基于人力資本視角的國家軟件產(chǎn)業(yè)基地創(chuàng)新效率研究

陳關(guān)聚

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

1 引言

近年來，國家級軟件產(chǎn)業(yè)基地科技經(jīng)費(fèi)支出年均增長率為18.7%，人員投入增速17.5%，高投入推動(dòng)了軟件產(chǎn)業(yè)基地快速發(fā)展，總收入年均增長26.4% (數(shù)據(jù)來源:作者根據(jù)2008—2013 年《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算而得)。與巨大成績形成鮮明對比的是，自主知識產(chǎn)權(quán)的軟件很少進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場，銷售收入主要來源于國內(nèi)市場，在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中中國仍處于中低端位置［1］。這種現(xiàn)狀促使我們反思軟件產(chǎn)業(yè)科技投入的效果與創(chuàng)新效率究竟如何?哪些因素影響了創(chuàng)新效率?

資源基礎(chǔ)理論(RBV)認(rèn)為，創(chuàng)新是把知識、技能和資金等一系列資源通過協(xié)調(diào)和配置轉(zhuǎn)化為市場需求及客戶滿意產(chǎn)品的過程［2-4］。國家級軟件產(chǎn)業(yè)基地是區(qū)域性軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的主體，研究人力資本結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的影響及對策，對于軟件產(chǎn)業(yè)從規(guī)模擴(kuò)張型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變有積極現(xiàn)實(shí)意義。

2 變量選擇

(1)投入要素:創(chuàng)新資金:軟件創(chuàng)新活動(dòng)包括新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品技術(shù)升級、新技術(shù)攻關(guān)等，所需資金包括研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)、軟件研發(fā)經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)等，本文采用科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額，涵蓋了上述各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出。

人力資源:員工是幫助企業(yè)完成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的重要資產(chǎn)［5］。從創(chuàng)新價(jià)值鏈來看，參與創(chuàng)新活動(dòng)的人員分布于市場調(diào)查、產(chǎn)品規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、測試、系統(tǒng)集成、銷售和技術(shù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。文獻(xiàn)通常把研發(fā)人員作為創(chuàng)新活動(dòng)的投入并不合理。本文以軟件基地總?cè)藬?shù)作為創(chuàng)新活動(dòng)的人力投入，比實(shí)際參與創(chuàng)新活動(dòng)的人員數(shù)量略高。

人力資本:舒爾茨認(rèn)為人力資本形成的主要途徑是教育培訓(xùn)、醫(yī)療保健和遷移。文獻(xiàn)較多采用教育年限法測度人力資本存量，其局限性在于忽視了教育投資和教育質(zhì)量，陳關(guān)聚［6］利用教育投資數(shù)據(jù)對教育年限法做了修正?？紤]到測度結(jié)果的可比性，本文仍采用教育年限法。

(2)產(chǎn)出指標(biāo):企業(yè)創(chuàng)新的根本動(dòng)力是追求項(xiàng)目商業(yè)回報(bào)，以經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)評價(jià)創(chuàng)新績效能夠反應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本目的，Hartmann［7］建議采用投資回報(bào)率指標(biāo)，Thornhill［8］認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出主要體現(xiàn)于銷售收入。本文以新產(chǎn)品銷售收入和自主版權(quán)軟件收入作為創(chuàng)新的產(chǎn)出。

創(chuàng)新項(xiàng)目從啟動(dòng)到獲得銷售收入要經(jīng)歷一個(gè)復(fù)雜的過程，研究必須確定一個(gè)滯后期。新產(chǎn)品開發(fā)難度和市場復(fù)雜程度差異很大，很難確定一個(gè)普適的滯后期，本文假設(shè)滯后1 年。

(3)影響因素:軟件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)所需的人力資本質(zhì)量有所差異，體現(xiàn)在對員工受教育程度的要求不同。學(xué)歷結(jié)構(gòu)不僅直接影響企業(yè)人工成本，還影響企業(yè)創(chuàng)新能力及創(chuàng)新效率。對軟件產(chǎn)業(yè)基地學(xué)歷結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，博士學(xué)歷約1%，碩士學(xué)歷者占10%，本科學(xué)歷占63%，?？埔韵抡?6%，呈現(xiàn)為兩端少而中間多的橄欖型，不同于軟件強(qiáng)國美國和印度的金字塔形。

從人力資本崗位分布結(jié)構(gòu)來看，研發(fā)人員是承擔(dān)產(chǎn)品創(chuàng)新任務(wù)的主體，直接參與創(chuàng)新價(jià)值活動(dòng)［9］，研發(fā)人力資本存量決定了實(shí)施創(chuàng)新項(xiàng)目的能力及數(shù)量。市場銷售和技術(shù)服務(wù)等崗位對技術(shù)能力要求低，各環(huán)節(jié)人力資本合理配置，才能提高創(chuàng)新資源的利用率。

人力資本的空間分布結(jié)構(gòu)可能對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。人才供求關(guān)系影響新聘員工的質(zhì)量、人工成本和創(chuàng)新能力。一個(gè)城市的軟件人力資本豐富意味著企業(yè)較多，創(chuàng)新投資的重復(fù)性較大，當(dāng)一家企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)成功并推向市場或獲得專利后，其他企業(yè)的創(chuàng)新投資可能付之東流。從省域范圍來看，中小城市軟件企業(yè)與軟件產(chǎn)業(yè)基地面對不同的客戶群，創(chuàng)新投資的重復(fù)性較少，軟件產(chǎn)業(yè)基地對省域范圍的軟件產(chǎn)業(yè)具有極化效應(yīng)，吸引中小城市的高水平人力資本流入，有助于提高軟件產(chǎn)業(yè)基地創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。

3 研究模型

本文采用隨機(jī)前沿分析技術(shù)，考慮到軟件企業(yè)的投入要素不是固定的，產(chǎn)出彈性可能發(fā)生改變，本文采用具有變替代彈性的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，建立研究模型。

產(chǎn)出指標(biāo)采用新產(chǎn)品和自主版權(quán)軟件收入之和(Y)，投入要素采用科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額(K)、人力資源(L)、人力資本存量(H)，建立如下超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù):

式中，Yi，t+1是i 軟件基地t+1 年新產(chǎn)品與自主版權(quán)軟件收入(元);Kit表示i 年度t 軟件基地科技活動(dòng)支出總額(元)，Lit指i 年度t 軟件基地人力資源數(shù)量(人)，Hit是指i 年度t 軟件基地人力資本存量(人年)。βi表示待估計(jì)的系數(shù)向量。vit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)，uit代表技術(shù)無效率項(xiàng)，vit和uit相互獨(dú)立，V ～N(0，σ2V)，U ～N(μ，σ2U)。

根據(jù)式(1)可以得到三個(gè)投入要素的完全產(chǎn)出彈性計(jì)算公式。

科技經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出彈性為:

人力資源產(chǎn)出彈性為:

人力資本產(chǎn)出彈性為:

根據(jù)學(xué)歷結(jié)構(gòu)、研發(fā)人員占比、人才資本空間分布對創(chuàng)新效率的影響分析，建立如下技術(shù)無效率模型:

式(5)中，PHDit、MDit、BDit、JCit分別代表i 年度t 基地博士比例(%)、碩士比例(%)、本科比例(%)、?？埔韵卤壤?%)。Cit、Pit分別代表i 年度t 基地所在城市、省域軟件人才數(shù)量(人)。RDit代表i 年度t 基地研發(fā)人員占全部人員的比例(%)。δ0為常數(shù)項(xiàng)，δi是有待估計(jì)的系數(shù)向量，若系數(shù)為正值則該因素對技術(shù)效率有負(fù)影響，如系數(shù)為負(fù)值表明對技術(shù)效率有正向影響。

4 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本研究所需的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自于(《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，中國統(tǒng)計(jì)出版社2008—2013 年)科技部火炬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心編。2007 年以前統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失較多，本研究截取2008—2012 年。河北、重慶、東大和沈陽四個(gè)基地因資料缺失較多被剔除，剩余樣本為31 個(gè)。根據(jù)本文的研究設(shè)計(jì)，產(chǎn)出指標(biāo)采用次年度新產(chǎn)品銷售收入和自主版權(quán)產(chǎn)品收入，對數(shù)據(jù)進(jìn)行配對后共有4 組，并以產(chǎn)出年份作為研究年限編號，如2012 年創(chuàng)新效率是根據(jù)2012 年的產(chǎn)出與2011 年創(chuàng)新投入測度的結(jié)果。

在獲得的數(shù)據(jù)中，北京缺失新產(chǎn)品銷售收入與自主版權(quán)軟件收入，本文采用“軟件產(chǎn)品收入”加以替代。2011 年鑒中，西安和蘭州科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)均為93268 千元，分析認(rèn)為西安數(shù)據(jù)有誤，取該指標(biāo)前后年度均值331640 千元。

5 實(shí)證分析

5.1 創(chuàng)新效率分布特征

研究期間全國軟件產(chǎn)業(yè)基地創(chuàng)新效率均值為0.66，呈緩慢增長趨勢。隨機(jī)前沿模型估計(jì)的γ 值為0.583，表明生產(chǎn)函數(shù)的誤差中58.3%來源于技術(shù)非效率，其余41.7%的誤差可能是技術(shù)進(jìn)步因素，即制約創(chuàng)新效率的主要原因是創(chuàng)新資源配置不合理。Chiesa 和Frattini［10］認(rèn)為在創(chuàng)新效率低下時(shí)，投入大量高水平的R＆D 資源未必能獲得較高績效。這也就不難理解，為什么中國軟件產(chǎn)業(yè)科技經(jīng)費(fèi)增長迅速但在國際產(chǎn)業(yè)鏈中仍然處于低端位置。因此，提高創(chuàng)新項(xiàng)目管理水平是當(dāng)前軟件企業(yè)面臨的緊迫課題，企業(yè)不僅要重視技術(shù)層面的投入，也要建設(shè)一套有效的技術(shù)創(chuàng)新管理制度。

軟件產(chǎn)業(yè)基地創(chuàng)新效率不平衡，北、上、廣、深等軟件基地接近有效，蘭州、南寧等無效率。發(fā)達(dá)地區(qū)軟件產(chǎn)業(yè)基地由于投資環(huán)境、薪資水平和成長環(huán)境優(yōu)勢，對落后基地產(chǎn)生極化效應(yīng)，落后基地發(fā)展受到抑制而處于依附地位。發(fā)達(dá)產(chǎn)業(yè)基地的技術(shù)溢出效應(yīng)隨著空間距離延伸而衰減，對落后基地的極化效應(yīng)大于技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，軟件產(chǎn)業(yè)基地之間的創(chuàng)新效率差距難以縮小，不平衡發(fā)展?fàn)顩r將長期存在。

通過分層聚類分析將產(chǎn)業(yè)基地歸納為4 類水平(見表1)。

(1)A 類基地:15 個(gè)軟件基地的創(chuàng)新效率表現(xiàn)為總體上升趨勢，均值為0.83。2012 年，A 類軟件產(chǎn)業(yè)基地占全國基地總量的46%，收入占全國總量的67%。A 類基地多數(shù)位于東部沿海地區(qū)，也包括西安和成都等欠發(fā)達(dá)地區(qū)，表明軟件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率不依賴區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度，而取決于人力資本和管理優(yōu)勢。京滬廣深地區(qū)企業(yè)管理水平普遍較高，創(chuàng)新項(xiàng)目的人力資本和經(jīng)費(fèi)配置更合理。西安和成都位于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，但具有雄厚的人力資本和軟件知識積累。2012 年西安軟件基地聚集了11.5 萬人，成都聚集了9.34 萬人，高于全國軟件基地人才平均數(shù)量5.7 萬。企業(yè)在長期聚集過程中通過自主研發(fā)和外部技術(shù)溢出途徑，創(chuàng)造、獲取和儲(chǔ)備了相對完整的知識體系，新熊彼特學(xué)派認(rèn)為這種知識積累是生產(chǎn)率差異的主要原因。

表1 31 國家級軟件產(chǎn)業(yè)基地創(chuàng)新效率測度結(jié)果

(2)B 類基地:創(chuàng)新效率表現(xiàn)為先上升后穩(wěn)定態(tài)勢，效率均值為0.6。天津軟件產(chǎn)業(yè)受北京影響極大，人才不可避免地流失，按照行政區(qū)域人為分割軟件市場的做法導(dǎo)致天津創(chuàng)新效率低下。福州和廈門軟件產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較差，所在城市軟件人力資本供給不足，各有一所211 大學(xué)，缺乏校企合作基礎(chǔ)，兩個(gè)城市位于“長三角”與“珠三角”的過渡地帶，不是資金和人才流向的主要目的地，軟件產(chǎn)業(yè)依賴政府推動(dòng)而非市場拉動(dòng)。其他五個(gè)B類基地處于經(jīng)濟(jì)、教育和科技不發(fā)達(dá)的內(nèi)地。

(3)C 類基地:創(chuàng)新效率始終徘徊在0.5，包括內(nèi)蒙古、青島、云南和鄭州。

(4)D 類基地:處于深度無效率狀態(tài)，包括大連、蘭州、南寧和無錫，平均效率為0.31。大連和青島地理位于半島邊緣(廈門也類似)，向內(nèi)地發(fā)展受到省會(huì)城市的擠壓，具有較明顯的外向型特征，承擔(dān)了大量軟件外包業(yè)務(wù)。外包業(yè)務(wù)缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，表現(xiàn)為創(chuàng)新績效不佳。如東軟集團(tuán)大連公司員工占大連軟件產(chǎn)業(yè)基地總?cè)藬?shù)的10%，但東軟的研發(fā)活動(dòng)集中在沈陽。其余城市如包頭、昆明、鄭州、蘭州、南寧和無錫等缺乏重點(diǎn)高校，中高端軟件人才供應(yīng)有限。

5.2 創(chuàng)新資源的產(chǎn)出彈性分析

從投入要素對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)來看，在其他投入要素不變的情況下，增加1 個(gè)單位的人力資本存量則創(chuàng)新邊際產(chǎn)出增加1.1，增加1 個(gè)單位的科技經(jīng)費(fèi)則邊際產(chǎn)出提高0.23，人力資本是軟件產(chǎn)業(yè)核心資源的觀點(diǎn)進(jìn)一步證實(shí)。增加員工數(shù)量對創(chuàng)新的邊際產(chǎn)出貢獻(xiàn)為負(fù)，說明人才數(shù)量已經(jīng)過剩?？萍冀?jīng)費(fèi)對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)呈上升趨勢，但貢獻(xiàn)率小于人力資本，表明軟件產(chǎn)業(yè)基地的創(chuàng)新資金投入不足。研究期間創(chuàng)新投入要素的彈性系數(shù)之和小于1.0 (見表2)，表現(xiàn)為規(guī)模收益加速遞減，這個(gè)結(jié)果符合David (2010)的技術(shù)生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬遞減觀點(diǎn)。

表2 國家級軟件產(chǎn)業(yè)基地投入要素彈性系數(shù)計(jì)算結(jié)果

5.3 人力資本結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率的影響

(1)博士層次人力資本對創(chuàng)新效率的影響不顯著。博士學(xué)歷人員占比的系數(shù)為-0.007 (見表3)，意味著提高博士學(xué)歷人員比例對創(chuàng)新效率正向影響，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。原因可能有兩個(gè):一是博士為代表的高層次創(chuàng)新人才所占比例微小，沒有達(dá)到影響創(chuàng)新效率的門檻值。統(tǒng)計(jì)表明，2009 年軟件基地人才中博士比例為1.26%，之后年度依次下降為1.0%，0.99%、0.96%。二是博士大多分布在基礎(chǔ)研究崗位，其投入很難體現(xiàn)于短期的商業(yè)回報(bào)。

(2)碩士學(xué)歷人力資本顯著影響軟件基地創(chuàng)新效率。碩士人才占比的回歸系數(shù)為- 0.1148(見表3)，通過了顯著性為1%的檢驗(yàn)。對SAP、中興和用友等企業(yè)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，研發(fā)部門人員主體為碩士學(xué)歷，在校園招聘時(shí)研究生和本科生比例大約為4∶1。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，研發(fā)項(xiàng)目崗位配置大體是:高層崗位 (項(xiàng)目經(jīng)理、系統(tǒng)架構(gòu)師)占3% ～5%，中層(模塊組長、設(shè)計(jì)師)占15% ～20%，基層的編程和測試工程師占75%～80%。從軟件產(chǎn)業(yè)基地層面來看，碩士人才比例不到11%，明顯低于知名IT 企業(yè)。

(3)本科學(xué)歷人才比例對創(chuàng)新效率存在顯著負(fù)向影響。本科學(xué)歷占比的回歸系數(shù)為0.0304(見表3)，通過了顯著性水平為1%的檢驗(yàn)，說明中國軟件企業(yè)中本科人才配置過度。原因可能是大量中小軟件企業(yè)從事低端產(chǎn)品開發(fā)或技術(shù)服務(wù)，不能承受碩士以上人工成本，廣泛使用本科學(xué)歷人才不利于培養(yǎng)創(chuàng)新能力。

(4)?？迫瞬疟壤龑?chuàng)新效率沒有顯著性影響。?？粕性跍y試、服務(wù)等環(huán)節(jié)。微軟亞太研發(fā)集團(tuán)對測試工程師崗位提出三項(xiàng)創(chuàng)新要求:在工作中提出各種創(chuàng)意以操控、分解和調(diào)試軟件，在此過程中創(chuàng)新測試技術(shù);參與設(shè)計(jì)、開發(fā)和維護(hù)自動(dòng)化測試工具;通過創(chuàng)造性的測試發(fā)現(xiàn)新的缺陷。高職和民辦院校是?？粕囵B(yǎng)主體，教育質(zhì)量決定了?？粕c重點(diǎn)大學(xué)本科生的綜合能力存在鴻溝，?？粕C合素質(zhì)不具備參加研發(fā)的能力，很難達(dá)到國際化軟件企業(yè)對測試環(huán)節(jié)創(chuàng)新能力的要求。

(5)軟件基地所在城市的軟件人才數(shù)量對創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響，通過了顯著性1%的檢驗(yàn)。軟件基地所在城市的軟件人才數(shù)量越多，意味著基地外部的軟件企業(yè)越多，面對同一市場，創(chuàng)新投資的重復(fù)性幾率越高，從軟件產(chǎn)業(yè)基地角度來看創(chuàng)新效率將下降。

表3 國家級軟件產(chǎn)業(yè)基地超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型隨機(jī)前沿分析結(jié)果

(6)省域內(nèi)軟件人才供給對創(chuàng)新效率存在正向影響，通過了顯著性為5%的檢驗(yàn)。國家級軟件產(chǎn)業(yè)基地對省域范圍的軟件產(chǎn)業(yè)具有極化效應(yīng)，中小城市的軟件人才在積累了工作經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新能力后，提高了在中心城市就業(yè)的概率，加上省內(nèi)遷移成本較低，促使他們向國家級軟件產(chǎn)業(yè)基地流動(dòng)，推動(dòng)創(chuàng)新績效提升。同時(shí)，軟件產(chǎn)業(yè)基地與中小城市軟件企業(yè)的目標(biāo)客戶群有明顯差異，避免了創(chuàng)新資源投入的重復(fù)性。

(7)研發(fā)人員占比對創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。研發(fā)人員比例的回歸系數(shù)為-0.041 (見表3)，通過了顯著性1%的檢驗(yàn)。充足的研發(fā)人力資本是實(shí)現(xiàn)研發(fā)目標(biāo)的必要條件，決定了新產(chǎn)品研發(fā)周期產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)一步影響著商業(yè)轉(zhuǎn)化階段的財(cái)務(wù)績效。從軟件產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈來看，研發(fā)能力決定了企業(yè)在價(jià)值鏈中的位置，應(yīng)進(jìn)一步提高研發(fā)人員的比例，才有可能向價(jià)值鏈上游位置移動(dòng)。

6 政策建議

(1)軟件產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展方式從規(guī)模擴(kuò)張型向創(chuàng)新提升型轉(zhuǎn)變。

(2)引導(dǎo)軟件基地采取優(yōu)勢互補(bǔ)的錯(cuò)位發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞創(chuàng)新價(jià)值鏈分工與合作。

(3)通過人才政策和資金投入提高軟件產(chǎn)業(yè)基地的中高端人才比例，壓縮低端人才比例，形成鉆石型人力資本結(jié)構(gòu)。

(4)拓展軟件人才培養(yǎng)模式，以人力資本的專業(yè)化和國際化提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。

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