宇航型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的探索與實(shí)踐

◎北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部 樂群星 韓鳳宇 初海彬

宇航型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的探索與實(shí)踐

◎北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部 樂群星 韓鳳宇 初海彬

北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部通過建章立制建立了統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，構(gòu)建了型號項(xiàng)目通用風(fēng)險(xiǎn)樹以及風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則，同時(shí)在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)的基礎(chǔ)上開發(fā)了型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的全員參與、動態(tài)監(jiān)控和知識傳承，有效提升了型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的整體水平。

風(fēng)險(xiǎn)管理是航天型號研制工作的重要內(nèi)容，它不僅關(guān)系到型號項(xiàng)目的成敗，也關(guān)系到我國航天事業(yè)的發(fā)展。進(jìn)入“十二五”以來，北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部承擔(dān)的以國家三大科技專項(xiàng)為代表的航天器研制任務(wù)全面實(shí)施，型號技術(shù)跨度大、攻關(guān)難度高，對新技術(shù)攻關(guān)、總體可靠性設(shè)計(jì)與驗(yàn)證等都提出了更高要求。同時(shí)，型號研制周期大幅縮短，性能要求越來越高，采用的技術(shù)越來越新，研制過程的復(fù)雜程度、不確定性以及參研單位的數(shù)量不斷提高，這些都對型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)全面識別、量化分析和動態(tài)管控提出了更高要求。

為了切實(shí)履行國家和人民賦予的責(zé)任，確保型號研制任務(wù)一次成功，“十二五”以來，總體部在宇航型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面開展了積極的探索和實(shí)踐，一方面加強(qiáng)對單一項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)與規(guī)范，提高型號項(xiàng)目辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理的整體水平；另一方面開發(fā)了型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，構(gòu)建了型號項(xiàng)目通用風(fēng)險(xiǎn)樹，利用系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了全面風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃下發(fā)與確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢直觀分布等，為型號研制人員實(shí)現(xiàn)可視化的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管控提供了平臺，同時(shí)提高了型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率，有效保障了宇航型號研制任務(wù)的連續(xù)成功。

一、建章立制

1．建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

總體部制定了型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦半，明確了型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、控制等管理流程，并突出風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)跟蹤與管控，確定了風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行確認(rèn)、信息跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)等工作機(jī)制?？傮w部型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括以下6個(gè)環(huán)節(jié)：

風(fēng)險(xiǎn)識別——項(xiàng)目一經(jīng)立項(xiàng)，即成立由項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)任組長的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，第年初項(xiàng)目辦公室組織型號項(xiàng)目隊(duì)伍從技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度等方面全面識別風(fēng)險(xiǎn)，并在年度工作過程中持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作，動態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單。

風(fēng)險(xiǎn)分析——項(xiàng)目辦公室對識別出的風(fēng)險(xiǎn)從發(fā)生概率和影響程度2個(gè)方面進(jìn)行評估，并按照風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分為3級，明確第項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，制定應(yīng)對措施和計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)審查——結(jié)合型號策劃審查工作，組織專家對各型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的全面性和控制措施的有效性進(jìn)行詳細(xì)審查；通過后作為風(fēng)險(xiǎn)控制工作的依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對——項(xiàng)目辦公室將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃細(xì)化為月計(jì)劃下發(fā)，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核，確?？刂朴?jì)劃落實(shí)到位。在型號調(diào)度會上，總體部對各型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展進(jìn)行調(diào)度，對重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行專題調(diào)度。

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展信息跟蹤——項(xiàng)目辦公室將識別出的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對計(jì)劃錄入風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對責(zé)任人及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行更新。項(xiàng)目辦公室在型號研制月報(bào)、周報(bào)中向科研生產(chǎn)綜合管理部門上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展情況。

風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)——在型號調(diào)度會上確認(rèn)和公布風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)情況，重大風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)情況在型號責(zé)任人例會上公布。

2．建立型號項(xiàng)目通用風(fēng)險(xiǎn)樹

總體部組織編制并發(fā)布了《航天器項(xiàng)目管理手冊之風(fēng)險(xiǎn)管理分冊》，從型號項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)2個(gè)維度，以及型號研制全過程和項(xiàng)目管理全要素的角度，構(gòu)建型號項(xiàng)目通用風(fēng)險(xiǎn)樹，見表1。以通用風(fēng)險(xiǎn)樹中的前4～5級為基準(zhǔn)，各型號項(xiàng)目隊(duì)伍可以據(jù)此開展全面風(fēng)險(xiǎn)識別工作。

3．建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則

總體部組織型號項(xiàng)目辦公室制定了風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則，從風(fēng)險(xiǎn)概率等級（Pf）和影響程度等級（Cf）2個(gè)維度建立了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指數(shù)矩陣，風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)指數(shù)Rf=Pf×Cf。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及影響程度等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見表2和表3。

按照Rf的數(shù)值將風(fēng)險(xiǎn)分為3級，定義分別如下：

表1 型號項(xiàng)目通用風(fēng)險(xiǎn)樹

表2 風(fēng)險(xiǎn)概率等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)表

二、建設(shè)型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

為了提高型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)識別與管控的效率，促進(jìn)全員風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，總體部2012年組織開發(fā)了型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，利用信息化手段對型號研制各階段風(fēng)險(xiǎn)的分級、動態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)管理，并在部分型號項(xiàng)目上進(jìn)行了試點(diǎn)應(yīng)用。2013年初，總體部以型號年度工作策劃為契機(jī)，利用風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)對全部型號項(xiàng)目開展風(fēng)險(xiǎn)識別，制定應(yīng)對計(jì)劃，并在型號調(diào)度會、型號例會上以系統(tǒng)數(shù)據(jù)為依據(jù)，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)識別與跟蹤，直至實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)的全過程管控。經(jīng)過2年的全面推廣應(yīng)用，風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)已經(jīng)成為總體部型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的重要工具，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的工作效率，有效保障了宇航型號研制任務(wù)的連續(xù)成功。

表3 影響程度等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)表

1．系統(tǒng)構(gòu)成

型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)采用B/S模式構(gòu)建，體系架構(gòu)上遵循MVC的3層架構(gòu)，做到業(yè)務(wù)邏輯與程序框架剝離，即數(shù)據(jù)層、業(yè)務(wù)邏輯層和展示層，如圖1所示。

圖1 型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)架構(gòu)

其中，數(shù)據(jù)層通過建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫對相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，至少包含型號、人員、權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)事件以及應(yīng)對措施等信息；業(yè)務(wù)邏輯層實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中各對象的訪問管理，并具備集成權(quán)重評估算半、風(fēng)險(xiǎn)值評估算半以及全局風(fēng)險(xiǎn)值的動態(tài)計(jì)算功能；展示層向用戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)P o r t a l，用戶通過瀏覽器即可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)整合、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策以及各類風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)等功能。

2．應(yīng)用效果

一是實(shí)現(xiàn)了全員風(fēng)險(xiǎn)識別。

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)通過人員管理與權(quán)限控制，明確型號設(shè)計(jì)師系統(tǒng)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)與權(quán)限，實(shí)現(xiàn)了全體設(shè)計(jì)師參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

項(xiàng)目辦公室組織型號總體和分系統(tǒng)設(shè)計(jì)師在系統(tǒng)中針對所負(fù)責(zé)工作開展風(fēng)險(xiǎn)識別，同時(shí)組織專家在系統(tǒng)中對已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，篩選重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，制定并下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)崗位責(zé)任人負(fù)責(zé)按照計(jì)劃要求開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，并定期對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展情況進(jìn)行更新和確認(rèn)，識別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。各型號項(xiàng)目隊(duì)伍在調(diào)度會上直接調(diào)用系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況，針對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對計(jì)劃。

二是實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)評估與監(jiān)控。

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)給各級風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人提供了一個(gè)可視化的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)監(jiān)控工作平臺。在系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)崗位責(zé)任人對負(fù)責(zé)的單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)定期開展評估，實(shí)時(shí)形成按時(shí)間分布的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢圖。型號項(xiàng)目系統(tǒng)級管理人員可監(jiān)控型號整體風(fēng)險(xiǎn)概況，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)崗位責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展，同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間變化圖評估監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別的比例分布和風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)排序篩選下個(gè)月重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人一起修訂應(yīng)對措施。

三是實(shí)現(xiàn)了重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控。

總體部建立了風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制，對于型號重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級風(fēng)險(xiǎn)）和多型號共性問題實(shí)施綜合管控，由綜合管理部門組織逐項(xiàng)制定專題措施和應(yīng)對計(jì)劃，明確第項(xiàng)計(jì)劃完成的時(shí)間、責(zé)任人，并設(shè)置專人跟蹤與協(xié)調(diào)進(jìn)展情況，將應(yīng)對計(jì)劃執(zhí)行情況納入總體部型號例會進(jìn)行調(diào)度和管控。通過風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，綜合管理部門可以方便地提取型號重大風(fēng)險(xiǎn)和共性問題，制定專題應(yīng)對計(jì)劃，并專人更新監(jiān)控。

四是實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理知識的有效傳承。

以航天器型號項(xiàng)目通用風(fēng)險(xiǎn)樹為基準(zhǔn)，打造了總體部風(fēng)險(xiǎn)事件信息庫。截至2014年底，風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)積累了2000余條風(fēng)險(xiǎn)事件信息，詳細(xì)記錄了型號各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的起因、應(yīng)對措施、隨時(shí)間變化趨勢等。后續(xù)，使用者可以在通用風(fēng)險(xiǎn)樹的基礎(chǔ)上針對類似風(fēng)險(xiǎn)事件選擇已經(jīng)證實(shí)效果良好的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效果。

風(fēng)險(xiǎn)管理是航天企業(yè)要面臨的一項(xiàng)永恒的重要工作，中國航天科技集團(tuán)公司從2008年提出“九新”概念后將多項(xiàng)管理規(guī)定進(jìn)行了融合，提出了宇航型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制要求，之后第年根據(jù)實(shí)踐不斷進(jìn)行修訂，有效地促進(jìn)了宇航任務(wù)的順利完成。

北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部作為航天器型號抓總研制單位，在航天科技集團(tuán)和中國空間技術(shù)研究院的指導(dǎo)下，一方面建章立制，強(qiáng)化對項(xiàng)目辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)和規(guī)范；另一方面開發(fā)并推廣型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，通過系統(tǒng)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，進(jìn)行動態(tài)跟蹤管控，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理效率?！笆濉币詠?，在常態(tài)化高強(qiáng)密度研制和發(fā)射任務(wù)形勢下，總體部承擔(dān)的宇航型號任務(wù)連續(xù)成功，北斗區(qū)域?qū)Ш叫l(wèi)星系統(tǒng)成功組網(wǎng)、“嫦娥”三號落月巡視、載人航天交會對接、“嫦娥”五號飛行試驗(yàn)器成功發(fā)射并安全返回等，都充分顯示了總體部宇航型號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐效果。?