中國高新技術產品出口份額行業(yè)間差異的影響因素

王洪慶

(河南財經政法大學國際經濟貿易學院，河南 鄭州 450046)

1 引言

要實施高端裝備、信息網絡、集成電路、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、航空發(fā)動機、燃氣輪機等重大項目，把一批高科技新興產業(yè)培育成主導產業(yè)，加快從制造大國轉向制造強國，都離不開高新技術產業(yè)的發(fā)展，加快高新技術產業(yè)發(fā)展的關鍵途徑之一就是提高高新技術產品的出口比重。從出口產品的技術水平來看，中國高技術行業(yè)的技術創(chuàng)新投入密度是其他行業(yè)平均水平的4倍，因此其出口的產品附加值更高，在國際市場上也更具競爭力［1］。因此提高高技術企業(yè)的出口水平不僅能維持中國出口貿易持續(xù)增長，而且還能提高中國出口產品的技術含量和國際競爭力，改變過去過度依賴低技術水平、低附加值產品和資源密集型產品的出口貿易結構，利于節(jié)約資源和保護環(huán)境。近年來，中國的高新技術產品出口額不斷增長，從1995 年的101 億美元增加到2013年的6602 億美元，18 年增長了65.4 倍，高新技術產品的出口比重也從1995 年的6.8% 上升到2013 年的29.9%，但與2012 年美國的78%以及印度的41%相比，仍存在很大差距，因此如何提升中國高技術產品的出口比重，仍是值得深入研究且具有重大現實意義的課題。

關于高技術產業(yè)出口影響因素方面的研究成果主要有，陳海波等研究認為，研發(fā)投入能夠明顯提高一國高技術產品的出口競爭力［2］。封偉毅等研究表明，技術開發(fā)能力要大于技術轉化能力對高技術產業(yè)競爭力的影響［3］。鄭亞莉等研究表明，知識產權保護強度與高技術產業(yè)國際競爭力之間具有顯著的正向關系，政府的支持力度、經費強度和專利密度與高技術產業(yè)國際競爭力也呈正向關系，而R＆D 人力強度與高技術產業(yè)國際競爭力呈負向關系［4］。孫瑩等研究表明，中國對歐盟高技術產品出口額與中-歐間專利授權量存在同向變動關系［5］。莫莎等研究認為，產業(yè)聚集程度越高，則越有利于高新技術產品出口和出口商品技術含量的提高［6］。楊麗華認為，產業(yè)集聚水平過高和過低都不利于高技術產品的出口，本地市場效應在高技術產品出口貿易中失靈［7］。胡紅安等研究表明，技術創(chuàng)新能力與產業(yè)集群能力與中國高技術產業(yè)出口競爭力相關性最強［8］。齊俊妍等運用中國31 個省市2002—2012 年高新技術產業(yè)的數據，實證研究了中國知識產權保護水平對高技術產品出口競爭力的影響，結果表明，二者之間存在顯著的正向關系［9］。

2 中國高新技術產品出口份額行業(yè)特征

2.1 中國高新技術產品出口的行業(yè)分布

根據《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》，高新技術產品主要分布于核燃料加工業(yè)、信息化學品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)和公共軟件服務業(yè)，其中由于數據的限制，年鑒中沒有統(tǒng)計核燃料加工業(yè)、信息化學品制造業(yè)和公共軟件服務業(yè)的數據。表1 顯示的是2012 年中國高新技術產品出口的行業(yè)分布。

表1 2012 年中國高新技術產品出口的行業(yè)分布

續(xù)表1

由表1 可知，中國高新技術產品的出口主要集中在電子及通信設備制造業(yè)和電子計算機及辦公設備制造業(yè)，其中電子及通信設備制造業(yè)的出口交貨值所占比重高達57.92%，電子計算機及辦公設備制造業(yè)的出口交貨值占36.42%，主要分布在電子計算機整機制造、電子元件制造、通信設備制造和視聽設備制造等細分行業(yè)，所占比例分別為20.34%、17.94%、15.11% 和14.13%。中成藥制造業(yè)、生物、生化制品制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、雷達及配套設備制造業(yè)、廣播電視設備制造業(yè)和醫(yī)療設備制造業(yè)的出口比例非常小，都低于1%。

表2 中國高新技術產品出口份額行業(yè)差異

2.2 中國高新技術產品出口份額的行業(yè)差異

從表2 可以看出，2012 年17 個高新技術行業(yè)中，出口份額高于50%的有:通信設備制造、電子器件制造、電子元件制造、計算機整機制造、計算機外部設備制造、辦公設備制造等，因此這些行業(yè)的產品具有明顯的出口導向，或者說這些行業(yè)的高新技術產品主要面向國際市場;出口份額低于20%的行業(yè)有:化學藥品制造、中成藥制造、生物藥品制造、飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造、儀器儀表制造等，因此這些行業(yè)的高新技術產品主要面向國內市場;出口份額介于20%和50%的行業(yè)有:廣播電視設備制造、視聽設備制造、其他電子設備制造、醫(yī)療設備及器械制造等，也就是說這些行業(yè)的產品同時兼顧國內外兩個市場。

3 中國高新技術產品出口份額計量模型及計量方法

3.1 計量模型的設計

根據已有的關于中國高新技術產品出口影響因素的研究成果，現將衡量行業(yè)層面高新技術產品出口份額的模型設計如下:

其中，下標it 表示第i 個高新技術行業(yè)(見表2)在第t 年的項目，t = 2007，2005，…，2012 ，β0為常數項，μit為隨機變量。各變量的含義如下:

①HEXP，高新技術產品的出口份額，用高新技術行業(yè)的出口交貨值除以該高新技術行業(yè)的主營業(yè)務收入表示，反應該行業(yè)高新技術產品的出口強度。②FDI，高新技術行業(yè)的外商直接投資水平，用高新技術行業(yè)中三資企業(yè)的總產值除以該高新技術行業(yè)的總產值表示，反應外商直接投資的進入程度對該行業(yè)出口份額的影響。③NCP，高新技術行業(yè)產品創(chuàng)新程度，用高新技術行業(yè)的新產品產值除以該高新技術行業(yè)的總產值表示，反應產品創(chuàng)新對出口份額的影響。④TAXBT，高新技術行業(yè)稅收負擔率，用高新技術行業(yè)的稅收額除以該高新技術行業(yè)的主營業(yè)務收入表示，反應企業(yè)稅收負擔大小對行業(yè)出口份額的影響。⑤LABP，高新技術行業(yè)勞動生產率，用高新技術行業(yè)人均總產值表示，單位為萬元/人，反應勞動生產率的高低對出口份額的影響。

為保證樣本數量足夠大，采用2007—2012 年17 個高新技術行業(yè)的面板數據進行分析。

3.2 模型回歸方法的選擇

面板數據模型有混合數據回歸、固定效應回歸和隨機效應回歸三種方法，在對數據進行計量研究之前要先對不同的回歸方法進行檢驗，以確定最佳的模型估計方法。

(1)固定效應檢驗。固定效應檢驗是用于檢驗面板數據使用混合數據的OLS 模型與固定效應模型孰優(yōu)的檢驗方法，其原假設是面板數據適合混合數據的OLS 模型，備擇假設是面板數據適合固定效應模型。在EViews 6.0 中使用研究數據對模型做不加權的固定效應模型回歸后進行固定效應檢驗，檢驗結果如表3 所示。

表3 固定效應檢驗結果

表3 檢驗結果表明，在1%顯著水平下F 檢驗和卡方檢驗拒絕原假設，所以模型使用固定效應模型比混合數據的OLS 回歸更加有效。

(2)豪斯曼檢驗。豪斯曼檢驗是一種基于隨機效應估計量與固定效應估計量兩者差異的檢驗，其原假設是面板數據適合隨機效應模型，備擇假設是面板數據適合固定效應模型。在Eviews 6.0 中使用研究數據對模型做不加權的隨機效應模型回歸后進行豪斯曼檢驗，檢驗結果如表4 所示。

表4 豪斯曼檢驗結果

表4 表明，在5%顯著水平下卡方檢驗拒絕原假設，所以模型適合固定效應模型比隨機效應模型更加有效。因此，根據上述固定效應檢驗和豪斯曼檢驗兩種檢驗結果，采用固定效應模型對面板數據進行估計。

4 計量結果及分析

為了減少由于截面數據造成的異方差影響，在回歸時對所有變量進行自然對數變換，在回歸過程中采用加權回歸，即使用可行的廣義最小二乘法(GLS)估計做固定效應回歸，計量軟件為Eviews6.0，回歸結果如表5 所示。

表5 中國高新技術產品出口份額影響因素計量結果

F2=0.772，說明自變量解釋了因變量變化的77.2%，說明模型的擬合優(yōu)度較高。Prob.(F-statistic) =0.0000 說明方程整體通過了1%的顯著性檢驗;D. W. =2.061，證明殘差無序列相關。因此，從整體上講，該模型效果不錯。

由表5 可知，外商直接投資變量(FDI)回歸系數為0.125，且通過了5%的顯著性水平檢驗，三資企業(yè)的產值占行業(yè)總產值的比例與行業(yè)出口份額之間呈正比例關系，且該變量的回歸系數是所有自變量中最大的，因此，高新技術產業(yè)中三資企業(yè)對出口份額的貢獻最大。很多研究也表明，中國的外商直接投資具有明顯的出口導向特征，對中國的出口貿易具有積極的促進作用。

產品創(chuàng)新程度指標 (NCP)回歸系數為0.058，且通過了10%的顯著性水平檢驗，也就是說，新產品產值占該行業(yè)總產值的比重與出口份額之間呈正比例關系。創(chuàng)新與出口間存在著相互作用，進入出口市場的企業(yè)能夠獲得更加廣泛的資源，如供應商、同業(yè)競爭者、不同需求的顧客等等，這又為企業(yè)創(chuàng)新提供了動力支持和便利條件，也可以說企業(yè)創(chuàng)新的目的就是為了滿足出口需求，因此產品創(chuàng)新程度越高，出口份額就越高。

稅收負擔率指數 (TAXBT)回歸系數為-0.073，且通過了5%的顯著性水平檢驗，也就是說，企業(yè)的稅收負擔越小其出口份額越高，其對出口份額的貢獻度僅次于外商直接投資。稅收負擔對出口份額的影響主要是通過提高產品出口競爭力發(fā)生作用的，稅收負擔的減小會提高產品在國際市場上的價格競爭力，從而會擴大原有出口企業(yè)的出口規(guī)模，還會使原來不具有出口競爭力的企業(yè)進入國際市場，最終使整個行業(yè)的出口份額增加。

勞動生產率變量 (LABP)回歸系數為0.061，且通過了10%的顯著性水平檢驗，也就是說，勞動生產率較高的行業(yè)其出口份額也較高。根據Melitz (2003)異質企業(yè)貿易模型，在壟斷競爭條件下，生產率水平低于某一臨界值(零利潤生產點)的廠商將選擇退出該行業(yè)，生產率超過較高水平臨界值(出口生產點)的廠商選擇出口并獲利，由于出口市場的沉沒成本高于國內市場的沉沒成本，理論分析的結果說明只有生產率高的廠商會進入出口市場，而生產率低的廠商只為國內市場生產［10］。

總的來說，外商直接投資的增加、稅收負擔的減少、產品創(chuàng)新率和勞動生產率的提高都會增加中國高新技術產品的出口份額。

5 提高中國高新技術產品出口份額和出口競爭力的政策建議

研究結論表明，外商直接投資、稅收負擔、產品創(chuàng)新率和勞動生產率在行業(yè)間的差異是造成中國高新技術產品出口份額行業(yè)間差異的主要原因，外商直接投資的增加、稅收負擔的減少、產品創(chuàng)新率和勞動生產率的提高都會增加高新技術產品的出口份額。為了提高中國高新技術產品的出口份額和出口競爭力，根據實證研究結果，建議如下:

一是提高出口份額較低行業(yè)的外商直接投資水平和出口競爭力。外商直接投資不僅可以帶來技術和管理上的優(yōu)勢，以及較高的創(chuàng)新效率，更重要的是外商直接投資有很好的國際營銷渠道。李長青等研究表明，外商投資企業(yè)在競爭性行業(yè)中的創(chuàng)新效率遠高于國有企業(yè)［11］，因此要更加積極有效利用外資，提高高新技術產業(yè)的出口競爭力。 《外商投資產業(yè)指導目錄(2015 年修訂)》(2015 年4 月10 日起實施)，較《外商投資產業(yè)指導目錄(2011 年修訂)》相比，限制類由79 條減少到38 條，禁止類由38 條減少到36 條，加大了制造業(yè)的開放力度。

二是加大出口份額較低行業(yè)新產品的創(chuàng)新率。企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，要加大新產品研發(fā)、新工藝設計等方面的投資，特別是要加強企業(yè)市場化導向的技術創(chuàng)新活動，肖文等的研究表明，帶有銷售管理色彩的企業(yè)研發(fā)管理對市場化導向的技術創(chuàng)新效率有積極貢獻［12］。另外政府要支持企業(yè)更多參與重大科技項目實施、科研平臺建設，推進企業(yè)主導的產學研協(xié)同創(chuàng)新，同時落實和完善企業(yè)研發(fā)費用加計扣除、高新技術企業(yè)扶持等普惠性政策，鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入。

三是提高出口份額較低行業(yè)的勞動生產率。目前中國高新技術產品的出口競爭優(yōu)勢在于低成本，因此要加強對實用型技術人才的培養(yǎng)。創(chuàng)新創(chuàng)造關鍵在人，要加快科技成果使用處置和收益管理改革，擴大股權和分紅激勵政策實施范圍，完善科技成果轉化、職務發(fā)明法律制度，使創(chuàng)新人才分享成果收益，提高科技人員的工作積極性。

四是繼續(xù)對高新技術產品實行優(yōu)惠的稅收政策。其中包括進一步健全針對高新技術產業(yè)、企業(yè)和產品的稅收優(yōu)惠政策，如繼續(xù)增加高新技術企業(yè)產品研發(fā)和知識產權產品方面的稅收優(yōu)惠，減輕稅收壓力，又如要進一步減免高技術產品特別是中間產品進口關稅，沈琪研究表明，進口關稅減免特別是進口中間品關稅減免能夠提升中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產率［13］。同時提高稅務機關出口退稅的辦事效率。

五是進一步促進高新技術產品貿易的發(fā)展。清理規(guī)范進出口環(huán)節(jié)收費，實施培育外貿競爭新優(yōu)勢的政策措施，促進加工貿易轉型，發(fā)展外貿綜合服務平臺和市場采購貿易，擴大跨境電子商務綜合試點。實施更加積極的進口政策，擴大先進技術、關鍵設備、重要零部件等進口。

六是積極拓展融資渠道，加大資金投入，提高自主核心競爭力，逐漸擺脫過分依賴中低技術的加工貿易。政府要加大對高新技術企業(yè)的金融支持，如對高新技術企業(yè)的貸款實行優(yōu)惠的利率，優(yōu)先安排企業(yè)發(fā)行股票和債券，作為市場主體的企業(yè)也要積極擴寬融資渠道，如吸引國際風險投資等。

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