程參與解決相關(guān)問題，進而提高辦案效率。當然，作為打擊食品藥品犯罪的主力軍，公安機關(guān)應(yīng)加強情報信息的收集。除和其他職能部門信息共享外，還應(yīng)充分利用已掌握的偵查線索、企業(yè)舉報、群眾反映、新聞媒體披露等各種渠道，拓展食品藥品犯罪案件線索來源。同時，還須建立一個高效快速的食品藥品鑒定機制，成立食品藥品專家認證團，協(xié)助公安機關(guān)鑒定相關(guān)涉案的食品藥品，有針對性的獲取證據(jù)。另外，各部門還應(yīng)加強偽劣食品藥品銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，形成執(zhí)法聯(lián)動機制。

由于犯罪嫌疑人之間往往有親緣或同鄉(xiāng)等關(guān)系，且大多有犯罪前科，在沒有充分確鑿的證據(jù)之下，口供較難獲取。所以偵查人員要有強烈的證據(jù)意識，在偵查過程中注意證據(jù)的收集，在抓捕過程中要對犯罪嫌疑人隨身和窩藏地點的涉案物品按程序及時固定和提取。同時，在偵查過程中對犯罪嫌疑人物流中的發(fā)貨單據(jù)以及辦理銀行業(yè)務(wù)時的監(jiān)控錄像，也要注意提取和固定。在抓捕犯罪嫌疑人時，一定要做好搜查工作，對其與案件有關(guān)的物品都要予以扣押，特別要注意其隨身攜帶的筆記本、電子設(shè)備、貨運單據(jù)以及取款憑證等重要書證、物證。

在此類案件偵查初期，證據(jù)的收集有兩個方面較為重要：一方面要注重鑒定。偽劣的食品藥品是食品藥品犯罪案件中最主要和直接的物證。認定其是否為假藥、劣藥、不符合食品安全標準的食品或有害有毒食品，必須由食藥監(jiān)督部門、質(zhì)量監(jiān)督部門或其他權(quán)威機構(gòu)進行鑒定，對涉案樣品的質(zhì)量、性能等作出結(jié)論。當然，還要對這些食品、藥品造成的危害進行鑒定。危害的結(jié)果與涉嫌的偽劣食品藥品之間是否存在因果關(guān)系以及造成危害的程度等，也需有權(quán)威的結(jié)論。另外，一些書證也需要進行文件檢驗。另一方面需要重點收集的證據(jù)，是被害人的陳述及相關(guān)證明材料。例如，該食品或藥品為偽劣商品的證明材料或樣品，被害人身體受損情況及證明材料，被害人財產(chǎn)損害情況及證明材料以及購物的憑證、結(jié)算的賬號等。

此外，在偵查過程中還可通過搜查、扣押、查封、凍結(jié)等措施控制涉案的物品、賬薄和資金，并通過會計資料勘驗查明資金去向等案件事實。在抓獲犯罪嫌疑人以后，及時開展訊問工作，查明生產(chǎn)、銷售涉案食品、藥品的相關(guān)事實以及犯罪嫌疑人實施犯罪的動機和主觀故意等。

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