裝備制造業(yè)技術(shù)效率的空間效應(yīng)

葛鵬飛，黃秀路

(1. 西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127;2. 西安交通大學(xué)金禾經(jīng)濟(jì)研究中心，陜西 西安 710049)

1 引言

技術(shù)效率是指投入一定條件下最大化產(chǎn)出，或者產(chǎn)出一定條件下最小化投入的能力。裝備制造業(yè)技術(shù)效率越高，意味著行業(yè)運(yùn)行績(jī)效越好，能夠運(yùn)用較小的投入獲得較大的產(chǎn)出。關(guān)于裝備制造業(yè)技術(shù)效率的研究，從定量測(cè)算開始逐漸豐富起來(lái)［1］，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要以裝備制造業(yè)技術(shù)效率的影響因素為主［2-5］，也有對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)效率與全要素生產(chǎn)率關(guān)系的研究［6］。

從現(xiàn)有研究來(lái)看，對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)效率空間效應(yīng)的研究相對(duì)較少。各省裝備制造業(yè)技術(shù)效率是否存在空間效應(yīng)是本文亟待解決的命題。

2 裝備制造業(yè)的技術(shù)效率現(xiàn)狀

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T 4754—2002)，裝備制造業(yè)包括金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)等二位碼行業(yè)。以下簡(jiǎn)稱為:金屬制品業(yè)、通用設(shè)備業(yè)、專用設(shè)備業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、電氣機(jī)械業(yè)、電子設(shè)備業(yè)、儀器儀表業(yè)。

本文選取2001—2012 年各省裝備制造業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)凈值、全部從業(yè)人員年平均人數(shù)等指標(biāo)數(shù)據(jù)作為樣本。由于部分省份數(shù)據(jù)缺失，用于計(jì)量分析的數(shù)據(jù)中，各子行業(yè)數(shù)據(jù)均不包括西藏;另外，電子設(shè)備業(yè)還不包括青海和寧夏，儀器儀表業(yè)不包括內(nèi)蒙古。所有原始數(shù)據(jù)均來(lái)源于各年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、 《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.2 方法設(shè)計(jì)

本文使用DEA 模型來(lái)測(cè)算裝備制造業(yè)產(chǎn)出的技術(shù)效率。DEA 模型的線性規(guī)劃形式如下:

2.3 計(jì)量結(jié)果分析

根據(jù)C-D 生產(chǎn)函數(shù)，設(shè)定投入要素為資本和勞動(dòng)，產(chǎn)出為總產(chǎn)值。使用Deap2.1 軟件，對(duì)裝備制造業(yè)7 個(gè)子行業(yè)2001—2012 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算。由于得出結(jié)果較多及文章篇幅限制，未列出技術(shù)效率的具體數(shù)據(jù)。全國(guó)層面技術(shù)效率的變化情況如下:2001—2012 年，裝備制造業(yè)分行業(yè)的技術(shù)效率出現(xiàn)了兩次較大的波動(dòng)，時(shí)間點(diǎn)大致為2006年和2011 年。在2006 年，除電子設(shè)備業(yè)外，其余子行業(yè)的技術(shù)效率均出現(xiàn)較大的上升;在2011 年附近，除電氣機(jī)械業(yè)以外，其余子行業(yè)的技術(shù)效率均出現(xiàn)較大的下滑。對(duì)比2001 年和2012 年各子行業(yè)的技術(shù)效率值發(fā)現(xiàn)，通用設(shè)備業(yè)和電氣機(jī)械業(yè)的技術(shù)效率有著較大的提升，而金屬制品業(yè)、專用設(shè)備業(yè)、電子設(shè)備業(yè)和儀器儀表業(yè)的技術(shù)效率提升微弱，交通運(yùn)輸業(yè)則出現(xiàn)技術(shù)效率下滑的情況。

3 裝備制造業(yè)的總體發(fā)展歷程

第一階段(2001—2005 年)，加入WTO 后的平穩(wěn)發(fā)展時(shí)期。自1998 年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上明確提出“要大力發(fā)展裝備制造業(yè)”開始，裝備制造業(yè)這個(gè)新的名詞見(jiàn)諸各大媒體，上到中央下至企業(yè)，成為裝備制造業(yè)大國(guó)的信念已經(jīng)生根發(fā)芽。自2001 年，伴隨著中國(guó)加入WTO，市場(chǎng)放開，關(guān)稅大幅度降低，越來(lái)越多的外資制造企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇。在這種情況下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額進(jìn)行了重新分配，這使國(guó)內(nèi)裝備制造業(yè)的管理、生產(chǎn)和銷售都受到不同程度的沖擊，在一些缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力的企業(yè)倒閉的同時(shí)，也使國(guó)內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)得到了洗禮。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)成長(zhǎng)起來(lái)的企業(yè)，促進(jìn)了正處于成長(zhǎng)期的中國(guó)裝備制造業(yè)的健康發(fā)展。交通運(yùn)輸業(yè)和電子設(shè)備業(yè)在加入WTO 的初期，受到了較大的沖擊，技術(shù)效率下滑嚴(yán)重;而儀器儀表業(yè)面對(duì)沖擊，快速反應(yīng)，提高了技術(shù)效率;其余子行業(yè)則平穩(wěn)發(fā)展。優(yōu)勝劣汰以后，自2004 年起，入世帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)開始顯現(xiàn)，2004—2005 年，各子行業(yè)的技術(shù)效率顯著提升。

第二階段(2006—2007 年)，國(guó)家政策推動(dòng)下的迅猛發(fā)展時(shí)期。2006 年2 月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見(jiàn)》，隨后各省出臺(tái)了一系列的促進(jìn)政策。這有力推動(dòng)了裝備制造業(yè)的發(fā)展，并為裝備制造業(yè)帶來(lái)巨大的市場(chǎng)需求。在此階段，除電子設(shè)備業(yè)外，其余6個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率均顯著提升。

第三階段(2008 年)，金融危機(jī)背景下的停滯發(fā)展時(shí)期。2008 年發(fā)生的國(guó)際金融危機(jī)嚴(yán)重沖擊了裝備制造業(yè)的發(fā)展。金融危機(jī)對(duì)裝備制造業(yè)的影響是結(jié)構(gòu)性的，各子行業(yè)受到?jīng)_擊的力度不同，技術(shù)效率的變化也隨之不同。對(duì)比2008 年分行業(yè)的技術(shù)效率，在其余子行業(yè)技術(shù)效率顯著下降時(shí)，與工業(yè)化進(jìn)程密切聯(lián)系的交通運(yùn)輸業(yè)并沒(méi)有受到影響，這與白永秀和趙勇［7］的研究結(jié)論相同。

第四階段(2009—2012 年)，后金融危機(jī)下的戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)期。為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的不利影響，2009 年2 月，國(guó)務(wù)院通過(guò)《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》。2009 年5 月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃實(shí)施細(xì)則》，提出要堅(jiān)持發(fā)展整機(jī)與提高基礎(chǔ)配套水平相結(jié)合。努力實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)裝備自主化，帶動(dòng)基礎(chǔ)配套產(chǎn)品發(fā)展。提高基礎(chǔ)件技術(shù)水平，開發(fā)特種原材料，扭轉(zhuǎn)基礎(chǔ)配套產(chǎn)品主要依賴進(jìn)口的局面。金融危機(jī)對(duì)子行業(yè)的影響各不相同，政策文件出臺(tái)對(duì)各子行業(yè)的刺激作用也不盡相同。裝備制造業(yè)各子行業(yè)技術(shù)效率雖然對(duì)《規(guī)劃》文件的響應(yīng)不一，但各子行業(yè)基本上都進(jìn)入了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展時(shí)期。

4 裝備制造業(yè)技術(shù)效率的空間相關(guān)性分析

4.1 方法設(shè)計(jì)

根據(jù)Tobler 經(jīng)典論文，所有事物都與其他事物相關(guān)聯(lián)，但較近的事物比較遠(yuǎn)的事物更關(guān)聯(lián)，這被稱為“地理學(xué)第一定律”［8］。地理距離相鄰的省份和資源稟賦條件相似的地區(qū)之間，是否會(huì)由于裝備制造業(yè)技術(shù)效率的變化，導(dǎo)致裝備制造業(yè)的技術(shù)效率存在空間溢出，使得鄰近省份之間的技術(shù)效率水平呈現(xiàn)出空間自相關(guān)性，是本文接下來(lái)要討論的問(wèn)題。如果存在空間自相關(guān)性，說(shuō)明各省的裝備制造業(yè)存在技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng);如果不存在空間自相關(guān)性，則揭示出裝備制造業(yè)在各省之間不存在技術(shù)擴(kuò)散，各省裝備制造業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出獨(dú)立性。

空間自相關(guān)可以理解為位置相近的區(qū)域具有相似的變量取值。如果高值和高值聚集在一起，低值與低值聚集在一起，則為“正空間自相關(guān)”;反之，如果高值與低值聚集在一起，則為“負(fù)空間自相關(guān)”;如果高值與低值完全隨機(jī)地分布，則不存在空間相關(guān)性。本文使用Moran's I 指數(shù)來(lái)計(jì)算裝備制造業(yè)各子行業(yè)技術(shù)效率的空間自相關(guān)性。

裝備制造業(yè)技術(shù)效率的空間莫蘭指數(shù)的計(jì)算公式為:

在使用莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)空間相關(guān)性的時(shí)候，空間權(quán)重矩陣的選擇非常重要，如果空間權(quán)重矩陣設(shè)定不正確，則可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)果。結(jié)合以往研究成果，選擇地理單元距離2 次方的倒數(shù)來(lái)形成空間權(quán)重矩陣［9］。其定義為:wij= 1/，dij為省份i 的省會(huì)城市與省份j 的省會(huì)城市之間的地理距離。

計(jì)算出的莫蘭指數(shù)值需要用標(biāo)準(zhǔn)化Z 統(tǒng)計(jì)量來(lái)檢驗(yàn)各省裝備制造業(yè)的技術(shù)效率是否存在空間自相關(guān)性，其計(jì)算公式為:

當(dāng)式(3)的Z 值顯著為正時(shí)，裝備制造業(yè)技術(shù)效率存在空間正相關(guān);Z 值顯著為負(fù)時(shí)，裝備制造業(yè)技術(shù)效率存在空間負(fù)相關(guān);Z 值不顯著時(shí)，裝備制造業(yè)技術(shù)效率無(wú)空間相關(guān)性。

4.2 計(jì)量結(jié)果分析

為了驗(yàn)證裝備制造業(yè)各子行業(yè)發(fā)展過(guò)程中，其技術(shù)效率是否存在空間自相關(guān)性的情況，本文采用莫蘭指數(shù)方法，選擇地區(qū)距離平方的倒數(shù)為權(quán)重矩陣，依據(jù)2001—2012 年的各省裝備制造業(yè)子行業(yè)的技術(shù)效率值組成的空間面板數(shù)據(jù)，借助Stata12.0 軟件，計(jì)算得出裝備制造業(yè)各子行業(yè)技術(shù)效率的空間莫蘭指數(shù)(見(jiàn)表1)。

表1 2001—2012 年各省裝備制造業(yè)技術(shù)效率的莫蘭指數(shù)值

從表1 知，金屬制品業(yè)、專用設(shè)備業(yè)和電氣機(jī)械業(yè)的技術(shù)效率在2001—2005 年存在空間自相關(guān)，從2006 年以后不存在空間自相關(guān);通用設(shè)備業(yè)在2001—2005 年存在空間自相關(guān)，2006—2008 年不存在空間自相關(guān)，2010—2012 年又存在空間自相關(guān);交通運(yùn)輸業(yè)在2001—2003 年存在空間自相關(guān)，2004 年以后不存在空間自相關(guān);電子設(shè)備業(yè)在2001—2011 年存在空間自相關(guān)，2012 年不存在空間相關(guān);儀器儀表業(yè)在2001—2010 年存在空間自相關(guān)，2011 年以后不存在空間自相關(guān)。

總體來(lái)說(shuō)，大多數(shù)子行業(yè)的技術(shù)效率從2006年開始已經(jīng)不存在空間自相關(guān)性;除了通用設(shè)備業(yè)技術(shù)效率的空間自相關(guān)性在2012 年呈現(xiàn)顯著性以外，其余各子行業(yè)的技術(shù)效率均不存在空間自相關(guān)。2006 年各省推出一系列的裝備制造業(yè)振興政策，推動(dòng)了本省裝備制造業(yè)的發(fā)展，卻使得各省裝備制造業(yè)技術(shù)效率的空間相關(guān)性開始消失，即技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)開始弱化。

4.3 空間效應(yīng)機(jī)制分析

一般認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散通過(guò)四種機(jī)制實(shí)現(xiàn)，分別為非正式交流、人員流動(dòng)、產(chǎn)品流動(dòng)和企業(yè)衍生。非正式交流是促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的一個(gè)重要渠道，大量的機(jī)構(gòu)和企業(yè)的人員互相交流，交織在一起，通過(guò)聚會(huì)、就餐、散步等方式開展非正式的交流，增加彼此間專業(yè)知識(shí)的透明度。人員流動(dòng)也是技術(shù)擴(kuò)散的一種重要方式，Saxenian 認(rèn)為硅谷成功的主要原因之一便是熟練員工在公司之間的頻繁流動(dòng)［10］。產(chǎn)品流動(dòng)表示，新產(chǎn)品攜帶的大量信息，伴隨著產(chǎn)品在市場(chǎng)上的出售，新的技術(shù)在整個(gè)行業(yè)得到了有效傳播。企業(yè)衍生表示，科研人員創(chuàng)立新型公司、原公司的員工辭職創(chuàng)辦新的公司、大企業(yè)分離出新的子公司等都會(huì)帶來(lái)企業(yè)數(shù)量的不斷增加和產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷壯大，這都有效地促進(jìn)了技術(shù)的擴(kuò)散。這四種機(jī)制中，前兩種方式表現(xiàn)得最為顯著，可以認(rèn)為地區(qū)之間人員的交流是技術(shù)擴(kuò)散最重要的方式。而在中國(guó)，勞動(dòng)力流動(dòng)往往是地方化的，在不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)和不同所有制企業(yè)之間，勞動(dòng)力的流動(dòng)性存在較大障礙，勞動(dòng)力市場(chǎng)被地區(qū)、產(chǎn)業(yè)壟斷和所有制歧視因素加以不同程度的分割［11］，這些都阻礙了地區(qū)間的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。

2006 年各省為了響應(yīng)國(guó)務(wù)院出臺(tái)的“振興方案”，結(jié)合本地裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀，紛紛出臺(tái)“振興規(guī)劃”。筆者通過(guò)梳理2006 年各省出臺(tái)的裝備制造業(yè)發(fā)展“專項(xiàng)規(guī)劃”，發(fā)現(xiàn)各省份基本都是從政策支持、自主創(chuàng)新、優(yōu)勢(shì)企業(yè)培育、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)集聚和人才隊(duì)伍建設(shè)這幾方面，進(jìn)行具體政策的制定和實(shí)施。鮮有從地區(qū)間技術(shù)擴(kuò)散的角度出發(fā)，充分考慮本省和相鄰省份資源稟賦的基礎(chǔ)上，制定具體政策措施。這就無(wú)形中加大了地區(qū)間裝備制造業(yè)的獨(dú)立性，使得市場(chǎng)分割程度更加劇烈。各省“振興規(guī)劃”的出臺(tái)，一方面有力地促進(jìn)了本地裝備制造業(yè)的發(fā)展，提高了裝備制造業(yè)的技術(shù)效率，但又割裂了各省之間裝備制造業(yè)原有的脆弱聯(lián)系，使得各省之間的裝備制造業(yè)出現(xiàn)“各自為戰(zhàn)”的局面，這不利于中國(guó)裝備制造業(yè)的整體發(fā)展。

5 主要結(jié)論和啟示

①對(duì)比2001 年，通用設(shè)備業(yè)和電氣機(jī)械業(yè)的技術(shù)效率有著較大的提高，其余各行業(yè)的技術(shù)效率值基本未有較大提升。②2001—2012年，中國(guó)裝備制造業(yè)經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段:加入WTO 后的平穩(wěn)發(fā)展時(shí)期、國(guó)家政策推動(dòng)下的迅猛發(fā)展時(shí)期、金融危機(jī)背景下的停滯發(fā)展時(shí)期和后金融危機(jī)下的戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)期。③裝備制造業(yè)各子行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的空間自相關(guān)性呈現(xiàn)出從有到無(wú)的狀況，大多數(shù)子行業(yè)的技術(shù)效率從2006 年開始已經(jīng)不存在空間自相關(guān)性。各省在強(qiáng)化發(fā)展自身裝備制造業(yè)的同時(shí)，無(wú)形中弱化了有利于裝備制造業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的元素，使得各省裝備制造業(yè)之間本來(lái)存在的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)逐漸消失。短期來(lái)看，這有利于發(fā)展本省的裝備制造業(yè);長(zhǎng)期來(lái)看，卻使得中國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展處于不利的局面。

啟示:應(yīng)結(jié)合本省的資源稟賦條件，擴(kuò)大與相鄰省份的交流，使技術(shù)效率在地區(qū)間形成技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，從而提高中國(guó)裝備制造業(yè)的整體技術(shù)效率。具體措施為:加強(qiáng)相鄰地區(qū)之間裝備制造業(yè)各層級(jí)人員的正式與非正式交流;打破各省裝備制造業(yè)存在的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割狀況，促進(jìn)裝備制造業(yè)的人員流動(dòng);除優(yōu)先選擇本省的裝備制造業(yè)產(chǎn)品外，還應(yīng)次優(yōu)先選擇相鄰省份的產(chǎn)品，使相鄰各省之間逐漸形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。

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