杜宇能王 璦張雷勇
(1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué),安徽 合肥 230036;2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué),安徽 合肥 230026)
農(nóng)地流轉(zhuǎn)作為中國(guó)土地制度深化改革的重要一環(huán),既是城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ),也是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵。在農(nóng)地流轉(zhuǎn)重要性日益凸顯的同時(shí),農(nóng)地流轉(zhuǎn)卻面臨產(chǎn)權(quán)界定不明晰、社會(huì)保障制度不健全和市場(chǎng)化運(yùn)作程度低等障礙[1]。因此農(nóng)地流轉(zhuǎn)一直是關(guān)注熱點(diǎn),學(xué)界圍繞農(nóng)地流轉(zhuǎn)的研究成果頗豐。面對(duì)眾多研究成果,如何整理發(fā)掘,探尋未來(lái)研究方向成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。目前雖有少量文獻(xiàn)涉及這一問(wèn)題[2-3],但面對(duì)海量農(nóng)地流轉(zhuǎn)文獻(xiàn)時(shí),仍缺乏一個(gè)相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠?jì)量方法。當(dāng)前,扎根理論作為學(xué)術(shù)計(jì)量方法,被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)研究中,如政策科學(xué)[4]、社會(huì)學(xué)[5]、科學(xué)學(xué)[6]、管理學(xué)[7]等領(lǐng)域,而在農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究中尚未見(jiàn)應(yīng)用。
為此,本文采用質(zhì)性的扎根理論研究方法,從現(xiàn)有數(shù)據(jù)和農(nóng)地流轉(zhuǎn)已有文獻(xiàn)入手,在厘清國(guó)內(nèi)農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究脈絡(luò)的基礎(chǔ)上,建構(gòu)國(guó)內(nèi)農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究的整體框架,進(jìn)而推斷未來(lái)農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。
扎根理論(Grounded Theory,GT)是一種定性的研究方法,其核心在于對(duì)原始資料的收集與分析過(guò)程,兩個(gè)過(guò)程同時(shí)發(fā)生、同時(shí)進(jìn)行而又不斷循環(huán)。Strauss將扎根理論中對(duì)資料的分析過(guò)程稱為編碼,即對(duì)搜集的材料進(jìn)行分解、概念化,再進(jìn)一步從其中挖掘出范疇和關(guān)系的過(guò)程;而范疇及其之間的關(guān)系即構(gòu)成擬建構(gòu)理論的主干內(nèi)容。已有學(xué)者采用扎根理論對(duì)海量文獻(xiàn)資料進(jìn)行分析[8-10],證明其可行性。圖1是根據(jù)扎根理論方法論并結(jié)合本文研究需要整理出的基本研究步驟。
本文對(duì)國(guó)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)地流轉(zhuǎn)問(wèn)題的7種權(quán)威期刊2003年1月到2013年12月間所刊關(guān)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究的文獻(xiàn)進(jìn)行整理和篩選。這7種期刊是《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》《中國(guó)土地科學(xué)》《中國(guó)農(nóng)村觀察》《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》與《中國(guó)農(nóng)學(xué)通報(bào)》。鑒于“農(nóng)地流轉(zhuǎn)”與“土地流轉(zhuǎn)”的涵義有一定程度重疊,因此在研究過(guò)程中分別利用“農(nóng)地流轉(zhuǎn)”和“土地流轉(zhuǎn)”作為關(guān)鍵詞,在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)上述7種期刊樣本期間所刊文獻(xiàn)進(jìn)行搜索,共篩選出相關(guān)文獻(xiàn)199篇。剔除部分一稿多發(fā)和相關(guān)程度較低的文獻(xiàn),最終選定134篇文獻(xiàn)作為正式編碼的數(shù)據(jù)。文獻(xiàn)資料相關(guān)描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。
圖1 扎根理論研究的過(guò)程和方法
表1 本文篩選的文本資料描述性統(tǒng)計(jì)
為進(jìn)行隨后的理論抽樣,參照扎根理論方法的一般過(guò)程[11](2/3左右的文本作為分析資料,1/3左右作為飽和度檢驗(yàn)資料),將所有文獻(xiàn)打亂處理后,隨機(jī)挑選96篇文獻(xiàn)進(jìn)行編碼分析和模型建構(gòu),剩余38篇文獻(xiàn)進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。飽和度檢驗(yàn)是扎根理論中驗(yàn)證理論或概念發(fā)展是否充分的重要步驟,其核心含義是:檢驗(yàn)在繼續(xù)增加相關(guān)資料的情況下,所建構(gòu)的理論或概念會(huì)否再增加或變化,如果不再增加或變化,所建構(gòu)的理論或概念即達(dá)到飽和[12]。
由于本文進(jìn)行扎根研究的對(duì)象為文獻(xiàn)資料,直接進(jìn)行編碼的難度較大,因此對(duì)所有文獻(xiàn)進(jìn)行觀點(diǎn)化處理:通過(guò)認(rèn)真研讀文獻(xiàn),運(yùn)用不超過(guò)10條長(zhǎng)句對(duì)每篇文獻(xiàn)進(jìn)行概括式描述,以抽取文獻(xiàn)中作者的主要觀點(diǎn)和主要結(jié)論。需要指出的是,觀點(diǎn)化處理過(guò)程盡量選取原文語(yǔ)句或語(yǔ)句組合,以保持文本描述的準(zhǔn)確性。另外,由于文獻(xiàn)標(biāo)題是高度概括化的文獻(xiàn)主旨,因此本文將標(biāo)題也視作觀點(diǎn)化描述的必然組成部分。
通過(guò)觀點(diǎn)化處理,將96篇文獻(xiàn)處理成為由259個(gè)長(zhǎng)短不一的語(yǔ)句構(gòu)成的文本資料,共計(jì)17 628個(gè)字符。這些文本資料構(gòu)成本文開(kāi)放編碼的基礎(chǔ)資料。為了更好地分析文本資料并使文本有序化,采用分層方式進(jìn)行編號(hào)。具體而言,采用“文獻(xiàn)序號(hào)-長(zhǎng)句序號(hào)-短句序號(hào)”對(duì)數(shù)據(jù)文獻(xiàn)進(jìn)行編號(hào),例如56-2-2即為第56篇文獻(xiàn)《農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的機(jī)制探討》第2個(gè)語(yǔ)句“明確承包土地的財(cái)產(chǎn)權(quán),界定土地使用主體的權(quán)利范圍,使土地流轉(zhuǎn)在法律上得到保障”中的第2句話(短句)。
通過(guò)開(kāi)放編碼,對(duì)基礎(chǔ)資料逐字逐句地進(jìn)行反復(fù)整理與分析,從中發(fā)掘初始概念。對(duì)于56-1這個(gè)長(zhǎng)句,發(fā)掘“農(nóng)地承包權(quán)”“使用權(quán)”“農(nóng)地資源的有效配置”“土地生產(chǎn)率”“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”“農(nóng)村人口”“土地經(jīng)營(yíng)權(quán)”“農(nóng)地制度改革”“農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制”等初始概念。由于初始概念的層次很低、數(shù)量龐雜且存在較大程度交叉,因此繼續(xù)通過(guò)歸并、聚攏等方式將初始概念進(jìn)行提煉,比如將“農(nóng)地資源的有效配置”和“土地生產(chǎn)率”歸并為“農(nóng)地資源有效配置”,最終共得到102個(gè)不重復(fù)的表述(短語(yǔ)或詞條)。在此基礎(chǔ)上,通過(guò)進(jìn)一步合并相似表述的方式發(fā)展范疇。最后得到14個(gè)范疇,如表2第3列。
主軸編碼主要目的是通過(guò)類聚(或?yàn)榫垲悾┓治鰧㈤_(kāi)放式編碼中被分割的資料,在不同范疇之間建立起關(guān)聯(lián)。在建立關(guān)聯(lián)時(shí),需要尋找一定線索,以分析各個(gè)范疇在概念層次上是否存在潛在的聯(lián)結(jié)關(guān)系[13]。基于此,本文對(duì)開(kāi)放編碼中可能呈現(xiàn)不同范疇之間聯(lián)系的觀點(diǎn)進(jìn)行逐句分析,并試圖解析其中潛在邏輯關(guān)系。
通過(guò)主軸分析發(fā)現(xiàn),各個(gè)語(yǔ)句給出一定內(nèi)在聯(lián)系。對(duì)各個(gè)范疇進(jìn)行(各個(gè)主范疇間)歸類后形成8大關(guān)系,關(guān)系列示如表2。
表2 主軸編碼獲取的8大關(guān)系
在表2基礎(chǔ)上進(jìn)一步挖掘出6大主范疇,其中“外部環(huán)境”主范疇包括宏觀調(diào)控、環(huán)境動(dòng)力等兩類關(guān)系,“主體特質(zhì)”主范疇包括主體配合、合作模式等兩類關(guān)系,其余4個(gè)主范疇分別為“中介機(jī)構(gòu)”“效果分析”“效率優(yōu)化”和“制度改進(jìn)”。
選擇性編碼要求從主范疇中提煉出核心范疇,分析其與主范疇及其他范疇之間的相關(guān)性,并以“故事線”的方式描繪行為現(xiàn)象和脈絡(luò)事件,發(fā)展出新的實(shí)質(zhì)理論構(gòu)架[14]。通過(guò)反復(fù)分析與嘗試,將“農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果”作為核心范疇,用于分析原始語(yǔ)句中的初始概念關(guān)系,發(fā)現(xiàn)這一核心范疇確實(shí)能統(tǒng)領(lǐng)6大主范疇,且各主范疇之間也有相互關(guān)聯(lián)?;谶@一故事線,本文發(fā)展了一套農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果優(yōu)化的理論構(gòu)架,稱為“農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果影響路徑模型”,如圖2所示。圖中空心箭頭代表主范疇包含的關(guān)系,實(shí)心箭頭表示主范疇之間的相互影響關(guān)系;實(shí)線表示已有研究中已明確關(guān)注的影響關(guān)系,虛線表示較重要但尚未得到足夠關(guān)注的影響關(guān)系。
本文采用另外38篇文獻(xiàn)資料進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。結(jié)果顯示,模型中的范疇已發(fā)展得很豐富,除農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果影響路徑模型中的6大主范疇外,均未發(fā)現(xiàn)形成新的范疇或者關(guān)系。因此可以認(rèn)為,本文所發(fā)展的“農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果影響路徑模型”理論上飽和。
圖2 農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果影響路徑模型
基于扎根理論建構(gòu)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果影響路徑模型在理論上飽和,因此可用于解釋國(guó)內(nèi)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果的影響機(jī)制。外部環(huán)境、中介機(jī)構(gòu)、效率優(yōu)化、主體特質(zhì)和制度改進(jìn)將直接影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)的效果。具體而言,這幾大范疇的內(nèi)涵闡釋詳解如下:
外部環(huán)境包括宏觀調(diào)控和環(huán)境動(dòng)力兩類關(guān)系。宏觀調(diào)控主要表現(xiàn)在政府和法律體系的政策調(diào)節(jié)作用。地方政府作為土地管理者,本身特殊地位和擁有的權(quán)力決定其在這一過(guò)程中承擔(dān)不可推卸的責(zé)任[15]。優(yōu)化政府對(duì)土地流轉(zhuǎn)的管理職能,主要包括市場(chǎng)培育、政策制定、程序規(guī)范和配套服務(wù)4個(gè)方面[16]。政府在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中的作用主要體現(xiàn)在開(kāi)發(fā)農(nóng)業(yè)技術(shù)和保障公共產(chǎn)品供給,延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條與吸納農(nóng)民就業(yè),農(nóng)民的基本保障與收益分享[17]。政府在宏觀調(diào)控方面發(fā)揮靈活的作用,而法律體系則能在更大程度上監(jiān)督和規(guī)范農(nóng)地流轉(zhuǎn)。當(dāng)前國(guó)內(nèi)亟待解決的法制問(wèn)題主要體現(xiàn)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)面臨產(chǎn)權(quán)界定不明晰、社會(huì)保障制度不健全和市場(chǎng)化運(yùn)作程度低等方面[1]。然而,從實(shí)踐中看,不能簡(jiǎn)單移植或照搬發(fā)達(dá)國(guó)家約束行政權(quán)力的做法,應(yīng)根據(jù)中國(guó)法制建設(shè)實(shí)際,采取諸如修訂法律以消除地方政府實(shí)施行政干預(yù)的法律依據(jù),實(shí)行積極而有效的監(jiān)控,充分發(fā)揮司法機(jī)關(guān)的作用以及強(qiáng)化法律制約等措施以解決農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)中的行政干預(yù)問(wèn)題[18]。
中介機(jī)構(gòu)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究中一直被當(dāng)成重要角色加以考量。中介可提高轉(zhuǎn)出主體的市場(chǎng)地位,為轉(zhuǎn)入主體節(jié)約談判成本,降低交易費(fèi)用,促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)[19]。但在中國(guó),中介組織服務(wù)尚處于供不應(yīng)求階段[20-21],農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)中介服務(wù)組織體系尚未建立,土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)尚未形成[22]。土地流轉(zhuǎn)供需雙方信息溝通不順暢,增加了交易費(fèi)用,制約了土地流轉(zhuǎn)[23]。為使中介組織作用得到最大化發(fā)揮,在保障中介組織合法地位和權(quán)益同時(shí),還應(yīng)適當(dāng)放松政府行政管制,創(chuàng)造更利于中介組織自主經(jīng)營(yíng)的大環(huán)境[24]。
農(nóng)地流轉(zhuǎn)的效果在很大程度上可用流轉(zhuǎn)效率描述。很多學(xué)者采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法等評(píng)估方法,對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究,并有針對(duì)性地提出提升效率的政策建議[25-27]。但就本文分析的結(jié)果看,效率優(yōu)化的影響因素可歸為主體特質(zhì)這一主范疇。而主體特質(zhì)這一主范疇又包含合作模式與主體配合兩類關(guān)系。當(dāng)前,土地流轉(zhuǎn)加快了土地資源向大戶集中的進(jìn)程,促使大批工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,在這種背景下,適應(yīng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)發(fā)展的合作模式能夠促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果的提升,農(nóng)業(yè)的規(guī)?;?jīng)營(yíng)和集約化生產(chǎn)是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的出路,通過(guò)土地流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)土地聯(lián)合,合作社實(shí)現(xiàn)農(nóng)民聯(lián)合[28-29]。主體配合也成為影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果的重要因素。普通農(nóng)戶和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)大戶作為農(nóng)地的供給方和需求方,是參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的二維主體,二者在農(nóng)地流轉(zhuǎn)這同一環(huán)境中進(jìn)行決策以使利益得到滿足[30-31]。此外,效率優(yōu)化也會(huì)在主體特質(zhì)和合作效果中起到中介作用,優(yōu)化其中有關(guān)的主體特質(zhì),例如合作模式、主體之間契合水平等的改善均能使農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果有所提升。
制度改進(jìn)主范疇也會(huì)對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果產(chǎn)生影響。土地流轉(zhuǎn)率的不斷提高,既是對(duì)新制度安排的強(qiáng)烈訴求,同時(shí)也反映對(duì)各項(xiàng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素合理流動(dòng)和優(yōu)化配置的要求,為農(nóng)地流轉(zhuǎn)提供新的制度供給已成為一個(gè)重大而迫切的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題[32-33]。因此,只有制定符合當(dāng)前農(nóng)地流轉(zhuǎn)形勢(shì)的制度,才能為城鄉(xiāng)一體化建設(shè)提供強(qiáng)大動(dòng)力,為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)創(chuàng)造條件,為農(nóng)民問(wèn)題的解決提供制度激勵(lì)[34]。
扎根理論是建構(gòu)主義的,在建構(gòu)理論過(guò)程中會(huì)發(fā)現(xiàn)新的關(guān)系。本文在建構(gòu)國(guó)內(nèi)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果影響路徑模型過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)尚未得到足夠關(guān)注的影響關(guān)系(具體見(jiàn)圖2中虛線),對(duì)未來(lái)研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)問(wèn)題具有重要指向作用。
對(duì)于從外部環(huán)境到主體特質(zhì)的研究空缺,未來(lái)可從農(nóng)地流轉(zhuǎn)活動(dòng)的演化發(fā)展作為切入點(diǎn)進(jìn)行深入研究。農(nóng)地流轉(zhuǎn)初期宏觀政策十分謹(jǐn)慎,而如今宏觀政策已比較寬松,并鼓勵(lì)制度創(chuàng)新。這種農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體對(duì)外部環(huán)境變化的適應(yīng)性恰恰是學(xué)界關(guān)注較少的,未來(lái)可從農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)性入手,用演化經(jīng)濟(jì)的分析范式,研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)活動(dòng)如何在外部環(huán)境的變化后發(fā)展演變。同時(shí),未來(lái)還可根據(jù)演化分析發(fā)現(xiàn)演化機(jī)制,選擇能夠促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)活動(dòng)良性發(fā)展的外部環(huán)境制度設(shè)計(jì)。
對(duì)于從外部環(huán)境到制度改進(jìn)的研究空缺,未來(lái)可從農(nóng)地流轉(zhuǎn)的外部環(huán)境對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度頂層設(shè)計(jì)的影響入手,研究外部環(huán)境對(duì)政策設(shè)計(jì)的倒逼機(jī)制,從政策科學(xué)視角研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)問(wèn)題。目前中國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度,特別是產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)無(wú)法滿足農(nóng)地的高效利用。中央近期出臺(tái)的《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)》指出,農(nóng)地流轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)的“三權(quán)分置”(所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)),恰是中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)深度市場(chǎng)化等外部環(huán)境對(duì)農(nóng)地制度改進(jìn)倒逼的一種重要體現(xiàn)。因此,農(nóng)地流轉(zhuǎn)外部環(huán)境如何開(kāi)啟制度改進(jìn)的“政策櫥窗”[35],是一個(gè)值得探索的研究方向。
對(duì)于中介機(jī)構(gòu)到制度改進(jìn)的研究空缺,未來(lái)可從融合村集體和經(jīng)營(yíng)性中介機(jī)構(gòu)的視角出發(fā),探索一個(gè)少取、多予、放開(kāi)的制度設(shè)計(jì),調(diào)動(dòng)村集體和經(jīng)營(yíng)性中介機(jī)構(gòu)積極性,有效促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)活動(dòng)的市場(chǎng)化和規(guī)模化。
通過(guò)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果影響路徑模型闡釋,發(fā)現(xiàn)本研究建構(gòu)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)整合框架與現(xiàn)有研究的關(guān)注一致,并通過(guò)該模型揭示的未來(lái)研究方向,進(jìn)一步明確農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究值得關(guān)注的重點(diǎn)。
本文通過(guò)扎根理論,對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)地流轉(zhuǎn)問(wèn)題的研究成果進(jìn)行質(zhì)性分析和梳理,建構(gòu)國(guó)內(nèi)農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究的整合框架,發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的研究可歸于外部環(huán)境、主體特質(zhì)、中介機(jī)構(gòu)、效果分析、效率優(yōu)化和制度改進(jìn)6大主范疇,并統(tǒng)領(lǐng)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果這一核心范疇。研究發(fā)現(xiàn),在國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究中,6大主范疇均可對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效果產(chǎn)生影響,同時(shí)外部環(huán)境可影響中介機(jī)構(gòu),而主體特質(zhì)會(huì)影響效率優(yōu)化。在各主范疇的關(guān)系梳理中,發(fā)現(xiàn)一些國(guó)內(nèi)學(xué)者尚未關(guān)注相關(guān)范疇之間的關(guān)系。通過(guò)有效的外部環(huán)境設(shè)計(jì)以優(yōu)化主體特質(zhì)并改進(jìn)相關(guān)制度,通過(guò)中介機(jī)構(gòu)的功能擴(kuò)展以實(shí)現(xiàn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)合作模式是未來(lái)研究的重點(diǎn)方向。誠(chéng)然,由于質(zhì)性研究的方法在效度、信度、推廣度和倫理道德等方面存在頗多爭(zhēng)議,因此本文結(jié)論是否具有普適性尚待后續(xù)研究檢驗(yàn)。
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東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2015年3期