知識溢出效應(yīng)對創(chuàng)新能力及創(chuàng)新績效的作用

鄭慕強++李蘭芝

摘 ?要？演將產(chǎn)業(yè)集群中知識溢出渠道分為橫向外溢效應(yīng)、縱向外溢效應(yīng)、伙伴網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、資助網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，將創(chuàng)新能力分為知識生產(chǎn)能力和知識轉(zhuǎn)移能力，通過分析外部信息獲取對本地企業(yè)創(chuàng)新績效的作用，并考慮創(chuàng)新能力的影響?；诟＝ê蛷V東產(chǎn)業(yè)集群中的325家中小企業(yè)為樣本獲取數(shù)據(jù)，通過層次回歸模型的實證檢驗，最終的結(jié)論為：四種外部網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)皆對創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著正向的作用;知識生產(chǎn)能力分別在橫向外溢效應(yīng)、伙伴網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、資助網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與創(chuàng)新績效之間關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用;知識轉(zhuǎn)移能力僅調(diào)節(jié)橫向外溢效應(yīng)與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

關(guān)鍵詞？演知識溢出;創(chuàng)新能力;創(chuàng)新績效;產(chǎn)業(yè)集群

[中圖分類號]F062.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0461（2015）03-0023-07

一、引 言

近年來，本地企業(yè)賴以生存的外部環(huán)境發(fā)生了巨大變化，競爭全球化、消費需求多樣化、技術(shù)跳躍式革新以及產(chǎn)品生命周期不斷縮短對傳統(tǒng)行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)行為都產(chǎn)生了極大的影響。作為提高自身競爭實力的創(chuàng)新活動，已成為本地企業(yè)生存與發(fā)展的新主題，是企業(yè)獲取長期競爭優(yōu)勢的源泉之一。本地企業(yè)這種競爭優(yōu)勢，僅僅依靠自身的“閉門造車”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更重要是要通過不斷的外部學(xué)習(xí)和知識創(chuàng)造來獲取。隨著中國改革開放的逐步深入，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的呼聲不斷高漲，本地企業(yè)如何能不斷獲取先進(jìn)的技術(shù)信息與知識，并利用自身能力進(jìn)行創(chuàng)新以獲取好的績效，仍然是擺在學(xué)術(shù)界、企業(yè)界與政府面前的熱點和難點問題之一。

社會資本論認(rèn)為企業(yè)外部信息獲取源是一個擁有潛在、靜態(tài)的有用信息和資源的倉庫，企業(yè)或組織與外部成員（外商伙伴、本土供應(yīng)商、顧客、社會機構(gòu)等）合作的目的就是為了獲取這個倉庫中有利于企業(yè)生產(chǎn)和銷售的有用信息和資源，以提升企業(yè)的創(chuàng)新績效[1]。企業(yè)外部信息成員間關(guān)系越密切，彼此交換的重要信息、經(jīng)營技巧和知識就會越多，就越有利于降低交易成本、獲取學(xué)習(xí)的機會、提高生產(chǎn)管理方式與創(chuàng)新能力和拓寬銷售渠道，從而獲取好的創(chuàng)新成果[2]。然而，外部信息獲取源有哪些？集群內(nèi)企業(yè)通過哪些途徑獲取新知識和有用創(chuàng)新信息呢？另外，同處一個集群中的企業(yè)，外部信息獲取源也相似，為何創(chuàng)新效果卻不同，自身創(chuàng)新能力是否在之間起決定性作用？

二、作用機制的理論分析

Gao等[3]指出，本土企業(yè)外部信息獲取的途徑有集群內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)連接和FDI連接兩種，兩種知識源對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用是不同的。雖然FDI的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)外溢的機制大致也是這些方面，但知識獲取的渠道還需進(jìn)行細(xì)分。所以，本文給出了確切的傳導(dǎo)機制（見圖1）。由圖1可知，外商投資企業(yè)通過橫向外溢效應(yīng)（示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人員流動效應(yīng)）和縱向外溢效應(yīng)（前向聯(lián)系效應(yīng)和后向聯(lián)系效應(yīng)）向本土企業(yè)“發(fā)布”信息。同時，在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群這個特殊環(huán)境中，伙伴網(wǎng)絡(luò)（集群企業(yè)間連結(jié)）和資助網(wǎng)絡(luò)（本土機構(gòu)連結(jié)）也會給企業(yè)帶來新信息。然而，這些外部存在的信息能否被轉(zhuǎn)換為企業(yè)的創(chuàng)新成果，需要企業(yè)自身具備識別、吸納轉(zhuǎn)化能力（知識轉(zhuǎn)移能力），或是整合、重組和激化能力（知識生產(chǎn)能力）。總之，“外部信息獲取源——創(chuàng)新成果”作用機制的實現(xiàn)，需要外部信息獲取源和創(chuàng)新能力同時具備。只要其中一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，那么本土集群內(nèi)中小企業(yè)想通過獲取外部信息來實現(xiàn)創(chuàng)新績效的這個作用機制就不可能實現(xiàn)。

三、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1. FDI技術(shù)外溢與本土企業(yè)創(chuàng)新

以FDI形式存在的外資集團，它們的進(jìn)入給東道國企業(yè)帶來新信息和創(chuàng)新信號，這些都無意中提升了本土企業(yè)的創(chuàng)新績效。外商直接投資有利于提升東道國的全要素生產(chǎn)率已得到許多研究的驗證，Kugler[4]、Smarzynska[5]和王然等[6]分別以哥倫比亞、立陶宛和中國為樣本進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)支持該結(jié)論。然而，從企業(yè)層面出發(fā)，探索FDI通過哪些渠道把先進(jìn)技術(shù)信息“傳遞”給本土企業(yè)？有的學(xué)者認(rèn)為橫向外溢效應(yīng)更有效：Blomstrom和Sjoholm[7]認(rèn)為外資企業(yè)的入駐，肯定會給本土企業(yè)帶來無形的競爭壓力，從而逼其不斷進(jìn)行知識信息的更新和技術(shù)創(chuàng)新。另外，外資企業(yè)在東道國急需招聘和培訓(xùn)本土技術(shù)工人和管理人員，而這些“優(yōu)秀工人”一旦自主創(chuàng)新或者跳槽到本土企業(yè)，將會自行或者協(xié)助本土企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新。有的研究則認(rèn)為縱向外溢效應(yīng)更有效：因為行業(yè)內(nèi)合作將避免知識和技術(shù)的租金消散，故有激勵技術(shù)的縱向溢出，以防止本土競爭對手從中獲利。Smarzynska[5]采用古典生產(chǎn)函數(shù)，基于1996～2000年立陶宛的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，建立產(chǎn)業(yè)內(nèi)縱向聯(lián)系能使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生更高創(chuàng)新績效。Liu[8]基于中國制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明，作為外資企業(yè)的本土供應(yīng)商，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)的聯(lián)系與合作是最重要的技術(shù)信息和知識的獲取渠道。由此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：FDI外溢效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向的影響作用。

假設(shè)1a：橫向外溢效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向的影響作用。

假設(shè)1b：縱向外溢效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向的影響作用。

2. 集群網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與中小企業(yè)創(chuàng)新

自從Thorelli[9]首次提出對網(wǎng)絡(luò)質(zhì)和量進(jìn)行分類后，許多學(xué)者開始從這個角度來考察外部網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績效的影響。張世勳[10]通過對臺灣地區(qū)新竹工業(yè)園中小企業(yè)的實證研究，證明了外部網(wǎng)絡(luò)強度、密度、互惠度等網(wǎng)絡(luò)特征與企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新和財務(wù)等競爭力存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。然而，企業(yè)與不同網(wǎng)絡(luò)成員的聯(lián)系對于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的作用是否相同呢？許多學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。Lee和Lee[11]把它們分為雙邊關(guān)系的伙伴型連結(jié)（與供應(yīng)商和客戶）和單邊關(guān)系的資助型連結(jié)（政府、行業(yè)協(xié)會與科研機構(gòu)），說明了伙伴網(wǎng)絡(luò)連結(jié)和資助網(wǎng)絡(luò)連結(jié)都對企業(yè)創(chuàng)新績效有正的影響。Samson[12]把網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)互惠的信息分為技術(shù)開發(fā)和市場戰(zhàn)略信息，分別研究了企業(yè)與上游企業(yè)（供應(yīng)商）、下游企業(yè)（顧客）、同行企業(yè)對這些信息互惠的情況，通過對臺灣地區(qū)自行車52家企業(yè)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與上下游互惠這些信息的強度與企業(yè)創(chuàng)新活動有顯著正相關(guān)關(guān)系。鄭慕強和徐宗玲[13]首次把集群網(wǎng)絡(luò)源分為伙伴型和資助型，通過廣東產(chǎn)業(yè)集群的實證研究，證明它們對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起正向作用?；谝陨嫌懻?，本文提出以下假設(shè)：endprint