投票表決機(jī)制對權(quán)力運(yùn)行制約的分析

◎中國空間技術(shù)研究院總體部 夏世進(jìn)

投票表決機(jī)制對權(quán)力運(yùn)行制約的分析

◎中國空間技術(shù)研究院總體部 夏世進(jìn)

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確要求，“必須構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行體系”，而權(quán)力運(yùn)行就體現(xiàn)在一次次的決策過程中。隨著現(xiàn)代治理理論對民主的廣泛應(yīng)用，越來越多的決策是以集體決策的方式作出的。投票表決作為一種古老而常見的集體決策方法在社會生活中被廣泛應(yīng)用，特別是在政治領(lǐng)域更被視作是民主社會的象征。

理論研究認(rèn)為，不存在最優(yōu)的投票表決方式，每一種投票表決規(guī)則都有特定的適用范圍與不足。實(shí)踐證明，投票程序普遍存在可操縱性，因此選擇合適的投票規(guī)則，有效制定投票策略，對保障權(quán)力正確行使至關(guān)重要。

一、常見的投票表決分類

1．記名投票和無記名投票

從對投票人是否保密看，可分為記名投票和無記名投票。無記名投票是廣泛采用的一種表決方式，投票人可以毫無顧忌地表達(dá)自己的真實(shí)意愿，但是無記名投票也存在明顯的缺點(diǎn)，如投票者不署名，無法接受監(jiān)督，也無需承擔(dān)任何責(zé)任，可能會出現(xiàn)盲目投票、隨意投票的現(xiàn)象。記名投票則意味著更大的責(zé)任，會接受相應(yīng)的監(jiān)督，所以投票更為謹(jǐn)慎。一般在設(shè)計(jì)投票機(jī)制時(shí)，對“事”記名、對“人”不記名，因?yàn)橛浢c否會對人的心理產(chǎn)生不同的影響。在對人事進(jìn)行表決時(shí)，無記名投票可以保護(hù)投票人免受人際關(guān)系的干擾，按照自己內(nèi)心的想法投票，如基層黨委換屆選舉、職代會對領(lǐng)導(dǎo)人員測評等；而在對事務(wù)進(jìn)行表決時(shí)，記名投票讓投票人接受監(jiān)督，從而提升投票人的責(zé)任感，如“三重一大”決策等。

2．一致原則和多數(shù)原則

從投票決策規(guī)則看，可分為一致原則和多數(shù)原則。所謂一致原則是指參加決策的所有人都選擇一致時(shí)決策才生效，該方式的決策成本一般都很高，需要開展大量的談判和協(xié)調(diào)工作，并且由于每個(gè)決策人的價(jià)值判斷不同，很難達(dá)成一致意見，一般只有特別重大問題采用此種方式，如聯(lián)合國安全理事會堅(jiān)持的“五國一致”原則。

多數(shù)原則就是少數(shù)服從多數(shù)，以多數(shù)人的選擇作為整個(gè)集體的選擇，一般會忽略少數(shù)人的不同意見。對于多數(shù)判定可采用相對多數(shù)，也可采用絕對多數(shù)，如票數(shù)超過50%或2/3，比例越高，通過決策的成本越高。

3．計(jì)票制和計(jì)分制

從計(jì)票規(guī)則看，可分為計(jì)票制和計(jì)分制。計(jì)票制是按照一人一票，只能選擇“是”或“否”，如董事會決議。采用計(jì)分制時(shí)評委的自由裁量權(quán)較大，設(shè)置“0～10分”或“0～100分”評分標(biāo)準(zhǔn)，評委個(gè)人會對投票結(jié)果產(chǎn)生較大的影響。為消除這種影響，一般采用取平均分、中間分，或去掉相應(yīng)的最高分、最低分后再取平均分等方式。不同規(guī)則會產(chǎn)生不同的投票結(jié)果，通過一定的糾偏設(shè)計(jì)能盡量減低評委個(gè)人對結(jié)果的控制。

4．一次投票和分步投票

從投票程序看，分為一次投票和分步投票。一次投票就是通過一次決策就獲得了結(jié)果，分步投票則設(shè)置了2次或以上的投票決策，相當(dāng)于建立起篩選淘汰機(jī)制，使最終投票的針對性更為明確。一般對于復(fù)雜的決策項(xiàng)目可采用分步?jīng)Q策，不同階段也可采用不同的投票方式。在一些大型國際衛(wèi)星項(xiàng)目招投標(biāo)中，通過設(shè)置長名單、短名單等機(jī)制逐漸縮小選擇范圍；在復(fù)雜項(xiàng)目評標(biāo)時(shí)，一般先評審技術(shù)方案再評審商務(wù)方案；在黨組織換屆選舉時(shí)，先由基層員工選出黨代表再由黨代表選舉委員。

二、相關(guān)案例分析

1．項(xiàng)目評標(biāo)的投票表決

根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》，評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對投標(biāo)文件進(jìn)行評審與比較。某項(xiàng)目有3家單位投標(biāo)，5個(gè)評委根據(jù)評標(biāo)材料給出各自的評分（見表1）。如果招標(biāo)文件確定以“一人一票”計(jì)票規(guī)則，評委A、B、C、D均推薦乙中標(biāo)，則乙共得4票中標(biāo)。若招標(biāo)文件確定以“評委專家的評分總和”作為中標(biāo)原則，則因評委E對甲的評分較高，導(dǎo)致甲的評分總和（429分）超過乙（428分），最終結(jié)果是甲中標(biāo)。

表1 不同計(jì)票規(guī)則下的決策結(jié)果（滿分100分）

可以看出，不同的投票規(guī)則會對結(jié)果造成較大的影響。采用計(jì)分總和法，個(gè)別人對投票結(jié)果會產(chǎn)生較大的影響，投票更容易被操縱。但計(jì)分總和法也有其自身的優(yōu)勢，能夠定量表現(xiàn)所評價(jià)對象的差距。想要用好這種方式，還需進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?，如先去掉最低分、最高分，再取平均分。在領(lǐng)導(dǎo)干部崗位競聘時(shí)通常采取此方式，通過制度設(shè)計(jì)降低了人為舞弊的可能性。

2．課題評選的投票表決

現(xiàn)在有10個(gè)課題請5位專家進(jìn)行獨(dú)立評審。專家對不同的課題給出自己的推薦順序，第一位得分為10分，推薦順序位與得分依次遞減，最末推薦的課題得分為1分。若采用一次性投票，則課題3獲得最高分?jǐn)?shù)42分，應(yīng)推薦為第一名（見表2）。

若采用多次投票法，可以先從以上10個(gè)名單中篩選出排序前5位的課題，并在專家保持對以上5個(gè)課題推薦順序不變的情況下，仍按照第一位推薦得分為10分并依次遞減的規(guī)則計(jì)算出相應(yīng)的得分（見表3），表中數(shù)字加黑是對順序位進(jìn)行重新賦值而得，其它數(shù)字未發(fā)生變化。新計(jì)算結(jié)果表明，課題1獲得的分?jǐn)?shù)最高，應(yīng)推薦為第一名。

表2 10個(gè)課題的專家推薦排序及得分情況

可以看出，在投票人傾向不變的情況下，投票輪次不同也會影響最終投票結(jié)果。對于重大項(xiàng)目，特別是項(xiàng)目方案差別較大時(shí)，由于專業(yè)不同、對方案的理解不同使評委之間存在較大分歧時(shí)，需要通過多輪投票逐步淘汰，不斷縮小選擇范圍，有利于最終獲得最優(yōu)投票結(jié)果。

三、投票決策中相關(guān)問題分析

1．投票決策規(guī)則不明確

好的投票規(guī)則有助于控制自由裁量權(quán)，并獲得最優(yōu)決策結(jié)果。實(shí)踐中很難實(shí)現(xiàn)所有人都同意的決策，因此對不同意見的處理就顯得尤為關(guān)鍵。目前，黨組織換屆、領(lǐng)導(dǎo)干部聘任、“三重一大”決策等具有明確的票決制度，而一些技術(shù)層面的決策還缺乏明確的決策程序要求，還要根據(jù)決策事項(xiàng)的重要程度選擇不同的決策方式。對影響特別重大的項(xiàng)目，應(yīng)采用一致性通過的方式；而對不確定性較大、所獲信息有限的項(xiàng)目，為提高決策效率，可采用少數(shù)服從多數(shù)的方式?jīng)Q策。

2．投票主體身份不規(guī)范

隨著現(xiàn)代企業(yè)治理方式在國有企業(yè)中的逐步應(yīng)用，投票決策應(yīng)用也逐漸增多。但從國有企業(yè)“三重一大”決策實(shí)踐看，決策層中出現(xiàn)反對意見的情形并不多，這說明投票主體存在高度的一致性，缺少不同利益群體間的相互牽制；有些決策規(guī)則未嚴(yán)格限定決策人員范圍，存在投票決策人員不符合相關(guān)要求的情況；在一些項(xiàng)目評審中，評審人員自身的獨(dú)立性、代表性、勝任能力等還需要增強(qiáng)，在信息不對稱及時(shí)間精力等限制下，難以作出充分獨(dú)立的投票意見。

3．投票過程記錄不完善

權(quán)力與義務(wù)對等，投票人要為自己的決策負(fù)責(zé)。實(shí)際操作中對記名投票的應(yīng)用還比較少，并且對投票過程的記錄一般都較為模糊，缺少對投票人相關(guān)意見的記錄，更難以開展責(zé)任追究。目前，組織部門已經(jīng)在干部選拔任用中實(shí)行“初始提名責(zé)任制”，要求詳細(xì)記錄過程，相當(dāng)于要求決策者“記名投票”，以便后續(xù)追責(zé)“倒查”；在“三重一大”決策制定中也明確要求記錄參與決策人員的意見和表態(tài)，從而在后續(xù)的責(zé)任追究中區(qū)分不同責(zé)任。但在目前的項(xiàng)目評標(biāo)等投票決策中還缺乏對過程記錄以及對不同意見的跟蹤評價(jià)，對投票責(zé)任的追究力度不足。

表3 第二步計(jì)算的得分情況(專家推薦順序位不變)

4．投票決策自身存在局限性

投票表決是集體決策的一種方式，通過集思廣益來彌補(bǔ)個(gè)人決策的不足，但它也存在著一定的缺陷。投票表決會選擇多數(shù)人認(rèn)可的結(jié)果，忽略了少數(shù)人的利益訴求，再加上集體決策對個(gè)人責(zé)任的減弱，使得決策結(jié)果可能更加保守或者更加冒險(xiǎn)。理論研究表明，投票表決自身也會存在悖論，如通過投票選出的結(jié)果可能并不是最優(yōu)，不同的投票順序也會造成結(jié)果的差異。

鄧小平同志在20多年前指出：“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗?。黨的十八大以來提出要構(gòu)建“不敢腐、不想腐、不能腐”的反腐敗工作機(jī)制，扎緊制度“籬笆”。投票制度作為制度設(shè)計(jì)的一部分，對其決策規(guī)則的了解和應(yīng)用以及自由裁量空間的分析控制，對防止“權(quán)力濫用”具有重要意義。隨著現(xiàn)代企業(yè)治理在航天企業(yè)的逐步開展，無論是高層經(jīng)營決策，還是普通項(xiàng)目投資，不同利益主體之間的博弈越來越常見，投票表決作為一種民主決策的方式，還將以各種形式發(fā)揮重要作用，因此還需要進(jìn)一步研究關(guān)注。?