基于扎根理論的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡可拓機理與優(yōu)化路徑

曹 霞，張路蓬

(哈爾濱工程大學經(jīng)濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001)

1 引言

技術市場需求規(guī)模日趨擴大，原有的規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展方式已逐漸向集聚經(jīng)濟轉(zhuǎn)變［1］，企業(yè)與企業(yè)、學研機構(gòu)之間的線性合作創(chuàng)新形式，在集群化發(fā)展趨勢的推動下逐步向網(wǎng)絡化延伸，合作創(chuàng)新網(wǎng)絡作為新的創(chuàng)新組織形式應運而生。然而，隨著合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的深入發(fā)展，隨之產(chǎn)生的利益分配、知識流向、信息傳遞等問題日益凸顯［2-3］。同時，金融機構(gòu)的融資方式、創(chuàng)新的基礎設施建設及政府政策導向等均影響著合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的平穩(wěn)發(fā)展。因此，從創(chuàng)新網(wǎng)絡參與者的角度，剖析合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的優(yōu)化路徑，對保障創(chuàng)新網(wǎng)絡的穩(wěn)定發(fā)展，實現(xiàn)持續(xù)合作創(chuàng)新，具有重要的實際意義。

針對合作創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化路徑的研究，國內(nèi)外學者主要從影響合作創(chuàng)新網(wǎng)絡平穩(wěn)發(fā)展的因素出發(fā)，尋找優(yōu)化該網(wǎng)絡的政策方法。Commings 通過實證分析發(fā)現(xiàn)從知識轉(zhuǎn)移效率的角度提出了優(yōu)化合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的路徑［4］;Kramer 認為加強人才交流與互動是保證創(chuàng)新網(wǎng)絡平穩(wěn)發(fā)展的根本原因［5］;Tang 認為網(wǎng)絡規(guī)模越大、企業(yè)間節(jié)點數(shù)目越多，越利于知識的流動從而提升企業(yè)的合作創(chuàng)新績效［6］;趙立雨等從整合社會資本的角度提出了優(yōu)化合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的建議［7］;孟衛(wèi)東等從利益分配的合理性方面，提出了創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定運行的相關建議［8］。此外，還有部分學者從政府政策制定的視角，提出優(yōu)化合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的相關建議。

2 研究方法

2.1 扎根理論

扎根理論是質(zhì)化研究中的理論構(gòu)建方法，其主要宗旨是在經(jīng)驗資料的基礎上建立理論［9］，因此適用于影響因素的探索研究［10］。運用扎根理論進行質(zhì)化分析的主要步驟分為開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼。通過對所掌握的數(shù)據(jù)及資料進行歸類，采用持續(xù)比較的分析思路，建立初步理論后，運用主軸編碼探索潛在邏輯關系，并根據(jù)相應的屬性進行重新分類;最后，利用選擇性編碼確定主范疇間的關系［11］。

2.2 可拓分析

可拓學是中國學者蔡文提出的采用形式化方法處理矛盾問題的學科。可拓分析以基元作為邏輯細胞，稱事物變化的可能性為可拓性，是運用形式化的模型研究事物拓展的可能性和開拓創(chuàng)新的規(guī)律和方法［12］?？赏胤治鲋饕ㄟ^建立物元、事元和關系元(統(tǒng)稱為基元)，描述物、事以及物事之間的關系，利用拓展性分析，從發(fā)散性分析、蘊含性分析及可擴性分析方法，將現(xiàn)有問題進行邏輯推理，最終提供解決實際問題的邏輯方法。

3 合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的可拓機理

3.1 合作創(chuàng)新網(wǎng)絡可拓的內(nèi)涵

合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中涵蓋眾多創(chuàng)新主體，合作創(chuàng)新的最終目的是實現(xiàn)在有限社會資源的最大化配置下，保證創(chuàng)新主體的收益最大化。但是，創(chuàng)新網(wǎng)絡中的參與者均為有限理性人，在合作過程中必然會出現(xiàn)為了追求自身利益而破壞創(chuàng)新網(wǎng)絡整體運行的現(xiàn)象，導致了合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的脆弱性。創(chuàng)新網(wǎng)絡的可拓研究即是通過拓展性分析，對合作創(chuàng)新網(wǎng)絡各個主體及其在網(wǎng)絡中的作用進行逐步分解，以此解決創(chuàng)新網(wǎng)絡整體運行與個體利益追求之間的矛盾。

3.2 網(wǎng)絡視角下的扎根質(zhì)化過程

利用扎根理論，首先進行開放式訪談，考慮到非專業(yè)人士對問題的認識相對淺顯，因此選取四類被調(diào)查對象:第一類為管理科學專業(yè)專家教授;第二類為企業(yè)高管、學研機構(gòu)科研人員;第三類為科技園區(qū)辦公室相關人員;第四類為金融機構(gòu)融資貸款部門人員。開放式訪談主要圍繞合作創(chuàng)新網(wǎng)絡現(xiàn)存問題展開，通過分析受訪者的話語記錄，賦予總結(jié)性范疇如表1 所示。

目前學者們主要運用社會網(wǎng)絡分析的中心度和結(jié)構(gòu)洞等網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)計量指標，作為研究合作創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化的內(nèi)涵、作用機理和績效的基礎。通過開放式編碼發(fā)掘了影響合作創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化的因素，得到4 個軸心項目:創(chuàng)新網(wǎng)絡地位［13］、創(chuàng)新網(wǎng)絡權(quán)力、創(chuàng)新網(wǎng)絡聲譽、創(chuàng)新溝通能力。此外，通過理論化研究，認為創(chuàng)新網(wǎng)絡凝聚力也是影響創(chuàng)新網(wǎng)絡發(fā)展的重要因素。最終，將上述5 個軸心項目進行核心因素篩選，以實現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化因素由定性至定量的轉(zhuǎn)換，建立了創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化的“量化”指標。

(1)度數(shù)中心性。度數(shù)中心性主要用“度”衡量網(wǎng)絡中行動者的中心性。節(jié)點度數(shù)越大，說明其擁有越多的連接關系，也從側(cè)面反映出該節(jié)點在網(wǎng)絡中重要中心位置。一般情況下，處于中心地位的成員更容易知道網(wǎng)絡中正在流動的資源，有更多的途徑與其他成員進行聯(lián)系和合作［14］。從創(chuàng)新網(wǎng)絡整體來說，若合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中度數(shù)中心性大的主體相對少，一旦該主體發(fā)生危機，則會造成網(wǎng)絡整體信息傳遞的不穩(wěn)定，導致創(chuàng)新網(wǎng)絡運行的脆弱性。通過扎根分析可知，創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡地位、參與主體的研發(fā)態(tài)度以及創(chuàng)新合作的聲譽，會影響網(wǎng)絡其他成員是否與其合作的意愿，代表了創(chuàng)新主體在網(wǎng)絡中地位的重要與否，因此，本文采用度數(shù)中心性的大小衡量創(chuàng)新主體網(wǎng)絡聲 譽的好壞及網(wǎng)絡地位的重要與否［15］。

表1 開放式編碼

(2)中介中心性。中介中心性表示兩個不相鄰的行動者之間的相互作用依賴于行動者集合中的其他行動者，用來衡量該點對于網(wǎng)絡其他節(jié)點控制的重要性(Pitts，1979)，是中介性的一種體現(xiàn)。具有較高中介中心性的主體，可以通過自身權(quán)力，調(diào)和不具有相關關系的創(chuàng)新主體，以增強主體間的知識交流。政府及金融機構(gòu)作為資金、政策和基礎設施的提供者，對于合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中其他創(chuàng)新者的行為具有引導作用。積極型的融資計劃及政策，可以引導網(wǎng)絡中的合作行為;保守型的融資計劃和政策，可以維持合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的基本運行，但也在一定程度上抑制了網(wǎng)絡中合作行為的推廣。因此，本文采用中介中心度作為衡量創(chuàng)新網(wǎng)絡權(quán)力及創(chuàng)新網(wǎng)絡主體溝通能力強弱的量化因素。

(3)結(jié)構(gòu)洞。結(jié)構(gòu)洞的存在使得處于中間位置的行動者居于重要的聯(lián)絡地位，因而在很大程度上控制資源的流動［16］，用來衡量整體網(wǎng)絡的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。橋接結(jié)構(gòu)洞的成員更容易接近網(wǎng)絡資源［17］，能夠以較高的效率獲取外部資源或信息，從而成為整體網(wǎng)絡中最大的受益者。

綜上所述，度數(shù)中心性、中介中心性及結(jié)構(gòu)洞分別從單一創(chuàng)新主體、主體間的關系及合作創(chuàng)新網(wǎng)絡整體角度反映了影響網(wǎng)絡運行的不同因素，通過扎根研究，探索了“個體—關系—整體”三維度互動創(chuàng)新網(wǎng)絡，是創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化由定性到定量轉(zhuǎn)化的橋梁。

3.3 基于拓展分析的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡可拓過程

以有序三元組R = (N，c，v)表示描述事物的基本元，其中R 為基元，包括物元、事元和關系元，用N 表示相應的物、事和事物間的關系，v = c(N)表示N 關于c 的量值，包括數(shù)量值與非數(shù)量值，構(gòu)成的列陣:

稱為n 維基元。

合作創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化的可拓分析思路是，根據(jù)優(yōu)化整體目標，制定具體的總目標，在合理的規(guī)劃期及資金的運用下優(yōu)化合作創(chuàng)新網(wǎng)絡。設定合作創(chuàng)新網(wǎng)絡總目標物元B0及條件物元l0。

(1)發(fā)散性分析。定義1［18］由一個基元出發(fā)，可以拓展出多個同對象基元，且同對象基元集一定是非空集合(表示發(fā)散)，即:

根據(jù)定義1，可將作為研究對象的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡發(fā)散為體現(xiàn)整體網(wǎng)絡運行情況的企業(yè)、高校、學研機構(gòu)、中介組織、政府及金融機構(gòu)。

推論1 由一個基元可以拓展出多個同對象、同特征的基元，即:

將扎根分析中的各初始范疇進行歸類，行業(yè)地位、參與者研發(fā)態(tài)度、合作聲譽、知識及信息的傳遞與擴散、溝通能力歸為企業(yè)、高校及學研機構(gòu)物元下;政策權(quán)力、基礎設施、中介合作及融資態(tài)度歸為政府、金融機構(gòu)及中介組織物元下。根據(jù)推論1，將各個物元下的不同初始范疇進行數(shù)值或非數(shù)值化賦值。

(2)相關性分析。定義2［18］對于動態(tài)物元:

若cm1［Om1(t)］= f［cm2(Om2(t))］，則稱物元M1(t)與M2(t)是相關的。具有較高中介中心性的個體，往往具有較大的網(wǎng)絡權(quán)力及溝通能力，這種連接形式為網(wǎng)絡成員的溝通建立了橋梁［19-20］。保守型的政策可以保證創(chuàng)新網(wǎng)絡的平穩(wěn)運行，保證內(nèi)部網(wǎng)絡主體機構(gòu)的穩(wěn)定發(fā)展;而激勵型的政策可以推動創(chuàng)新網(wǎng)絡的創(chuàng)新步伐。同時，政府的相關創(chuàng)新政策也將一部分體現(xiàn)在合作研發(fā)經(jīng)費的投入以及創(chuàng)新網(wǎng)絡整體基礎設施的完善方面。此外，金融機構(gòu)的融資保障也為合作創(chuàng)新網(wǎng)絡提供持續(xù)的資金支持［21］。

(3)蘊含性分析。定義3［18］設B1、B2為兩個基元，若B1實現(xiàn)必有B2實現(xiàn)，則稱基元B1蘊含基元B2。

在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中，學校與科研院所扮演著知識源的角色，其在基礎研究中獲取的創(chuàng)新知識，可以有效利用于產(chǎn)業(yè)研發(fā)中。利益分配導致的創(chuàng)新網(wǎng)絡合作行為的波動，主要由于網(wǎng)絡成員自身約束能力較差，在該種情況下，若不能通過自我約束達成利益的公平分配，政府相關科技及創(chuàng)新網(wǎng)絡中介部門則可介入，協(xié)同合作創(chuàng)新主體進行利益的公平劃分。研發(fā)態(tài)度、行業(yè)地位等受到創(chuàng)新主體硬件條件的約束，創(chuàng)新主體由于在資金、研發(fā)實力、社會資源方面存在客觀差距，若想提升這種客觀差距，不僅要求創(chuàng)新主體自身提高能力，縮小差距，同時需要中介組織、金融機構(gòu)的資源資金支持。

(4)可擴性分析?？蓴U性分析是對原有物元的進一步擴展。因此，對于合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的可擴性分析，可以針對處于不同外部環(huán)境下的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡，從所處環(huán)境入手，對物元進行合理性劃分，剖析某特定合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的屬性特質(zhì)。

綜上所述，通過發(fā)散性分析得到合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的具體優(yōu)化對象，結(jié)合相關性及蘊含性分析，剖析了扎根因素的相互作用及因果關系，結(jié)合可擴分析，進一步將問題具體化。合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的主體地位與聲譽最終決定了創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡權(quán)力，而網(wǎng)絡溝通能力在一定程度上影響了網(wǎng)絡地位與聲譽，因此形成了合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的循環(huán)制約機理如圖1 所示。

圖1 合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的可拓機理

4 基于可拓的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡優(yōu)化路徑

4.1 合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的優(yōu)化路徑分析

通過可拓機理剖析，處于合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中的創(chuàng)新主體，利益分配情況、研發(fā)態(tài)度共同決定了主體的合作地位及合作聲譽，并與政府的政策權(quán)力共同形成了合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的網(wǎng)絡權(quán)力。合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中知識及信息的傳遞效率受到主體合作地位的影響，同時反作用于主體的合作聲譽。此外，中介組織及金融機構(gòu)也一部分占有網(wǎng)絡權(quán)力。合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的各個影響因素最終匯總于創(chuàng)新網(wǎng)絡權(quán)力，并通過權(quán)力的擁有者釋放，從而維護創(chuàng)新網(wǎng)絡合作主體的利益及創(chuàng)新網(wǎng)絡的平穩(wěn)運行。

合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的網(wǎng)絡權(quán)力作為合作創(chuàng)新網(wǎng)絡平穩(wěn)運行的扎根因素，對網(wǎng)絡的優(yōu)化起到?jīng)Q定性作用，而網(wǎng)絡權(quán)力的擁有者主要包括政府、中介組織、金融機構(gòu)及網(wǎng)絡中的創(chuàng)新參與者，由于中介組織及金融機構(gòu)的支持政策取決于政府的創(chuàng)新政策，而創(chuàng)新參與者的網(wǎng)絡地位及合作聲譽一方面取決于政府的政策監(jiān)督和創(chuàng)新支持，另一方面取決于自身行為所帶來的信息傳遞情況。

綜合以上分析，可知合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的優(yōu)化3 條路徑可分為:政府權(quán)力干預下的創(chuàng)新優(yōu)化路徑;創(chuàng)新主體自我約束下的創(chuàng)新優(yōu)化路徑;合作參與者溝通監(jiān)督下的創(chuàng)新優(yōu)化路徑。因此，通過可拓分析下的路徑干預，對可拓結(jié)果進行三條路徑的置換，得出最終可拓創(chuàng)意。

4.2 案例研究

某合作創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)部的企業(yè)以生產(chǎn)航天衛(wèi)星載荷為主要產(chǎn)品，該網(wǎng)絡近年來生產(chǎn)效率低下多家機構(gòu)面臨破產(chǎn)境遇，為了改善該航天技術生產(chǎn)類合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的現(xiàn)狀，政府決定在3 ～5 年內(nèi)對該產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡進行有資金限額的優(yōu)化。通過進一步可拓分析，將該合作創(chuàng)新網(wǎng)絡發(fā)散為企業(yè)、學研機構(gòu)、中介組織、金融機構(gòu)及政府5 類物元，對物元間的關系進行相關性及蘊含性分析可知具有網(wǎng)絡權(quán)力的政府及創(chuàng)新合作參與者會對該網(wǎng)絡的平穩(wěn)運行產(chǎn)生干擾作用。圖2 中連線表示具有合作關系的創(chuàng)新主體，節(jié)點大小表示度數(shù)中心性，節(jié)點越大，與其相連的鄰居節(jié)點越多。

圖2 2010—2013 年某合作創(chuàng)新網(wǎng)絡合作關系

表2 合作創(chuàng)新網(wǎng)絡特征

表3 合作創(chuàng)新網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞指標

通過指標分析發(fā)現(xiàn)，處于網(wǎng)絡中心位置的政府節(jié)點，其度數(shù)中心性較小，說明政府并未實施較好的創(chuàng)新政策鼓勵該合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的發(fā)展，或者政府的創(chuàng)新政策宣傳力度較小，并未波及整個網(wǎng)絡。圖4 中該合作創(chuàng)新網(wǎng)絡仍具有較多散點，且表2 中網(wǎng)絡度數(shù)中心性及中介中心性相對較小，說明具有網(wǎng)絡權(quán)力的網(wǎng)絡參與者并未較好地發(fā)揮其溝通、影響作用。對于具有94 家參與者的小型合作創(chuàng)新網(wǎng)絡，并未出現(xiàn)明顯的處于結(jié)構(gòu)洞位置的節(jié)點，說明該網(wǎng)絡的創(chuàng)新者凝聚力較弱，網(wǎng)絡中介組織影響力較差。由于該網(wǎng)絡并未形成較強的凝聚群體，因此，通過參與者間的溝通進行網(wǎng)絡優(yōu)化并不可行。

基于以上分析，提出兩條優(yōu)化路徑:第一，摒棄原有保守型合作政策，在網(wǎng)絡改善經(jīng)費預算內(nèi)，結(jié)合當?shù)丨h(huán)境逐步實施創(chuàng)新激勵型政策，從創(chuàng)新合作者的政策扶持到其他機構(gòu)的政策鼓勵，全方位實施積極的政策導向。第二，仍然保持現(xiàn)有合作政策，從合作參與者自身出發(fā)，各創(chuàng)新源點積極尋求合作伙伴，并不斷完善自身科研實力，在保持利益合理分配的情況下，積極參與網(wǎng)絡合作溝通。

5 結(jié)論及建議

合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的穩(wěn)定發(fā)展是實現(xiàn)國家持續(xù)創(chuàng)新的動力所在。處于不同外部環(huán)境、政策支持導向下的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡具有不同的發(fā)展特點。本文利用扎根理論，從影響因素出發(fā)，以創(chuàng)新網(wǎng)絡為研究對象，將利益分配等傳統(tǒng)因素與社會網(wǎng)絡相關概念結(jié)合，嘗試運用可拓方法，從發(fā)散性、相關性、蘊含性及可擴性等方面構(gòu)建了網(wǎng)絡視角下的可拓機理，在此基礎上，提出3 類合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的優(yōu)化路徑:

(1)政府權(quán)力干預下的創(chuàng)新優(yōu)化路徑。該優(yōu)化路徑適合于政府擁有較大權(quán)力的創(chuàng)新網(wǎng)絡中，在創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成過程，政府的連接密度逐步擴大，因此，任何創(chuàng)新政策均會通過眾多連接傳遞于各個創(chuàng)新主體，一方面推動外層創(chuàng)新參與者協(xié)助產(chǎn)學研方進行合作創(chuàng)新;另一方面鼓勵創(chuàng)新者進行協(xié)同創(chuàng)新。但是政府應注意網(wǎng)絡的協(xié)調(diào)發(fā)展，避免出現(xiàn)為了獲取創(chuàng)新資金而虛化創(chuàng)新行為的現(xiàn)象。

(2)創(chuàng)新主體自我約束下的創(chuàng)新優(yōu)化路徑。該優(yōu)化路徑適合于成熟的創(chuàng)新網(wǎng)絡，該種網(wǎng)絡在不斷發(fā)展過程中以形成較為穩(wěn)定的合作關系，政府已逐步退出合作橋接，此時，創(chuàng)新網(wǎng)絡的平穩(wěn)運行秩序需要創(chuàng)新主體自我約束，如不斷加強自身科研實力，在合作創(chuàng)新過程中合理分配創(chuàng)新收益等。

(3)合作參與者溝通監(jiān)督下的創(chuàng)新優(yōu)化路徑。此類優(yōu)化路徑對初期形成的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡具有一定的指導意義。由于創(chuàng)新網(wǎng)絡形成初期，創(chuàng)新參與者較少，因此，參與者之間進行溝通監(jiān)督相互約束，對無政府導向下的初期網(wǎng)絡有一定的優(yōu)化 作用。

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